戈賽楠

[提要] 隨著人類航天活動(dòng)日益頻繁，進(jìn)入太空的人造物體在造福人類的同時(shí)也制造了大量空間碎片。這些空間碎片長(zhǎng)期游離于外層空間，如果不予以清除會(huì)給人類帶來(lái)災(zāi)難。國(guó)家作為空間碎片清除責(zé)任主體的地位尚未明確，清除責(zé)任如何履行缺乏規(guī)定，這嚴(yán)重阻礙了碎片清除的進(jìn)一步實(shí)施，國(guó)際社會(huì)有必要明確空間碎片清除的國(guó)際法律責(zé)任。所有進(jìn)行太空活動(dòng)的國(guó)家都應(yīng)在一個(gè)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌下承擔(dān)共同但有區(qū)別的碎片清除國(guó)際損害責(zé)任，當(dāng)國(guó)家故意實(shí)施制造空間碎片的不法行為時(shí)，還需另行承擔(dān)清除、賠禮道歉等國(guó)家責(zé)任。

關(guān)鍵詞：空間碎片；清除；國(guó)際法律責(zé)任

中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年1月20日

空間碎片污染太空環(huán)境、阻礙航天事業(yè)發(fā)展、危及人類安全，如果不予清除將會(huì)給人類帶來(lái)巨大災(zāi)難。由于空間碎片的清除涉及到全人類共同財(cái)富——外層空間，涉及到國(guó)家安全利益，如不明確由誰(shuí)負(fù)責(zé)清除，如何分配責(zé)任這些問題，再好的清除技術(shù)也無(wú)法落實(shí)，因而有必要研究空間碎片清除的國(guó)際法律責(zé)任。

一、空間碎片清除概述

研究空間碎片清除的國(guó)際法律責(zé)任必然要先了解空間碎片的基本概念、空間碎片現(xiàn)狀、清除碎片的必要性以及當(dāng)前存在的問題，在此基礎(chǔ)上才能更好探討國(guó)際法律責(zé)任。

（一）空間碎片的定義與現(xiàn)狀?？臻g碎片，又稱太空垃圾，目前尚無(wú)統(tǒng)一定義，2007年聯(lián)合國(guó)和平利用外層空間委員會(huì)通過的《空間碎片減緩準(zhǔn)則》對(duì)空間碎片的定義較為恰當(dāng)，其將空間碎片定義為“包括殘塊、零件在內(nèi)的所有在軌或重新進(jìn)入大氣層的非功能性人造物體”。

當(dāng)前空間碎片主要分布在600～1，000千米近地軌道，數(shù)量多、增速快。截至2016年9月，空間碎片總的質(zhì)量已達(dá)到7，000噸，與1994年的3，000噸相比，平均每年增長(zhǎng)了333噸。根據(jù)歐空局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，從1957年以來(lái)，超過4，900次的太空發(fā)射產(chǎn)生了18，000個(gè)可跟蹤太空物體，然而只有1，100個(gè)是功能性航天器，剩下的94%都是太空碎片。美國(guó)空間碎片研究專家Kessler的研究結(jié)果顯示按照目前的碎片增長(zhǎng)速度估算，如果不采取任何措施，70年后碎片數(shù)量將達(dá)到發(fā)生碎片鏈?zhǔn)阶矒粜?yīng)的臨界值，之后近地空間將徹底不可用。

（二）空間碎片清除的必要性——彌補(bǔ)空間碎片減緩措施不足?？臻g碎片減緩是通過技術(shù)手段減少空間碎片產(chǎn)生的預(yù)防措施，空間碎片清除是采取技術(shù)手段將現(xiàn)有空間碎片清理掉的治理措施，減緩和清除都是解決空間碎片問題的根本措施，預(yù)防與治理并重，如同飛機(jī)雙翼，缺一不可。

