陳永偉

引 言

創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力，是企業(yè)生存的生命線。經(jīng)濟要發(fā)展、企業(yè)要壯大，從根本上都需要創(chuàng)新。在不同時代，創(chuàng)新的形式是不同的。過去，創(chuàng)新主要在企業(yè)內(nèi)部封閉式地進(jìn)行，從最初的創(chuàng)意產(chǎn)生、發(fā)明誕生到最終的產(chǎn)品的生產(chǎn)、營銷都集中在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行。隨著知識經(jīng)濟的到來，這種封閉式創(chuàng)新的模式逐漸不再適應(yīng)時代的發(fā)展，開放式創(chuàng)新正日益崛起為企業(yè)創(chuàng)新的重要形式。

相比于封閉式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新讓企業(yè)可以更好地整合內(nèi)外部資源，讓創(chuàng)新效率獲得大幅度的提升。不過，在企業(yè)打開自身邊界、加強與外部合作的同時，也會遭遇很多新的問題。其中，在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的困難可能是最令企業(yè)困擾的。一旦企業(yè)進(jìn)行了開放式創(chuàng)新，“信息披露悖論”“反公地悲劇”、激勵問題、不完全合同、知識財產(chǎn)流失等一系列與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的難題就會接踵而來。受這些問題的困擾，不少開放式創(chuàng)新的項目在協(xié)商初期就宣告夭折。另一些項目雖然進(jìn)入了實施，但也最終由于這些問題而失敗，甚至原本相互合作的企業(yè)也因為這些問題而對簿公堂?？梢院敛豢鋸埖卣f，如果不解決好開放式創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)難題，開放式創(chuàng)新就很難得以順利推進(jìn)和實施。

值得慶幸的是，區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)為破解以上難題提供了有力條件。由于其具有去中心化、不可篡改、分布共享、去信任化、開放、共享等優(yōu)良特性，區(qū)塊鏈技術(shù)可以在知識產(chǎn)權(quán)的確定、轉(zhuǎn)讓、估值和維護(hù)等領(lǐng)域發(fā)揮重大作用，從而幫助人們較好地破解開放式創(chuàng)新過程中所遭遇的知識產(chǎn)權(quán)困境。

在本文中，將對應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)破解開放式創(chuàng)新過程中知識產(chǎn)權(quán)難題的前景進(jìn)行一些分析，并對存在的相關(guān)問題進(jìn)行簡要討論。除引言外，全文分為四個部分。第一部分是對開放式創(chuàng)新的一個簡要介紹，將主要討論開放式創(chuàng)新興起的背景、開放式創(chuàng)新的特點以及開放式創(chuàng)新過程中遭遇的主要知識產(chǎn)權(quán)管理問題。第二部分對區(qū)塊鏈技術(shù)的介紹，將重點介紹區(qū)塊鏈技術(shù)的關(guān)鍵技術(shù)、重要特點，以及其在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用前景。第三部分將對如何用區(qū)塊鏈破解開放式創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)難題進(jìn)行探討。第四部分將對上述過程中可能存在的一些問題進(jìn)行簡要討論。

一、開放式創(chuàng)新及其面臨的知識產(chǎn)權(quán)困境

（一）開放式創(chuàng)新：概念、歷史和優(yōu)勢

開放式創(chuàng)新的概念最早是由哈佛大學(xué)教授切薩布魯夫在其專著《開放式創(chuàng)新：進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則》一書中提出的。它指的是企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程中，通過對內(nèi)外部資源進(jìn)行整合，從而提升創(chuàng)新效率的一種創(chuàng)新模式。①Chesbrough, H., Vanhaverbeke, W., and West, J. (Eds.).,Open innovation: Researching a new paradigm. , 2006，Oxford University Press on Demand.與傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新不同，開放式創(chuàng)新強調(diào)創(chuàng)新資源的跨組織邊界流動。一方面，企業(yè)可以從外部組織吸收和獲取優(yōu)秀的創(chuàng)意和技術(shù)，實現(xiàn)外部資源的內(nèi)部化；另一方面，企業(yè)也可以將內(nèi)部的技術(shù)對外商業(yè)化，實現(xiàn)內(nèi)部資源的外部化。

從實踐上講，開放式創(chuàng)新模式的流行是從20世紀(jì)80年代開始的。在此之前，封閉式創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的主要形式，創(chuàng)意的產(chǎn)生、研發(fā)的進(jìn)行以及后續(xù)的制造、營銷等環(huán)節(jié)都在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行。這一創(chuàng)新模式興盛的標(biāo)志就是企業(yè)實驗室的崛起，包括帕洛阿爾托實驗室、沃森實驗室等一大批著名的實驗室就是在企業(yè)封閉式創(chuàng)新的浪潮下產(chǎn)生的。

