歐洲司法效率委員會

蔣麗萍 譯**

概述

《歐洲強制執(zhí)行工作指南》的內(nèi)容可分為四類：第一類內(nèi)容主要體現(xiàn)的原則是執(zhí)行機構應當對執(zhí)行過程有完全的掌控權；第二類內(nèi)容是就確保所有當事人充分了解執(zhí)行程序而向歐洲委員會成員國提出的建議；第三類內(nèi)容涉及如何提升執(zhí)行工作的質量以及實行常規(guī)化質量控制的問題；第四類內(nèi)容則涉及如何促進在執(zhí)行程序中使用通用的法律術語的問題。

1.賦予執(zhí)行機構實施執(zhí)行活動的職能

1.1 執(zhí)行機構的職責范圍

1.1.1 執(zhí)行名義

10. 2009年12月17日歐洲司法效率委員會通過的《關于更好地實施歐洲理事會執(zhí)行建議的指導方針》第33條指出，“根據(jù)各國法律的定義，執(zhí)行機構應按照國內(nèi)法律規(guī)定的權限負責執(zhí)行工作”?！俺蓡T國應考慮賦予執(zhí)行人員獨立的權限，使其能夠獨立執(zhí)行司法裁判和其他可執(zhí)行的名義或文件并實施執(zhí)行地國家法律規(guī)定的所有執(zhí)行活動”。

11.部分執(zhí)行工作從法院剝離。根據(jù)《指導方針》的有關規(guī)定，在大多數(shù)歐洲國家的立法中，有執(zhí)行依據(jù)的強制執(zhí)行工作原則上無需法院事先授權，而且執(zhí)行程序并不全部采取法庭審判的形式。執(zhí)行人員與法官之間的工作安排如下：首先，在歐洲大多數(shù)國家的立法中，除了強制執(zhí)行的實際流程外，執(zhí)行人員還要核實強制執(zhí)行的前提條件是否具備，并監(jiān)督執(zhí)行程序中涉及的各個組織。其次，除特殊情況外，法院只有如下情況下才會介入：一是解決因執(zhí)行行動產(chǎn)生的爭議；二是簽發(fā)某些授權（例如，執(zhí)行行動必須在第三方用作住宅的場所進行）。這一分工有助于緩解法院的案件積壓狀況，在加快執(zhí)行工作的同時兼顧債務人的權利。此外，它賦予了執(zhí)行名義作為執(zhí)行程序的基礎作用。

12.執(zhí)行職能的集中化。在某些成員國，執(zhí)行人員負責實施該國立法規(guī)定的大多數(shù)甚至全部執(zhí)行工作。這使當事人更容易參與到執(zhí)行過程中（無論是債權人，債務人還是第三方），也有助于維持債權人和債務人的權利平衡。通過這樣的集中執(zhí)行體系，執(zhí)行人員對債務人的情況及其與債權人的關系可以有更全面的了解。如此一來，執(zhí)行人員對追討債務的程序性決策有了更大影響力。因此，這種解決方案允許執(zhí)行人員更好地為債權人提供追討債務的策略建議，并確保在各種情況下都采取了最為合適的策略。

1.1.2 執(zhí)行人員的附屬活動

13.執(zhí)行工作的跨界屬性。根據(jù)《指導方針》第34條的規(guī)定，除了開展執(zhí)行工作之外，執(zhí)行人員還應開展與其職能相適應的廣泛的“附屬活動”（如債務追討，在公開拍賣中自愿購買動產(chǎn)或不動產(chǎn)，扣押貨物，記錄或報告證據(jù)和破產(chǎn)程序）。目前，雖然所有成員國的執(zhí)行人員都至少有權采取某一種“附屬活動”，但各國之間存在著重大差異。例如，在大多數(shù)國家，執(zhí)行人員有強制公開拍賣的權力，而在少數(shù)國家執(zhí)行人員可以代表當事人出庭，起草私人契約和文件，擔任調解員或參與破產(chǎn)程序。因此，歐洲委員會成員國可以擴大執(zhí)行人員進行“附屬活動”的權力，確保執(zhí)行人員可以在此范圍內(nèi)向公眾提供“全面服務”。這樣還可以幫助債權人和債務人簡化相關程序。