當(dāng)前國(guó)際社會(huì)上關(guān)注較多的是空間碎片的減緩措施，無(wú)論是2002年機(jī)構(gòu)間空間碎片協(xié)調(diào)委員會(huì)發(fā)布的《IADC空間碎片減緩指南》還是2007年聯(lián)合國(guó)通過的《空間碎片減緩準(zhǔn)則》都沒提到清除問題。但單純的減緩措施只能抑制空間碎片增長(zhǎng)速度卻無(wú)法轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)趨勢(shì)，現(xiàn)存空間碎片不會(huì)憑空消失，它們或因燃燒墜落地球危害人類安全，或因碰撞產(chǎn)生更多碎片造成不止一次的太空事故。1986年“阿麗亞娜”火箭進(jìn)入軌道后不久便爆炸，釋放出的碎片，先后導(dǎo)致兩顆日本通信衛(wèi)星“命赴黃泉”，十年后其中一塊火箭殘骸又撞壞了法國(guó)電子偵察衛(wèi)星。由此可見，無(wú)論空間碎片有多大，時(shí)間過了多久，對(duì)人類的影響——小到航天活動(dòng)，大到人類生命，都是潛在而致命的，必須將清除現(xiàn)有碎片和抑制新碎片產(chǎn)生二者結(jié)合，從根本上減少空間碎片。近年來(lái)空間碎片清除逐漸引起國(guó)際社會(huì)注意。全球重要的碎片研究大會(huì)歐洲空間碎片大會(huì)，在其第七屆會(huì)議中首次明確提到空間碎片減緩措施只能抑制碎片增長(zhǎng)速度，主動(dòng)清除碎片已被證明是扭轉(zhuǎn)碎片增長(zhǎng)的必要措施，并將“主動(dòng)移除和修復(fù)”作為一個(gè)獨(dú)立的議題。

（三）空間碎片清除存在的國(guó)際法問題。目前，國(guó)際社會(huì)關(guān)于空間碎片清除措施的國(guó)際法理論與實(shí)踐處于起步階段，國(guó)家作為空間碎片清除責(zé)任主體的地位尚未明確，清除責(zé)任如何履行也缺乏規(guī)定。

國(guó)際社會(huì)尚未有條約明確規(guī)定國(guó)家是空間碎片清除的責(zé)任主體，這就造成了“空間碎片清除的主體不明，清不清除是自愿行為”的錯(cuò)誤認(rèn)知，一些國(guó)家沒有意識(shí)到或者不愿意識(shí)到空間碎片的清除是國(guó)際責(zé)任，在清理問題上積極性不高；一些國(guó)家相互推卸責(zé)任，甚至利用空間碎片做文章，破壞國(guó)家關(guān)系。2013年俄羅斯一顆小科研衛(wèi)星被空間碎片撞擊，美專家認(rèn)為是中國(guó)空間試驗(yàn)留下的衛(wèi)星碎片，試圖破壞中俄關(guān)系，譴責(zé)中國(guó)外空活動(dòng)。因此，缺乏明確的責(zé)任主體，空間碎片清除障礙重重。

關(guān)于空間碎片清除由誰(shuí)來(lái)統(tǒng)籌，如何分配責(zé)任的問題，國(guó)際社會(huì)沒有具體規(guī)定，當(dāng)前一個(gè)國(guó)家清不清除太空垃圾都受到非難。由于空間碎片游離在外層空間，不是固定在某個(gè)位置，一個(gè)國(guó)家清除碎片難免會(huì)到達(dá)另一個(gè)國(guó)家航天器附近，航天器發(fā)射國(guó)基于國(guó)家安全等利益考量，就會(huì)質(zhì)疑該國(guó)是不是要竊取機(jī)密或破壞航天器，從而引發(fā)國(guó)家糾紛，降低該國(guó)清除碎片的積極性。2016年中國(guó)的空間碎片主動(dòng)清理飛行器“遨龍一號(hào)”就遭質(zhì)疑，美國(guó)認(rèn)為該飛行器是太空武器，具有反衛(wèi)星軍事潛力；但是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家不清除太空碎片，其他國(guó)家又會(huì)指責(zé)其污染太空環(huán)境。如此一來(lái)，“是否應(yīng)該獨(dú)立清除空間碎片”就成了國(guó)家難以抉擇的問題。

