王曉剛 于立彪

內(nèi)容提要：隨著我國“一帶一路”倡議的逐步實(shí)施，我國鐵路企業(yè)越來越關(guān)注相關(guān)市場(chǎng)，俄羅斯莫喀高鐵、印尼雅萬高鐵、中泰鐵路、中老鐵路等海外鐵路項(xiàng)目正在加速推進(jìn)。其中，俄羅斯莫喀高鐵項(xiàng)目是目前中國鐵路重點(diǎn)海外項(xiàng)目之一。本文以俄羅斯市場(chǎng)為例，在論述企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系以及專利布局現(xiàn)狀，梳理分析中國高鐵技術(shù)在俄可能面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并總結(jié)提煉出中國鐵路企業(yè)在“一帶一路”國家規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以及開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的建議。

引 言

隨著我國“一帶一路”倡議的提出，中國企業(yè)越來越多的將海外市場(chǎng)轉(zhuǎn)向“一帶一路”沿線國家和地區(qū)，這些國家（地區(qū)）法律制度復(fù)雜多樣、多為非英語國家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平偏低，潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出不同于發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的特點(diǎn)。因此，如何有效保護(hù)我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是我國企業(yè)開拓“一帶一路”沿線市場(chǎng)時(shí)亟待解決的問題。

聚焦我國鐵路“走出去”便可發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)是我國鐵路企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注的海外市場(chǎng)。在過去幾年中，我國鐵路企業(yè)積極開拓此類市場(chǎng)，雅萬高鐵、莫喀高鐵等海外項(xiàng)目正在加快推進(jìn)。一方面，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)普遍對(duì)高鐵技術(shù)具有重大需求，而且中國高鐵技術(shù)具有技術(shù)與制造成本的雙重優(yōu)勢(shì)，使得這些國家傾向于向中國尋求高鐵項(xiàng)目合作；另一方面，我國鐵路“走出去”戰(zhàn)略必然會(huì)觸動(dòng)世界鐵路巨頭的奶酪，引起國外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的高度關(guān)注并運(yùn)用包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種手段進(jìn)行遏制。同時(shí)，由于目標(biāo)國普遍知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境不成熟，加劇了我國鐵路企業(yè)在海外遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的可能性。因此，本文以分析中國高鐵在“一帶一路”沿線國家地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，選取俄羅斯（高鐵項(xiàng)目重要目標(biāo)國）為典型案例，探討中國鐵路企業(yè)在海外高鐵項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)策略。

一、企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)概述

企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，即在企業(yè)的海外經(jīng)營活動(dòng)中，由于發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)與被侵權(quán)行為，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或被侵權(quán)糾紛發(fā)生的概率以及受到損失的可能性。①劉介明、陳旭：《企業(yè)海外經(jīng)營中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范能力研究》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2017年第7期，第88-92頁。該類風(fēng)險(xiǎn)廣泛存在于企業(yè)海外項(xiàng)目的整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營與管理中，包括工程設(shè)計(jì)、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、運(yùn)輸、銷售和售后服務(wù)等環(huán)節(jié)，②王超：《我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究》，中國政法大學(xué)2011年博士論文。可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)類型主要包含以下幾種。

一是出口技術(shù)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。隨著“走出去”戰(zhàn)略及“一帶一路”倡議的深入推進(jìn)，越來越多企業(yè)選擇走出國門開拓海外市場(chǎng)。但是，中國企業(yè)在海外因?qū)＠謾?quán)而支付高額技術(shù)許可費(fèi)或進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償?shù)陌咐唤^于耳；在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)，即使目標(biāo)國企業(yè)的專利威脅性不強(qiáng)，也有可能因侵犯大型跨國企業(yè)的專利而被起訴。專利技術(shù)尤其是核心專利技術(shù)少，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱，海外專利布局不足，導(dǎo)致我國企業(yè)在開拓海外市場(chǎng)的過程中屢遭專利鉗制。