14.執(zhí)行人員所出具文件的證明價值。作為執(zhí)行名義、執(zhí)行程序性文件或執(zhí)行人員附屬活動（特別是其實際報告活動）的一部分，執(zhí)行人員可以出具用于描述其個人認定的事實以及其個人實施的活動的文件。各成員國可以確定這些文件在哪些條件下具有證明價值，以阻止當事人為拖延執(zhí)行而提出的異議，同時可以促進法律的確定性。

1.2 對執(zhí)行人員的法定保障

15.隨著各成員國執(zhí)行人員的工作更加多樣化，執(zhí)行的范圍也得到拓展。為確保執(zhí)行工作的質量，各成員國法律都有關于執(zhí)行人員法定保障的相關規(guī)定。在這方面，成員國應特別注意為執(zhí)行人員提供培訓，保障其職業(yè)活動的進行。

1.2.1 職業(yè)培訓相關規(guī)則

1.2.1.1 職業(yè)培訓內(nèi)容

16.培訓與需求的相關性。執(zhí)行人員（及雇員）所接受的所有初期或在職理論和實踐培訓都應該與執(zhí)行人員開展執(zhí)行工作的各項任務所反映的需求相適應。

17.高水平的職業(yè)培訓。除了滿足日常執(zhí)行工作需求的必要培訓，執(zhí)行人員還需要接受高水平的職業(yè)培訓。這不僅僅是因為民事執(zhí)行程序規(guī)則的復雜性和執(zhí)行人員任務的多樣性，還因為公眾對于執(zhí)行人員的信任和尊重。在這方面，各國可以參考其他法律職業(yè)（律師，公證人或法官）的培訓水平來設計執(zhí)行人員的培訓。同樣，除了學習有關于執(zhí)行程序及實踐中操作等課程外，執(zhí)行人員還可以接受沖突管理技巧和調解方面的培訓。

18.執(zhí)行人員的職前工作實習。為了補充基本的理論培訓，應當安排即將成為執(zhí)行人員的人與一位在職的執(zhí)行人員一起工作。實習期不能太短，以便讓受訓者獲得未來執(zhí)行工作中所需的基本實踐知識，使受訓者置身現(xiàn)實生活，面對執(zhí)行的實際情況。為了檢查受訓人員對于必要知識的掌握程度，可以在培訓結束時組織專業(yè)考試。

19.在職培訓。可以建立在職培訓機制，不僅為真正的執(zhí)行人員（必須進行這種培訓）提供培訓，也為他們的雇員（特別是法律允許接受執(zhí)行人員委托行使某些職權的專業(yè)人員）提供培訓。

1.2.1.2 職業(yè)培訓基礎設施

20.培訓機構的協(xié)調。執(zhí)行人員初期培訓和在職培訓可能來自多個不同的培訓提供者，例如高校、有經(jīng)驗的執(zhí)行人員等。各國可以采取措施協(xié)調這些資源，以便達到更好的效果（例如高校與執(zhí)行人員專業(yè)組織成立的培訓機構之間的“公眾-私人”合作關系）。同樣，他們也可能鼓勵建立專門的機構來提供執(zhí)行人員培訓（如1960年在法國設立的國家法律程序學校）。

1.2.2 關于如何行使執(zhí)行職能的規(guī)則

1.2.2.1 關于執(zhí)行人員職業(yè)組織的規(guī)定

21.執(zhí)行人員在各國的分布情況。在有些成員國，執(zhí)行人員擁有廣泛的地域管轄權，可以延伸到全國。然而，隨著管轄權的擴張，執(zhí)行人員聯(lián)合起來形成大型組織，這樣一來中小型的執(zhí)行活動逐漸消失，造成執(zhí)行行動的減少（例如在荷蘭和英國）。

這樣的組織確有優(yōu)勢。例如，可以防范某些債權人操縱個別執(zhí)行人員的風險。但是，與現(xiàn)行執(zhí)行程序虛化的趨勢相結合，這可能導致管轄地域的重新分配，從而帶來根本性的變化。農(nóng)村和小城鎮(zhèn)可能會存在缺少法律監(jiān)管的風險。然而，執(zhí)行人員在地理位置上的接近可能促使執(zhí)行人員與債務人的良好溝通，并能夠幫助執(zhí)行人員更全面考慮債務人的狀況。

