改革開(kāi)放近40年來(lái)，我國(guó)出版業(yè)與國(guó)外出版業(yè)的交流溝通日益加強(qiáng)，“引進(jìn)來(lái)、走出去”的步伐不斷加快?？梢哉f(shuō)，版權(quán)貿(mào)易工作已經(jīng)成為出版社的重點(diǎn)工作之一。但是，和國(guó)外那些動(dòng)輒有百年歷史、資產(chǎn)規(guī)模巨大的著名出版商相比，我國(guó)出版社在版權(quán)貿(mào)易尤其是版權(quán)輸出領(lǐng)域還是個(gè)新手，在版權(quán)貿(mào)易談判中處于明顯劣勢(shì)，在合同擬定及簽署等方面也存在經(jīng)驗(yàn)不足等問(wèn)題。故此，本文立足于版權(quán)貿(mào)易尤其是版權(quán)輸出，對(duì)中外常見(jiàn)圖書(shū)出版合同的核心條款進(jìn)行比較，以期國(guó)內(nèi)出版社在進(jìn)行版權(quán)貿(mào)易談判及擬定和簽署出版合同時(shí)，能夠借鑒國(guó)外著名出版商的成功經(jīng)驗(yàn)，合理維護(hù)自身權(quán)益，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合同順利履行，進(jìn)而更好服務(wù)國(guó)家“文化走出去”戰(zhàn)略實(shí)施。

一、中外常見(jiàn)圖書(shū)出版合同的界定

1999年，國(guó)家版權(quán)局根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及其實(shí)施細(xì)則，修訂發(fā)布了“圖書(shū)出版合同(標(biāo)準(zhǔn)樣式)”。實(shí)踐中，該合同對(duì)規(guī)范著作權(quán)人和出版社的法律關(guān)系，起到了積極的作用，從而被國(guó)內(nèi)出版社廣泛采用。國(guó)內(nèi)出版社對(duì)外輸出版權(quán)時(shí)，也多以該合同為基礎(chǔ)草擬合同。故此，本文以該合同作為國(guó)內(nèi)常見(jiàn)圖書(shū)出版合同(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)內(nèi)出版合同”)的代表。而國(guó)外出版商在對(duì)外輸出版權(quán)時(shí)，由于居于明顯的優(yōu)勢(shì)地位，基本上主導(dǎo)了從合同草擬、簽訂至履行的全過(guò)程，版權(quán)引進(jìn)方通常只能被動(dòng)接受。國(guó)外出版商采用的版權(quán)輸出合同多為格式合同，一般以國(guó)外出版商所在國(guó)語(yǔ)言或英語(yǔ)擬定，雖然因國(guó)外出版商不同而存在一定的差異，但在核心條款等方面還是相一致的。本文遴選了培生教育出版集團(tuán)、施普林格出版社等國(guó)際知名出版商的版權(quán)輸出合同，鑒于其具有較強(qiáng)的權(quán)威性和全面性，故以其作為國(guó)外常見(jiàn)圖書(shū)出版合同(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)外出版合同”)的代表。

二、中外常見(jiàn)圖書(shū)出版合同核心條款比較

整體而言，與國(guó)內(nèi)出版合同相比，國(guó)外出版合同具有定義明確、表述規(guī)范、內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、格式統(tǒng)一等特點(diǎn)。下面主要從權(quán)利人與作品、權(quán)利種類(lèi)及性質(zhì)、權(quán)利范圍與期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)與支付方式、違約責(zé)任等方面，對(duì)兩者在核心內(nèi)容方面加以比較，并對(duì)國(guó)內(nèi)出版社可借鑒或注意的部分加以說(shuō)明。

