【摘 要】 隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為進(jìn)入全球一體化競(jìng)爭(zhēng)的一張重要通行證，是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的重要源泉。如何正確認(rèn)識(shí)和妥善應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，成為擺在中國(guó)政府和企業(yè)面前的一個(gè)重要而緊迫的問(wèn)題。本文首先從美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系出發(fā)，回顧中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的過(guò)程，分析美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新趨勢(shì)和新特點(diǎn)，以及對(duì)中美貿(mào)易造成的影響。接著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中美貿(mào)易影響進(jìn)行實(shí)證分析，通過(guò)建立計(jì)量模型探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中美貿(mào)易的影響，最后提出了中國(guó)政府和企業(yè)的應(yīng)對(duì)之策。

【關(guān)鍵詞】 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 中美貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

一、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的過(guò)程及特點(diǎn)

（一）美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系“361條款”

“361條款”是美國(guó)踐行貿(mào)易保護(hù)的核心，本質(zhì)就是以美國(guó)巨大的市場(chǎng)為誘惑，強(qiáng)迫貿(mào)易國(guó)遵循美國(guó)制定和認(rèn)可的國(guó)家貿(mào)易準(zhǔn)則，以維護(hù)美國(guó)利益。其手段就是要求其他國(guó)家的商品要想進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，就必須要對(duì)美國(guó)以同等條件開(kāi)放其市場(chǎng)，不得采取任何不平等的歧視性措施。一旦美國(guó)認(rèn)定哪個(gè)國(guó)家沒(méi)有達(dá)到美國(guó)所認(rèn)為的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)美國(guó)的貿(mào)易出口和利益造成了損害，美國(guó)有權(quán)以加收關(guān)稅或限制進(jìn)口等手段進(jìn)行制裁，迫使其接受或改變其政策、法規(guī)使之符合、達(dá)到美國(guó)的要求。而“特別301調(diào)查”是以雙邊談判和貿(mào)易制裁的方式，迫使其他國(guó)家準(zhǔn)許美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入其市場(chǎng)并給予保護(hù)。

（二）中美與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的歷史變遷

歷史上主要發(fā)生了三次有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)比較大的爭(zhēng)端，人們習(xí)慣的把其稱為中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三次談判，第一次發(fā)生在20世紀(jì)90年代初，由干美國(guó)在“特別301條款”中把中國(guó)列為“重點(diǎn)國(guó)家”引起，涉及美方15億美元及中方的12億美元的商品。第二次發(fā)生在20世紀(jì)90年代中期，還是有關(guān)“特別301條款”的爭(zhēng)端，此次涉及28億美元的商品。第三次發(fā)生在第二次談判結(jié)束的一年后，還是“特別301條款”的糾紛，涉及30億美元的商品。此三次調(diào)查最后都以中美兩國(guó)達(dá)成合解協(xié)議而結(jié)束。

目前美國(guó)對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)查依據(jù)由原來(lái)主要進(jìn)行“特別301條款”變?yōu)椤?37條款”調(diào)查，且爭(zhēng)端越來(lái)越多，越來(lái)越有效，越隱蔽。主要呈現(xiàn)出以下三個(gè)特點(diǎn)。一是目前美國(guó)對(duì)我國(guó)主要是使用“337調(diào)查”，且次數(shù)越來(lái)越多。二是在“377調(diào)查”中，被調(diào)查的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)。電子產(chǎn)品成為涉案最多的行業(yè)。近年以來(lái)，被調(diào)查行業(yè)囊括了包括輕工產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的電子、化工、建材、汽車、冶金、機(jī)械、醫(yī)藥等多個(gè)產(chǎn)業(yè)，被調(diào)查的行業(yè)都是具有較高的技術(shù)含量。另外，軟件、半導(dǎo)體芯片也稱為調(diào)查的重點(diǎn)。三是“377調(diào)查”最后的辯訴結(jié)果中，往往我國(guó)企業(yè)勝利很少，敗訴占了絕大部分。最終形成雙方和解是最主要的結(jié)案方式。

二、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端對(duì)中美貿(mào)易的影響

（一）影響中美貿(mào)易態(tài)勢(shì)

