李西良

當(dāng)今世界，隨著全球范圍內(nèi)企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境不確定性的增加，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也愈加激烈。面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的環(huán)境變化，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)實(shí)踐驗(yàn)證增強(qiáng)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的源動(dòng)力。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理則是企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理已經(jīng)日益成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中不可或缺的重要組成部分。2013年3月，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委正式頒布實(shí)施了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，該標(biāo)準(zhǔn)的誕生，填補(bǔ)了企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范領(lǐng)域的空白。截至目前，國(guó)內(nèi)已有數(shù)以萬(wàn)計(jì)的企業(yè)在按照這一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，然而隨著貫標(biāo)工作的不斷推進(jìn)，通過(guò)第三方監(jiān)督審核發(fā)證的形式已經(jīng)無(wú)法滿足部分企業(yè)體系持續(xù)改進(jìn)的訴求，出現(xiàn)了大量企業(yè)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和成效無(wú)從評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得不到有效識(shí)別等突出問(wèn)題，因此，我國(guó)需要在國(guó)外先進(jìn)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論基礎(chǔ)之上研究出適合我國(guó)企業(yè)實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論體系。

為了進(jìn)一步考察和衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系在企業(yè)內(nèi)部管理績(jī)效的水平，測(cè)度其滿足預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)的符合度，引入項(xiàng)目管理領(lǐng)域成熟度評(píng)價(jià)方法和具體模型，結(jié)合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體屬性和要求，可以構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度模型和評(píng)價(jià)方法。依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和企業(yè)自身建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，結(jié)合評(píng)價(jià)模型方法，可以對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效程度進(jìn)行考察和評(píng)價(jià)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系簡(jiǎn)介

（一）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目的和內(nèi)容

企業(yè)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和自主創(chuàng)新的主體，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的主體。①杜靖：《論企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體》，載《區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2006 年第5期，第8—9頁(yè)。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理就是要通過(guò)科學(xué)的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制手段，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新主體的重要作用，促使企業(yè)激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用和合理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綜合效益最大化。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)、制度體系、運(yùn)行機(jī)制等的建設(shè)，貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等活動(dòng)的全過(guò)程和全生命周期，包括企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的人、財(cái)、物等各類資源的控制和管理。

（二）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系發(fā)展歷程及要求

近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)成就舉世矚目。尤其是2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制、創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等活動(dòng)日臻完善。2017年12月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公布的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)已連續(xù)六年占據(jù)首位，全球商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的各個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，中國(guó)也高居首位，中國(guó)正逐漸占領(lǐng)全球技術(shù)創(chuàng)新和品牌的領(lǐng)導(dǎo)地位。②參見(jiàn)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2017年12月6日發(fā)布的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報(bào)告》（World Intellectual Property Indicator），第29—98頁(yè)。與此同時(shí)，中國(guó)企業(yè)界也涌現(xiàn)出了華為、聯(lián)想等知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)。但從整體上看，我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司相比，仍然有很大差距，尤其是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施科學(xué)化、規(guī)范化管理的企業(yè)仍然只是鳳毛麟角，很多企業(yè)甚至面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的外部環(huán)境，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作面前顯得無(wú)所適從。

為了促進(jìn)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，我國(guó)從2001年開(kāi)始開(kāi)展企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)工作，在全國(guó)選取典型單位進(jìn)行培育。通過(guò)相對(duì)規(guī)范的管理要求輔導(dǎo)企業(yè)科學(xué)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，經(jīng)過(guò)十余年的不懈努力，在各省區(qū)、各行業(yè)培育了一批優(yōu)秀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)和示范企業(yè)。但是相對(duì)于全國(guó)眾多的企業(yè)基數(shù)和各行各業(yè)不同的管理訴求，試點(diǎn)工作顯然已經(jīng)無(wú)法滿足企業(yè)在新時(shí)期的新要求，基于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)全生命周期、全要素的科學(xué)、規(guī)范的管理理念和管理體系呼之欲出。2009年起江蘇、廣東等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省區(qū)先后嘗試開(kāi)展《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)研究和推廣活動(dòng)。直至2013年3月1日，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭起草制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》終于正式頒布實(shí)施，該標(biāo)準(zhǔn)的制定和施行充分融入了基于管理活動(dòng)過(guò)程方法的管理模型，提出了基于企業(yè)策劃（P）、實(shí)施（D）、檢查（C）、改進(jìn)（A）的持續(xù)改進(jìn)體系理念。江蘇省等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局還通過(guò)聘請(qǐng)專家、開(kāi)展培訓(xùn)等多種途徑，有效指導(dǎo)和幫助企業(yè)開(kāi)展貫標(biāo)工作。③朱宇、支蘇平、唐恒著：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2015年版，第31頁(yè)。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)以及各省區(qū)政府的大力推動(dòng)下，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)活動(dòng)迅速在全國(guó)展開(kāi)，并得到了政府、企業(yè)及相關(guān)方的認(rèn)可，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)帶入到一個(gè)全新的軌道和認(rèn)知領(lǐng)域。