二是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。隨著我國科技實(shí)力的快速增強(qiáng)，中國企業(yè)憑借其執(zhí)著的創(chuàng)新精神與大量研發(fā)投入，形成了國內(nèi)領(lǐng)先甚至世界一流的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提高了中國企業(yè)在國際上的市場(chǎng)份額。然而，由于我國企業(yè)普遍疏于進(jìn)行海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)，加之“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的法律與知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境復(fù)雜，很有可能導(dǎo)致當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵犯我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至可能搶先申請(qǐng)專利并以之要挾中國企業(yè)。

三是海外商標(biāo)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特征在海外商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)中體現(xiàn)得尤為明顯。一方面，存在出口產(chǎn)品侵犯他人商標(biāo)權(quán)的可能性，但目前更多的情況是我國企業(yè)的著名商標(biāo)在海外被他人搶注?！爱a(chǎn)品未動(dòng)，商標(biāo)先行”已經(jīng)成為多數(shù)跨國企業(yè)的常見做法。我國企業(yè)也應(yīng)對(duì)其商標(biāo)的先期海外布局予以重視，避免出現(xiàn)在海外經(jīng)營中被迫“推倒重建”多年積累的商譽(yù)的悲劇。

四是法律合同風(fēng)險(xiǎn)。由于海外項(xiàng)目程序復(fù)雜，商談過程長(zhǎng)，合同數(shù)量多等因素，在合同的洽談、起草、簽訂和履行等環(huán)節(jié)中，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款約定不清晰或者落入對(duì)方合同陷阱的可能性；此外，由于海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與商業(yè)慣例復(fù)雜多樣，我國企業(yè)往往難于或疏于對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)的法律與政策進(jìn)行全面了解，當(dāng)?shù)睾献鞣胶苡锌赡芾米陨硐忍煨畔?yōu)勢(shì)在合同中埋下隱患，從而導(dǎo)致中國企業(yè)遭遇巨大法律風(fēng)險(xiǎn)。

除上述四個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)外，根據(jù)企業(yè)在海外的具體經(jīng)營行為，還可能遭遇如強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)秘密泄露等知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。總之，“走出去”對(duì)我國企業(yè)來說既是很大的機(jī)遇，也面臨了諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)之類的各種挑戰(zhàn)。因此，我國企業(yè)在開拓“一帶一路”沿線國家和地區(qū)市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)重視上述可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提前制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施以避免損失。

二、中國高鐵在俄知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

俄羅斯是中國實(shí)施“一帶一路”倡議的目標(biāo)國家之一，也是中國高鐵項(xiàng)目的重要目標(biāo)國，其重工業(yè)發(fā)達(dá)，但境內(nèi)高鐵線路較少，建設(shè)高速鐵路的構(gòu)想由來已久。2014年，中俄雙方商定莫喀高鐵項(xiàng)目是中俄雙方共同規(guī)劃、優(yōu)先實(shí)施的鐵路項(xiàng)目。③百度百科：莫喀高鐵，載https://baike.baidu.com/item/%E8%8E%AB%E5%96%80%E9%AB%98%E9%93%81/15893929，最后訪問日期：2017年9月16日。我國鐵路企業(yè)在項(xiàng)目中承擔(dān)部分勘察設(shè)計(jì)、車輛制造和通信信號(hào)等工作。④《鐵總：莫喀高鐵400億貸款未達(dá)最終共識(shí)》，載http://companies.caixin.com/2016-06-22/100957373.html，最后訪問日期：2017年9月18日。目前，莫喀高鐵項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)入落地實(shí)施階段，但面對(duì)日趨嚴(yán)峻的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，我國鐵路企業(yè)還應(yīng)提前調(diào)研俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境，結(jié)合上文分析的海外常見知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)分析在俄羅斯面臨的具體風(fēng)險(xiǎn)，盡早制定相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施。

