楊吉興 鄭代良 李沅祥

【摘 要】 本文分析了懷化市科技廉政風險的主要表現(xiàn)及成因，提出了懷化市科技廉政風險的防控策略。要做到用制度體系防控科技廉政風險，用運行機制防控科技廉政風險，用科技手段防控科技廉政風險，用廉政文化建設防控科技廉政風險。

【關鍵詞】 科技廉政風險；表現(xiàn)及成因；防控體系；廉政文化建設；懷化市

近年來，隨著我國科教興國戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的提出，科研經(jīng)費投入不斷增大，科研腐敗也越來越成為人們關注的問題?？萍碱I域腐敗丑聞不斷被媒體頻頻爆出，觸目驚心，以不爭地事實說明科技領域存在權力制約與監(jiān)督機制的漏洞，科技廉政風險是客觀存在的現(xiàn)實。懷化市科技領域也存在與全國大體相同的情況。本文在對懷化市科技管理過程中存在廉政風險情況充分調研的基礎上，試圖分析懷化市科技廉政風險的主要表現(xiàn)及其成因，并進一步探討懷化市科技廉政風險的防控策略，為構建懷化市科技廉政風險防控體系，破解懷化市治理與防范科技腐敗難題，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

一、懷化市科技廉政風險的主要表現(xiàn)

科技領域腐敗問題由來已久，科技廉政風險客觀存在。因在一個較長時間里其表現(xiàn)沒有其他領域明顯，因而沒有引起人們足夠的重視。根據(jù)對懷化市科技領域的全面調查研究，我們認為，懷化市科技領域存在明顯的廉政風險，若隱若現(xiàn)，不可小覷。其主要表現(xiàn)為六個方面：

第一，科技項目申報過程中的廉政風險?？萍柬椖浚ǜ黝惪蒲许椖?、科技平臺、科技獎勵等，（以下統(tǒng)稱“科技項目”，不另注）的申報是多部門、多系統(tǒng)和多層次的，科技項目經(jīng)費來源渠道眾多。有國家各部委如國家發(fā)改委、財政部、科技部、農業(yè)部、林業(yè)部、教育部等許多部門的項目及經(jīng)費，也有地方對口部門及企業(yè)事業(yè)單位設置的項目及經(jīng)費；有所謂“縱向項目”及經(jīng)費，還有與企業(yè)合作的“橫向課題”及經(jīng)費。 由于至今還沒有搭建統(tǒng)一的多系統(tǒng)、 多層次和多功能的科技項目申報識別信息平臺， 客觀上導致了科技項目申報過程中存有鉆政策漏洞的現(xiàn)象， 存在重復申報、交叉申報、分頭申報、重疊申報和改頭換面申報等來套取科研經(jīng)費的情況，更有利用人脈關系上下勾聯(lián)、中飽私囊而肆意套取科研經(jīng)費的嚴重違紀違規(guī)行為，存在重大科技廉政風險。

第二，科技項目評審過程中的廉政風險。項目評審過程不規(guī)范，項目審批主管部門、項目評審專家和項目申報者之間關系不順，為科技項目評審過程中權力設租、尋租和招租提供了空間，致使項目評審過程中的跑關系、托人情、打招呼、送“紅包”等情形時有發(fā)生，屢禁不止，審核項目主管部門、項目評審專家和項目申報者之間搞利益輸送，扎利益鏈條，形成科技廉政風險。

第三，科技項目實施過程中的廉政風險?？萍柬椖客瓿闪㈨椫?，項目管理部門只是按照相應的比例抽取一定的管理費用，至于項目如何實施，實施效果到底如何，最終是否能夠取得實質性的科研成果，往往疏于監(jiān)管，過程管理粗放，幾乎流于形式。尤其是一些“學術領導”拿到項目之后，自己不動手搞研究，也沒有進行調研或對項目實施的團隊做指導，項目有人幫他做、幫他撰寫結題報告和代行答辯，照樣“結題”、“結項”，而科研經(jīng)費且進入其私人腰包。凡此種種情形，連同管理部門的管理費隨意使用（往往監(jiān)管不到位），必然導致科技廉政風險存在。