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》是企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的指南，該規(guī)范充分借鑒了全面質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)范式和策劃（P）、實(shí)施（D）、檢查（C）、改進(jìn)（A）的管理循環(huán)理念，終極目標(biāo)是指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)管理行為的持續(xù)改進(jìn)。規(guī)范內(nèi)容主要有以下九章：“標(biāo)準(zhǔn)適用范圍、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性引用文件、標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)和定義、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、管理職責(zé)、資源管理、基礎(chǔ)管理、實(shí)施和運(yùn)行、審核和改進(jìn)?！雹軈⒁?jiàn)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)2013年2月7日聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T 29490—2013。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M模型

成熟度是一種典型評(píng)價(jià)管理績(jī)效的方法，由于其具有定量、精煉的特點(diǎn)，而被廣泛地推廣使用。隨著管理學(xué)理論和管理實(shí)踐的不斷發(fā)展，目前應(yīng)用于管理評(píng)價(jià)領(lǐng)域的成熟度模型和評(píng)價(jià)方法有三十余種。例如美國(guó)卡內(nèi)基●梅隆大學(xué)1986年提出的用于軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程和開(kāi)發(fā)能力評(píng)價(jià)的成熟度模型—CMM模型，著名項(xiàng)目管理專家Harold Kerzner博士提出的項(xiàng)目管理成熟度模型K—PMMM等。⑤吳煜：《企業(yè)QHSE管理績(jī)效成熟度評(píng)及其應(yīng)用研究》，天津大學(xué)2010年博士學(xué)位論文，第39—45頁(yè)。這些成熟度模型均在各自領(lǐng)域發(fā)揮出了重要的作用。

（一）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M模型結(jié)構(gòu)

本文引入了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的成熟度模型，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的特點(diǎn)和諸多管理要求，構(gòu)建了五個(gè)管理成熟度等級(jí)，旨在實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效的考察和量化評(píng)價(jià)，這五個(gè)成熟度等級(jí)分別對(duì)應(yīng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成熟度，依次由低向高遞增。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M模型可以清晰刻畫(huà)出管理體系的階梯目標(biāo)要求，針對(duì)企業(yè)從低階等級(jí)向高階等級(jí)的演進(jìn)明確了具體路徑，通過(guò)系統(tǒng)梳理和量化評(píng)價(jià)當(dāng)期企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征能力，可以讓企業(yè)內(nèi)部及相關(guān)方精準(zhǔn)理解當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系狀態(tài)，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)文本或處于高階成熟度企業(yè)之間的差距，找到持續(xù)改進(jìn)的方向和具體路徑。本文提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP-3M模型，首先基于目標(biāo)企業(yè)實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的要求，分別從三個(gè)維度：成熟度等級(jí)維、目標(biāo)管理維、關(guān)鍵活動(dòng)維進(jìn)行構(gòu)建。該模型的建立還需基于過(guò)程方法的應(yīng)用，結(jié)合企業(yè)實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)，總結(jié)出體系構(gòu)成所需的15個(gè)關(guān)鍵要素，進(jìn)而凝練出八大核心要素：體系文件管理、職責(zé)管理、資源管理、基礎(chǔ)管理、策劃（P）、實(shí)施（D）、檢查（C）、改進(jìn)（A）。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M三維模型結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1　企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP-3M三維模型結(jié)構(gòu)