空間碎片清除是一個(gè)國(guó)際問題，涉及到國(guó)家安全在內(nèi)的各種利益，各國(guó)缺乏信賴基礎(chǔ)，都有所防備，如果沒有中間機(jī)構(gòu)發(fā)揮保障各國(guó)利益、凝聚各國(guó)力量、提高各國(guó)清除碎片積極性的作用，如果不明確具體責(zé)任承擔(dān)內(nèi)容，碎片清理工作很難進(jìn)行下去。

二、空間碎片清除與國(guó)際損害責(zé)任

針對(duì)空間碎片清除責(zé)任主體不明確，履行方式不確定的問題，筆者認(rèn)為國(guó)家是碎片清除的責(zé)任主體，并從碎片清除由誰(shuí)統(tǒng)籌、如何分配責(zé)任的角度提出建設(shè)性意見。

（一）國(guó)家應(yīng)承擔(dān)清除空間碎片這一國(guó)際損害責(zé)任。1967年《外空條約》第六條規(guī)定“各締約國(guó)對(duì)其（不論是政府部門，還是非政府的團(tuán)體組織）在外層空間（包括月球和其他天體）所從事的活動(dòng)，要承擔(dān)國(guó)際責(zé)任”，1971年《責(zé)任公約》也間接規(guī)定了各國(guó)對(duì)本國(guó)在外層空間的一切活動(dòng)負(fù)直接責(zé)任，不論發(fā)射主體是政府還是非政府。國(guó)際環(huán)境法中公共資源共享原則要求各國(guó)既有權(quán)分享產(chǎn)生于這些公共資源的收益，也有義務(wù)保護(hù)這些公共資源不被污染和濫用。外層空間是人類共同繼承的財(cái)產(chǎn)，各國(guó)在享受外層空間帶來(lái)的利益時(shí)，也應(yīng)承擔(dān)保護(hù)外層空間免遭碎片污染的義務(wù)，其中就包含清除空間碎片的義務(wù)。因此，國(guó)家是空間碎片清除責(zé)任主體，對(duì)碎片清除負(fù)直接責(zé)任，而這種責(zé)任是國(guó)際損害責(zé)任。

國(guó)際損害責(zé)任是指國(guó)際法主體在從事了某些國(guó)際法不加禁止的行為或活動(dòng)，而對(duì)他國(guó)造成實(shí)際損害時(shí)所承擔(dān)的法律責(zé)任。發(fā)射國(guó)以和平目的探索和利用外層空間是國(guó)際法不加禁止的行為，但是這一行為制造大量空間碎片，污染了全人類共有的空間環(huán)境，妨礙了其他國(guó)家對(duì)外層空間的安全利用，甚至空間碎片的墜落造成國(guó)家地面人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞，發(fā)射國(guó)應(yīng)對(duì)這些實(shí)際損害承擔(dān)責(zé)任，而恢復(fù)原狀——通過清除空間碎片來(lái)修復(fù)外層空間環(huán)境是最有效的責(zé)任承擔(dān)方式。由于世界上很多國(guó)家都進(jìn)行了太空活動(dòng)，這些國(guó)家對(duì)空間碎片的產(chǎn)生都有責(zé)任，因此這里的國(guó)際損害責(zé)任主體不再是某一個(gè)國(guó)家而是所有涉及太空活動(dòng)的國(guó)家。

（二）空間碎片清除責(zé)任具體實(shí)施內(nèi)容?？臻g碎片清除是各國(guó)都需承擔(dān)的責(zé)任，需各國(guó)合作應(yīng)對(duì)。當(dāng)前空間碎片清除的合作缺乏信賴基礎(chǔ)，有必要通過一個(gè)各國(guó)均可信任的機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌空間碎片清除，消除各國(guó)顧慮：