盡管封閉式創(chuàng)新曾一度為企業(yè)贏得了巨大的收益，但隨著時代的發(fā)展，這種創(chuàng)新模式開始變得不再適應(yīng)于現(xiàn)實的需要。首先，創(chuàng)新對于人力和資金的投入要求已越來越高，依靠單獨的企業(yè)已經(jīng)很難滿足創(chuàng)新的要求。其次，人才流動的加速讓企業(yè)對創(chuàng)新的控制力大幅減弱，這讓封閉式的創(chuàng)新模式很難持久。再次，隨著賣方市場逐步轉(zhuǎn)向買方市場，消費者和供應(yīng)商主導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營的時代逐漸到來，而封閉式的創(chuàng)新顯然不能適應(yīng)這一趨勢。最后，全球化的加速發(fā)展和市場經(jīng)濟的加速發(fā)展促使資源的流動更加有效率，以往沉淀在企業(yè)中的“死”創(chuàng)意、“死”技術(shù)可能在市場上獲取豐厚的回報，這也在一定程度上促使企業(yè)放棄原有的封閉式創(chuàng)新策略。在這些條件的促使下，突破封閉，轉(zhuǎn)而尋找更為開放的創(chuàng)新模式就成了企業(yè)的訴求。與此同時，外部的監(jiān)管環(huán)境也逐漸放松，歐美等國紛紛放松對于企業(yè)間進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)的限制，這為開放式創(chuàng)新的流行創(chuàng)造了很好的外部條件。在以上內(nèi)外因素的推動下，開放式創(chuàng)新逐漸興起，成為企業(yè)創(chuàng)新的一種重要形式。

相比于封閉式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新有很多優(yōu)勢。一方面，它可以很好地實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外的資源互補，從而大幅節(jié)約創(chuàng)新投入，提升創(chuàng)新效率。另一方面，它也可以讓企業(yè)更好地適應(yīng)消費者、供應(yīng)商等各類利益相關(guān)者的訴求，從而讓創(chuàng)新的結(jié)果能夠更好地市場化。目前，已經(jīng)有大量的實證研究證明，開放式創(chuàng)新可以有效地讓企業(yè)創(chuàng)新績效得到改善，讓企業(yè)的競爭力得到提升。不同種類、不同規(guī)模的企業(yè)都可以通過這種形式的創(chuàng)新有效獲利。

（二）開放式創(chuàng)新在知識產(chǎn)權(quán)管理中的困境

盡管開放式創(chuàng)新可以為企業(yè)創(chuàng)造可觀的價值，但在實踐當(dāng)中卻會遭遇很多問題，例如更復(fù)雜的協(xié)調(diào)、更高的交易成本以及更加困難的知識產(chǎn)權(quán)管理等都會困擾企業(yè)。在眾多問題中，最麻煩的可能當(dāng)屬知識產(chǎn)權(quán)的管理問題。

在封閉式創(chuàng)新環(huán)境下，創(chuàng)新的所有流程都是在企業(yè)內(nèi)部完成的，一般情況下，所產(chǎn)生的所有資產(chǎn)都屬于企業(yè)。在這種背景下，企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的管理是相對容易的。而一旦企業(yè)打開了邊界，與外部的企業(yè)和個人一起分享交流知識、創(chuàng)造知識財富，那么問題就會復(fù)雜起來，一系列的問題就會隨之而來。其中，如下幾個問題是尤其需要注意的。②這里參考了黃國群：《開放式創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同管理困境探究》，載《技術(shù)經(jīng)濟與管理研究》2014第10期，第22—25頁。

1.信息披露悖論（Disclosure Paradox）

開放式創(chuàng)新經(jīng)常要涉及到企業(yè)之間關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，因此也就難免涉及到對知識財產(chǎn)的估價問題，這里就會涉及到所謂的“信息披露悖論”。這個悖論是已故的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主肯尼斯·阿羅提出的，說的是：發(fā)明信息的價值需要購買者了解信息之后才能確定，而一旦購買者知道了這些信息之后，發(fā)明就沒有了價值。在這個過程中，發(fā)明信息產(chǎn)生了轉(zhuǎn)移，而發(fā)明人卻沒有得到應(yīng)有的對價補償。③Arrow,K., Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention. In Nelson,R., ed., The Rate and Direction of Inventive Activity.Economic and Social Factors.Princeton, 1962, NJ: Princeton University Press.由于這一悖論的存在，權(quán)利人會傾向于把披露的知識限定在一定的范圍內(nèi)，以盡可能避免知識的外溢。顯然，這樣的做法是與開放式創(chuàng)新的要求背道而馳的。在推進(jìn)開放式創(chuàng)新的過程中，有必要先對這一問題進(jìn)行破解。

2.“反公地悲劇”問題（The Tragedy of theAnticommons）

“反公地悲劇”是由哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院教授邁克爾·黑勒（Michael A. Heller）提出的一個概念，它指的是由于在公共領(lǐng)域內(nèi)存在著很多公共資源的使用障礙，從而導(dǎo)致公共資源經(jīng)常會使用不足。④Heller,M., The Tragedy of Anticommons: A Concise Introduction and Lexion, Morden Law Review,2013, 76(1), 6—25.我們知道，從經(jīng)濟學(xué)角度看，每一項發(fā)明創(chuàng)造都同時存在著私人物品和公共資源兩種屬性。作為私人物品，它要求能夠得到排他性保護(hù)，在被人使用時獲得相應(yīng)的回報；而作為公共資源，它則要求能夠獲得更充分、更有效的使用，這兩種屬性之間就存在著一定的矛盾。對于每一個企業(yè)，出于盈利動機的考慮，通常會過于強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的私人物品屬性。這導(dǎo)致他們往往會高估本企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的價值，從而阻礙其流動，這就導(dǎo)致了這一發(fā)明創(chuàng)造作為公共資源的使用不足，從而產(chǎn)生 “反公地悲劇”問題，對開放式創(chuàng)新造成障礙。