第四，科研儀器設備采購中的廉政風險。據(jù)中國科協(xié)調查，科研經(jīng)費中真正用于科研的比例僅占40%左右，這就意味著有60%左右的科研經(jīng)費流失在項目之外，而這些“流失在外”的經(jīng)費中就包含了科研儀器設備采購中的廉政風險。目前在懷化的各類企業(yè)，如湖南正清制藥集團股份有限公司、湖南省中南橋梁安裝工程有限公司、懷化建南機器廠有限公司等國有和私營企業(yè)，高等學校如懷化學院、湖南醫(yī)藥學院、懷化職業(yè)技術學院等，醫(yī)療單位如懷化市第一人民醫(yī)院、懷化市第二人民醫(yī)院、懷化中醫(yī)院等，科研院所如懷化市農業(yè)科學研究所、懷化市林業(yè)科學研究所等，均普遍存在著在建實驗室多，科研項目、課題資金體量大， 儀器設備采購類別多， 供貨客體繁雜、交易頻繁和科研項目責任主體多等情況。在科研儀器設備采購中，責任主體往往會借各種理由想方設法規(guī)避招投標程序，甚至相互勾結，暗箱操作，以次充好，以少報多或以假報真，甚至巧立名目，張冠李戴，虛開發(fā)票，套取科研經(jīng)費，從而使科技廉政風險不時出現(xiàn)，防不勝防。

第五，科技項目結項評審中的廉政風險。項目結題時存在拉關系，講人情現(xiàn)象，沒有形成有價值的理論成果或應用成果，沒有真正擁有自己知識產(chǎn)權的創(chuàng)新成果，而是隨意聘請幾位熟悉的或有關系的所謂“專家”，進行答辯、評審就匆匆了結，許多結題或結項評審會變調為一些評審“專家”相互交易、相互捧場和逢場作戲的場所， 甚至弄虛作假、剽竊他人成果的項目，照樣結題結項，蒙混過關。這種情形，不一而足，必然形成嚴重的科技廉政風險。

第六，科技成果轉化過程中的廉政風險。成果轉化中存在“多頭吃”現(xiàn)象，一邊吃爭取到的項目經(jīng)費，一邊吃本單位配套的科研經(jīng)費，一邊還規(guī)避單位，私下將成果進行轉移轉化，一邊又拿著科研經(jīng)費辦公司開發(fā)票巧妙套取科研經(jīng)費等，鉆國家科技制度和科技政策缺漏的空子，肆意謀取個人利益。凡此種種，在懷化市科技管理工作中時有表現(xiàn)，或隱或現(xiàn)，科技廉政風險不可小覷，必須引起高度重視。

二、懷化市科技廉政風險的成因分析

懷化市科技廉政風險產(chǎn)生的原因可以從主觀原因和客觀原因兩個方面進行分析。其主觀原因在于科技管理人員、科研人員的法紀意識、廉政風險意識薄弱等；客觀原因是多方面的，其深層次原因在于科技管理體制缺陷， 如資源配置、運行管理、科技評價、激勵監(jiān)督等方面依然存在著體制機制障礙。這些缺陷不僅束縛科技工作發(fā)展， 而且引發(fā)科技廉政風險。

首先，科技管理和研究人員廉政風險意識不夠強。受到傳統(tǒng)的“官本位”思想的影響，以官為本，以官為貴，以官為尊，一些科技管理人員因為貪戀官位，憑借手中掌握的行政權力，通過一些不正當?shù)氖侄?，掌控科技項目評審和科研經(jīng)費分配等，從而直接導致科研腐敗。一些科技管理和科研人員自身道德素養(yǎng)不高，法紀意識、廉政風險意識薄弱，弄虛作假，重名逐利，跑關系，攀人情，甚至行賄受賄，采取不正當手段達到目的，是造成科研腐敗的重要原因。

其次，科技資源配置機制不完善?？萍假Y源配置沒有完全擺脫計劃模式，沒有充分發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用，科技資源配置行政化和“官本位”問題導致廉政風險?？萍冀?jīng)費主要來自政府主管部門及其他部門，行政權力在科技資源配置中往往起到主導作用，科技部門的行政管理人員在科技計劃制定、項目分配與立項上有較大自由裁量權和最終決定權， 因而在項目立項評審環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生設租尋租等廉政風險。