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的實(shí)質(zhì)是，美國(guó)為了維護(hù)其貿(mào)易利益和產(chǎn)業(yè)利益，把美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于中國(guó)，爭(zhēng)端的間歇性爆發(fā)使得中美貿(mào)易常常陷入緊張的狀態(tài)。今天的中美經(jīng)濟(jì)聯(lián)系比其他任何時(shí)候都密切，中美經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性、包容性是中美貿(mào)易不斷強(qiáng)化的基礎(chǔ)。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端會(huì)隨著雙方經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的密切而越來(lái)越受關(guān)注，也會(huì)產(chǎn)生更多新問(wèn)題，這就需要雙方進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，通過(guò)談判協(xié)商，靈活處理未來(lái)可能產(chǎn)生的爭(zhēng)論。

（二）影響中美貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

在過(guò)去的數(shù)十年中，中國(guó)企業(yè)在引進(jìn)、消化、吸收技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，科技水平己經(jīng)取得了一定進(jìn)步。中國(guó)政府也審時(shí)度勢(shì)，提出推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，大力發(fā)展高新技術(shù)、新能源產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心產(chǎn)品。從中國(guó)向美國(guó)出口的產(chǎn)品由過(guò)去的服裝、紡織品、玩具等初級(jí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成現(xiàn)在的機(jī)電產(chǎn)品、技術(shù)制造品，這表明中國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量提高，中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品除農(nóng)產(chǎn)品外，機(jī)電產(chǎn)品、精密儀器、復(fù)合材料產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)密集度高的產(chǎn)品占據(jù)了主要地位。

（三）影響中國(guó)企業(yè)出口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展

美國(guó)幾十年來(lái)一直對(duì)華強(qiáng)烈要求加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一旦中國(guó)企業(yè)沒(méi)有強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不加以保護(hù)或者不小心發(fā)生侵權(quán)行為，就容易遭致美國(guó)的“條款”調(diào)查，不論中國(guó)企業(yè)是否應(yīng)訴，都會(huì)造成巨大損失，甚至失去某一個(gè)產(chǎn)業(yè)的美國(guó)市場(chǎng)。從這點(diǎn)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在事實(shí)上確實(shí)在一定程度上改善了美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中美貿(mào)易影響的實(shí)證分析

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中美貿(mào)易的計(jì)量模型

本文主要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架下的中美貿(mào)易受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的影響。在這里，在解釋變量的選擇上，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度為自變量，以中美貿(mào)易額為因變量。通過(guò)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中美貿(mào)易之間的線性關(guān)系考察兩者的相關(guān)程度。在變量的選擇上，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度是一個(gè)非量化的直觀感覺(jué)，因此在此將中國(guó)每年的專利申請(qǐng)數(shù)量作為衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度。被解釋變量是中美貿(mào)易量，以中美有形貨物貿(mào)易額來(lái)進(jìn)行考量。

在數(shù)據(jù)的選擇上，以中國(guó)與美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端首次爆發(fā)的1992年作為基期，選取1992年到2017年的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批授權(quán)數(shù)量，并選取1992年到2017年的中美雙邊貿(mào)易額。從相關(guān)圖可以看出專利授權(quán)數(shù)與中美雙邊貿(mào)易額可能存在正相關(guān)關(guān)系，據(jù)此可以假設(shè)兩者之間可能存在某種關(guān)系。依次進(jìn)行線性回歸、對(duì)數(shù)模型、指數(shù)模型還有二次函數(shù)模型的回歸檢驗(yàn)。從回歸的相關(guān)系數(shù)來(lái)看，幾個(gè)模型的經(jīng)濟(jì)意義都比較合理，解釋變量都通過(guò)了T檢驗(yàn)。其中對(duì)數(shù)模型的擬合優(yōu)度和調(diào)整的決定系數(shù)最大，回歸擬合度最好，同時(shí)回歸標(biāo)準(zhǔn)誤差相對(duì)較小。

對(duì)數(shù)形式：Y=LnK+aLnX。設(shè)C=LnK，則Y=C+aLnX。用Eviews軟件，對(duì)參數(shù)進(jìn)行相關(guān)估計(jì)。根據(jù)Eviews回歸的結(jié)果得出：