3.產(chǎn)權(quán)不清引發(fā)的激勵問題

在創(chuàng)新的過程中，激勵問題是十分關(guān)鍵的。只有處理好創(chuàng)新者的激勵，讓創(chuàng)新者的獲取與其付出相適應(yīng)，才能有效激發(fā)創(chuàng)新者的熱情，最終產(chǎn)生更大的商業(yè)價值。在封閉式創(chuàng)新條件下，企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)過程相對獨立，因此這一問題相對容易處理。但在開放式創(chuàng)新條件下，情況就要復(fù)雜得多。一方面，各企業(yè)之間、個人之間會有廣泛深入的合作，其創(chuàng)造結(jié)果的產(chǎn)權(quán)歸屬就難以界定。如不能對此問題進(jìn)行有效處理，就會對創(chuàng)新者的積極性造成打擊。另一方面，對知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和價值的評估是十分困難的。進(jìn)行合作創(chuàng)新的各個主體之間對于某項知識產(chǎn)權(quán)價值的認(rèn)定可能存在著很大的分歧，這種分歧會嚴(yán)重影響激勵的合理安排，進(jìn)而損害創(chuàng)新的績效。

4.不完全合同問題

在企業(yè)進(jìn)行開放式創(chuàng)新的過程中，勢必要遭遇很多與其它企業(yè)、個人之間通過訂立合同來達(dá)成合作的情形，在這個過程中就有可能遭遇到不完全合同問題的困擾。⑤Hart, O., and Moore, J. Incomplete Contracts and Renegotiation. Econometrica, 1988，56（4） 755—785.合同的不完全性可能來自很多方面，不可預(yù)料、不可證實、不可交由第三方強制執(zhí)行等問題都會造成合同的不完全。當(dāng)合同不完全時，就會給事后的機會主義行為留下機會，導(dǎo)致“敲竹杠”（Hold-up）等行為的發(fā)生。對于開放式創(chuàng)新，導(dǎo)致合同不完全的三方面因素都可能存在：一方面，創(chuàng)新的后果通常是難以預(yù)料的，合作各方也很難對后果達(dá)成統(tǒng)一的預(yù)期，因此合同內(nèi)容中很難避免“不可預(yù)料性” 。另一方面，在開放式創(chuàng)新過程中，由于涉及到商業(yè)機密和利益糾葛，有很多的合同的條款只有合作雙方才能了解，法庭等第三方很難了解和證實，這就決定了合同必然存在著“不可證實性”，也很難被第三方強制執(zhí)行。顯然，這些問題都會對企業(yè)的合作帶來巨大障礙，如果不予以妥善解決，就會嚴(yán)重影響開放式創(chuàng)新的效率。

5.知識財產(chǎn)的流失問題

知識財產(chǎn)是無形的，相對于實物資產(chǎn)更容易流失。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，創(chuàng)造和擁有知識財產(chǎn)的人員需要與外部不斷交流，這讓企業(yè)對于知識財產(chǎn)的控制力大為減弱。商業(yè)秘密泄露，核心研發(fā)人員跳槽等現(xiàn)象會更頻繁出現(xiàn)。這些問題的存在都大幅增加了企業(yè)從事開放式創(chuàng)新的風(fēng)險和成本。

二、區(qū)塊鏈及其在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的可能應(yīng)用

（一）區(qū)塊鏈：定義、關(guān)鍵技術(shù)及重要特點

所謂區(qū)塊鏈（Blockchain），是一種去中心化的、由各節(jié)點參與的分布式數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。⑥中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所未來產(chǎn)業(yè)研究組編：《影響未來的新科技新產(chǎn)業(yè)》，中信出版社2017年版，第29頁。它由一個個的區(qū)塊數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)組成，每個區(qū)塊上都包含了數(shù)據(jù)、時間戳、關(guān)聯(lián)到上一個區(qū)塊的信息以及相應(yīng)的可執(zhí)行代碼。直觀來說，它可以被理解為一種公共記賬技術(shù)方案，可以被用來驗證、記錄、存儲、維護(hù)和傳輸網(wǎng)絡(luò)中的交易信息。

嚴(yán)格地說，區(qū)塊鏈并不是一種單一的新技術(shù)，而是多種技術(shù)的集合。它主要包括三種關(guān)鍵技術(shù)：分布式動態(tài)組網(wǎng)（P2P）、鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)以及共識機制。其中，P2P已經(jīng)是一種相對成熟的技術(shù)，主要功能是實現(xiàn)點對點的互聯(lián)互通，目前在視頻分發(fā)、文件下載等領(lǐng)域已經(jīng)有較多的應(yīng)用。鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)要求組成數(shù)據(jù)庫的區(qū)塊保存前一區(qū)塊的哈希值，這使得在修改某一數(shù)據(jù)的同時必須同時修改隨后的所有區(qū)塊數(shù)據(jù)，從而保證了數(shù)據(jù)的不可篡改性。共識機制是區(qū)塊鏈技術(shù)的核心，它通過特定的密碼學(xué)算法，使得參與系統(tǒng)的節(jié)點能夠?qū)π聟^(qū)塊的生成達(dá)成共識。目前，常用的共識機制算法包括工作量證明（Proof of Work，簡稱PoW）、權(quán)益證明（Proof of Stake，簡稱PoS）、權(quán)益授權(quán)證明（Delegated Proof of Stake，簡稱DPoS）以及驗證池（Validating Pool）等。