1.2.2.2 關于如何監(jiān)督執(zhí)行人員工作的規(guī)則

22.執(zhí)行人員職業(yè)操守和執(zhí)行工作質量標準。為確保公眾充分了解執(zhí)行人員的業(yè)務職責，歐洲理事會成員國可以制定細化的工作要求，文字表述應便于理解，并盡可能廣而告之。

除了執(zhí)行工作質量標準，也可以制定并發(fā)布執(zhí)行人員的行為規(guī)范。執(zhí)行人員行為規(guī)范應特別涉及：執(zhí)行人員的客觀性、廉潔性和獨立性；嚴格遵守現(xiàn)行法律規(guī)定的義務；保密的職業(yè)責任；執(zhí)行人員與債權人、債務人、第三方、監(jiān)督機構、法官以及所有其他法律專業(yè)人員（如律師，財產(chǎn)登記處和公證人）之間的關系；執(zhí)行人員之間的關系；執(zhí)行人員的私人生活行為準則以及執(zhí)行人員有為社會公眾提供建議的義務。

23.針對執(zhí)行人員的懲戒規(guī)則。完整的懲戒規(guī)則有助于公眾形成對執(zhí)行人員的信任。各成員國務必有效地利用懲戒規(guī)則，確保懲戒程序符合司法規(guī)律的要求（符合《歐洲人權公約》第六條規(guī)定的享有公平審判的權利）。同樣，規(guī)則中的處罰措施應當在法律上作出明確的規(guī)定并根據(jù)情況進行調整，以使主管當局根據(jù)執(zhí)行人員被指控行為的嚴重性施加最適當?shù)膽土P。對于所科處的懲罰，執(zhí)行人員也可以提出上訴。

24.監(jiān)督機構。各國可以依據(jù)適用于執(zhí)行人員的法律規(guī)則來明確各個監(jiān)督機構（法院、代表執(zhí)行機構的職業(yè)組織）之間的任務分工。就此而言，如果該組織具備相應條件，則其設置應仿照公法管轄下的法人形式，或者置于國家監(jiān)督之下。

各國也可以考慮設立獨立的行政機構行使這些具體職能，且其首要職能便是負責管理、監(jiān)督和處罰執(zhí)行人員的行為。在這種情況下，應對這些獨立行政機構作出的決定進行司法審查。

2.確保雙方充分理解執(zhí)行過程

2.1 向各方通報執(zhí)行工作進程

2.1.1 讓當事人知曉所適用的法律

25.將所有規(guī)則集中于一個文件之中。全面告知有關適用法律的完整信息是讓公眾理解和控制執(zhí)行過程的第一步。這些信息必須便于公眾獲取。為此，各成員國不妨制定相關法典（如法國的《民事執(zhí)行程序法》）或單行法律（如西班牙的《民事訴訟法》）。即使這些法典或法律沒有收錄關于執(zhí)行程序的所有規(guī)則，那么至少應囊括關于執(zhí)行程序的主要規(guī)范。這種匯編也可以幫助執(zhí)行人員和主管機構開展執(zhí)行工作，確保法律法規(guī)的正確適用。

26.發(fā)布情況說明。各國關于執(zhí)行程序的立法信息可以通過向當事人散發(fā)記載有各類執(zhí)行程序、執(zhí)行人員組織和執(zhí)行人員的任務等內(nèi)容的簡明的情況說明書來傳達。在理想狀態(tài)下，這些情況說明書應該包括成員國國內(nèi)法院和國際法院（如歐洲人權法院）的相關判例法的摘錄。特別是在這些法院出具了執(zhí)行名義的情況下，相關判例的重要性就更加突顯。真實案例的描述可以幫助公眾更好地理解執(zhí)行程序中適用的規(guī)則。

為了達到目的，情況說明的文字表述應便于理解。在情況說明中還可以提供各類型執(zhí)行程序效率的相關數(shù)據(jù)（例如平均時間和經(jīng)濟成本），而不應局限于現(xiàn)行規(guī)則的簡單描述。

情況說明可以通過各種各樣可能的方式進行傳播，以確保更多公眾知悉其內(nèi)容（例如，紙質版本應在法院和執(zhí)行人員辦公室備查發(fā)放；而電子版應發(fā)布在各成員國政府和執(zhí)行機構的網(wǎng)站上）。

