李西良

當今世界，隨著全球范圍內(nèi)企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境不確定性的增加，企業(yè)之間的競爭也愈加激烈。面對錯綜復(fù)雜的環(huán)境變化，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)實踐驗證增強自身核心競爭力的源動力。有效的知識產(chǎn)權(quán)管理則是企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，因此知識產(chǎn)權(quán)管理已經(jīng)日益成為企業(yè)經(jīng)營管理中不可或缺的重要組成部分。2013年3月，國家標準委正式頒布實施了國家標準GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，該標準的誕生，填補了企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范領(lǐng)域的空白。截至目前，國內(nèi)已有數(shù)以萬計的企業(yè)在按照這一標準規(guī)范建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，然而隨著貫標工作的不斷推進，通過第三方監(jiān)督審核發(fā)證的形式已經(jīng)無法滿足部分企業(yè)體系持續(xù)改進的訴求，出現(xiàn)了大量企業(yè)體系建設(shè)標準和成效無從評價、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險得不到有效識別等突出問題，因此，我國需要在國外先進的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理理論基礎(chǔ)之上研究出適合我國企業(yè)實際情況的知識產(chǎn)權(quán)管理理論體系。

為了進一步考察和衡量知識產(chǎn)權(quán)管理體系在企業(yè)內(nèi)部管理績效的水平，測度其滿足預(yù)期標準的符合度，引入項目管理領(lǐng)域成熟度評價方法和具體模型，結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的具體屬性和要求，可以構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度模型和評價方法。依據(jù)國家標準GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和企業(yè)自身建立的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，結(jié)合評價模型方法，可以對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理績效程度進行考察和評價。

一、知識產(chǎn)權(quán)管理體系簡介

（一）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目的和內(nèi)容

企業(yè)是市場競爭和自主創(chuàng)新的主體，更是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用的主體。①杜靖：《論企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體》，載《區(qū)域經(jīng)濟評論》2006 年第5期，第8—9頁。有效的知識產(chǎn)權(quán)管理就是要通過科學(xué)的計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制手段，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新主體的重要作用，促使企業(yè)激勵創(chuàng)造、有效運用和合理保護知識產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和市場競爭能力，進而實現(xiàn)綜合效益最大化。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容涉及知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)、制度體系、運行機制等的建設(shè)，貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營以及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護等活動的全過程和全生命周期，包括企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)活動的人、財、物等各類資源的控制和管理。

（二）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系發(fā)展歷程及要求

近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)成就舉世矚目。尤其是2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實施以來，知識產(chǎn)權(quán)法制、創(chuàng)造、運用、保護、管理等活動日臻完善。2017年12月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公布的世界知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國專利申請數(shù)已連續(xù)六年占據(jù)首位，全球商標注冊申請的各個國家和地區(qū)中，中國也高居首位，中國正逐漸占領(lǐng)全球技術(shù)創(chuàng)新和品牌的領(lǐng)導(dǎo)地位。②參見世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2017年12月6日發(fā)布的《世界知識產(chǎn)權(quán)指標報告》（World Intellectual Property Indicator），第29—98頁。與此同時，中國企業(yè)界也涌現(xiàn)出了華為、聯(lián)想等知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)。但從整體上看，我國絕大多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理能力與發(fā)達國家跨國公司相比，仍然有很大差距，尤其是在生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程對知識產(chǎn)權(quán)實施科學(xué)化、規(guī)范化管理的企業(yè)仍然只是鳳毛麟角，很多企業(yè)甚至面對錯綜復(fù)雜的外部環(huán)境，在知識產(chǎn)權(quán)管理工作面前顯得無所適從。

為了促進企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)管理，我國從2001年開始開展企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)試點工作，在全國選取典型單位進行培育。通過相對規(guī)范的管理要求輔導(dǎo)企業(yè)科學(xué)開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作，經(jīng)過十余年的不懈努力，在各省區(qū)、各行業(yè)培育了一批優(yōu)秀的知識產(chǎn)權(quán)試點和示范企業(yè)。但是相對于全國眾多的企業(yè)基數(shù)和各行各業(yè)不同的管理訴求，試點工作顯然已經(jīng)無法滿足企業(yè)在新時期的新要求，基于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)活動全生命周期、全要素的科學(xué)、規(guī)范的管理理念和管理體系呼之欲出。2009年起江蘇、廣東等經(jīng)濟發(fā)達省區(qū)先后嘗試開展《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》地方標準研究和推廣活動。直至2013年3月1日，由國家知識產(chǎn)權(quán)局牽頭起草制定的國家標準GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》終于正式頒布實施，該標準的制定和施行充分融入了基于管理活動過程方法的管理模型，提出了基于企業(yè)策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）的持續(xù)改進體系理念。江蘇省等的知識產(chǎn)權(quán)局和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局還通過聘請專家、開展培訓(xùn)等多種途徑，有效指導(dǎo)和幫助企業(yè)開展貫標工作。③朱宇、支蘇平、唐恒著：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2015年版，第31頁。在國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會以及各省區(qū)政府的大力推動下，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)貫標活動迅速在全國展開，并得到了政府、企業(yè)及相關(guān)方的認可，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)帶入到一個全新的軌道和認知領(lǐng)域。

