鄭 剛（上海同濟(jì)工程項(xiàng)目管理咨詢有限公司， 上海 200092）

1 監(jiān)理行業(yè)的現(xiàn)狀及問題

1.1 監(jiān)理行業(yè)定位存在偏差

監(jiān)理制度本身是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,是建筑管理市場(chǎng)化的結(jié)果。因此，在實(shí)際建設(shè)工程中是否委托監(jiān)理應(yīng)由市場(chǎng)需求決定，同時(shí)應(yīng)由市場(chǎng)中的需求主體決定監(jiān)理服務(wù)的工作范圍與內(nèi)容。但是，由于在推行監(jiān)理制度之初，我國大量的工程項(xiàng)目的投資主體為國有資本，國家實(shí)行了強(qiáng)制性監(jiān)理制度；但同時(shí)由于這些國有企業(yè)本身擁有工程管理部門，導(dǎo)致建設(shè)實(shí)踐中委托方將實(shí)際的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容主要限制在工程監(jiān)管的范圍，從而使得監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展空間存在先天性的不足，也有違市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)律。

監(jiān)理的法律地位也存在偏差。一方面，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》規(guī)定，監(jiān)理單位是建設(shè)工程的責(zé)任主體之一，具有獨(dú)立于建設(shè)主體（承包單位、發(fā)包單位等）之外的第三方的法律地位，即擁有獨(dú)立于其他建設(shè)主體之外的自由監(jiān)管權(quán)限。另一方面，我國實(shí)行的又是委托監(jiān)理制，即監(jiān)理單位是受托于建設(shè)單位，為建設(shè)單位提供有償服務(wù)，承擔(dān)建設(shè)單位的部分責(zé)任。因此，多年來，監(jiān)理始終困惑地在“委托方”和“獨(dú)立第三方”之間尋找自身的定位。

1.2 政府對(duì)監(jiān)理行業(yè)管理的偏差

工程實(shí)施階段建設(shè)責(zé)任主體應(yīng)是建設(shè)單位與施工單位；監(jiān)理單位受聘于建設(shè)單位，為建設(shè)單位服務(wù)，接受建設(shè)單位的直接管理，理所當(dāng)然。但現(xiàn)實(shí)工作中，政府對(duì)監(jiān)理寄托的希望太大，監(jiān)理工作范圍在不斷擴(kuò)大，工作內(nèi)容也在不斷增加，使監(jiān)理工作舉步維艱。

一方面，政府從法律法規(guī)層面每隔一段時(shí)間便會(huì)出臺(tái)的一些與建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)和管理辦法等，均規(guī)定了監(jiān)理各類權(quán)利與義務(wù)。表面上看是相關(guān)部門重視監(jiān)理行業(yè)的作用，但其結(jié)果卻是在給監(jiān)理行業(yè)念“緊箍咒”。比如新出臺(tái)的“監(jiān)理緊急報(bào)告制度”，規(guī)定“施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生重大質(zhì)量安全隱患，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出整改要求；施工單位和建設(shè)單位拒不接受而可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果時(shí)，監(jiān)理即時(shí)向政府有關(guān)部門提交報(bào)告。”但是實(shí)際上“監(jiān)理緊急報(bào)告制度”卻成了監(jiān)理難以接手的“燙手山芋”。原因有二：一是“緊急報(bào)告”前提條件的分寸難以拿捏，監(jiān)理人員擔(dān)心因誤判提交報(bào)告導(dǎo)致建設(shè)單位及其他參建方不滿而遭報(bào)復(fù)；二是監(jiān)理單位擔(dān)心不按規(guī)定提交“緊急報(bào)告”會(huì)成為相關(guān)部門對(duì)監(jiān)理處罰的依據(jù)。因此，“監(jiān)理緊急報(bào)告制度”實(shí)行以來形同虛設(shè)。

另一方面，少數(shù)部門濫用法律法規(guī)，無視工程建設(shè)階段真正的責(zé)任主體，將正常的建設(shè)工程監(jiān)督變相成為了對(duì)監(jiān)理工作行為的監(jiān)督。從公開的工程問題及事故的處理結(jié)果可以看出，凡屬責(zé)任事故，監(jiān)理人員被處罰已成必然；相反，建設(shè)單位管理人員反倒責(zé)任較小甚至無責(zé)任。在政府職能部門日常巡查中，監(jiān)理單位代替建設(shè)單位接受處罰的事例比比皆是，如：施工許可證未及時(shí)辦理卻工程已開工，違規(guī)責(zé)任主體應(yīng)是建設(shè)單位，但受處罰的卻大多是監(jiān)理單位。