2.1.2 向各方當事人通報他們所涉及的執(zhí)行程序

27.無論是債權人還是債務人，所有當事人都應該對其所涉及的執(zhí)行程序有充分的認識，并應了解其在整個過程中可能面臨的各種選擇及法律后果。

28.為收到正式通知的當事人提供書面解釋。各成員國可以采取措施（例如規(guī)定程序終止的具體情況），以確保在執(zhí)行程序期間向債務人或第三方送達的所有通知中都說明了如不遵守相關規(guī)定則可能產(chǎn)生的法律后果以及明確其可能提出異議的情況。同時，書面解釋中還應包括提出異議的時間限制，并明確哪個法院有權對異議作出裁決。此種文書包含的所有信息都應該以非常明顯的字體載明，并使用便于所有人理解的文字表述。

29.為收到正式通知的當事人提供口頭說明。為確保收到正式通知的當事人（例如被強制執(zhí)行的債務人或第三方）充分理解文件內(nèi)容，執(zhí)行人員直接向接收方遞交程序性文件時可以口頭重復本文件所載明的主要信息（例如該程序性文件的后果和可能產(chǎn)生的爭議等）。為確保充分理解，法律可以規(guī)定送達文件和口頭重復要同時做到。

30.向債權人提供信息和建議。各國法律可以規(guī)定執(zhí)行人員有義務向債權人通報執(zhí)行程序的進展情況，在適當情況下可以使用信息技術進行通報。在執(zhí)行程序中，執(zhí)行人員可以向債權人就可采取的執(zhí)行策略提出建議。

2.2.適用法律的可理解性

2.2.1 程序清晰

31.立法的內(nèi)容。除了詳細說明適用于每一種執(zhí)行程序明確的法律規(guī)則外，各國還應制定包含各種指導原則的一般規(guī)定（如權利平衡原則、可扣押債務人貨物原則等）。作為強制執(zhí)行措施基礎的執(zhí)行名義類型也應當明確規(guī)定。

32.程序文書的標準化。由多個步驟構成的執(zhí)行程序實際上是由一系列法律文書完成的（如付款命令、查封扣押令和正式書面通知）。為獲得法律上的確定性以及便于核實強制執(zhí)行程序中文書的規(guī)范性，成員國可以建立標準化的法律文書樣式，并允許所有執(zhí)行人員訪問執(zhí)行文書庫。

2.2.2 成本明晰

33.公示費用。無論是私人執(zhí)業(yè)還是國家雇員履行職務，執(zhí)行人員在實施強制執(zhí)行措施時都被賦予一部分公共權力，具有“公共國家機構”的身份。因此，各國應當制定本國的執(zhí)行收費標準。

一國內(nèi)（如在保加利亞和法國）既存在私人執(zhí)行又存在公共機構執(zhí)行的，為避免評估執(zhí)行費用的差異以及歧視待遇，各國可以依據(jù)相同的客觀標準確立執(zhí)行收費幅度。

現(xiàn)行的執(zhí)行費用標準應盡最大可能廣泛告知廣大公眾，告知的形式可以多種多樣，包括紙質媒體和電子媒體。例如，可以在執(zhí)行人員的辦公室（公眾可見區(qū)域）和互聯(lián)網(wǎng)上（在政府網(wǎng)站或執(zhí)行機構的網(wǎng)站上）公示執(zhí)行費用標準。

3.確保執(zhí)行程序的質量

3.1 高標準的執(zhí)行程序要求

3.1.1 執(zhí)行程序的效率

34.主管法院。為提高效率，歐洲理事會成員國（如意大利、法國和葡萄牙）可以設立專門法院來處理各類執(zhí)行案件。

設立專門法院的做法可以就財產(chǎn)強制執(zhí)行的具體階段提供更加簡便的程序規(guī)則（例如，當需要平衡一方當事人的權利和另一方被查封的財產(chǎn)時，通過提出異議來拖延強制執(zhí)行的風險非常高），加快執(zhí)行工作進程。從這方面來說，各國可以逐步建立簡便的執(zhí)行程序規(guī)則（如制定口頭提出異議的程序規(guī)則）。同樣，成功的執(zhí)行往往取決于“出其不意”，這樣便可以省去某些對抗式的程序（例如對銀行賬戶采取預防性查封措施）。