（一）俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度

俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系發(fā)展得較為完善。其現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律是2008年生效的《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分“知識(shí)產(chǎn)權(quán)編”，該部分是俄羅斯全部和唯一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，適用于俄羅斯聯(lián)邦境內(nèi)包括專利權(quán)、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專有技術(shù)、商標(biāo)、許可和侵權(quán)責(zé)任多種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

其中，俄羅斯法律規(guī)定專利包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。專利有效期自專利申請(qǐng)最初提交日起算，分別為：發(fā)明20年，其中藥品、殺蟲劑或者農(nóng)業(yè)化學(xué)發(fā)明之類的專利可以申請(qǐng)延長(zhǎng)5年；實(shí)用新型10年，可以申請(qǐng)延長(zhǎng)3年；外觀設(shè)計(jì)15年，可以申請(qǐng)延長(zhǎng)10年。俄羅斯專利權(quán)的取得，可以通過直接或通過代理人申請(qǐng)俄羅斯聯(lián)邦專利、歐亞專利、PCT申請(qǐng)和依照《巴黎公約》申請(qǐng)四種途徑，專利申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)用俄文提交。

俄羅斯法律中所稱的個(gè)別化（或個(gè)性化）方法，對(duì)商標(biāo)、商業(yè)名稱、原產(chǎn)地名稱及商業(yè)標(biāo)識(shí)進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，俄羅斯商標(biāo)專屬權(quán)的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起10年，權(quán)利人可在該有效期的最后一年申請(qǐng)續(xù)展，期限為10年，續(xù)展次數(shù)不限。俄羅斯商標(biāo)專屬權(quán)的取得，一是根據(jù)《巴黎公約》設(shè)定的基本原則向俄羅斯直接提出商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)；二是通過商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里體系進(jìn)行國際商標(biāo)注冊(cè)，但這種注冊(cè)必須以商標(biāo)已在原屬國注冊(cè)或遞交了正式注冊(cè)申請(qǐng)為前提。

除此之外，俄羅斯還積極加入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際條約，主要包括《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《專利合作條約》《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定》《商標(biāo)注冊(cè)用商品與服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》以及《世界版權(quán)公約》等。這些國際條約的加入，不僅為俄羅斯奠定了與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展和規(guī)則協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)，同時(shí)也為我國企業(yè)進(jìn)入俄羅斯，參與國際競(jìng)爭(zhēng)提供了便利。

（二）俄羅斯高鐵相關(guān)專利現(xiàn)狀

高鐵技術(shù)輸出海外是一種國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行為，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)在進(jìn)行國際間轉(zhuǎn)移的過程中對(duì)其加以保護(hù)的重要途徑，⑤徐紅菊著：《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法學(xué)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2012年版，第38-41頁。對(duì)輸出技術(shù)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，主要通過專利和技術(shù)秘密等方式。因此，首先對(duì)目標(biāo)國境內(nèi)與該技術(shù)相關(guān)的專利現(xiàn)狀進(jìn)行檢索，是分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、制定專利申請(qǐng)與布局策略的重要前提。

高速鐵路技術(shù)主要包括動(dòng)車組、工務(wù)工程、通信信號(hào)、牽引供電、信息系統(tǒng)和運(yùn)用維修等幾大技術(shù)領(lǐng)域。經(jīng)專利檢索，在俄羅斯境內(nèi)，高鐵各主要技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)布局了大量相關(guān)專利。截至2017年，俄羅斯市場(chǎng)涉及高鐵技術(shù)的專利有18,000余件。其中專利申請(qǐng)量最大的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)閯?dòng)車組，占在俄申請(qǐng)總量的29%，其次為工務(wù)工程占23%，通信信號(hào)占19%，牽引供電占18%，信息系統(tǒng)占2%，運(yùn)用維修占9%。⑥參見2016年中國鐵路總公司科技研究開發(fā)計(jì)劃課題《中國鐵路“走出去”相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題研究》（2015C001-A）?？梢?，動(dòng)車組是俄羅斯整個(gè)高鐵技術(shù)領(lǐng)域的重中之重，所占比重接近1/3。此外，俄羅斯高鐵技術(shù)相關(guān)專利中，俄羅斯本土企業(yè)是最主要申請(qǐng)人，專利申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的83%；德國排在第2位，占總量的4%，⑦同注釋⑤。這是由于俄羅斯早期的動(dòng)車組技術(shù)主要采用德國西門子的Velaro動(dòng)車組；此外，美國、法國等高鐵技術(shù)原創(chuàng)國也在俄羅斯布局了一定數(shù)量的專利。然而，中國企業(yè)在俄羅斯的高鐵專利申請(qǐng)僅有20余件，專利布局存在不足，莫喀高鐵項(xiàng)目涉及的一些重要關(guān)鍵技術(shù)，中國也沒有提前進(jìn)行完善的專利布局。