Y=-23230.3239182+15187.2425751*LOG（X）

（t=-13.32237）（t=29.30825）

R^2=0.972819 ?F（1，24）=858.9735 ?DW（2，26）=1.287885

（二）模型估計(jì)結(jié)果的檢驗(yàn)：

1、一般檢驗(yàn)

因?yàn)镽?=0.972819，說(shuō)明模型擁有較好的擬合度;同時(shí)F檢驗(yàn)和t檢驗(yàn)都是顯著的。

2、統(tǒng)計(jì)計(jì)量檢驗(yàn)

根據(jù)線性回歸方程一般規(guī)律，得出方程后有必要進(jìn)行異方差檢驗(yàn)和自相關(guān)檢驗(yàn)，以使得方程能更好地解釋因變量和解釋變量間的關(guān)系。下面先進(jìn)行異方差檢驗(yàn)，設(shè)定原假設(shè)：不存在異方差。White檢驗(yàn)結(jié)果中P遠(yuǎn)大于0.05，故不能拒絕原假設(shè)，即方程不存在異方差。下面進(jìn)行自相關(guān)檢驗(yàn)，設(shè)原假設(shè)：不存在自相關(guān)性。LM檢驗(yàn)結(jié)果中P遠(yuǎn)大于0.05，故不能拒絕原假設(shè)，即方程不存在異方差。

（三）對(duì)模型結(jié)果的分析

從上述模型的估計(jì)值進(jìn)行的結(jié)果來(lái)看，擬合程度很好，因此可以根據(jù)得出的方程進(jìn)行相關(guān)分析。從模型可以得到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠影響中美貿(mào)易，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度越強(qiáng)，中美雙邊貿(mào)易規(guī)模越大，數(shù)量越多。

3、中國(guó)應(yīng)對(duì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的對(duì)策

（一）中國(guó)政府在解決與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面采取的措施

中國(guó)政府在解決與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面應(yīng)處于一個(gè)主導(dǎo)地位，從宏觀及戰(zhàn)略的角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行調(diào)控。政府應(yīng)該實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，能解決國(guó)際貿(mào)易中的政策性、制度性和全局性的問(wèn)題，通過(guò)提供相應(yīng)的服務(wù)，為企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境和制度。同時(shí)還需要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，加大執(zhí)法力度。在法律制度建設(shè)上不留死角。

（二）中國(guó)企業(yè)在解決與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面采取的措施

針對(duì)美國(guó)對(duì)我國(guó)企業(yè)提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，我國(guó)企業(yè)應(yīng)以積極的態(tài)度對(duì)待，努力維護(hù)自身權(quán)利。一方面，企業(yè)對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和專利技術(shù)要及時(shí)進(jìn)行保護(hù)。另一方面，對(duì)美國(guó)企業(yè)的侵權(quán)指控，中國(guó)企業(yè)要積極認(rèn)真了解美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度、訴訟規(guī)則及審理程序，研究以往的類似案例，以國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。在熟悉相關(guān)法律之后，中國(guó)的企業(yè)可以利用法律先下手為強(qiáng)，制止外國(guó)企業(yè)的惡意訴訟，從一開(kāi)始就謀求有利于自身的規(guī)則。同時(shí)我國(guó)企業(yè)還要充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)的優(yōu)勢(shì)，依靠行業(yè)協(xié)會(huì)和國(guó)家的力量取得應(yīng)訴的勝利。企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)，這也是減少自己被國(guó)外企業(yè)申訴侵權(quán)的最核心手段，通過(guò)檢視我國(guó)現(xiàn)存的具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)資格的所在國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)數(shù)量來(lái)看，美國(guó)、日本等國(guó)依然占據(jù)了主要的位置。尤其在核心的高新技術(shù)、生物工程、制藥、集成電路、機(jī)電產(chǎn)品領(lǐng)域。這就意味著正在轉(zhuǎn)型升級(jí)中的我國(guó)產(chǎn)業(yè)在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)將不可避免的在這些領(lǐng)域與美國(guó)企業(yè)及其他國(guó)家企業(yè)發(fā)生爭(zhēng)端。國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的激烈化使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為了越來(lái)越重要的貿(mào)易保護(hù)手段。

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作者簡(jiǎn)介：漆慧蘭（1999—），女，漢族，湖南株洲市人，學(xué)歷：本科生，研究方向：金融學(xué)，單位：江南大學(xué)。