《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》是企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)標準化活動的指南，該規(guī)范充分借鑒了全面質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)范式和策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）的管理循環(huán)理念，終極目標是指導(dǎo)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)管理活動，實現(xiàn)管理行為的持續(xù)改進。規(guī)范內(nèi)容主要有以下九章：“標準適用范圍、標準規(guī)范性引用文件、標準術(shù)語和定義、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、管理職責(zé)、資源管理、基礎(chǔ)管理、實施和運行、審核和改進。”④參見國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家標準化管理委員會2013年2月7日聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T 29490—2013。

二、知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M模型

成熟度是一種典型評價管理績效的方法，由于其具有定量、精煉的特點，而被廣泛地推廣使用。隨著管理學(xué)理論和管理實踐的不斷發(fā)展，目前應(yīng)用于管理評價領(lǐng)域的成熟度模型和評價方法有三十余種。例如美國卡內(nèi)基●梅隆大學(xué)1986年提出的用于軟件開發(fā)過程和開發(fā)能力評價的成熟度模型—CMM模型，著名項目管理專家Harold Kerzner博士提出的項目管理成熟度模型K—PMMM等。⑤吳煜：《企業(yè)QHSE管理績效成熟度評及其應(yīng)用研究》，天津大學(xué)2010年博士學(xué)位論文，第39—45頁。這些成熟度模型均在各自領(lǐng)域發(fā)揮出了重要的作用。

（一）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M模型結(jié)構(gòu)

本文引入了項目管理領(lǐng)域的成熟度模型，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理體系的特點和諸多管理要求，構(gòu)建了五個管理成熟度等級，旨在實現(xiàn)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理績效的考察和量化評價，這五個成熟度等級分別對應(yīng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理成熟度，依次由低向高遞增。知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M模型可以清晰刻畫出管理體系的階梯目標要求，針對企業(yè)從低階等級向高階等級的演進明確了具體路徑，通過系統(tǒng)梳理和量化評價當期企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)特征能力，可以讓企業(yè)內(nèi)部及相關(guān)方精準理解當前知識產(chǎn)權(quán)管理體系狀態(tài)，對照標準文本或處于高階成熟度企業(yè)之間的差距，找到持續(xù)改進的方向和具體路徑。本文提出的知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP-3M模型，首先基于目標企業(yè)實際的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，嚴格按照標準GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的要求，分別從三個維度：成熟度等級維、目標管理維、關(guān)鍵活動維進行構(gòu)建。該模型的建立還需基于過程方法的應(yīng)用，結(jié)合企業(yè)實際知識產(chǎn)權(quán)管理活動，總結(jié)出體系構(gòu)成所需的15個關(guān)鍵要素，進而凝練出八大核心要素：體系文件管理、職責(zé)管理、資源管理、基礎(chǔ)管理、策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M三維模型結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP-3M三維模型結(jié)構(gòu)

其中第一個維度是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理成熟度等級層面。包含了第Ⅰ級、第Ⅱ級、第Ⅲ級、第Ⅳ級、第Ⅴ級五個層級，為了形象地表達知識產(chǎn)權(quán)管理成熟度，將這五級定義為“漁網(wǎng)級、篩子級、木桶級、優(yōu)化級、引領(lǐng)級”五個層次，成熟度等級表示了管理水平從混沌到成熟的過程，成熟度的不斷升級就代表了管理水平的升級過程及其相應(yīng)的績效程度。五個成熟度層級之間的關(guān)系如下圖2所示。

圖2　IP-3M模型成熟度等級層

第二個維度是關(guān)鍵活動層面。包含從知識產(chǎn)權(quán)管理+PDCA循環(huán)四個階段來定義的15個企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵影響因素，這些要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系詳見圖3所示。

圖3　IP-3M模型關(guān)鍵活動層

第三個維度是目標管理層面。包含了以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理為目標的管理內(nèi)容。目標管理層如圖4所示。

圖4　IP-3M模型目標管理層

（二）企業(yè)IP—3M成熟度等級和特征

本文的IP—3M模型的成熟度等級是由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理發(fā)展的各階段被定義、管理、測量和控制的程度所決定的，表明了企業(yè)IP系統(tǒng)的績效成績。不同等級各自代表一個管理水平程度，每個等級包含組織達到的過程目標。企業(yè)IP—3M模型的成熟度等級、含義、特征如表1所示。