（三）中國高鐵在俄知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的問題

根據(jù)專利檢索可知，俄羅斯境內(nèi)的高鐵專利布局已經(jīng)全面鋪開，俄羅斯本土企業(yè)以及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)開展了相當(dāng)規(guī)模的專利布局，然而中國企業(yè)在俄專利布局嚴(yán)重不足，在動(dòng)車組、通信信號(hào)等重點(diǎn)領(lǐng)域布局較少。結(jié)合前文的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險(xiǎn)分析，總結(jié)出莫喀高鐵項(xiàng)目中，可能面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下三方面。

一是出口技術(shù)可能侵犯他人專利權(quán)。盡管我國鐵路企業(yè)在核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得了一系列重大突破，但從專利檢索結(jié)果看，在俄羅斯高鐵相關(guān)專利布局較少。反觀俄羅斯境內(nèi)的高鐵專利總量較大，高鐵技術(shù)呈較快發(fā)展趨勢(shì)，因此在自身專利布局不足、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局較多的情況下，我國高鐵技術(shù)存在掉入他人專利保護(hù)范圍、侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

二是自主創(chuàng)新技術(shù)遭受他人侵害。以莫喀高鐵為代表的項(xiàng)目中，中方企業(yè)主要輸出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并在世界上處于領(lǐng)先水平的高鐵技術(shù)。一方面，俄羅斯當(dāng)?shù)仄髽I(yè)很有可能通過引進(jìn)中方先進(jìn)技術(shù)來快速提高自身的技術(shù)研發(fā)與生產(chǎn)能力；另一方面，從我國鐵路運(yùn)營實(shí)際出發(fā)得到的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新往往最具代表性，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)革新有很大借鑒意義，這必然會(huì)引起目標(biāo)國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的關(guān)注，存在侵犯我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性。

三是存在法律合同風(fēng)險(xiǎn)。在莫喀高鐵項(xiàng)目相關(guān)合同簽署過程中，應(yīng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)規(guī)定，盡可能規(guī)避合同陷阱。常見的合同陷阱有：合作開發(fā)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和所有權(quán)歸對(duì)方所有,改進(jìn)技術(shù)由對(duì)方所有等。若落入合同陷阱，我國鐵路企業(yè)不僅面臨巨大經(jīng)濟(jì)損失，還存在鐵路自主核心技術(shù)外流的風(fēng)險(xiǎn)。

由于莫喀高鐵項(xiàng)目主要涉及裝備制造和工程建設(shè)，并不存在使用中方企業(yè)商標(biāo)的情況，所以商標(biāo)運(yùn)營方面的風(fēng)險(xiǎn)比較低。但是在莫喀高鐵項(xiàng)目推進(jìn)過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性依然較高，加強(qiáng)對(duì)中國高鐵海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)的分析與研究具有迫切的現(xiàn)實(shí)需要。