第三，科技運行管理制度機制不健全?？萍脊芾硪话銓嵭械氖钦?、科技職能部門二級管理體制或者單位、部門、研究所三級管理體制。不論二級或者三級管理，其運行管理制度機制都存在不健全的問題。在科技管理過程中，管理層級之間、部門之間、管理者與科研人員之間存在管理分散、責權不明、關系不順、監(jiān)督缺位、預警處置和保護激勵不力等現(xiàn)象，如科技管理部門專注于組織項目申報和政策傳達， 對項目獲批后的日常管理不太重視， 也缺乏有效監(jiān)管手段；財務部門負責審核報銷，只對票據(jù)的面上合規(guī)性進行審核， 對科研經(jīng)費核報是否符合預算及科研政策關注不多；人事部門被動地根據(jù)指標數(shù)據(jù)、證明材料等以及管理人員聘任、職稱和待遇。監(jiān)察、審計等監(jiān)管部門參與科研管理非常有限， 多屬于事后查處等，沒有形成整體高效靈活的運行管理機制，使科研權力運行具有一定隱蔽性， 容易在項目立項、日常管理、經(jīng)費使用等方面產(chǎn)生廉政風險。

第四，科技評價機制不科學?？萍荚u價具有很強的專業(yè)性，必須建立起科學評價機制，才能保證科技評價過程規(guī)范、結果公平。在科技管理實踐中，一般從立項評審、成果鑒定、科研管理評價等方面進行評價，評價方式則采用行政評議、同行評議、指標評價等，評價標準按照單一指標體系，根據(jù)立項、成果和獎勵數(shù)量、立項單位行政級別、論文發(fā)表期刊等級、科研獎勵級別金額等量化指標，簡單得出評價結果。行政評議介入了行政權力，同行評議變成了人情評價，指標評價變成了數(shù)據(jù)計算。這種科技評價機制的不科學，必然導致評價過程的不規(guī)范，評價結果的不公平，不能展現(xiàn)科技項目和成果的真實面貌和效益，誤導甚至弄虛作假影響科研決策，進而產(chǎn)生廉政風險。

第五，科技激勵機制不到位。激勵包括正向和負向， 既有獎勵， 也有懲處。目前科技管理部門所實施的科技激勵機制還不完善、不成系統(tǒng)， 存在與科研規(guī)律不符的地方，體現(xiàn)在科技經(jīng)費投入和使用上不符合科研工作規(guī)律， 沒有充分體現(xiàn)科研工作者腦力勞動的報酬，無法產(chǎn)生正向激勵，容易造成科研人員違規(guī)套取經(jīng)費等廉政風險。同時，由于科技管理部門對科技活動監(jiān)管缺位，過程管理缺失，而科研人員存在功利傾向，弄虛作假者有之，投機取巧者有之，違法違紀者也有之，而科技管理部門或沒有及時發(fā)現(xiàn)，或對出現(xiàn)的問題懲處力度偏輕，負向激勵不夠，加上科研人員法紀意識、廉政風險意識薄弱等，容易產(chǎn)生廉政風險。

三、懷化市科技廉政風險的防控策略

科技腐敗是一個世界性問題，科技領域反腐也是一個世界性難題。目前世界各國對科研腐敗治理和對腐敗行為“零容忍”一直在進行中。我國在懲治科技腐敗和防控科技廉政風險方面，歷來態(tài)度明確，措施得力，行動堅決，成效顯著，形成了科技領域反腐敗斗爭壓倒性態(tài)勢，積累了許多可以借用的方法經(jīng)驗。基于懷化市科技廉政風險產(chǎn)生的原因，同時借鑒國內外關于科研腐敗治理和廉政風險防控的做法經(jīng)驗，我們認為，懷化市科技廉政風險防控策略，就是堅持教育、制度、監(jiān)督并重，標本兼治，懲防并舉，更加注重治本，更加注重預防，將制度完善、機制建立、科技手段和廉政文化建設有機結合，構建科技廉政風險防控體系和閉環(huán)系統(tǒng)，建立全市科技管理工作的事前防控、事中防控和事后防控的“三道防線”，采取全程防控、全面防控、全員防控的“三全防控”，從而達到將懷化市科技廉政風險降到最低，為地方政府營造風清氣正科技環(huán)境和破解治理與防范科技腐敗難題的目的。具體從以下四個層面來進行。