1、在聯(lián)合國(guó)下方成立一個(gè)專門解決空間碎片清除問題的機(jī)構(gòu)。目前，空間碎片清除缺乏一個(gè)國(guó)際合作的信賴平臺(tái)，有必要建立一個(gè)類似國(guó)際海底管理局的權(quán)威機(jī)構(gòu)，暫且稱之為“空間碎片管理局”。首先，管理局是一個(gè)中立性機(jī)構(gòu)，是各國(guó)基于信賴?yán)娑闪⒌臋C(jī)構(gòu)，成員國(guó)不得侵犯他國(guó)利益，管理局也絕不會(huì)利用職能之便損害成員國(guó)利益；其次，管理局負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)空間碎片并與各國(guó)的空間碎片監(jiān)測(cè)中心合作交流，以確保發(fā)布的數(shù)據(jù)權(quán)威準(zhǔn)確，這些數(shù)據(jù)將是聯(lián)合國(guó)確認(rèn)各國(guó)共同但有區(qū)別的國(guó)際責(zé)任的重要依據(jù)；最后，管理局致力于清除空間碎片的科研活動(dòng)并提供有償空間碎片清除服務(wù)。成員國(guó)應(yīng)當(dāng)向管理局派遣高端技術(shù)人員，同時(shí)管理局也應(yīng)主動(dòng)招攬高端人才從事碎片清理的科研項(xiàng)目并采用招標(biāo)等方式與技術(shù)公司合作。成員國(guó)有先進(jìn)清理技術(shù)的，可以自愿與管理局簽訂有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，讓全人類共享成果。管理局提供清理碎片的服務(wù)，成員國(guó)可以有償委托管理局清除空間碎片；當(dāng)成員國(guó)拒絕清除空間碎片時(shí)，聯(lián)合國(guó)也可以要求管理局代為履行，并向會(huì)員國(guó)收取清理費(fèi)。

2、明確各國(guó)空間碎片清除責(zé)任的具體內(nèi)容

（1）總原則——各國(guó)負(fù)有共同但有區(qū)別的責(zé)任。雖然當(dāng)前社會(huì)關(guān)于空間碎片問題以合作為主，但由于沒有明確規(guī)定這一責(zé)任，部分國(guó)家相互扯皮、指責(zé)，今天A國(guó)指責(zé)B國(guó)航天器產(chǎn)生碎片撞到A國(guó)衛(wèi)星，明天B國(guó)指責(zé)A國(guó)不顧國(guó)際道義隨意打爆衛(wèi)星產(chǎn)生大量碎片污染太空環(huán)境，這種不負(fù)責(zé)任的爭(zhēng)論解決不了實(shí)際問題又影響國(guó)際合作，因而有必要明確空間碎片清除是各國(guó)共同的責(zé)任。

由于各國(guó)科技發(fā)展水平有所差別，在空間活動(dòng)的活躍度上也不同，對(duì)太空環(huán)境的污染程度也有所差別。俄羅斯、美國(guó)、中國(guó)、日本這些航天技術(shù)比較先進(jìn)的國(guó)家，發(fā)射的人造物體數(shù)量在世界居于前列，太空活動(dòng)產(chǎn)生的碎片數(shù)量自然多，基于可持續(xù)發(fā)展原則中的代內(nèi)公平，這些國(guó)家在空間碎片清除問題上應(yīng)當(dāng)承擔(dān)較多責(zé)任。同時(shí)，這些國(guó)家在空間碎片清除技術(shù)上比其他國(guó)家優(yōu)越，在太空環(huán)境治理方面能力也比較強(qiáng)，理應(yīng)在國(guó)際社會(huì)發(fā)揮帶頭作用，幫助新近參加空間活動(dòng)的各方減緩空間碎片。但是，這并不意味新近參加空間活動(dòng)的國(guó)家不清除空間碎片，其應(yīng)結(jié)合制造空間碎片的數(shù)量，承擔(dān)與清除能力相適應(yīng)的責(zé)任。

