畢 婧 徐金妮 郜志雄

(寧波工程學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，浙江 寧波 315211)

當(dāng)前，全球貿(mào)易經(jīng)歷傳統(tǒng)貿(mào)易、全球價值鏈貿(mào)易(GVC)，進(jìn)入了數(shù)字貿(mào)易時代(OECD，2017)，數(shù)據(jù)成為數(shù)字經(jīng)濟的關(guān)鍵要素，被譽為“新時代的石油”。出于對國家安全和保護(hù)隱私權(quán)的考慮，許多國家對跨境數(shù)據(jù)流動進(jìn)行規(guī)制，制定法律及政策措施對本地化數(shù)據(jù)的收集、處理、存儲及跨境流動進(jìn)行監(jiān)管。從一定角度看，數(shù)據(jù)本地化措施限制了跨境數(shù)據(jù)的流動，成為數(shù)字貿(mào)易的壁壘。因此，研究數(shù)據(jù)本地化措施的具體類型，分析其對貿(mào)易的影響，探討應(yīng)對策略，對推進(jìn)中國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

一、數(shù)據(jù)本地化措施及其類型

數(shù)據(jù)本地化是指數(shù)據(jù)來源國(地區(qū))政府對在其關(guān)境范圍內(nèi)產(chǎn)生、收集的數(shù)據(jù)的存儲、加工和使用進(jìn)行監(jiān)管，使之符合本國法律規(guī)定或政策要求。數(shù)據(jù)本地化通常分為個人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)跨境流動兩個層面。數(shù)據(jù)本地化措施早于互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，始于1961年。根據(jù)歐洲國際政治經(jīng)濟研究中心(縮寫ECIPE)的研究報告，1961年至2016年期間，隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展與普及，全球范圍數(shù)據(jù)本地化措施的數(shù)量逐年增多，2000年全球本地化措施只有19項，2016年達(dá)到84項，涉及64個經(jīng)濟體。目前，數(shù)據(jù)本地化措施主要分為三大類：有條件的跨境傳輸、本地存儲、禁止傳輸及本地加工要求。其中，有條件的跨境流動的措施要求在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移到國外之前必須達(dá)到本國規(guī)定的特定條件，這類措施的數(shù)量較多，占42%；本地存儲的措施允許數(shù)據(jù)本身可以在國外處理，某些數(shù)據(jù)的副本必須留在國內(nèi)，這類措施占25%；禁止傳輸和本土加工要求是對數(shù)據(jù)限制最嚴(yán)格的措施，這類措施要求該公司使用本地服務(wù)器進(jìn)行數(shù)據(jù)的主要處理，在禁止傳輸?shù)那闆r下，即使是數(shù)據(jù)副本也不能離開，占33%(Ferracane et al.，2018)。

二、不同經(jīng)濟體及國際組織對數(shù)據(jù)本地化的相關(guān)規(guī)定

發(fā)展中經(jīng)濟體對數(shù)據(jù)本地化的要求中，有共性也有差異(見表1)。如中國、俄羅斯都要求數(shù)據(jù)在境內(nèi)存儲、加工，巴西、印度對與國家安全有關(guān)的數(shù)據(jù)也有同樣要求(陳詠梅和張姣，2017)。對于數(shù)據(jù)跨境流動，有的國家規(guī)定需要評估(如中國)和提前告知，印度、巴西對于訪問和處理沒有命令禁止。

表1 發(fā)展中經(jīng)濟體對數(shù)據(jù)本地化的主要規(guī)定

發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的數(shù)據(jù)本地化規(guī)定中，美國提倡數(shù)據(jù)自由流動；歐盟則是在注重保護(hù)居民合法隱私權(quán)的基礎(chǔ)上，促進(jìn)消除跨境數(shù)據(jù)流動的限制；澳大利亞對個人健康記錄跨境流動規(guī)定最為嚴(yán)苛，原則上禁止出境(特定例外情形除外)；日本是在獲得本國認(rèn)可的第三方取得數(shù)據(jù)主體同意的情況下可以進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸(見表2)。

表2 典型發(fā)達(dá)國家對數(shù)據(jù)本地化的主要規(guī)定

國際組織原則上鼓勵數(shù)據(jù)的跨境流動，同時也有例外條款?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)的指導(dǎo)思想是逐步自由化，GATS下的義務(wù)以具體承諾為準(zhǔn)，同時也為防止消費欺詐、個人隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)等設(shè)置了例外條款；當(dāng)前的當(dāng)?shù)貎Υ婧图庸?shù)據(jù)等本地化規(guī)定有可能違反GATS第16條的具體承諾義務(wù)(彭岳，2018)。OECD的《關(guān)于隱私保護(hù)和跨境個人數(shù)據(jù)流動的指南》(2013)規(guī)定，成員國應(yīng)采取合理、恰當(dāng)步驟確保個人數(shù)據(jù)的跨境流動，避免以保護(hù)隱私和個人自由為由制定法律，同時也規(guī)定：可以根據(jù)本國的隱私法對特定類型的個人數(shù)據(jù)施加限制，或者是因其他國家沒有提供同等的保護(hù)而限制(李海英，2016)。此外，有較大影響的區(qū)域協(xié)定《環(huán)太平洋貿(mào)易伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)第14章的目標(biāo)是促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)的開放和電子商務(wù)的跨境自由流動。該章第11條規(guī)定：當(dāng)通過電子方式跨境傳輸信息是為涵蓋的人執(zhí)行其業(yè)務(wù)時，締約方應(yīng)允許此跨境傳輸，包括個人信息；為實現(xiàn)合法公共政策目標(biāo)，締約方可以采取或維持與上述不符的措施，但該措施不能構(gòu)成不合理歧視，或?qū)Q(mào)易形成變相限制；也不得施加超出實現(xiàn)目標(biāo)所需要的限制。