三、中國高鐵在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議

國務(wù)院在2015年發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中明確強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局規(guī)劃，拓展海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局渠道，不斷完善海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，提升海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。因此，我國鐵路企業(yè)在推進(jìn)海外項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)重視中方企業(yè)在海外的共性知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)對(duì)比分析項(xiàng)目中的具體風(fēng)險(xiǎn)，直面中國高鐵技術(shù)在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在的問題，制定有效應(yīng)對(duì)措施，切實(shí)保護(hù)核心技術(shù)，在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，大力提升中國高鐵技術(shù)在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為中國企業(yè)順利完成莫喀高鐵項(xiàng)目提供支撐，并為我國鐵路行業(yè)后續(xù)的海外市場(chǎng)開拓提供借鑒。

（一）提高我國鐵路企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

中國高鐵海外專利布局不足，以及我國鐵路企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)驗(yàn)不足，歸根結(jié)底是欠缺足夠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，不僅指企業(yè)管理層的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控戰(zhàn)略意識(shí)，還包括涉及海外業(yè)務(wù)的每一位工作人員的普遍意識(shí)。⑧同注釋②。我國鐵路企業(yè)應(yīng)快速提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)水平與海外高鐵項(xiàng)目的發(fā)展速度相適應(yīng)，只有從思想上認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的廣泛性、高頻性和嚴(yán)重性，才會(huì)在推進(jìn)海外高鐵項(xiàng)目中及時(shí)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題提上討論日程，做好海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的全面管控。

（二）加強(qiáng)海外高鐵項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作

以俄羅斯為例，經(jīng)專利檢索，西門子、龐巴迪等是我國高鐵企業(yè)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，也是在俄羅斯申請(qǐng)量最多、核心專利最多的幾個(gè)主要外國申請(qǐng)人。因此，應(yīng)首先對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在目標(biāo)國的專利布局進(jìn)行密切關(guān)注，及時(shí)追蹤其在優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的專利變化趨勢(shì)，對(duì)專利的技術(shù)內(nèi)容、保護(hù)范圍等進(jìn)行有針對(duì)性的分析，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，盡早鎖定潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制定海外高鐵項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與類型制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。首先考慮通過規(guī)避設(shè)計(jì)等手段盡早消除侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，若侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)，應(yīng)提前做好專利侵權(quán)應(yīng)訴準(zhǔn)備，盡早收集、組織有利的證據(jù)及抗辯理由，制定相應(yīng)的抗辯策略，以避免在可能發(fā)生的侵權(quán)訴訟中處于被動(dòng)。

（四）加強(qiáng)海外高鐵項(xiàng)目的專利布局工作

針對(duì)中國企業(yè)在目標(biāo)國普遍布局專利較少的現(xiàn)狀，中國鐵路企業(yè)應(yīng)提前調(diào)研目標(biāo)國專利現(xiàn)狀，及時(shí)開展有針對(duì)性的專利布局。⑨劉云、桂秉修、王曉剛、謝凱：《中國高速鐵路實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的專利策略》，載《科研管理》2017年第1期，第602-609頁。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)目標(biāo)國實(shí)際情況，制定不同的專利布局策略，并在實(shí)際工作中及時(shí)靈活調(diào)整，始終以保護(hù)我國自主創(chuàng)新成果、有效抵御外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)。

（五）加強(qiáng)海外高鐵項(xiàng)目中的合同審查機(jī)制

中國高鐵“走出去”過程中，合同法律風(fēng)險(xiǎn)是我國企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，因此，應(yīng)首先進(jìn)行目標(biāo)國法律環(huán)境及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)研工作，在合同簽訂前，最大程度防止因不熟悉當(dāng)?shù)胤杉跋嚓P(guān)規(guī)定而落入對(duì)方合同陷阱的可能。同時(shí)，在技術(shù)輸出過程中，我國鐵路企業(yè)應(yīng)注意進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同（條款）的審查，強(qiáng)化對(duì)技術(shù)輸出中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)約定，合理規(guī)范專利轉(zhuǎn)讓或許可的期限和區(qū)域，合理主張技術(shù)輸出中知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其改進(jìn)技術(shù)的權(quán)利歸屬，約定雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、賠償與保密義務(wù)，從而保障我國鐵路技術(shù)輸出過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。