35.執(zhí)行失敗風險的集體負擔。成功的執(zhí)行程序就是實現(xiàn)債權人的債權。但是，如果債務人不具備足夠的資源償還債務，債權就無法實現(xiàn)。在這方面，對于某些類型的債務（特別是撫養(yǎng)費債務），各國的法律可以建立相應機制，將債務人個人破產(chǎn)的風險分散到某個群體身上。例如，可以考慮申請執(zhí)行撫養(yǎng)費的債權人有權從相關的國家機構那里獲得一次性的整筆款項（這筆款項來自于由國家罰款、罰金所得收益支持的賠償基金）。

36.執(zhí)行程序類型的多樣化。針對強制執(zhí)行中各種不同類型的義務（如給付義務、作為或不作為的義務）以及不同類型的財產(chǎn)（如動產(chǎn)或不動產(chǎn)、有形資產(chǎn)或無形資產(chǎn)、注冊資產(chǎn)或非注冊資產(chǎn)），成員國可以制定各類不同的執(zhí)行程序分別適用。

37.執(zhí)行人員有權進入私人場所。為了采取某些執(zhí)行措施，執(zhí)行人員能夠進入執(zhí)行命令所載明的資產(chǎn)所在地的私人場所（包括住所）。對此，各國立法應當允許執(zhí)行人員請求并獲得國家執(zhí)法機構的協(xié)助。場所的占有人不在場或妨礙執(zhí)行人員進入的，并不能阻止強制措施或保全措施的繼續(xù)。但是，強行進入私人場所進行執(zhí)行活動亦應符合法律要求的保障措施（現(xiàn)場有見證人以確保執(zhí)行工作適當進行，強制執(zhí)行人員進入場所后應謹慎關閉入口等）。

38.涉及第三方的執(zhí)行措施。被強制執(zhí)行的財產(chǎn)可能會存放在任何場所。因此，實踐中經(jīng)常出現(xiàn)由第三方交付某項財產(chǎn)以完成執(zhí)行程序的情況，有的第三方甚至居住在作為執(zhí)行財產(chǎn)的房屋里。法律禁止拒不履行的債務人將財產(chǎn)轉讓給第三方以逃避執(zhí)行和保全措施。

39.保全措施的決定與實施。根據(jù)各國法律規(guī)定，債權人尚未獲得執(zhí)行名義時，可以申請相關法院采取保全措施。保全措施的目的是為了保護債權人的利益（尚需取得審判法院的承認），同時保持債務人的資產(chǎn)完整。如果債權人已經(jīng)獲得了執(zhí)行名義，便可以在無須法院事先授權的情況下直接安排執(zhí)行事宜。不過，對于那些惡意采取保全措施的情況，法院也將根據(jù)經(jīng)驗給予嚴格控制。

3.1.1.1 啟動執(zhí)行程序

40.無力支付執(zhí)行費時如何啟動執(zhí)行程序。為保障當事人的司法救濟權利，應當建立“法律援助計劃”以幫助那些無力支付執(zhí)行費用的債權人。在一些國家，符合一定條件的債權人可以獲得這種援助。這些國家應當建立提供法律援助的客觀標準（例如申請人的收入來源）以避免不公。此外，執(zhí)行名義的類型本身并不能影響是否給予債權人法律援助。無論執(zhí)行人員所持有的執(zhí)行名義類型如何，都可以向符合條件的債權人提供法律援助。最后，提供法律援助并非只能發(fā)生在案件審理階段，在執(zhí)行的任何階段都可以考慮法律援助。

3.1.1.2 關于債務人及其資產(chǎn)的信息

41.誰來負責接收從財產(chǎn)調查中獲得的信息。無論是通過咨詢登記處（非公開方式），還是直接詢問債務人，執(zhí)行機構依法獲取的關于資產(chǎn)的信息（如債務人家庭住址、債務人的雇主的身份或聯(lián)系辦法、債務人銀行賬戶等）不得直接交給債權人。因為執(zhí)行人員負有保密義務，所以只有他們才可以擁有和使用這些信息。

42.調查債務人的資產(chǎn)。各國的立法應當賦予執(zhí)行機構直接通過安全的電子系統(tǒng)查詢財產(chǎn)登記的權力。為避免過多的程序成本，執(zhí)行機構可以查詢集多種信息于一身的財產(chǎn)登記冊，如由稅務機關（如瑞典）和社會保障機構建立的登記冊。如果僅允許執(zhí)行機構查詢只有零星信息的登記冊（如車輛登記）則難以提高效率。