(一)權(quán)利人與作品

出版合同權(quán)利人的資格合法是保證合同有效的重要條件，所以在合同中應(yīng)盡可能的列明相關(guān)權(quán)利人的具體信息，特別是資質(zhì)信息。國(guó)內(nèi)出版合同涉及的權(quán)利人通常為版權(quán)方和出版方，列明的信息一般也較為簡(jiǎn)單。而國(guó)外出版合同涉及的權(quán)利人則較為復(fù)雜，除了版權(quán)方(版權(quán)輸出方)、出版方(版權(quán)輸入方)外，有時(shí)還涉及譯者、印廠等，個(gè)別版權(quán)方為了確保合同簽署的真實(shí)性，還要求加入版權(quán)方和出版方的合同簽訂見(jiàn)證人。同時(shí)，國(guó)外出版合同一般會(huì)寫(xiě)明相關(guān)權(quán)利人的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、注冊(cè)地、注冊(cè)編號(hào)、注冊(cè)資本、法定代表人姓名、聯(lián)系電話和郵件等信息。這對(duì)于合同當(dāng)事人準(zhǔn)確評(píng)估合作方履行合同的能力、判斷合作方是否具備資質(zhì)等具有重要作用。這也是我國(guó)出版社在簽訂出版合同時(shí)需要加以學(xué)習(xí)的。當(dāng)然，出版方除了對(duì)相關(guān)權(quán)利人的資質(zhì)進(jìn)行審慎性檢查，要求其提供身份證明或營(yíng)業(yè)證照等外，對(duì)于版權(quán)輸出合同，還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注著作權(quán)代理人是否具備原著作者的授權(quán)書(shū)等，以免合同無(wú)效。

此外，無(wú)論中外出版合同，均需對(duì)作品的名稱(chēng)、載體和文種作出明確約定。這些因素對(duì)于合同的履行也會(huì)產(chǎn)生重要的影響。例如，在編輯書(shū)稿的過(guò)程中，出版方可能會(huì)更改作品的名稱(chēng)，此時(shí)就需要與版權(quán)方簽訂變更書(shū)名的補(bǔ)充協(xié)議，以保證作品出版的合法性。國(guó)外出版商在這方面做得很好，國(guó)內(nèi)出版社則相對(duì)隨意一些，需要加以改進(jìn)。

(二)權(quán)利種類(lèi)及性質(zhì)

對(duì)于權(quán)利種類(lèi)的約定是出版合同中最為核心的內(nèi)容之一。版權(quán)方可以授予出版方的權(quán)利包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、展覽權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、改匯編權(quán)、翻譯權(quán)等。不管中外出版合同，版權(quán)方授予出版方的主要是復(fù)制權(quán)和發(fā)行權(quán)，對(duì)于版權(quán)輸出圖書(shū)來(lái)說(shuō)，還包括翻譯權(quán)。國(guó)內(nèi)出版合同中，版權(quán)方授予出版方的權(quán)利一般都是專(zhuān)有使用權(quán)利，即出版方作為被許可人有權(quán)排除包括版權(quán)方在內(nèi)的任何人以同樣的方式使用作品，從而可以最大限度地保護(hù)自身的利益。當(dāng)然，版權(quán)方也可以轉(zhuǎn)讓相關(guān)權(quán)利。而國(guó)外出版合同中，版權(quán)方許可出版方使用的權(quán)利可能是專(zhuān)有使用權(quán)利，也可能是非專(zhuān)有使用權(quán)利，也可能是混合權(quán)利。例如，國(guó)外出版商作為原著作者的版權(quán)代理人，在向他國(guó)輸出版權(quán)時(shí)，可以授予出版方排他性的復(fù)制權(quán)和發(fā)行權(quán)，以及為了控制出版方印數(shù)和打擊盜版，同時(shí)授予出版方在圖書(shū)上粘貼防偽商標(biāo)的非排他性使用權(quán)。此外，國(guó)外出版合同，還會(huì)對(duì)圖書(shū)中涉及圖片的權(quán)利單獨(dú)作出約定。這些與國(guó)內(nèi)出版合同有一定的差異，相對(duì)而言，國(guó)外出版合同更具有靈活性，更為嚴(yán)謹(jǐn)，也更能維護(hù)版權(quán)方的利益。