區(qū)塊鏈的以上關(guān)鍵技術(shù)讓其具有了如下的重要特點：⑦這里參考了Tapscott, D., and Tapscott,A., 2016, Blockchain Revolution: How the Technology Behind Bitcoin Is Changing Money, Business,and the World，New York：Penguin，以及楊東著：《鏈金有法：區(qū)塊鏈商業(yè)實踐與法律指南》，北京航空航天大學(xué)出版社2017年版，第13-15頁。

1.去中心化。區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)的驗證、記錄、存儲、維護(hù)和傳輸都基于分布式系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行的，主要依靠算法而不是依賴于某中心機構(gòu)來構(gòu)建信任關(guān)系。這就決定了區(qū)塊鏈形成的信任機制是分散的、去中心化的。所有交易的參與者都可以自證并直接交易，而不需要依賴第三方機構(gòu)來進(jìn)行信任背書。

2.不可篡改性。由于鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)的存在，數(shù)據(jù)在錄入?yún)^(qū)塊鏈后很難被改動，這讓區(qū)塊鏈上數(shù)據(jù)的真實性得到了充分的保證。

3.分布式共享性。由于采用了分布式動態(tài)組網(wǎng)技術(shù)，區(qū)塊鏈可以通過點對點網(wǎng)絡(luò)同步記錄數(shù)據(jù)，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)的分布式共享。

4.“去信任”性。借助區(qū)塊鏈的算法證明機制，人們在進(jìn)行交易時無需建立信任，也無需第三方的機構(gòu)介入背書。因為所有的交易都是對全體交易者公開的，一旦交易發(fā)生，整個網(wǎng)絡(luò)都能觀察和確認(rèn)其交易。

5.開放性。除了交易各方的私有信息被加密外，區(qū)塊鏈的其他數(shù)據(jù)都是對全網(wǎng)公開的。網(wǎng)絡(luò)中的任何參與者都可以通過公開接口查詢相關(guān)信息，整個系統(tǒng)的透明度很高。

6.匿名性。由于所有交易者之間無需建立相互信任即可進(jìn)行交易，因此他們都無需公開自己的真實身份。這種匿名性讓交易者的隱私得到了很好的保證。

區(qū)塊鏈技術(shù)的思想最早是由中本聰（Nakamoto Satoshi）在其2008年的論文《比特幣：一種點對點的電子信息系統(tǒng)》中提出的。⑧Nakamoto, S.，2008， Bitcoin: A Peer-to-Peer Electronic Cash System，http://www. bitcoin. org/bitcoin. pdf.最后訪問日期：2018年2月7日。在這篇論文中，中本聰提出了創(chuàng)造一種全新貨幣系統(tǒng)——比特幣的構(gòu)想，而區(qū)塊鏈就是實現(xiàn)這種構(gòu)想的技術(shù)基礎(chǔ)。目前，作為比特幣運作的分布式記賬平臺的區(qū)塊鏈系統(tǒng)已經(jīng)穩(wěn)定運行了近十年之久，其中記錄了海量的交易信息，這在很大程度上說明了區(qū)塊鏈技術(shù)的力量。

目前，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用早已超出了比特幣。例如，納斯達(dá)克在2015年已經(jīng)推出了區(qū)塊鏈交易平臺——NasdaqLinq，這一平臺為投資者和企業(yè)家提供了一種直觀的用戶體驗，讓他們可以輕易地查詢和審核資產(chǎn)的所有信息。又如，荷蘭飛利浦醫(yī)療和Tieron公司展開合作，利用區(qū)塊鏈技術(shù)完成病歷信息的保存和應(yīng)用。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)在支付清算、物流等諸多領(lǐng)域也有著十分廣闊的應(yīng)用。

（二）區(qū)塊鏈在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用

作為一種重要的新技術(shù)，區(qū)塊鏈在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有著重要的應(yīng)用前景。它可以讓知識產(chǎn)權(quán)的注冊、授權(quán)、追蹤、保護(hù)、回溯、評估都變得更為容易，還可以為激勵知識財產(chǎn)的生產(chǎn)提供有利的工具。

1.知識產(chǎn)權(quán)注冊

知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)、專利以及商標(biāo)等。這幾類知識產(chǎn)權(quán)在性質(zhì)上存在著不少區(qū)別。著作權(quán)通常可以自動產(chǎn)生，不必經(jīng)過任何登記或?qū)彶槌绦?；而專利和商?biāo)則需要經(jīng)過審查注冊登記后才受到保護(hù)。

區(qū)塊鏈在保護(hù)著作權(quán)過程中的應(yīng)用場景是比較直觀的。著作權(quán)的權(quán)利主體可以在完成著作后，就通過區(qū)塊鏈給作品加蓋時間戳。由于區(qū)塊鏈的開放性，全體使用者都可以比較容易地查找作品的最初創(chuàng)作者，從而確認(rèn)其權(quán)利。同時，由于區(qū)塊鏈的不可篡改性，因此可以完整地記錄作品創(chuàng)作和轉(zhuǎn)讓的全過程，從而可以保證其有效回溯。