表1　企業(yè) IP—3M 模型的成熟度等級、含義、特征

（續(xù)表1）

上述五個成熟度級別的特征詳細描述如下：

第Ⅰ級：漁網(wǎng)級

在這個級別下，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的規(guī)劃和資源投入沒有經(jīng)過系統(tǒng)策劃，即使部分核心過程有了一點體系基礎(chǔ)，也是無主動意識的IP管理行為。漁網(wǎng)級企業(yè)只是具備實施規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理活動的低層次的基礎(chǔ)條件，還未真正進入到知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范序列。正如一張漁網(wǎng)，網(wǎng)孔較大，能夠取得的管理成效與網(wǎng)孔及漏洞的大小成反比，但無論網(wǎng)孔再大，漏洞再多，有規(guī)律的縱橫交織的線亦奠定了知識產(chǎn)權(quán)管理1.0的版本。

第Ⅱ級：篩子級

在這個級別下，企業(yè)已形成了知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)劃，針對各項知識產(chǎn)權(quán)活動被動制定了相應(yīng)的制度和規(guī)范，涵蓋了企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等主要經(jīng)營環(huán)節(jié)，但由于各項資源保障能力有限，基礎(chǔ)管理較為薄弱。表征為各項管理活動均具備了一定的體系保障能力，但仍顯羸弱，根基不深，馬步不穩(wěn)。就像一個篩子，相對于漁網(wǎng)，網(wǎng)孔更顯致密和規(guī)律，可網(wǎng)住的成果更多，但依然細沙滿地。

第Ⅲ級：木桶級

在這個級別下，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的重視程度已經(jīng)深入至生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，所有管理過程均能遵循PDCA過程模式開展，企業(yè)圍繞知識產(chǎn)權(quán)方針和目標，已經(jīng)開始有計劃、有針對性地在人力資源、財務(wù)資源、信息資源等資源配置方面定向投入，企業(yè)內(nèi)部已經(jīng)意識到知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向的作用，最高管理者和管理層開始發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，并帶領(lǐng)全員參與到各項活動和目標達成工作中。但此時的管理體系建設(shè)受到企業(yè)自身局限和業(yè)務(wù)活動的局限，在少部分過程和活動中，與有條件的企業(yè)相比仍有部分差距。就像木桶一般，已經(jīng)可以用于盛水裝沙而不漏，但桶邊亦有短板成為制約其滿載的缺陷。

第Ⅳ級：優(yōu)化級

在這個級別下，企業(yè)內(nèi)研、產(chǎn)、供、銷主系統(tǒng)及配套人力資源等支撐系統(tǒng)開始集成，通過協(xié)同的集成系統(tǒng)，較高質(zhì)量的管理體系已經(jīng)初步搭建。從Ⅲ級到Ⅳ級體現(xiàn)了量變到質(zhì)變的過程，針對Ⅲ級中存在的缺陷，不斷優(yōu)化，補齊短板，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的能力快速提升，與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動實現(xiàn)了有機融合。

第Ⅴ級：引領(lǐng)級

引領(lǐng)級是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的標桿高度和最高等級，該級別下的企業(yè)，各類資源充分保障，各種活動嚴格規(guī)范，持續(xù)改進的理念充分落實。企業(yè)的各項管理過程和活動始終按照PDCA過程模式開展，簡潔、高效、風(fēng)險可控的體系建設(shè)目標已經(jīng)達成，持續(xù)改進和保持體系始終有效性的良性循環(huán)不斷體現(xiàn)。企業(yè)不斷突破地域和發(fā)展外部環(huán)境的影響，成為所屬行業(yè)的示范，引領(lǐng)著整個行業(yè)的快速發(fā)展。

企業(yè)搭建知識產(chǎn)權(quán)管理體系時應(yīng)遵循以下三個原則：一是應(yīng)注重簡潔、高效、適用及風(fēng)險可控的原則。企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務(wù)需求和內(nèi)部資源保障情況量身構(gòu)建；二是應(yīng)注重循序漸進、逐級遞增的原則。在體系優(yōu)化升級的進程中，切忌好高騖遠，跨越冒進；三是應(yīng)注重充分融合、避免孤島的原則。企業(yè)在構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系時要主動與企業(yè)已有的質(zhì)量、環(huán)境、能源等管理體系融合，避免形成管理體系的“兩張皮”現(xiàn)象。

（三）企業(yè) IP 管理成熟度評價方法

結(jié)合《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標準要求，針對“知識產(chǎn)權(quán)管理+過程”15個關(guān)鍵因素，提出了企業(yè) IP 管理成熟度模型的評分方法和評分標準，具體評分方法與標準如表2所示。

