本刊編輯部

2017年8月，美國(guó)政府啟動(dòng)了針對(duì)中國(guó)的301調(diào)查。2018年3月22日，301調(diào)查報(bào)告正式出臺(tái)，報(bào)告的總體結(jié)論是在技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，中國(guó)政府的政策和措施對(duì)美國(guó)的貿(mào)易利益存在不合理的歧視或損害。于是，美國(guó)政府宣布向中國(guó)價(jià)值500億美元的商品增加關(guān)稅，并同時(shí)在某些領(lǐng)域?qū)嵤┩顿Y限制。面對(duì)美國(guó)發(fā)起的貿(mào)易摩擦，中國(guó)政府采取相應(yīng)增加美國(guó)出口中國(guó)商品的關(guān)稅的措施以積極回應(yīng)。

在美國(guó)的增稅清單中，中國(guó)出口產(chǎn)品集中在制造業(yè)上，其目的在于提高價(jià)格，使得中國(guó)制造業(yè)商品在美國(guó)缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，一是直接保護(hù)美國(guó)本土的同類產(chǎn)品，二是間接抑制美國(guó)較中國(guó)更先進(jìn)的技術(shù)在中國(guó)的投資和轉(zhuǎn)移。

美國(guó)301調(diào)查報(bào)告對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)實(shí)行的“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”技術(shù)轉(zhuǎn)移政策頗多指責(zé)。討論國(guó)家間技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效，涉及三個(gè)重要制約因素：市場(chǎng)容量、技術(shù)周期和持續(xù)優(yōu)勢(shì)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移本身就是一種市場(chǎng)行為，不是一方的一廂情愿，更不是政府能說(shuō)了算的。轉(zhuǎn)讓方通過(guò)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，可以獲得一次性的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，也可以通過(guò)共同生產(chǎn)商品或者投資企業(yè)獲得市場(chǎng)利潤(rùn)，是因?yàn)橹袊?guó)市場(chǎng)容量足夠大，技術(shù)擁有方才更愿意向中國(guó)“技術(shù)換市場(chǎng)”；承接方通過(guò)干中學(xué)(技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收)，逐漸掌握技術(shù)秘密和訣竅乃至進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，也是自然而然的事情。這樣水漲船高，一些原本在中國(guó)是先進(jìn)的技術(shù)，不再具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方需要提供或者與承接方共同研發(fā)出更為先進(jìn)的技術(shù)，才能在中國(guó)有立足之地。

技術(shù)具有生命周期，會(huì)經(jīng)歷起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退階段。美國(guó)擴(kuò)散到中國(guó)的技術(shù)，往往是那些在美國(guó)過(guò)了成熟期以后、處于衰退期的技術(shù)，依靠這樣的技術(shù)生產(chǎn)出的產(chǎn)品在美國(guó)已經(jīng)不具有競(jìng)爭(zhēng)力，因此向不發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)讓成熟技術(shù)不過(guò)是因?yàn)檫@些國(guó)家具有制造成本低的比較優(yōu)勢(shì)。中國(guó)企業(yè)不再考慮技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)市場(chǎng)方向和定位的約束，集中力量擴(kuò)大產(chǎn)能。美國(guó)向中國(guó)轉(zhuǎn)讓和投資這類技術(shù)，也延長(zhǎng)了這類技術(shù)的生命周期。不過(guò)，企業(yè)盲目生產(chǎn)過(guò)多的衰退期技術(shù)產(chǎn)品會(huì)造成產(chǎn)能過(guò)剩，甚至犧牲環(huán)境成本和人力成本，這也是中國(guó)政府不愿意看到的，才有了去產(chǎn)能的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型政策，才有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)升級(jí)政策。

更為重要的是，原本在美國(guó)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)(比如芯片、大飛機(jī)等)，隨著未來(lái)中國(guó)科技的發(fā)展，美國(guó)的優(yōu)勢(shì)會(huì)逐漸減少，這是美國(guó)對(duì)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛在危機(jī)。多年來(lái)中美貿(mào)易的順差主要來(lái)自低技術(shù)的勞動(dòng)密集型行業(yè)，來(lái)自高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易順差有限(如果基于附加值統(tǒng)計(jì)而不是貿(mào)易額統(tǒng)計(jì)的話)，但從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看中國(guó)對(duì)美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的貿(mào)易順差可能會(huì)增加，這可能是美國(guó)恐慌的原因之一。美國(guó)通過(guò)增加對(duì)中國(guó)制造產(chǎn)品的關(guān)稅，來(lái)阻撓中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其實(shí)質(zhì)是要長(zhǎng)期保持對(duì)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢(shì)和渠道，從而持續(xù)獲得更多的利潤(rùn)。

此消彼長(zhǎng)，當(dāng)兩國(guó)的科技水平逐漸接近時(shí)，涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易問(wèn)題會(huì)更多彰顯出來(lái)，值得學(xué)者關(guān)注和研究。