其中第一個(gè)維度是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成熟度等級(jí)層面。包含了第Ⅰ級(jí)、第Ⅱ級(jí)、第Ⅲ級(jí)、第Ⅳ級(jí)、第Ⅴ級(jí)五個(gè)層級(jí)，為了形象地表達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成熟度，將這五級(jí)定義為“漁網(wǎng)級(jí)、篩子級(jí)、木桶級(jí)、優(yōu)化級(jí)、引領(lǐng)級(jí)”五個(gè)層次，成熟度等級(jí)表示了管理水平從混沌到成熟的過(guò)程，成熟度的不斷升級(jí)就代表了管理水平的升級(jí)過(guò)程及其相應(yīng)的績(jī)效程度。五個(gè)成熟度層級(jí)之間的關(guān)系如下圖2所示。

圖2　IP-3M模型成熟度等級(jí)層

第二個(gè)維度是關(guān)鍵活動(dòng)層面。包含從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理+PDCA循環(huán)四個(gè)階段來(lái)定義的15個(gè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵影響因素，這些要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系詳見(jiàn)圖3所示。

圖3　IP-3M模型關(guān)鍵活動(dòng)層

第三個(gè)維度是目標(biāo)管理層面。包含了以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理為目標(biāo)的管理內(nèi)容。目標(biāo)管理層如圖4所示。

圖4　IP-3M模型目標(biāo)管理層

（二）企業(yè)IP—3M成熟度等級(jí)和特征

本文的IP—3M模型的成熟度等級(jí)是由企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理發(fā)展的各階段被定義、管理、測(cè)量和控制的程度所決定的，表明了企業(yè)IP系統(tǒng)的績(jī)效成績(jī)。不同等級(jí)各自代表一個(gè)管理水平程度，每個(gè)等級(jí)包含組織達(dá)到的過(guò)程目標(biāo)。企業(yè)IP—3M模型的成熟度等級(jí)、含義、特征如表1所示。

表1　企業(yè) IP—3M 模型的成熟度等級(jí)、含義、特征

（續(xù)表1）

上述五個(gè)成熟度級(jí)別的特征詳細(xì)描述如下：

第Ⅰ級(jí)：漁網(wǎng)級(jí)

在這個(gè)級(jí)別下，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的規(guī)劃和資源投入沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)策劃，即使部分核心過(guò)程有了一點(diǎn)體系基礎(chǔ)，也是無(wú)主動(dòng)意識(shí)的IP管理行為。漁網(wǎng)級(jí)企業(yè)只是具備實(shí)施規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的低層次的基礎(chǔ)條件，還未真正進(jìn)入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范序列。正如一張漁網(wǎng)，網(wǎng)孔較大，能夠取得的管理成效與網(wǎng)孔及漏洞的大小成反比，但無(wú)論網(wǎng)孔再大，漏洞再多，有規(guī)律的縱橫交織的線亦奠定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1.0的版本。

第Ⅱ級(jí)：篩子級(jí)

在這個(gè)級(jí)別下，企業(yè)已形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)劃，針對(duì)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)被動(dòng)制定了相應(yīng)的制度和規(guī)范，涵蓋了企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等主要經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，但由于各項(xiàng)資源保障能力有限，基礎(chǔ)管理較為薄弱。表征為各項(xiàng)管理活動(dòng)均具備了一定的體系保障能力，但仍顯羸弱，根基不深，馬步不穩(wěn)。就像一個(gè)篩子，相對(duì)于漁網(wǎng)，網(wǎng)孔更顯致密和規(guī)律，可網(wǎng)住的成果更多，但依然細(xì)沙滿地。

第Ⅲ級(jí)：木桶級(jí)

在這個(gè)級(jí)別下，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視程度已經(jīng)深入至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，所有管理過(guò)程均能遵循PDCA過(guò)程模式開(kāi)展，企業(yè)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)，已經(jīng)開(kāi)始有計(jì)劃、有針對(duì)性地在人力資源、財(cái)務(wù)資源、信息資源等資源配置方面定向投入，企業(yè)內(nèi)部已經(jīng)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向的作用，最高管理者和管理層開(kāi)始發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，并帶領(lǐng)全員參與到各項(xiàng)活動(dòng)和目標(biāo)達(dá)成工作中。但此時(shí)的管理體系建設(shè)受到企業(yè)自身局限和業(yè)務(wù)活動(dòng)的局限，在少部分過(guò)程和活動(dòng)中，與有條件的企業(yè)相比仍有部分差距。就像木桶一般，已經(jīng)可以用于盛水裝沙而不漏，但桶邊亦有短板成為制約其滿載的缺陷。