三、數(shù)據(jù)本地化措施對貿(mào)易的影響

(一)抑制全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展

目前，全球服務(wù)貿(mào)易中有一半以上已經(jīng)實現(xiàn)數(shù)字化，超過12%的跨境實物貿(mào)易通過數(shù)字化平臺實現(xiàn)。各國越來越依賴數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展，數(shù)字連接產(chǎn)生了商品和服務(wù)之間新的互補性，國與國之間最低互聯(lián)網(wǎng)使用量增加10%，郵電部門出口增長3.2%。發(fā)達(dá)國家雙邊數(shù)字連通(Digital Connectivity)增長10%與出口增長5%相關(guān)。發(fā)展中國家數(shù)字連接的同等增長帶來0.12%的出口增長(López González & Ferencz，2018)。而數(shù)據(jù)本地化措施會提高國家間數(shù)據(jù)傳輸?shù)馁Q(mào)易成本，增加貿(mào)易雙方的對接成本，限制貿(mào)易機會，形成數(shù)字貿(mào)易壁壘。鮑爾等(2017)的GTAP模型測算表明，數(shù)據(jù)本地化對巴西、中國、印尼、韓國和越南的商品出口的負(fù)面影響高于服務(wù)出口。此外，不同國家間對數(shù)據(jù)隱私的立場不同及數(shù)據(jù)本地化措施的差異會直接引起國家間貿(mào)易糾紛的發(fā)生，不利于貿(mào)易環(huán)境的穩(wěn)定。

(二)限制經(jīng)濟增長，間接影響貿(mào)易發(fā)展

受到數(shù)據(jù)本地化的影響，采取數(shù)據(jù)本地化措施的國家的GDP發(fā)展速度也會受到影響。在印度尼西亞，數(shù)據(jù)本地化法律使其GDP減少了0.7%，投資減少了2.3%(Bauer et al., 2014)，歐洲的數(shù)據(jù)本地化使歐洲GDP損失約0.27%(ECIPE，2016)。這也將間接影響貿(mào)易的發(fā)展。

(三)不利于發(fā)展中經(jīng)濟體中小微企業(yè)貿(mào)易競爭力的提高

云計算和大數(shù)據(jù)為政府、消費者和企業(yè)帶來了巨大利益，提高了生產(chǎn)效率和成本效益，推動了經(jīng)濟增長。而數(shù)據(jù)本地化措施的實施卻違背了技術(shù)行業(yè)對于全球經(jīng)濟規(guī)模效應(yīng)的經(jīng)濟邏輯(Mishra，2016)，那些“被隔離”的供應(yīng)商再也無法獲得全球云的好處，破壞當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，特別是中小微企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新能力，不利于中小微企業(yè)高新技術(shù)的發(fā)展，降低了其貿(mào)易競爭力。

(四)有利于新興數(shù)字貿(mào)易相關(guān)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)

數(shù)據(jù)本地化的實施一定程度上對國內(nèi)信息技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)起著保護(hù)作用。一方面，數(shù)據(jù)本地化可以把只能提供跨境服務(wù)的外國企業(yè)排除出國內(nèi)市場；另一方面，數(shù)據(jù)本地化增加合規(guī)成本，削弱外國企業(yè)的競爭優(yōu)勢。例如，在美國新建一個數(shù)據(jù)中心的成本是4300萬美元，在智利是5120萬美元，在巴西是6090萬美元(黃寧，2017)。同時，云計算、3D打印等數(shù)字化相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)都需要大量數(shù)據(jù)傳輸，數(shù)據(jù)本地化措施保護(hù)了本土的新興產(chǎn)業(yè)。

綜上所述，數(shù)據(jù)本地化有利有弊，各國政府應(yīng)當(dāng)處理好保護(hù)居民隱私、國家安全與數(shù)據(jù)跨境流動之間的關(guān)系，在為隱私、安全設(shè)立最低的安全線的基礎(chǔ)上，應(yīng)鼓勵跨境數(shù)據(jù)合理流動，以推進(jìn)與世界其他國家間的數(shù)字聯(lián)系，共享數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的紅利。據(jù)波士頓咨詢公司預(yù)測，2035年中國整體數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模將近16萬億美元，數(shù)字經(jīng)濟滲透率48%，就業(yè)達(dá)4.15億。對于中國來說，應(yīng)適度保護(hù)好居民的數(shù)據(jù)隱私權(quán)，分類管理跨境數(shù)據(jù)，合理規(guī)劃跨境數(shù)據(jù)流動，逐步減少數(shù)據(jù)本地化限制，增強數(shù)字貿(mào)易的競爭力，推進(jìn)中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。