即使有些國家（如德國和意大利）的立法允許通過債務人的財產(chǎn)申報來調查有關信息，執(zhí)行機構查詢財產(chǎn)登記的權力仍應保留。盡管申報不實會導致民事或刑事處罰，但仍不能排除債務人的財產(chǎn)申報可能是不完整、不準確或者虛假的。此外，向制作財產(chǎn)登記冊的政府機構詢問問題，相較于從債務人那里獲取信息，會減少其企圖隱瞞資產(chǎn)的風險。

當執(zhí)行機構依法提出查詢財產(chǎn)信息的申請時，持有財產(chǎn)信息的機構不得以職業(yè)保密為由拒絕執(zhí)行機構的申請。此外，執(zhí)行機構可以根據(jù)法律規(guī)定的條件，將自己獲取的涉及同一債務人的財產(chǎn)信息應用于數(shù)個不同的執(zhí)行案件中。

43.對債務人的責任開展調查。歐洲理事會成員國可以建立一套公布執(zhí)行措施和保全措施的中央計算機檔案庫系統(tǒng)，由各國的執(zhí)行機構實時更新（例如，執(zhí)行人員應當在規(guī)定的時間內(nèi)向管理該檔案的機構報告其在執(zhí)行程序中實施的所有活動）。該檔案將列出所有債務人目前接受執(zhí)行的情況，以及債務人沒有可供查封財產(chǎn)的情況。這種信息對執(zhí)行機構以及債權人來說非常有用，可以幫助他們決定是否值得將執(zhí)行程序繼續(xù)進行下去。如果在債務人沒有財產(chǎn)的情況下還一味采取措施，則只會增加成本而最終也難以讓債權人滿意。上述機制可以使執(zhí)行程序更有效率。為避免不必要的信息披露，應該嚴格控制這些計算機數(shù)據(jù)庫中的信息的傳播和使用。

3.1.1.3 促使加快執(zhí)行的因素

44.促進電子執(zhí)行。新的通訊技術在司法領域的應用越來越廣泛，這已是歐洲理事會成員國的主要趨勢。當最新技術發(fā)展適用于強制執(zhí)行程序時，主要體現(xiàn)為執(zhí)行程序中的各個機構之間通過電子手段進行溝通交流，很多執(zhí)行工作在網(wǎng)上完成而無需再真刀真槍地去實地執(zhí)行。迄今為止，這種變化主要涉及銀行賬戶、不動產(chǎn)、機動車的查封以及公開拍賣（電子拍賣）等。

電子執(zhí)行可以節(jié)省采取保全措施和執(zhí)行措施的時間，提高公開拍賣的交易者的數(shù)量。因此，如果電子執(zhí)行與保障法律最大確定性的其他所有防范性措施結合起來，則會在所有國家得到鼓勵適用。例如，可以作出一些保護信息秘密的安排，同時送達人的身份應當受到檢查確認，并確保文件的實際接收人就是送達地址上所寫的人。

3.1.2 執(zhí)行程序應當公平公正

3.1.2.1 債務人在執(zhí)行程序中的權利和義務

3.1.2.1.1 確保債務人的權利得到尊重

45.在對債權人實現(xiàn)其債權不產(chǎn)生重大影響的情況下，采取執(zhí)行措施時應當照顧債務人的基本權益。

3.1.2.1.1.1 鼓勵債務人參與執(zhí)行程序

46.債務人參與執(zhí)行程序。從所有各方當事人的利益考慮，沒有自動履行執(zhí)行名義的債務人仍有機會配合由債權人啟動的執(zhí)行程序。在執(zhí)行有形財產(chǎn)的案件中更是如此。在這種情況下，增加債務人的參與有助于執(zhí)行過程的平衡，避免強制扣押其財產(chǎn)造成突然的精神打擊。債務人的合作對債權人也有好處，可以避免強制拍賣被查封財產(chǎn)產(chǎn)生的費用，降低財產(chǎn)被低價出售的風險。

因此，只要不造成執(zhí)行程序的拖延，各國均應鼓勵債務人參與執(zhí)行程序。例如，在執(zhí)行程序中，可以允許當事人在一定時限內(nèi)自動履行執(zhí)行名義，或者就被查封財產(chǎn)的出賣問題經(jīng)友好協(xié)商達成協(xié)議。

更廣泛地說，各國立法應創(chuàng)造條件讓各方努力達成強制執(zhí)行安排的協(xié)議，但這種協(xié)議應當受到有關法院和執(zhí)行機構的監(jiān)督（其身份好象是一個“后司法調解員”）。