相對來說，目前區(qū)塊鏈對專利和商標(biāo)保護(hù)的應(yīng)用所受的限制要多一些。由于專利和商標(biāo)需要經(jīng)過審核登記才能得到保護(hù)，因此基于區(qū)塊鏈的時間戳目前只能作為一種輔助工具，而不能直接用來主張權(quán)利。不過，區(qū)塊鏈的技術(shù)特征依然留下了很多想象空間——如果未來對于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的審核和注冊程序簡化放松了，基于區(qū)塊鏈的注冊很可能成為注冊工業(yè)產(chǎn)權(quán)的重要形式。在這種背景下，區(qū)塊鏈在保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的作用將會充分體現(xiàn)出來。

2.知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)

用理論上講，產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，各種權(quán)利可以分開實施。⑨Alchian, A. Property Rights, in New Palgrave Dictionary of Economics (Second Edition). New York:Palgrave Macmillan. 2008.但在過去，由于技術(shù)上的復(fù)雜性，事實上很難對知識產(chǎn)權(quán)中的某項權(quán)利分開授權(quán)。以著作權(quán)為例，傳統(tǒng)的著作權(quán)通常為兩種極端，一端是“保留所有權(quán)利”，另一端則是“不保留任何權(quán)利”（即公有領(lǐng)域，public domain）。目前，已有一些組織致力于對傳統(tǒng)的著作權(quán)進(jìn)行改進(jìn)，讓創(chuàng)作者可以“保留部分權(quán)利”。例如，非營利組織“知識共享”（Creative Commons）就嘗試提供多種可供選擇的授權(quán)形式及條款組合，創(chuàng)作者可與大眾分享創(chuàng)作，授予其他人再散布的權(quán)利，卻又能保留其他某些權(quán)利。

區(qū)塊鏈技術(shù)將大大便利知識產(chǎn)權(quán)的分開授權(quán)。借助以太坊（Ethereum）等底層系統(tǒng)，人們可以在區(qū)塊鏈上很便利地記錄某項知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)狀況，并通過智能合約對其加以保證。

3.保密協(xié)議管理

保密協(xié)議是經(jīng)常被用到的知識產(chǎn)權(quán)管理工具。合作的各方通過保密協(xié)議的簽署，來建立可信的伙伴關(guān)系。不過，保密協(xié)議的管理是一個十分復(fù)雜的過程，在很多時候它需要各企業(yè)間的法務(wù)部門不斷磋商，往復(fù)交換相關(guān)文件，從而產(chǎn)生很巨大的交易成本。而如果應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，問題就會簡單很多，人們可以很容易查找到某項保密協(xié)議是否被簽署。這會讓交易成本下降很多，也會讓企業(yè)節(jié)約很多不必要的成本。

4.知識產(chǎn)權(quán)使用控制

在開放式創(chuàng)新過程中，企業(yè)經(jīng)常需要對某些特定的合作者開放某些重要資料。這些資料可能涉及到重要的商業(yè)秘密，因而具有很高的價值，因此企業(yè)會希望將資料的開放嚴(yán)格限制在一定范圍內(nèi)，并且完全杜絕未經(jīng)許可的復(fù)制行為。這在過去是很難做到的，但區(qū)塊鏈技術(shù)卻可以在一定程度上幫助實現(xiàn)這一目的。利用區(qū)塊鏈技術(shù)，可以很容易追蹤出訪問過資料的人員信息，也可以在全網(wǎng)范圍內(nèi)甄別出資料是否有被復(fù)制。這些都在相當(dāng)程度上保證了企業(yè)對于資料的使用控制。

5.增強知識產(chǎn)權(quán)的可追蹤性

通過區(qū)塊鏈技術(shù)，可以十分便利地對某項知識產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)生開始的交易狀況進(jìn)行回溯追蹤。這一功能可以幫助確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)前以及歷史的歸屬和變更，在遭遇產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和歸屬糾紛時提供有力的證據(jù)。

6.實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的引用的可回溯

每一項知識都是在之前知識的基礎(chǔ)上創(chuàng)造的，因此每一項知識產(chǎn)權(quán)都會有其引用的前序知識產(chǎn)權(quán)。引用的可回溯性不僅有助于人們在使用某項知識產(chǎn)權(quán)時可以更容易知道其來龍去脈，而且在遭遇某些知識產(chǎn)權(quán)糾紛時可以起到重要的證據(jù)作用。

7.幫助評估知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量

在開放式創(chuàng)新過程中，經(jīng)常要涉及到對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的評估。以專利質(zhì)量的評估為例：傳統(tǒng)上，專利的引用狀況是評價專利質(zhì)量的一個重要指標(biāo)。由于引用本專利的專利的質(zhì)量可能良莠不齊，因此這種評估方法很可能造成誤判?，F(xiàn)在，有不少方法對引用率評估法進(jìn)行了修正。例如，一些研究中借鑒了Pagerank算法來評估專利質(zhì)量。這種算法根據(jù)引用專利的質(zhì)量對引用狀況進(jìn)行加權(quán)，通過“不動點定理”導(dǎo)出對專利質(zhì)量的評價指標(biāo)。雖然這種方法相對于引用率評估法有很大的改進(jìn)，但它在評估某項專利時，需要所有該專利的引用和被引用狀況。傳統(tǒng)上，這一點是很難做到的。但在采用了區(qū)塊鏈技術(shù)后，由于每項專利的引用和被引用狀況都是向全網(wǎng)絡(luò)公開的，因此就很容易被獲得。在與一些計算技術(shù)相結(jié)合后，對于專利質(zhì)量的評估將變得十分容易。