首先，用制度體系防控科技廉政風險。建立完善懷化市科技廉政風險防控的制度體系，包括五個方面：一是風險識別制度。建立健全懷化市科技廉政風險識別制度，及時、準確地對全市科技管理工作實施全過程及其人員各方面的行為的廉政程度進行評估，對方方面面的信息、資料進行收集、排除、提煉、歸納、分析，對所有可能產(chǎn)生科技廉政風險的因素進行準確、及時、有效的識別和處理。二是分權防范制度。建立健全懷化市科技管理分權制權約束制度，實行科研經(jīng)費財權和審批權分離，使懷化市科技管理過程各環(huán)節(jié)的權力與崗位職責相匹配，防止權力濫用，保證權力規(guī)范、安全運行，從而有效地防控科技腐敗行為。三是監(jiān)督控制制度。建立健全懷化市科技管理工作監(jiān)督控制制度， 強化全過程監(jiān)督管理， 充分發(fā)揮懷化市科技管理各職能部門相互監(jiān)督、協(xié)調合作的作用， 有效消除科技監(jiān)管環(huán)節(jié)中的真空地帶。四是預警處置制度。圍繞風險識別確定的各類風險點，對照科技管理業(yè)務工作的各項法規(guī)制度，有針對性地制定懷化市科技廉政風險防范的具體措施、辦法，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險預警處置制度，是構建懷化市科技廉政體系的重要環(huán)節(jié)。通過對科技廉政風險的及時預警提醒、嚴肅處置， 避免廉政風險轉化為腐敗行為。五是激勵懲處制度。建立健全與科技活動規(guī)律和懷化市情相符合的激勵懲處制度，既大力保護和激勵科技管理者勤政廉政、規(guī)范從政行為、規(guī)范權力行使的積極性，又堅持有腐必懲、有貪必肅，使科技管理人員不想腐、不能腐和不敢腐，從而達到科技廉政風險防控的目的。

其次，用運行機制防控科技廉政風險。建立健全懷化市科技廉政風險防控的運行機制，包括五個方面：一是責任機制。按照權責分明的原則，落實責任分工，明確工作規(guī)范，對整個科技管理工作中可能出現(xiàn)廉政風險鏈條上的參與者進行全面追責，并建立終生責任追究制度及責任倒查機制，建立管理違規(guī)及誠信數(shù)據(jù)庫， 對違規(guī)人員實行調離工作崗位、限制課題申請等措施， 提高腐敗成本。二是督查機制。對整個科技管理工作過程定期檢查，建立問題清單，并善于抓住重點問題、關鍵環(huán)節(jié)等廉政風險點，集中力量攻堅克難，實施專項整治，強化督查問效。三是獎懲機制。進一步完善懷化市科技管理工作的崗位職責、管理制度、工作流程、績效標準等，實行獎優(yōu)罰劣，營造工作有序、考核有章、獎罰分明的良好工作氛圍。四是評估機制。由懷化市科技局牽頭，制定統(tǒng)一的科技管理工作評價規(guī)范，健全評價指標， 引導內容評價與數(shù)量評價并重， 建立同行評價專家?guī)?，增強評價學術性，減少行政評議， 形成開放評價和長效評價機制。五是保障機制。懷化市科技局作好科技管理工作的安排統(tǒng)籌，在人員、經(jīng)費、設備等方面給予保證。這五個運行機制與五個制度體系相互作用，形成合力，達到防控科技廉政風險目的。

第三，用科技手段防控科技廉政風險。綜合運用現(xiàn)代高科技手段和科學管理觀念，將以信息技術、通信技術、網(wǎng)絡技術和智能手機等為主要內容的科技手段引入科技廉政風險防控工作中，把電子監(jiān)察的科技載體延伸到科技管理公共權力運作的全過程。包括五個方面：一是網(wǎng)上申報系統(tǒng)。建設完善懷化市科技管理網(wǎng)絡申報系統(tǒng)，凡需經(jīng)懷化市科技局統(tǒng)籌、推薦和管理的國家、省級、市級各類科技計劃項目、科研平臺、科技獎項等，按照規(guī)范要求，全部實現(xiàn)網(wǎng)上申報。二是網(wǎng)上評審系統(tǒng)。建設完善懷化市科技管理網(wǎng)絡評審系統(tǒng)，各類科技項目、科研平臺、科技獎項等，全部通過網(wǎng)上評審系統(tǒng)來完成。三是網(wǎng)上監(jiān)管系統(tǒng)。建設完善懷化市科技管理網(wǎng)絡監(jiān)管系統(tǒng)，實行全市所有科技管理活動網(wǎng)上全程監(jiān)督，不留真空。四是網(wǎng)上信息平臺。建設完善懷化市科技信息平臺，除涉密外的所有科技信息在網(wǎng)上信息平臺公示，并隨時可以查詢。五是網(wǎng)絡輿情預警系統(tǒng)。建設完善懷化市科技管理網(wǎng)絡輿情預警系統(tǒng)，通過對全市科技管理方面的海量網(wǎng)絡輿論信息進行實時的自動采集、分析、匯總、監(jiān)視，并識別其中的關鍵信息，特別是有關科技廉政風險方面的信息，以便在第一時間應急響應，為正確輿論導向及收集科技廉政風險信息提供支持。這五個方面的建設和運用，為懷化市科技廉政風險防控提供重要的技術支撐和條件保證。