表2　企業(yè) IP 管理成熟度評分方法和標準

（四）評價指標的確定

企業(yè) IP—3M 評價指標的內(nèi)容確定后，需要針對不同指標賦權(quán)。在評價指標體系中，既有定量的指標，也有定性的指標，其評價質(zhì)量受制于評價者的主觀差異、指標的真實有效性，更重要的是各指標間權(quán)重系數(shù)的選擇。本文采用ANP網(wǎng)絡(luò)分析法（Analytical Network Process）對企業(yè)IP—3M模型中的指標權(quán)重進行測算（見表3）。

表3　企業(yè)IP管理成熟度評分指標體系

（續(xù)表3）

1. 經(jīng)測算IP管理成熟度取值為1～5之間，評價結(jié)果值越高，說明企業(yè)IP管理水平越高。

2. 積累企業(yè)連續(xù)各年度的成熟度評價值，通過縱向比較，可以看出體系持續(xù)改進的趨勢和過程效果。通過對同行業(yè)企業(yè)成熟度橫向比較，可以實現(xiàn)很好的對標，找到改進知識產(chǎn)權(quán)管理績效的方向和路徑。

三、企業(yè) IP—3M 基本應(yīng)用步驟

為了保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度評價的有效性，必須制定系統(tǒng)、科學(xué)、嚴謹?shù)脑u價步驟。結(jié)合企業(yè)的實際情況，我們以問題為導(dǎo)向，即通過分析和診斷企業(yè)管理現(xiàn)狀，找到問題和差距，進而通過分析，確定改進的重點，有針對性地制定和實施改善計劃，與之對應(yīng)地提出成熟度模型評價過程。下圖 5 給出了企業(yè) IP—3M 評價過程。

圖5　企業(yè) IP-3M模型評價過程圖

（一）查現(xiàn)狀

要科學(xué)、系統(tǒng)評價企業(yè)IP 管理水平，首先應(yīng)對企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)研，充分掌握企業(yè)現(xiàn)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀：

第一步，先針對被評價企業(yè)開展IP—3M模型培訓(xùn)，為開展信息收集和評價工作奠定基礎(chǔ)。

第二步，評價者需要首先評估企業(yè) IP 管理的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題，對照IP—3M所描述的具體特征，識別當前狀態(tài)，包括企業(yè)的具體指標優(yōu)勢、劣勢?？梢酝ㄟ^采用問卷調(diào)查或關(guān)鍵人員訪談來實現(xiàn)，經(jīng)過對比分析，確定企業(yè)最初 IP管理成熟度等級。

（二）找差距

企業(yè)最初 IP成熟度等級確定后，與企業(yè)制定的目標等級進行對比，企業(yè)可以直觀看出距離目標級別的差距，據(jù)此有的放矢地制定重點改進計劃。具體如下：

第一步，客觀分析企業(yè)在 IP 管理方面的特征，確定企業(yè)的成熟度等級與行業(yè)平均水平之間的差距，通過差距分析，可以找準行業(yè)標桿和自己的位置。

第二步，通過對比找差距，進而找到通往行業(yè)領(lǐng)先級別的路徑。明確需要改進的方向，管理者需對改進要點進行細化，找出關(guān)鍵問題，循序漸進，持續(xù)改進。

（三）持續(xù)改進

企業(yè)需要編制系統(tǒng)的改善計劃，并嚴格按照計劃實施，定期檢查和評價改進效果，判定是否達到階躍到下一成熟度等級的條件。具體步驟如下：

第一步，系統(tǒng)制定改進計劃，管理者要評估計劃的可行性，針對計劃保障實施的條件和資源，要進行優(yōu)先配置和優(yōu)化配置，保障各類改進計劃有效實施。

第二步，組織人員通過內(nèi)審檢查計劃的執(zhí)行情況，堅定不移地執(zhí)行既定的方案和計劃。扎實推進每一個級別的改進工作，落實好各類問題的整改。當企業(yè)成功躍升到下一成熟度級別后，要定期組織再評審，通過對照高階標準，持續(xù)找到改進的方向和動力，不斷向引領(lǐng)級邁進，直到達到預(yù)期目標和水平。

結(jié) 語

通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系IP—3M模型建立和評價工作開展，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建和績效評價開拓了一個全新的視角。企業(yè)通過定期地開展評價活動，可以快速發(fā)現(xiàn)所處現(xiàn)狀以及與行業(yè)標桿之間的差距，進而將這些差距作為企業(yè)持續(xù)改進的依據(jù)，為改善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理績效找到科學(xué)的路徑和方法。