8.回饋機制

借助區(qū)塊鏈以及基于區(qū)塊鏈的虛擬貨幣，可以構(gòu)建相應(yīng)的回饋機制，對創(chuàng)造、分享有價值知識和創(chuàng)意的參與人給予必要的激勵。一方面，區(qū)塊鏈可以很容易地追蹤出全網(wǎng)絡(luò)中每個參與者的具體貢獻(xiàn)狀況，這些信息可以被用作提供回饋激勵的根據(jù)。另一方面，對于某一些項目，參與者可以發(fā)行代幣的方式來為項目進(jìn)行融資，融得的資金中的一部分可以用作對有貢獻(xiàn)的參與人的激勵。

三、區(qū)塊鏈在破解開放式創(chuàng)新環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)難題過程中的作用

（一）區(qū)塊鏈在應(yīng)對“信息披露悖論”問題中的作用

解決“信息披露悖論”問題的關(guān)鍵，在于要合理把握對知識財產(chǎn)披露的限度，既要讓一起參與創(chuàng)新的合作者可以對知識財產(chǎn)的性質(zhì)有大致了解，又不至于泄露關(guān)鍵信息。對于一些不得不分享的關(guān)鍵信息，要保證這些信息不被二次傳播。

區(qū)塊鏈技術(shù)可以有效地幫助人們做到這些。利用區(qū)塊鏈，可以完整、便利地記錄知識財產(chǎn)的各項信息，權(quán)利人可以自由選擇對其中的哪些信息公開、對哪些信息予以保密。而利用區(qū)塊鏈的可追溯性質(zhì)，權(quán)利人可以清晰了解知識財產(chǎn)被查詢和使用的情況，還可以在全網(wǎng)絡(luò)中檢測這項知識財產(chǎn)是否被復(fù)制和利用。這樣，權(quán)利人對信息的二次傳播行為就可以進(jìn)行有效控制。利用以上這兩點，“信息傳播悖論”問題就可以在一定程度上得到緩解，合作者之間對于知識財產(chǎn)的分享和交換就可以更有效率地進(jìn)行。

（二）區(qū)塊鏈在應(yīng)對“反公地悲劇”問題過程中所起的作用

從根本上講，“反公地悲劇”問題的癥結(jié)還是產(chǎn)權(quán)界分的困難。正如前面所指出的，從理論上講，產(chǎn)權(quán)可以劃分為很多的權(quán)利，例如收益權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)等。要對產(chǎn)權(quán)的整體價值進(jìn)行評估是十分困難的，而相對來說對某一項具體權(quán)利的界定則要容易得多。同時，對于不少企業(yè)而言，要對某項知識產(chǎn)權(quán)的整體進(jìn)行交易、讓渡會有很多顧慮，而如果交易、讓渡的權(quán)利只涉及到其中的一項或者幾項，那么需要考慮的問題就要少很多。從這個意義上講，如果可以對知識產(chǎn)權(quán)所包含的各項權(quán)利進(jìn)行更為清楚的界定、劃分，那么合作的各方就可以更為有效地對相關(guān)權(quán)利進(jìn)行交易，知識財產(chǎn)的使用效率也會隨之提高，“反公地悲劇”的問題就可以得到有效的破解。

如前所述，區(qū)塊鏈可以很清晰地對某項知識產(chǎn)權(quán)的各項權(quán)利以及其產(chǎn)生、轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行詳細(xì)的記錄，在保證記錄不可篡改的前提下對其進(jìn)行全網(wǎng)絡(luò)公布。這就為對某項具體權(quán)利進(jìn)行交易奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。借助區(qū)塊鏈，合作進(jìn)行開放式創(chuàng)新的企業(yè)之間可以對產(chǎn)生的知識財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行更為清晰的界定和劃分，并對其進(jìn)行更為便利的交易。這些將有助于企業(yè)成功走出“反公地悲劇”的困境，從而讓開放式創(chuàng)新的效率獲得大幅度躍升。

（三）區(qū)塊鏈在解決激勵問題中的作用

解決激勵問題需要解決的問題主要有三個，一是確認(rèn)哪些人對于生產(chǎn)知識財產(chǎn)做出了什么貢獻(xiàn)；二是要確認(rèn)他們所做出的貢獻(xiàn)的相應(yīng)價值；三是要根據(jù)貢獻(xiàn)的價值，對貢獻(xiàn)者給予相應(yīng)的回報。對于第一個問題，區(qū)塊鏈可以時間戳功能幫助確認(rèn)每個人做出的工作，這些信息不可篡改，并可在全網(wǎng)范圍內(nèi)公開，這有助于幫助確定每個人在合作過程中所作出的貢獻(xiàn)。對于第二個問題，如前所述，在掌握了所有知識財產(chǎn)的引用與被引用狀況后，人們可以借助某些算法計算出該知識財產(chǎn)的質(zhì)量，這些信息將有助于人們計算出知識財產(chǎn)所對應(yīng)的市場價值。在解決了上述兩個問題之后，就可以進(jìn)一步利用區(qū)塊鏈技術(shù)對貢獻(xiàn)者給出相應(yīng)的回報。這種回報既可以用某種電子貨幣（例如比特幣、以太幣等）給出，也可以用基于區(qū)塊鏈的某種獎勵積分給出。通過這些獎勵，將能夠?qū)χR財產(chǎn)的貢獻(xiàn)者給予必要的激勵，讓他們獲得自己應(yīng)得的回報。