此外，如果債務人的祖?zhèn)髫敭a(chǎn)被采取了保全措施，成員國應當通知債務人有權提供擔保以取代保全措施（如提供與被查封財產(chǎn)金額相當?shù)牡盅夯蜚y行擔保）。這種替代措施應當按照各國的法律規(guī)定進行，從而在不侵犯債權人權利的前提下對相關財產(chǎn)解封。

3.1.2.1.1.2 保護債務人及其家屬的隱私權

47.執(zhí)行的法定日期和時間。各國應當確定采取執(zhí)行措施的法定日期和時間（例如，上午6時至晚上8時，周日和公共假期除外）。

48.執(zhí)行時在場的人員。為避免激化潛在的矛盾，債權人一般不應當出現(xiàn)在執(zhí)行現(xiàn)場。如有特殊情況需要其在場的（如需要辨別被執(zhí)行財產(chǎn)時），應獲得主管機關（如負責執(zhí)行的法官）的批準。

此外，在債務人的住所實施執(zhí)行活動時，如果債務人不在場或妨礙執(zhí)行，執(zhí)行機構可以指派其他人到場協(xié)助執(zhí)行。這種做法不能認為是侵犯了債務人的隱私權。

49.保密義務。當需要第三方（如債務人的雇主或債務人賬戶的開戶行）參與強制執(zhí)行時，則只能把配合執(zhí)行所必需的信息告知該第三方。例如，如果法院判決的強制執(zhí)行是通過第三方完成的，則只應將判決中的執(zhí)行內(nèi)容告知第三方。

一般來說，所有參與執(zhí)行程序的人都負有保密義務。如果有人不當披露了所獲得的信息，則應受到民事或刑事處罰。

3.1.2.1.1.3 為債務人及其家庭提供體面的生活條件

50.查封債務人財產(chǎn)時的限制。原則上，債務人的全部資產(chǎn)均應當用于償還債務。因此，無論債務人的這些資產(chǎn)位于何處，都可以對其采取執(zhí)行措施和保全措施，包括有形財產(chǎn)和無形財產(chǎn)、動產(chǎn)或不動產(chǎn)、登記的財產(chǎn)或未登記的財產(chǎn)。

但是，各國立法中也應當規(guī)定對查封債務人財產(chǎn)的限制，如債務人及其家屬的生活和工作所必需的動產(chǎn)，以及對殘疾人或正在治療的病人使用的物品，都應當作出相應的限制。為清楚起見，最好將這些附加限制條件列舉在一個清單中。

51.專門適用于銀行賬戶的執(zhí)行程序規(guī)則。在針對銀行賬戶的執(zhí)行程序中，執(zhí)行機構應當主動為債務人預留一筆生活費用由其自由支配，具體數(shù)額由各國立法規(guī)定。執(zhí)行機構應當通知相關銀行預留數(shù)額和預留的賬戶。

52.專門適用于有形資產(chǎn)的強制執(zhí)行程序規(guī)則。當執(zhí)行程序涉及有形資產(chǎn)時，理論上債務人應當能夠繼續(xù)使用該資產(chǎn)（除非該資產(chǎn)一經(jīng)使用便會消滅）。但為安全起見，任何一方（主要是債權人或債務人）都可以要求將相關資產(chǎn)交給雙方協(xié)議或法院指定的接收人保管。

53.對于陷入困境的公司和資不抵債的個人應當適用相同的法律規(guī)則。各國立法應當確保對民事執(zhí)行程序的主體一視同仁，對陷入困境的公司和資不抵債的個人采取相同的方法對待。例如，當需要對作為債務人的個人進行恢復重整時，國家則可以組織啟動清理其債務的程序。

3.1.2.1.2 懲治債務人的不當行為和違法行為

54.非法阻撓。在各國立法中可以規(guī)定適當?shù)膽土P措施，以制止和懲罰債務人在執(zhí)行程序中的非法妨礙行為。這些懲罰措施包括對不履行義務者的附加罰款、賠償損失等。

55.對執(zhí)行人員進行威脅或使用暴力。債務人對于執(zhí)行人員和協(xié)助執(zhí)行人員實施威脅或使用暴力的，應當承擔民事或刑事處罰。

56.隱匿或毀壞財產(chǎn)。如果債務人隱匿或毀壞被執(zhí)行財產(chǎn)，則應承擔民事或刑事責任。同樣，各國應該懲罰債務人實施的欺詐性破產(chǎn)行為。