（2）在總原則下明確空間碎片清除的具體責(zé)任。空間碎片所屬國(guó)不易確定，只有小部分可以確定所屬國(guó)，大部分難以確定所屬國(guó)。對(duì)于可以確定所屬國(guó)的碎片，該國(guó)對(duì)其享有管轄權(quán)，理應(yīng)由其清除；難以確定所屬國(guó)的碎片，則是各國(guó)共同垃圾，共同清理。空間碎片分布不均，如果僅根據(jù)地理位置要求清理碎片方便的國(guó)家進(jìn)行清理，就會(huì)出現(xiàn)一些航天大國(guó)的清除責(zé)任縮小、一些新近空間活動(dòng)的國(guó)家清除責(zé)任擴(kuò)大的情形。例如，地球靜止軌道上的碎片由赤道國(guó)家清除更為便利，但是靜止軌道上很多衛(wèi)星都不是赤道國(guó)家發(fā)射，由他們清除不公平。因此，基于對(duì)所屬國(guó)、碎片分布因素的考慮，空間碎片清除的具體責(zé)任應(yīng)進(jìn)行如下分配：

對(duì)于可確定所屬國(guó)為A國(guó)的空間碎片，如果空間碎片所處位置是在A國(guó)領(lǐng)土上方或者公海等非國(guó)家領(lǐng)土上方，由A國(guó)負(fù)責(zé)清除，A國(guó)沒有能力清除的，可以委托有能力的B國(guó)或空間碎片管理局進(jìn)行清除；如果空間碎片所處位置是在C國(guó)領(lǐng)土上方，應(yīng)當(dāng)由A國(guó)委托C國(guó)清除，A國(guó)不得擅自清除；C國(guó)同意的，也可由A國(guó)清除。之所以這樣分配是因?yàn)殡m然外層空間是全人類共同的財(cái)富，但由于涉及到軍事安全、國(guó)家機(jī)密等，擅自發(fā)射清除衛(wèi)星到C國(guó)上方的外層空間，C國(guó)極有可能以該衛(wèi)星為偵查衛(wèi)星、竊取機(jī)密為由將其擊落，不僅達(dá)不到清除空間碎片目的，還會(huì)產(chǎn)生更多碎片，激發(fā)國(guó)家矛盾，因此有必要根據(jù)空間碎片所處位置決定具體清理國(guó)。

對(duì)于不能確定所屬國(guó)的空間碎片，由各國(guó)共同但又有區(qū)別地清除。各國(guó)對(duì)其領(lǐng)土上方的外層空間承擔(dān)與其能力相適應(yīng)的清理責(zé)任。具體清除的數(shù)量由聯(lián)合國(guó)結(jié)合各國(guó)科技發(fā)展水平下達(dá)指標(biāo)，對(duì)于一些技術(shù)非常落后的國(guó)家可以暫緩指標(biāo)；對(duì)于沒有按期完成指標(biāo)的國(guó)家，該國(guó)需交納清理費(fèi)，由聯(lián)合國(guó)指定空間碎片管理局負(fù)責(zé)清理；“碎片制造大國(guó)”對(duì)空間碎片分布密集區(qū)的碎片承擔(dān)一定清理責(zé)任，這種清理責(zé)任是一種間接責(zé)任，具體由空間碎片管理局實(shí)施。聯(lián)合國(guó)應(yīng)結(jié)合各國(guó)在聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)處登記的外空物體數(shù)量、實(shí)際監(jiān)測(cè)到的各國(guó)外空物體數(shù)量、實(shí)際檢測(cè)到的各國(guó)外空物體報(bào)廢情況，定期確定需要承擔(dān)相對(duì)較多清除空間碎片責(zé)任的國(guó)家。考慮到碎片所處空間下方的國(guó)家利益，這些指標(biāo)并不由這些“碎片制造大國(guó)”直接實(shí)施，而是由他們有償委托空間碎片管理局清理，有償委托既可是金錢委托，也可是提供技術(shù)的委托。