1.3 建設(shè)主體對(duì)監(jiān)理職責(zé)認(rèn)識(shí)偏差

目前有相當(dāng)一部分的建設(shè)單位并非真心委托監(jiān)理來進(jìn)行工程監(jiān)管，而是出于法律法規(guī)要求被動(dòng)委托，造成其不履行自身職責(zé)，把監(jiān)理單位當(dāng)作自己違規(guī)時(shí)的“替罪羊”。監(jiān)理單位往往為了順利開展工作，或?yàn)榱司S護(hù)與市場(chǎng)客戶關(guān)系而違心地迎合建設(shè)單位，使監(jiān)理的職責(zé)無法真正得到履行。

1.4 施工單位與監(jiān)理單位工作關(guān)系偏差

隨著建設(shè)規(guī)模的擴(kuò)大，施工單位借證掛靠承接業(yè)務(wù)、違法分包、轉(zhuǎn)包現(xiàn)象愈發(fā)嚴(yán)重。施工隊(duì)伍整體素質(zhì)低下，無視建設(shè)管理程序和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，我行我素。少數(shù)施工單位還有“通天本領(lǐng)”，既能控制建設(shè)單位又能左右相關(guān)部門，膽大妄為。監(jiān)理單位大多忍氣吞聲堅(jiān)持“工作”。在這樣的環(huán)境下，監(jiān)理的存在純屬多余，履職也成了空話。

1.5 監(jiān)理行業(yè)自身管理問題

一是行業(yè)內(nèi)部惡性競(jìng)爭，導(dǎo)致局部市場(chǎng)劣幣驅(qū)逐良幣，行業(yè)畸形發(fā)展。

二是在受各方擠壓的工作環(huán)境下，優(yōu)秀的監(jiān)理人員離職頻繁，人才流失嚴(yán)重。

三是監(jiān)理人員不認(rèn)真發(fā)揮自身在建設(shè)工程管理中的作用，經(jīng)常性地放棄原則，導(dǎo)致自身在工程各參建方人員心目中的地位下降。

四是由于一直以來建設(shè)項(xiàng)目眾多，為了滿足項(xiàng)目所需人員的數(shù)量，行業(yè)及各企業(yè)不得不降低入行門檻，致使大量非工程專業(yè)人員進(jìn)入行業(yè)，導(dǎo)致行業(yè)人員整體素質(zhì)下降。

五是部分監(jiān)理人員違背職業(yè)道德，工作中“吃、拿、卡、要”，損害行業(yè)形象。

凡此種種，導(dǎo)致社會(huì)對(duì)監(jiān)理行業(yè)的認(rèn)可度日益降低。

2 監(jiān)理行業(yè)的存在及改革的必要性

盡管監(jiān)理行業(yè)存在上述種種問題，但是，監(jiān)理制度實(shí)行 30 年來，在我國工程建設(shè)特別是在重大工程建設(shè)過程中，在規(guī)范各建設(shè)主體方行為、規(guī)范建設(shè)程序等方面發(fā)揮了重要作用，監(jiān)理行業(yè)在建設(shè)工程管理領(lǐng)域的地位仍難以替代。經(jīng)驗(yàn)證明，只要政府部門及建設(shè)主體的管理規(guī)范，工程監(jiān)理效果就顯著。不可否認(rèn)，近年來，在監(jiān)理制度的執(zhí)行過程中存在諸多弊病，特別是在中、小型工程建設(shè)中，監(jiān)理制度的執(zhí)行效果與制度建立的初衷漸行漸遠(yuǎn)。監(jiān)理行業(yè)需要改革，需要重新定位和回歸市場(chǎng)，由市場(chǎng)來決定監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展。

3 監(jiān)理行業(yè)改革之我見

隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建設(shè)市場(chǎng)對(duì)建筑產(chǎn)品的品質(zhì)要求越來越高，但建設(shè)市場(chǎng)需要的人員數(shù)量卻并不一定增長，而對(duì)監(jiān)理人員素質(zhì)的要求卻越來越高。只有監(jiān)理行業(yè)能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，厲行改革，監(jiān)理行業(yè)才會(huì)有大好的發(fā)展前途。

隨著政府部門職能的轉(zhuǎn)變，建設(shè)行業(yè)市場(chǎng)化的目標(biāo)越來越清晰。監(jiān)理行業(yè)應(yīng)提前準(zhǔn)備，自我加壓、自我提高、規(guī)范管理。行業(yè)內(nèi)部應(yīng)大力提倡廉政監(jiān)理、誠信監(jiān)理、科技監(jiān)理和高效監(jiān)理，為中國工程建設(shè)貢獻(xiàn)自己的力量。

3.1 重新定位監(jiān)理行業(yè)

