王林鋒

[提要] 區(qū)域創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新效率是區(qū)域創(chuàng)新研究的主要內(nèi)容。本文從兩個(gè)層面對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，展現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新研究發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)，并進(jìn)行相應(yīng)的述評(píng)。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新體系；創(chuàng)新環(huán)境；區(qū)域創(chuàng)新效率

中圖分類號(hào)：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年12月27日

區(qū)域創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的永恒動(dòng)力，從粗放型經(jīng)濟(jì)到集約型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的主要途徑，同時(shí)決定經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和發(fā)展方向。我國(guó)學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域經(jīng)過多年的研究，取得較有價(jià)值的成果，因此有必要對(duì)以往學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域作出的研究及理論貢獻(xiàn)進(jìn)行綜述與歸納，進(jìn)而明確需要進(jìn)一步深入研究的方向。本文主要從區(qū)域創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新效率兩個(gè)方面展現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新研究發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)，并進(jìn)行相應(yīng)的述評(píng)。

一、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)相關(guān)研究進(jìn)展

區(qū)域創(chuàng)新體系是指在一地區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體要素與創(chuàng)新客體要素、創(chuàng)新聯(lián)結(jié)網(wǎng)絡(luò)并匹配以一套根植性為特征下制度環(huán)境下相互聯(lián)系的有效運(yùn)行機(jī)制。柳卸林提出了區(qū)域創(chuàng)新體系成立的條件，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系作為國(guó)家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)，是指在一個(gè)地區(qū)內(nèi)由各類創(chuàng)新主體形成的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)、制度，其目的是推動(dòng)新技術(shù)的產(chǎn)生、使用。在這基礎(chǔ)之上王松系統(tǒng)梳理了區(qū)域創(chuàng)新體系與區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等關(guān)系，利用系統(tǒng)論、控制論與信息論等為理論依據(jù)，界定了區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)及運(yùn)行，為區(qū)域創(chuàng)新體系打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。此后，潘鑫通過結(jié)構(gòu)視角將區(qū)域創(chuàng)新體系劃分成三類：開發(fā)型、探索型與混合型。袁潮清、劉思峰、楊曄等基于我國(guó)創(chuàng)新投入—產(chǎn)出效率，將我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系分成了多種類型，使之能與創(chuàng)新政策相匹配。劉懿鋒、喬宇峰具體分析了區(qū)域創(chuàng)新體系中具體的組織形式，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研相互合作、相互促進(jìn)的微觀動(dòng)力機(jī)制。此外，在創(chuàng)新主體間協(xié)同合作上，周勇基于政府主導(dǎo)視角，具體分析了區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與高校及科研院所的協(xié)同，以及區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與高校及科研院所的協(xié)同關(guān)系。在產(chǎn)學(xué)研、中介機(jī)構(gòu)的作用效果上，白俊紅、李婧、周曉鷗進(jìn)行深入的分析，認(rèn)為該模式可以協(xié)調(diào)合作關(guān)系、促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)的合理流動(dòng)、促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展等。袁潮清、李燕萍等分別采用灰色定權(quán)聚類、層析分析法與菲爾德法評(píng)估我國(guó)各省域創(chuàng)新體系的成熟度，有效地評(píng)價(jià)了我國(guó)各省區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展水平。我國(guó)學(xué)者從區(qū)域創(chuàng)新體系基礎(chǔ)理論研究到區(qū)域創(chuàng)新體系劃分及其組織形式和運(yùn)行機(jī)制再到效果評(píng)價(jià)多角度、多層次研究了區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)。

二、區(qū)域創(chuàng)新效率相關(guān)研究

區(qū)域創(chuàng)新效率大小反映了創(chuàng)新要素的綜合利用率，具體描述投入與產(chǎn)出的關(guān)系，是衡量區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的重要指標(biāo)。目前，有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新效率的文獻(xiàn)主要涉兩個(gè)層面：一是區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素，例如政策、環(huán)境、制度等；二是區(qū)域創(chuàng)新效率方法，如DEA、SFA方法。李晨光在研究區(qū)域創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新效率的影響中運(yùn)用隨機(jī)前沿模型，通過構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算創(chuàng)新效率，其研究結(jié)果表明區(qū)域創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的影響，平均達(dá)到0.31。李婧、王鵬學(xué)等考察了創(chuàng)新行為的空間聚集與地區(qū)差異對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，通過建立空間計(jì)量模型測(cè)算，得出我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新總體處于較低的水平，并且存在顯著的空間相關(guān)性。對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率存在負(fù)相關(guān)的有區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率具有正相關(guān)的有區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外開放程度及政府政策等因素。王銳淇將SFA與Malmquist方法相結(jié)合，從內(nèi)生角度和外生角度考察區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素，從內(nèi)生角度得出我國(guó)創(chuàng)新要素的投入在增加，但綜合利用率不高；從外生角度發(fā)現(xiàn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響的因素眾多，其中創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新具有顯著性影響。余泳澤將創(chuàng)新過程細(xì)分為知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新三個(gè)階段，特別分析了價(jià)值鏈外溢效應(yīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。白俊紅、高月姣等通過構(gòu)建指標(biāo)體系來測(cè)算多協(xié)同創(chuàng)新的強(qiáng)度及空間關(guān)聯(lián)度，利用空間計(jì)量模型實(shí)證研究協(xié)同創(chuàng)新與空間關(guān)聯(lián)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效顯著性作用并分析了影響機(jī)理。創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新過程中有效的聯(lián)結(jié)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響。各區(qū)域間創(chuàng)新要素流動(dòng)所帶來知識(shí)的空間溢出效應(yīng)，有利于提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。以上對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新效率影響的研究主要從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體協(xié)同及其空間上知識(shí)溢出效應(yīng)等三個(gè)方面展開。