三、空間碎片清除與國(guó)家責(zé)任

并不是所有空間碎片的產(chǎn)生都源于國(guó)際法不加禁止的行為，有幾類行為屬于故意制造太空碎片，應(yīng)排除在外：一是故意制造太空事故產(chǎn)生更多太空垃圾；二是故意向太空投放垃圾；三是明知發(fā)射的衛(wèi)星技術(shù)水平不夠，進(jìn)入太空不久就會(huì)報(bào)廢，仍然發(fā)射。對(duì)于這三類行為如果還將其視為普通行為，要求該國(guó)僅僅承擔(dān)清除的國(guó)際損害責(zé)任，沒有其他懲罰措施，這對(duì)那些積極清除空間碎片的國(guó)家不公，如果這些故意制造碎片國(guó)家不予重視，污染行為還會(huì)繼續(xù)，因此空間碎片清除在上述情況下不再是國(guó)際損害責(zé)任而是一種承擔(dān)國(guó)家責(zé)任的形式。

構(gòu)成國(guó)家責(zé)任必須具備兩個(gè)要件：一是有關(guān)行為可歸因于國(guó)家，二是該行為違反該國(guó)國(guó)際義務(wù)，是不法行為。首先，上述三類行為都是可歸因于國(guó)家的行為；其次，上述三類行為既違背了《外空條約》中避免污染外層空間的義務(wù)，也違反了國(guó)際環(huán)境法下可持續(xù)發(fā)展原則、公共資源共享原則，故這三類行為是國(guó)際不法行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國(guó)家責(zé)任。此時(shí)，國(guó)家責(zé)任不僅僅包含清除空間碎片來(lái)恢復(fù)太空環(huán)境的責(zé)任形式，還應(yīng)包括賠禮道歉、賠償損失、保證不再犯、向空間碎片管理局交罰款等多種形式。

當(dāng)事國(guó)承擔(dān)了相應(yīng)的國(guó)家責(zé)任后并不意味著不再承擔(dān)國(guó)際損害責(zé)任。國(guó)際損害責(zé)任是所有從事太空活動(dòng)的國(guó)家都需承擔(dān)的責(zé)任，而當(dāng)這些國(guó)家故意制造空間碎片時(shí)，還應(yīng)對(duì)其他國(guó)家承擔(dān)包括清除碎片在內(nèi)的一系列國(guó)家責(zé)任。國(guó)際損害責(zé)任中清除的空間碎片是各國(guó)正常的太空活動(dòng)所產(chǎn)生的，而國(guó)家責(zé)任中清除的空間碎片是當(dāng)事國(guó)故意制造的，二者并不沖突，國(guó)家責(zé)任是對(duì)國(guó)際損害責(zé)任的補(bǔ)充。

四、結(jié)論

空間碎片清除是一項(xiàng)巨大而長(zhǎng)期的工程，是治理太空污染、保障人類安全的重要舉措，利在當(dāng)代，功在千秋。空間碎片清除的責(zé)任主體是國(guó)家，所有從事太空活動(dòng)的國(guó)家都應(yīng)在空間碎片管理局的統(tǒng)籌下承擔(dān)共同但有區(qū)別的空間碎片清除國(guó)際損害責(zé)任。當(dāng)國(guó)家故意實(shí)施了制造空間碎片的不法行為時(shí)，還需另行承擔(dān)清除相應(yīng)碎片、賠禮道歉、賠償損失、保證不再犯、向空間碎片管理局交罰款等國(guó)家責(zé)任。當(dāng)然，空間碎片的清除最終還要依賴于各國(guó)的磋商妥協(xié)，依賴于各國(guó)的積極參與，依賴于各國(guó)的通力合作。希望在碎片清除問題上，國(guó)際社會(huì)能盡快取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，找回那個(gè)干凈、安全的太空環(huán)境。

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