(三)權(quán)利使用的地域范圍與期限

不管出版合同是許可合同還是轉(zhuǎn)讓合同，均應(yīng)對(duì)所涉權(quán)利的地域范圍和期間作出明確的規(guī)定。國(guó)內(nèi)出版合同過(guò)去一般將專(zhuān)有權(quán)利的使用范圍限定于中國(guó)大陸，現(xiàn)在隨著國(guó)際版權(quán)貿(mào)易的廣泛開(kāi)展，開(kāi)始逐步拓展到了世界各地。但坦誠(chéng)地講，權(quán)利使用的地域范圍主要由出版方來(lái)界定，版權(quán)方并未意識(shí)到不同地域范圍對(duì)其自身權(quán)益所具有的重要意義。而國(guó)外出版合同對(duì)權(quán)利使用的地域范圍則有嚴(yán)格的限定，版權(quán)方收益與細(xì)分市場(chǎng)有著緊密的關(guān)系，市場(chǎng)約細(xì)化，版權(quán)收益越大。例如，國(guó)外出版商在向大中華區(qū)輸出版權(quán)時(shí)，會(huì)將中國(guó)大陸和中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)作為不同的目標(biāo)市場(chǎng)，分別簽訂中文簡(jiǎn)體版和中文繁體版的版權(quán)輸出協(xié)議，以獲取最大收益。對(duì)我國(guó)出版社來(lái)說(shuō)，不管引進(jìn)還是輸出版權(quán)，均應(yīng)根據(jù)對(duì)細(xì)分市場(chǎng)的研究和分析，審慎確定權(quán)利使用的地域范圍，切忌隨意和粗放，以更好維護(hù)自身和作者的權(quán)益。

至于權(quán)利使用的期限，國(guó)內(nèi)出版合同一般為5—10年，相對(duì)而言，市場(chǎng)化程度越高的圖書(shū)，期限越短；國(guó)外出版合同一般為3—5年，3年居多。跟國(guó)內(nèi)出版合同不同的是，很多國(guó)外出版合同每加印一次就需單獨(dú)簽訂一次。同時(shí)，國(guó)外出版社對(duì)合同生效時(shí)間還附加很多條件，如預(yù)付費(fèi)到賬后合同才生效等。國(guó)外出版合同對(duì)合同期限的約定更為市場(chǎng)化，也更為尊重著作權(quán)人的利益。

(四)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)與支付方式

國(guó)內(nèi)出版合同涉及的費(fèi)用主要為稿酬。稿酬形式主要有基本稿酬加印數(shù)稿酬、版稅、一次性稿酬三種。稿酬標(biāo)準(zhǔn)則主要參考國(guó)家版權(quán)局發(fā)布的《使用文字作品支付報(bào)酬辦法》確定，或由出版社和作者依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則協(xié)商確定。依原創(chuàng)作品和演繹作品的不同，基本稿酬加印數(shù)稿酬的標(biāo)準(zhǔn)在10—300元/千字之間浮動(dòng)，版稅的標(biāo)準(zhǔn)則在1%—10%之間浮動(dòng)。在支付方式方面，多采用圖書(shū)出版后一定時(shí)間內(nèi)以人民幣形式支付。國(guó)內(nèi)稿酬一般為含稅費(fèi)用，由出版社依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)代扣代繳所得稅。

國(guó)外出版合同涉及的費(fèi)用主要為稿酬、預(yù)付金和材料費(fèi)等。稿酬一般采用版稅形式，很少采用基本稿酬加印數(shù)稿酬、一次性稿酬的形式，通常為含稅費(fèi)用。版稅的標(biāo)準(zhǔn)也相對(duì)統(tǒng)一，一般在8%左右。版稅通常區(qū)分為首印版稅和加印版稅，首印版稅一般需提前支付，加印版稅則在一定周期內(nèi)支付。預(yù)付金是版權(quán)方提前鎖定風(fēng)險(xiǎn)、獲取收益的一種方式，出版方在合同簽訂后一定時(shí)間內(nèi)即需支付。預(yù)付金可能與版稅無(wú)關(guān)，也可能是版稅的一部分，不管出版方是否履行合同，支付后即不可返還，多為含稅費(fèi)用。材料費(fèi)也叫圖檔費(fèi)，一般指版權(quán)方為提供原版作品的電子文檔或其他制作材料，如圖片文件等產(chǎn)生的費(fèi)用，通常不得用于抵扣預(yù)付金或版稅，多為不含稅費(fèi)用。不管稿酬、預(yù)付金還是材料費(fèi)，多以外幣形式支付?？傮w來(lái)說(shuō)，國(guó)外出版合同在費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式方面與國(guó)內(nèi)出版合同存在較大差異。對(duì)于國(guó)內(nèi)出版社來(lái)說(shuō)，應(yīng)科學(xué)確定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，合理測(cè)算成本，適度規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，提前鎖定收益，維護(hù)好自身權(quán)益。