第Ⅳ級(jí)：優(yōu)化級(jí)

在這個(gè)級(jí)別下，企業(yè)內(nèi)研、產(chǎn)、供、銷主系統(tǒng)及配套人力資源等支撐系統(tǒng)開(kāi)始集成，通過(guò)協(xié)同的集成系統(tǒng)，較高質(zhì)量的管理體系已經(jīng)初步搭建。從Ⅲ級(jí)到Ⅳ級(jí)體現(xiàn)了量變到質(zhì)變的過(guò)程，針對(duì)Ⅲ級(jí)中存在的缺陷，不斷優(yōu)化，補(bǔ)齊短板，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的能力快速提升，與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了有機(jī)融合。

第Ⅴ級(jí)：引領(lǐng)級(jí)

引領(lǐng)級(jí)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的標(biāo)桿高度和最高等級(jí)，該級(jí)別下的企業(yè)，各類資源充分保障，各種活動(dòng)嚴(yán)格規(guī)范，持續(xù)改進(jìn)的理念充分落實(shí)。企業(yè)的各項(xiàng)管理過(guò)程和活動(dòng)始終按照PDCA過(guò)程模式開(kāi)展，簡(jiǎn)潔、高效、風(fēng)險(xiǎn)可控的體系建設(shè)目標(biāo)已經(jīng)達(dá)成，持續(xù)改進(jìn)和保持體系始終有效性的良性循環(huán)不斷體現(xiàn)。企業(yè)不斷突破地域和發(fā)展外部環(huán)境的影響，成為所屬行業(yè)的示范，引領(lǐng)著整個(gè)行業(yè)的快速發(fā)展。

企業(yè)搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系時(shí)應(yīng)遵循以下三個(gè)原則：一是應(yīng)注重簡(jiǎn)潔、高效、適用及風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)需求和內(nèi)部資源保障情況量身構(gòu)建；二是應(yīng)注重循序漸進(jìn)、逐級(jí)遞增的原則。在體系優(yōu)化升級(jí)的進(jìn)程中，切忌好高騖遠(yuǎn)，跨越冒進(jìn)；三是應(yīng)注重充分融合、避免孤島的原則。企業(yè)在構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系時(shí)要主動(dòng)與企業(yè)已有的質(zhì)量、環(huán)境、能源等管理體系融合，避免形成管理體系的“兩張皮”現(xiàn)象。

（三）企業(yè) IP 管理成熟度評(píng)價(jià)方法

結(jié)合《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)要求，針對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理+過(guò)程”15個(gè)關(guān)鍵因素，提出了企業(yè) IP 管理成熟度模型的評(píng)分方法和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，具體評(píng)分方法與標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。

表2　企業(yè) IP 管理成熟度評(píng)分方法和標(biāo)準(zhǔn)

（四）評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定

企業(yè) IP—3M 評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容確定后，需要針對(duì)不同指標(biāo)賦權(quán)。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，既有定量的指標(biāo)，也有定性的指標(biāo)，其評(píng)價(jià)質(zhì)量受制于評(píng)價(jià)者的主觀差異、指標(biāo)的真實(shí)有效性，更重要的是各指標(biāo)間權(quán)重系數(shù)的選擇。本文采用ANP網(wǎng)絡(luò)分析法（Analytical Network Process）對(duì)企業(yè)IP—3M模型中的指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行測(cè)算（見(jiàn)表3）。

表3　企業(yè)IP管理成熟度評(píng)分指標(biāo)體系

（續(xù)表3）

1. 經(jīng)測(cè)算IP管理成熟度取值為1～5之間，評(píng)價(jià)結(jié)果值越高，說(shuō)明企業(yè)IP管理水平越高。

2. 積累企業(yè)連續(xù)各年度的成熟度評(píng)價(jià)值，通過(guò)縱向比較，可以看出體系持續(xù)改進(jìn)的趨勢(shì)和過(guò)程效果。通過(guò)對(duì)同行業(yè)企業(yè)成熟度橫向比較，可以實(shí)現(xiàn)很好的對(duì)標(biāo)，找到改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效的方向和路徑。