（四）區(qū)塊鏈在應(yīng)對不完全合同問題中的作用

區(qū)塊鏈技術(shù)為解決不完全合同提供了兩個重要工具，一是智能合約，二是對交易信息的清晰記錄和全網(wǎng)共享，以此來支持“關(guān)系型合同”的維持。

智能合約（Smart Contract）的概念是由密碼學(xué)專家尼克·薩博（Nick Szabo）于1994年提出的，它是“一套以數(shù)字形式定義的承諾（promises）以及合約參與方可以在上面執(zhí)行這些承諾的協(xié)議”。⑩Szabo, N.1994，Smart contracts. Unpublished manuscript.從本質(zhì)上看，一個智能合約類似于計算機程序里的if-then語句。締約的各方事先將合同條款及其觸發(fā)條件寫入程序，一旦預(yù)先設(shè)定的程序被觸發(fā)，相應(yīng)的合同條款就會被自動執(zhí)行。智能合約的工作理論在提出后的很長時間都沒有成為現(xiàn)實，其中的一個重要原因就是缺乏支持可編程合約的數(shù)字系統(tǒng)和技術(shù)。而區(qū)塊鏈的出現(xiàn)很好地解決了這些問題。區(qū)塊鏈去中心化、去信任化、不可篡改、公開透明等特性天然適用于智能合約。因此這一技術(shù)一出現(xiàn)，就成為了實現(xiàn)智能合約的重要載體。目前，比特幣的交易在很大程度上就是依靠智能合約進(jìn)行的。

從理論上講，區(qū)塊鏈可以記錄各種知識產(chǎn)權(quán)的信息，凡是能夠被記錄的信息都可以被建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。當(dāng)區(qū)塊鏈記錄了這些信息后，就可以通過智能合約來對其進(jìn)行保護(hù)。只要算法自動識別出有侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，就可以自動給出警示，甚至對侵犯者進(jìn)行懲罰，而無需第三方介入。這就為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)提供了有力的工具。

不完全合同問題會造成機會主義行為，原因之一是締約人有選擇的自由，因此可以在情況發(fā)生改變時背棄自己先前的承諾，轉(zhuǎn)而選擇對自己更有利的行為。而智能合約則取消了這種可能。當(dāng)締約雙方選擇了智能合約后，一旦達(dá)到相應(yīng)的條件，智能合約規(guī)定的條款就會被啟動，因此締約的任何一方就失去了采取機會主義行為的機會。通過這種機制，不完全合同所造成的問題可以在一定程度上得到緩解。

當(dāng)然，對于造成合同不完全的很多問題，單純依靠智能合約并不能有效解決。要從根本上解決這些問題，一個有效的方法是依靠“關(guān)系型合同”（Relational Contract）。所謂“關(guān)系型合同”，指的是不依賴于第三方力量，僅由締約各方自愿履行的約定，它的作用機制是重復(fù)博弈。從歷史上看，關(guān)系型合同曾經(jīng)是幫助人們解決不完全合同問題的有力工具——很多時候，人們之間的相互承諾盡管存在著不可預(yù)見、不可證實，以及難以被第三方執(zhí)行等問題，但任何一方都不會利用以上問題來采取機會主義行為，其原因在于他們害怕在未來的博弈中受到對方的懲罰。當(dāng)然，讓“關(guān)系型合同”起作用的條件非?？量蹋蠛献髡咧g進(jìn)行的是重復(fù)博弈，即彼此之間“抬頭不見低頭見”，會反復(fù)打交道。由于這一限制，關(guān)系型合同長期以來只能局限在某一些局部的、相對封閉的范圍內(nèi)。而區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，讓重新發(fā)掘“關(guān)系型合同”的作用成為了可能。由于每一次交易的情況都會被清晰地記錄在區(qū)塊鏈中，并被公開到全網(wǎng)，因此某人在某次交易中的機會主義行為都會被全網(wǎng)觀測到。盡管這些機會主義行為并不能被法庭或某個第三方懲罰，但一旦網(wǎng)絡(luò)中的其他人觀測到了這些行為，他在未來將很難再與其他人成功進(jìn)行交易。出于對這種情況的畏懼，他們將會謹(jǐn)慎選擇自己的行為，盡量避免機會主義行為的發(fā)生。