(五)禁止性內(nèi)容

我國(guó)出版合同，通常會(huì)依據(jù)《出版管理?xiàng)l例》第二十五、二十六條的規(guī)定，對(duì)圖書(shū)不得含有的內(nèi)容作出明確要求。但國(guó)外出版合同則缺乏相應(yīng)的約定，版權(quán)方通常只單方面要求出版方不得未經(jīng)許可擅自修改圖書(shū)內(nèi)容。例如，LPPM公司在對(duì)外輸出電影《小王子》的圖書(shū)版權(quán)時(shí)，就明確要求出版方“應(yīng)尊重作品的原始內(nèi)文和含義。未得到書(shū)面同意，不得改變作品的意思和內(nèi)文”。坦誠(chéng)地講，不管是引進(jìn)或輸出版權(quán)，相關(guān)圖書(shū)在內(nèi)容方面總是可能存在與某國(guó)政治、文化及意識(shí)形態(tài)，或者法律法規(guī)等相悖的情況，此時(shí)，出版方必須堅(jiān)持原則，對(duì)這些禁止性內(nèi)容堅(jiān)決予以刪除或修改，但同時(shí)要注意不能歪曲、篡改作品，破壞其完整性，還要及時(shí)告知作者。所以，我國(guó)出版社在開(kāi)展版權(quán)貿(mào)易工作時(shí)，應(yīng)特別注意處理好保持作品完整性與確保內(nèi)容正確之間的關(guān)系，堅(jiān)持導(dǎo)向意識(shí)，以更好地滿足國(guó)內(nèi)讀者的需求。

(六)違約責(zé)任

為了確保合同的順利履行，避免出現(xiàn)合同違約情況，中外出版合同都對(duì)違約責(zé)任做了詳盡的約定，如出現(xiàn)剽竊他人作品、重復(fù)授權(quán)、未按時(shí)交稿或出版、未按時(shí)付酬等情況時(shí)，相關(guān)行為人須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。國(guó)內(nèi)出版合同基本涵蓋了前述違約責(zé)任。但是國(guó)外出版合同對(duì)違約責(zé)任的約定則更為詳細(xì)甚至龐雜，除了前述違約責(zé)任外，還涉及合同期限、翻譯質(zhì)量、版權(quán)聲明、銷(xiāo)售政策、定價(jià)、印制工藝、商標(biāo)使用、樣書(shū)提供、打擊盜版、擔(dān)保與委派、合同簽章等方面的違約責(zé)任，可以說(shuō)覆蓋了合同履行的方方面面。與國(guó)內(nèi)出版合同相比，國(guó)外出版合同可以更有效地震懾相關(guān)當(dāng)事人規(guī)避合同違約行為，確保合同得到切實(shí)的履行。在擬定合同時(shí)，國(guó)內(nèi)出版社應(yīng)學(xué)習(xí)國(guó)外出版商這種科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、錙銖必較、精益求精的精神。

(七)雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容

在銷(xiāo)售渠道、銷(xiāo)售折扣、清倉(cāng)安排、銷(xiāo)售報(bào)告、打擊盜版等方面，國(guó)內(nèi)出版合同一般都很少涉及，但國(guó)外出版合同均會(huì)作出具體的約定。例如，施普林格出版社會(huì)要求出版方每加印一次圖書(shū)，均在圖書(shū)封面粘貼防偽標(biāo)簽，這既可以有效打擊盜版，又可以合理監(jiān)控出版方的加印行為。此外，國(guó)外出版合同對(duì)定價(jià)、印制工藝、版權(quán)聲明、合同簽章以及合同糾紛的地域管轄權(quán)等都有明確的規(guī)定。這表明國(guó)外出版商具有更高的合同履行和管理能力，以及更強(qiáng)的法律意識(shí)和品牌意識(shí)。對(duì)此，國(guó)內(nèi)出版社必須加以學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，方可提升自身管理水平。

綜上可以看出，國(guó)外出版合同在科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性、實(shí)操性等諸多方面，都明顯優(yōu)于國(guó)內(nèi)出版合同，故此，國(guó)內(nèi)出版社在合同洽談、擬定和簽署過(guò)程中，應(yīng)積極學(xué)習(xí)國(guó)外著名出版商的成功經(jīng)驗(yàn)，提升合同管理水平，強(qiáng)化依法履約意識(shí)，才能做好版權(quán)貿(mào)易特別是版權(quán)輸出工作，進(jìn)而為傳播中國(guó)聲音、展現(xiàn)中國(guó)精神、提升中國(guó)影響做出積極貢獻(xiàn)。