第四，用廉政文化建設防控科技廉政風險。廉政文化以崇尚廉潔、鄙棄貪腐為價值取向，融價值理念、行為規(guī)范和社會風尚為一體，反映人們對廉潔政治和廉潔社會的總體認識、基本理念和精神追求，是社會主義先進文化的重要組成部分?？萍剂幕ㄔO是社會主義先進文化本質要求和服務方向的具體體現(xiàn)，對科技廉政風險防控具有基礎性作用。堅持社會主義核心價值體系，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，把科技廉政文化建設融入社會主義先進文化建設和反腐倡廉建設的全過程。大力培育和弘揚科技廉潔價值理念，使廉潔科技管理和誠信科學研究成為科技管理工作者和科研人員的自覺行動，形成廉潔科技管理和誠信科學研究的文化動力；繼承科技廉政傳統(tǒng)，弘揚科技廉政精神，把培育廉潔價值理念融入國民教育、先進文化建設之中，營造風清氣正的科技環(huán)境和良好的科技文化氛圍，形成以廉為榮、以貪為恥的社會風尚；加強科技廉政教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線，倡導科技廉政實踐，促進科技從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、廉潔自律、奉公守法的職業(yè)文化；廣泛開展科技廉政文化創(chuàng)建活動，積極推動科技廉政文化產(chǎn)品的創(chuàng)作和傳播，大力營造崇尚廉潔的社會風尚，為懷化市科技廉政風險防控提供思想保障和文化支撐。

【參考文獻】

[1] 中共中央紀律檢查委員會，中共中央文獻研究室.習近平關于黨風廉政建設和反腐敗斗爭論述摘編[M].北京：中央文獻出版社，中國方正出版社，2015.

[2] 習近平.決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告.中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會文件匯編[G].北京：人民出版社，2017.

[3] 中共中央關于印發(fā)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》的通知（中發(fā)〔2005〕3號）.

[4] 中共中央關于印發(fā)《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的通知（中發(fā)〔2008〕9號）.

[5] 中共中央關于印發(fā)《建立健全懲治和預防腐敗體系2013—2017年工作規(guī)劃》的通知（中發(fā)〔2013〕14號）.

[6] 關于印發(fā)《關于加強廉政文化建設的意見》的通知（中紀發(fā)[2009]27號 2009-12-29）.

[7] 潘克森.科研腐敗及其應對策略探討[J].江西廣播電視大學學報，2015（03）34-40.

[8] 鄒毅.高?？蒲泄芾砹L險的現(xiàn)實表現(xiàn)、主要成因與防控對策研究[J].福建師范大學學報（哲學社會科學版），2017.204（03）48-56.

[9] 鞏勇.科技手段服務反腐倡廉建設之探究[J].廉政文化研究，2012（06）65-69.

[10] 遲連翔.中國廉政風險防控機制構建問題研究[D].長春：東北師范大學，2012.

[11] 嚴旭.十六大以來中國共產(chǎn)黨對馬克思廉政理論的發(fā)展研究[D].長沙：長沙理工大學，2010.

[12] 王妮君.基層廉政風險防控體系建設研究[D].福州：福建農林大學，2015.

[13] 程文君.康政風險防范管理研究——中國康政建設的探索[D].上海：復旦大學，2010.

[14]謝雙琴.高等學校的科研經(jīng)費管理研究[D].武漢：武漢科技大學，2011.

[15] 熊欣.科技工作者學術失范的原因分析及對策研究[D].武漢：武漢科技大學，2003.

[16] 秦麗娜.科技計劃管理廉政風險防控體系的建構及實施途徑[J].經(jīng)濟師，2015（10）76-77.