（五）區(qū)塊鏈在應(yīng)對知識財產(chǎn)流失問題中的作用

知識財產(chǎn)在開放市場創(chuàng)新過程中更容易流失的一個重要原因是知識財產(chǎn)難以被追蹤。人們很難確知某些人在接觸了某項知識財產(chǎn)后是否會將其進(jìn)行復(fù)制，由于資料的保密性，即使知道也很難給出相關(guān)證據(jù)予以確認(rèn)。而區(qū)塊鏈就可以很好解決這些問題。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，可以對所有查詢或接觸過某項知識財產(chǎn)的人留下相關(guān)印跡，并且在不公開知識財產(chǎn)本身的前提下，比照這些財產(chǎn)與后續(xù)產(chǎn)生的新知識財產(chǎn)之間的相似性。這就可以對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為留下足夠的證據(jù)，從而有效防止知識財產(chǎn)流失問題的產(chǎn)生。

五、一些問題和障礙

盡管從理論上看區(qū)塊鏈技術(shù)在幫助企業(yè)破解開放式創(chuàng)新過程中遭遇的知識產(chǎn)權(quán)管理問題時能夠發(fā)揮十分重要的作用，但在現(xiàn)實應(yīng)用中，其本身也會遭遇不少問題。一方面，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N新出現(xiàn)的技術(shù)，它的一些應(yīng)用與現(xiàn)有的法律法規(guī)并不完全一致，這就影響了其在現(xiàn)實中的用途。另一方面，區(qū)塊鏈的應(yīng)用也會帶來一些新的問題，對開放式創(chuàng)新帶來障礙。

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)本身帶來的新問題

作為一種新技術(shù)，區(qū)塊鏈在帶來很多應(yīng)用的同時也會造成一些新的問題。例如，區(qū)塊鏈技術(shù)可能會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)搶注問題的泛濫。如前所述，區(qū)塊鏈可以幫助企業(yè)迅速完成知識產(chǎn)權(quán)的注冊和登記，讓企業(yè)的相關(guān)成本得到大幅節(jié)約。但與此同時，這一特點也可能會導(dǎo)致潛在的知識產(chǎn)權(quán)搶注問題。借助這一工具，一些企業(yè)可能大量搶先注冊登記相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，從而對競爭對手構(gòu)成障礙。而如果未來專利的注冊可以依托區(qū)塊鏈進(jìn)行，那么“專利叢林”“專利流氓”等現(xiàn)象或許也會更頻繁地出現(xiàn)。而上述這些現(xiàn)象，都有可能對創(chuàng)新的順利進(jìn)行造成阻礙。又如，區(qū)塊鏈的開放性和匿名性事實上也可能增加侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。人們可以通過區(qū)塊鏈獲得由權(quán)利人公開的部分知識財產(chǎn)信息，他們可能將其進(jìn)行部分修改，然后重新上區(qū)塊鏈注冊。顯然，如果權(quán)利人考慮到了這點，就會減少在區(qū)塊鏈上的信息公開，而這對于開放式創(chuàng)新顯然是不利的。

（二）區(qū)塊鏈技術(shù)與現(xiàn)有法律之間的沖突

除了技術(shù)本身帶來的問題，更多的問題來自于制度建設(shè)的落后。在面對新技術(shù)的沖擊時，現(xiàn)有的法律法規(guī)往往難以跟上，這造成了新技術(shù)與既有法律法規(guī)之間的沖突。區(qū)塊鏈作為一種新技術(shù)，其很多功能都是前所未有的，當(dāng)然也就難以避免這樣的沖突。

例如，智能合約和現(xiàn)有合同法之間還存在著不少沖突，中間還有很多灰色地帶，如何對兩者進(jìn)行協(xié)調(diào)，還有待進(jìn)一步規(guī)范。?Raskin,M., 2017, The Law and Legality of Smart Contracts,Georgetown Law Technology Review,. 1(2),305-341.又如，區(qū)塊鏈可以很好的記錄信息，幫助追溯知識產(chǎn)權(quán)的各類信息，但這些信息究竟是否可以作為證據(jù)使用，這還沒有明確規(guī)定。再如，基于區(qū)塊鏈的代幣是激勵知識財產(chǎn)生產(chǎn)的有效工具，但目前包括中國在內(nèi)的很多國家還不允許其交易……這些沖突的存在，都大大限制了區(qū)塊鏈作用的發(fā)揮。因此，為了讓區(qū)塊鏈技術(shù)更好地服務(wù)于知識產(chǎn)權(quán)管理、服務(wù)于開放式創(chuàng)新，就必須加快相關(guān)法律法規(guī)的建設(shè)，讓制度與技術(shù)盡快協(xié)調(diào)起來。

結(jié) 語

開放式創(chuàng)新是當(dāng)前企業(yè)創(chuàng)新的新形式。通過開放式創(chuàng)新，企業(yè)可以更好地利用企業(yè)內(nèi)外資源，從而大幅提升創(chuàng)新效率。不過，當(dāng)企業(yè)打開邊界后，一系列知識產(chǎn)權(quán)的難題將會隨之而來，從而給企業(yè)帶來很多麻煩。區(qū)塊鏈由于其優(yōu)良的特性，可以在相當(dāng)程度上幫助企業(yè)破解這些難題，從而幫助開放式創(chuàng)新的順利進(jìn)行。當(dāng)然，作為一種新技術(shù)，區(qū)塊鏈在實際應(yīng)用中也會遭遇很多困難，這些困難部分來自技術(shù)本身，而部分則來自于制度建設(shè)的落后。針對這種情況，我們必須在發(fā)展技術(shù)的同時，強化技術(shù)和制度的協(xié)調(diào)，為區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。