3.1.2.2 第三方在執(zhí)行程序中的權利和義務

3.1.2.2.1 尊重第三方的權利

57.具體保障措施。與債務人相比，第三方并沒有對債權人負有個人義務。因此對第三方的權利給予更多保障，是一項合理的規(guī)則。根據(jù)這一規(guī)則，當執(zhí)行程序涉及的屬于債務人的財產(chǎn)由第三方用于居住時，第三方可以享受特別的保障措施（如司法機關的批準）。

58.被執(zhí)行財產(chǎn)的所有權糾紛。如果第三方認為自己是被執(zhí)行財產(chǎn)或資產(chǎn)的所有人，則可以向有管轄權的法院提出異議。為防止有人將這種方法作為拖延執(zhí)行的手段，提出此種異議時須提交所依據(jù)的所有權證書。同樣，各國立法也應當采取相應措施，防止異議程序中的拖延。

3.1.2.2.2 明確第三方的義務并懲罰違反義務行為

59.義務。第三方應該承擔兩種義務，即克制與合作。第一，第三方不得危害執(zhí)行程序中的正當活動（特別是通過協(xié)助隱匿債務人的資產(chǎn)或者通過行為、暴力阻撓執(zhí)行人員履行職責）。第二，第三方應當按照法律規(guī)定的義務協(xié)助執(zhí)行工作。例如，涉及執(zhí)行程序的第三方應當向執(zhí)行人員通報他們對債務人的義務，申報由其掌管的債務人的資產(chǎn)。

60.處罰。不履行義務的第三方，特別是作虛假陳述或不如實告知執(zhí)行人員相關情況的，應當受到處罰。執(zhí)行機構可以責令第三方向債權人支付債務人所欠款項。這些處罰措施應當有法律依據(jù)，切實有效，并與被指控的行為嚴重情況相符。

3.2 控制執(zhí)行工作的質量

61. 發(fā)布年度工作報告。代表執(zhí)行機構的職業(yè)團體可以發(fā)布年度工作報告，提供有關事項的信息，如執(zhí)行程序的平均時間或成本、上一年度的執(zhí)行結案率等。這類信息可以幫助澄清債權人選擇執(zhí)行程序的情況（在這方面可以參考比利時全國執(zhí)達員協(xié)會的《年度報告》模版）。年度工作報告中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以載明對執(zhí)行人員違法違紀進行調查的案件數(shù)量和紀律處分情況。

4.在執(zhí)行方面使用各國通用的法律術語

62.要改進歐洲理事會成員國的執(zhí)行程序，在一定程度上取決于使用的法律詞匯清晰準確、淺顯易懂。雖然有些概念與特定國家法律文化（如藐視法庭）具體特征密切相關，但其他多數(shù)概念基本上是各國通用的術語。

63.在澄清本指南所用概念含義的同時，要努力做到定義準確、通俗易懂，這也是建立真正的“歐洲司法文化”的必由之路。

64.可以參考歐洲司法效率委員會2003年的一份建議書以及后來通過的各種指南中所使用的術語定義，確保司法裁判生效后得以執(zhí)行，或者司法外的執(zhí)行名義得以執(zhí)行，有效地督促被告履行義務、保持不作為狀態(tài)或者依照判決支付價款。

65. 根據(jù)這一原則，我們對歐洲理事會成員國執(zhí)行程序立法中使用的概念進行了全面梳理，從而對歐洲司法效率委員會的“建議”和“指南”中的概念進行了進一步準確的界定。這些概念的含義如下：

——執(zhí)行程序中的利益關系人：直接或間接參與執(zhí)行程序的人員，包括當事人（債權人和債務人）、第三方和執(zhí)行機構（司法機關和執(zhí)法機構）。

（其他概念包括：執(zhí)行機構、債權人、債務人、被告、申請人、職業(yè)準則、懲戒規(guī)則、司法裁判中的可執(zhí)行部分、電子執(zhí)行、調查財產(chǎn)、保全措施、執(zhí)行措施、執(zhí)行程序、債務人非法妨礙執(zhí)行、送達、第三方、執(zhí)行名義、托管人等。具體術語解釋略。）