目前，DEA與SFA是我國(guó)學(xué)者研究區(qū)域創(chuàng)新效率的主要方法。DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，是一種非參數(shù)方法，利用線性規(guī)劃原理建立生產(chǎn)邊界前沿面；SFA則是一種參數(shù)方法需要設(shè)定具體的函數(shù)形式，兩者對(duì)效率的評(píng)價(jià)各有優(yōu)缺點(diǎn)。在運(yùn)用DEA法測(cè)度區(qū)域創(chuàng)新效率上，李婧基于省域面板數(shù)據(jù)，通過DEA法測(cè)算出區(qū)域創(chuàng)新效率，結(jié)論表明我國(guó)純技術(shù)效率水平較低，還有顯著的提升空間。傳統(tǒng)的DEA方法將處于有效生產(chǎn)前沿面作為DUM效率均為1，因此有效決策單元無法區(qū)分，無效決策單元也無法進(jìn)一步分層。陳志宗使用超效率EDA模型克服了傳統(tǒng)DEA所固有的缺陷，更加有效地測(cè)量區(qū)域創(chuàng)新效率，提升創(chuàng)新效率的測(cè)算精度。白俊紅、宣燁等學(xué)者運(yùn)用三階段DEA模型且在考慮環(huán)境因素的基礎(chǔ)上考察我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率問題，其結(jié)果能更客觀地反映區(qū)域創(chuàng)新水平，符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。SFA與DEA二者都為前沿效率評(píng)價(jià)方法，兩者在運(yùn)用上和結(jié)果估計(jì)上都存在較大差異，SFA模型需要構(gòu)造生產(chǎn)函數(shù)作為生產(chǎn)邊界具有主觀性，同時(shí)考慮了隨機(jī)因素對(duì)產(chǎn)出的影響。白俊紅使用隨機(jī)前沿模型測(cè)算了30個(gè)省市的創(chuàng)新效率，并且通過實(shí)證分析創(chuàng)新主體之間的聯(lián)結(jié)、協(xié)同關(guān)系對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。孫建對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行研究使用區(qū)域異質(zhì)效應(yīng)的隨機(jī)前沿模型，中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率顯現(xiàn)東高西低的空間分布特征。使用SFA模型是因?yàn)橛衅渥陨淼膬?yōu)點(diǎn)，參數(shù)估計(jì)結(jié)果更準(zhǔn)確，技術(shù)效率的計(jì)算也更精確。

三、我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新研究動(dòng)態(tài)述評(píng)

綜上，我國(guó)學(xué)者從多角度、多重點(diǎn)研究區(qū)域創(chuàng)新這一重大課題，目的是找出影響區(qū)域創(chuàng)新因素進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新效率、質(zhì)量及其水平，從文獻(xiàn)呈現(xiàn)的內(nèi)容看來，我國(guó)學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)取得有價(jià)值的成果。對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的研究中區(qū)域創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境多為定性研究；區(qū)域創(chuàng)新效率偏向于定量研究。這兩個(gè)層面也是我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域中的具體研究對(duì)象。endprint

在區(qū)域創(chuàng)新體系上，理論界尚未對(duì)其內(nèi)涵的界定達(dá)成統(tǒng)一意見，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系本質(zhì)研究成果在質(zhì)量及數(shù)量上也遠(yuǎn)低于區(qū)域創(chuàng)新效率的相關(guān)研究。除此之外，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制原理的探討較少，大部分研究集中在創(chuàng)新要素的構(gòu)成，對(duì)創(chuàng)新體系的框架看法迥異。將創(chuàng)新環(huán)境主要分為制度環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境，對(duì)三個(gè)環(huán)境進(jìn)行測(cè)度的指標(biāo)也存在爭(zhēng)議，仁者見仁，未能達(dá)成一致，以至于針對(duì)同地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)很大差異。本階段研究現(xiàn)狀對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的進(jìn)一步研究提出挑戰(zhàn)，如何在統(tǒng)一的系統(tǒng)框架下進(jìn)行研究也直接影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。我國(guó)學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的研究已經(jīng)取得豐富的成果，但對(duì)此問題的關(guān)注時(shí)間不長(zhǎng)，還未形成科學(xué)完整的理論體系，無論在投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇上，還是研究的方法上都存在頗大爭(zhēng)議。主要呈現(xiàn)于以下三點(diǎn)：（1）研究角度多元化、多角度、多環(huán)節(jié)；（2）在應(yīng)用研究方面已經(jīng)取得重要成果，而基礎(chǔ)研究較少，理論比較薄弱；（3）絕大部分研究方法選擇單一，僅限于的DEA與SFA模型，這兩者都存在固有的缺陷，因此在研究方法的選擇上沒有新的突破制約著區(qū)域創(chuàng)新效率研究的進(jìn)一步發(fā)展。因此，有必要在統(tǒng)一的框架進(jìn)行研究，在進(jìn)行應(yīng)用研究的同時(shí)更需要注重基礎(chǔ)研究充實(shí)區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)涵。

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