監(jiān)理行業(yè)是市場(chǎng)發(fā)展的產(chǎn)物，應(yīng)按市場(chǎng)規(guī)律發(fā)展。監(jiān)理單位受聘于委托方（建設(shè)單位）就理應(yīng)是服務(wù)于委托方的合同責(zé)任主體，而非獨(dú)立第三方的責(zé)任主體。監(jiān)理單位按《監(jiān)理合同》約束自身行為、履行自身義務(wù)、對(duì)委托方負(fù)責(zé)，承擔(dān)委托方的委托責(zé)任。這樣，對(duì)監(jiān)理日常工作的監(jiān)督權(quán)就歸還給了委托方，而不受政府主管部門的額外約束。在這種情況下，監(jiān)理服務(wù)的目標(biāo)單一，工作環(huán)境相對(duì)寬松，工作自主性強(qiáng)，能較好地發(fā)揮自身的專業(yè)知識(shí)。也只有這樣，才能吸引更多、更高素質(zhì)的人才進(jìn)入監(jiān)理行業(yè)，為委托方提供高素質(zhì)的服務(wù)，贏得社會(huì)認(rèn)可；自身的社會(huì)地位及工資待遇才能得到提高，進(jìn)而形成良性循環(huán)。

國家應(yīng)最大程度地減少強(qiáng)制性監(jiān)理的規(guī)模，減少“拉郎配”。減輕監(jiān)理行業(yè)人員數(shù)量的壓力，讓具有真才實(shí)學(xué)的監(jiān)理人員更好地服務(wù)于有真正需求的業(yè)主方。

3.2 真正落實(shí)建設(shè)工程中兩大主體的責(zé)任

工程建設(shè)階段的責(zé)任主體應(yīng)是建設(shè)單位與施工單位。

工程建設(shè)主體參與工程建設(shè)、履行自身職責(zé)的最終目的是實(shí)現(xiàn)自身持續(xù)的發(fā)展。建設(shè)工程中的項(xiàng)目資源的擁有方和支配方是建設(shè)單位，因此，建設(shè)單位是項(xiàng)目建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者，也是項(xiàng)目建設(shè)管理責(zé)任的全面的承擔(dān)者。監(jiān)理單位受托于建設(shè)單位，只能依據(jù)《監(jiān)理合同》為建設(shè)單位提供服務(wù)，承擔(dān)建設(shè)單位委托的部分責(zé)任。

施工單位是工程具體的實(shí)施單位。國家應(yīng)堅(jiān)決執(zhí)行“誰施工、誰負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)落實(shí)施工單位的建設(shè)責(zé)任，實(shí)施工程責(zé)任終身制。只有這樣，才能減少施工單位的違法違規(guī)行為，進(jìn)而促使施工單位提高工程建設(shè)質(zhì)量和安全生產(chǎn)意識(shí)，自覺控制工程建設(shè)的質(zhì)量和安全生產(chǎn)。

3.3 糾正政府部門的錯(cuò)位監(jiān)督

在工程建設(shè)階段，政府部門應(yīng)集中精力，嚴(yán)格監(jiān)督建設(shè)單位和施工單位兩大主體履行職責(zé)，追究其違法違規(guī)責(zé)任，使其真正發(fā)揮建設(shè)主體的主導(dǎo)作用，起到事半功倍的作用。

相關(guān)部門應(yīng)避免直接管理監(jiān)理單位，而應(yīng)由建設(shè)單位根據(jù)《監(jiān)理合同》規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)，對(duì)監(jiān)理單位及監(jiān)理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。有效落實(shí)建設(shè)單位與監(jiān)理單位各自的合同權(quán)利與責(zé)任義務(wù)，避免監(jiān)理行業(yè)出現(xiàn)多頭管理進(jìn)而導(dǎo)致監(jiān)理行業(yè)工作環(huán)境惡化。

3.4 監(jiān)理行業(yè)應(yīng)規(guī)范自身管理

監(jiān)理行業(yè)應(yīng)規(guī)范和約束自身行為，通過真正有效的教育和培訓(xùn)來擴(kuò)大自身的隊(duì)伍，提高監(jiān)理人員的素質(zhì)，杜絕“濫竽充數(shù)”，清除“害群之馬”，保證監(jiān)理工作的質(zhì)量，逐步贏得社會(huì)對(duì)本行業(yè)的認(rèn)可。

監(jiān)理單位及監(jiān)理人員應(yīng)加強(qiáng)自我保護(hù)、規(guī)范自身行為，與時(shí)俱進(jìn)，自我加壓、自我提高；采用先進(jìn)設(shè)備和先進(jìn)技術(shù)（而非通過增加人員數(shù)量）提高服務(wù)質(zhì)量。與此同時(shí)，監(jiān)理單位及監(jiān)理人員應(yīng)廉潔自律、自我尊重，樹立良好形象，提高社會(huì)影響力。

監(jiān)理行業(yè)內(nèi)部應(yīng)和諧共處、互尊互敬，相互學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，共同提高，避免惡性競(jìng)爭。只有這樣，才能共同應(yīng)付外來干擾，共同維護(hù)監(jiān)理行業(yè)的利益。