三、企業(yè) IP—3M 基本應(yīng)用步驟

為了保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度評(píng)價(jià)的有效性，必須制定系統(tǒng)、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)價(jià)步驟。結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，我們以問(wèn)題為導(dǎo)向，即通過(guò)分析和診斷企業(yè)管理現(xiàn)狀，找到問(wèn)題和差距，進(jìn)而通過(guò)分析，確定改進(jìn)的重點(diǎn)，有針對(duì)性地制定和實(shí)施改善計(jì)劃，與之對(duì)應(yīng)地提出成熟度模型評(píng)價(jià)過(guò)程。下圖 5 給出了企業(yè) IP—3M 評(píng)價(jià)過(guò)程。

圖5　企業(yè) IP-3M模型評(píng)價(jià)過(guò)程圖

（一）查現(xiàn)狀

要科學(xué)、系統(tǒng)評(píng)價(jià)企業(yè)IP 管理水平，首先應(yīng)對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)研，充分掌握企業(yè)現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀：

第一步，先針對(duì)被評(píng)價(jià)企業(yè)開(kāi)展IP—3M模型培訓(xùn)，為開(kāi)展信息收集和評(píng)價(jià)工作奠定基礎(chǔ)。

第二步，評(píng)價(jià)者需要首先評(píng)估企業(yè) IP 管理的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)照IP—3M所描述的具體特征，識(shí)別當(dāng)前狀態(tài)，包括企業(yè)的具體指標(biāo)優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)。可以通過(guò)采用問(wèn)卷調(diào)查或關(guān)鍵人員訪談來(lái)實(shí)現(xiàn)，經(jīng)過(guò)對(duì)比分析，確定企業(yè)最初 IP管理成熟度等級(jí)。

（二）找差距

企業(yè)最初 IP成熟度等級(jí)確定后，與企業(yè)制定的目標(biāo)等級(jí)進(jìn)行對(duì)比，企業(yè)可以直觀看出距離目標(biāo)級(jí)別的差距，據(jù)此有的放矢地制定重點(diǎn)改進(jìn)計(jì)劃。具體如下：

第一步，客觀分析企業(yè)在 IP 管理方面的特征，確定企業(yè)的成熟度等級(jí)與行業(yè)平均水平之間的差距，通過(guò)差距分析，可以找準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)桿和自己的位置。

第二步，通過(guò)對(duì)比找差距，進(jìn)而找到通往行業(yè)領(lǐng)先級(jí)別的路徑。明確需要改進(jìn)的方向，管理者需對(duì)改進(jìn)要點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化，找出關(guān)鍵問(wèn)題，循序漸進(jìn)，持續(xù)改進(jìn)。

（三）持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)需要編制系統(tǒng)的改善計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃實(shí)施，定期檢查和評(píng)價(jià)改進(jìn)效果，判定是否達(dá)到階躍到下一成熟度等級(jí)的條件。具體步驟如下：

第一步，系統(tǒng)制定改進(jìn)計(jì)劃，管理者要評(píng)估計(jì)劃的可行性，針對(duì)計(jì)劃保障實(shí)施的條件和資源，要進(jìn)行優(yōu)先配置和優(yōu)化配置，保障各類改進(jìn)計(jì)劃有效實(shí)施。

第二步，組織人員通過(guò)內(nèi)審檢查計(jì)劃的執(zhí)行情況，堅(jiān)定不移地執(zhí)行既定的方案和計(jì)劃。扎實(shí)推進(jìn)每一個(gè)級(jí)別的改進(jìn)工作，落實(shí)好各類問(wèn)題的整改。當(dāng)企業(yè)成功躍升到下一成熟度級(jí)別后，要定期組織再評(píng)審，通過(guò)對(duì)照高階標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)找到改進(jìn)的方向和動(dòng)力，不斷向引領(lǐng)級(jí)邁進(jìn)，直到達(dá)到預(yù)期目標(biāo)和水平。

結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系IP—3M模型建立和評(píng)價(jià)工作開(kāi)展，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建和績(jī)效評(píng)價(jià)開(kāi)拓了一個(gè)全新的視角。企業(yè)通過(guò)定期地開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)，可以快速發(fā)現(xiàn)所處現(xiàn)狀以及與行業(yè)標(biāo)桿之間的差距，進(jìn)而將這些差距作為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)，為改善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效找到科學(xué)的路徑和方法。