陳君祥，高 健，劉依陽，陳 晨，陳 華

（1.上海海洋大學 a.經濟管理學院；b.海洋經濟研究中心，上海 201306；2.國家海洋局東海信息中心，上海 200137）

引 言

海洋漁業(yè)資源是地球賜予人類寶貴的自然資本，不僅為人類提供豐富的優(yōu)質蛋白質，而且對地球生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定具有重要的生態(tài)服務價值。捕魚相對狩獵簡單且收獲穩(wěn)定，漢朝時期，漁業(yè)就是社會生活重要財富來源。漢文帝、景帝重農興農，文帝就開始關注淡水漁業(yè)資源的保護，提出“不涸澤而魚”的資源保護理念。本文梳理了國內外學者漁業(yè)管理研究成果，認為漁業(yè)管理理念的發(fā)展共經歷五個階段。最初階段是第二次工業(yè)革命之前，海洋漁業(yè)資源未充分開發(fā)，海洋漁業(yè)幾乎沒有管理約束的時代；第二階段是第二次工業(yè)革命之后，隨著科學和技術的發(fā)展，大量資本涌入漁業(yè)，漁業(yè)生產技術不斷進步，對漁業(yè)資源的開發(fā)力度不斷提高，在世界重要漁場相繼出現(xiàn)漁業(yè)資源的衰退現(xiàn)象，政府加強對漁業(yè)捕撈努力量約束，投入控制管理理念受到關注的階段；第三階段是隨著海洋資源日趨衰竭，以產權為中心進行管理制度設計，提出TAC、ITQ等產出控制的漁業(yè)資源產權管理制度階段；第四階段的研究主要圍繞組織制度、社區(qū)管理等管理理念發(fā)展階段；第五階段是將生態(tài)系統(tǒng)納入漁業(yè)資源管理的框架內的基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念。

1 第二次工業(yè)革命及投入管理理念

在公元前21世紀至1840年以前，海洋捕撈漁業(yè)主要以風帆為動力。人類對海洋漁業(yè)資源的開發(fā)力度并不大。1882年，以蒸汽機為動力，配備機械操作網具的現(xiàn)代漁輪為傳統(tǒng)漁業(yè)走向現(xiàn)代漁業(yè)帶來契機，但同時也大大提高了人類對漁業(yè)資源的捕撈壓力。海洋漁業(yè)資源是可再生性資源，隨著科學和技術的發(fā)展，大量資本涌入海洋漁業(yè)和漁業(yè)生產技術不斷進步，對漁業(yè)資源的開發(fā)強度不斷提高，在世界主要漁場相繼出現(xiàn)了漁業(yè)資源衰退情況[1-2]。鑒于此，各國政府紛紛加強了對漁業(yè)捕撈努力量的約束，投入管理的理念因此受到廣泛關注。從研究視角來看，投入管理的研究主要沿著兩條路線進行，一是以限制準入為核心，通過控制入漁漁船數(shù)量進行漁業(yè)管理；一是以技術性措施為核心，通過規(guī)范漁具漁法、休漁以及增殖放流等管理措施進行漁業(yè)管理。

1.1 限制準入

雖然投入管理從限制準入和技術性措施兩個角度開展研究，但在具體的漁業(yè)管理過程中兩者是相輔相成的。第一條研究路線是準入制度。準入制度采用政府向特定漁業(yè)發(fā)放捕撈許可證的方法控制捕撈漁船的數(shù)量，是實現(xiàn)漁業(yè)資源由開發(fā)利用向有序開發(fā)的重要一步[3]。捕撈許可證制度能有效控制入漁漁船數(shù)量的增長，在漁船數(shù)量大幅增加之前采用捕撈許可證制度對于實現(xiàn)漁業(yè)的有效管理意義較大，而如果漁船的捕撈能力已遠遠超過漁業(yè)資源的承載力，捕撈許可證制度雖仍然重要，但作用有限，必須輔以其它的管理措施。

1.2 技術性措施

從經濟學“理性人”的假設出發(fā)，漁民會通過提高捕撈強度提高收益，會嚴重影響或制約捕撈許可制度的管理效果。漁民采用新的生產技術，會使海洋資源面臨更大的壓力。漁民采用較小規(guī)格的網目會使海洋漁業(yè)資源受到毀滅性打擊。因此，有學者建議從資源養(yǎng)護的角度對漁業(yè)資源進行管理[4]，即通過管理漁具漁法控制因技術進步而引起的漁業(yè)資源過度開發(fā)。主要管理理念是鼓勵技術進步的同時，以政府為主導，統(tǒng)一規(guī)范漁具漁法，控制捕撈強度的增長[5]；管理的難點在于監(jiān)督和漁具標準落后及漁具報銷銷毀不規(guī)范等問題[6]。

休漁制度的理論基礎是承認親代和子代數(shù)量關系的“人為調節(jié)論”，其基本觀點是種群密度（數(shù)量）是資源量變動的主要影響因素。影響種群密度變化的主要原因是捕撈活動，若無人類捕撈行為的干預，資源量將趨于飽和，處于平衡狀態(tài)[7]。然而，漁業(yè)資源是地球饋贈給人類的寶貴自然資本，人類應最大限度利用漁業(yè)資源。所以，休漁期一般在一年的一段時期，通常設置在成魚產卵和幼魚生長期。如，1923年簽訂的保護鳙鰈條約，規(guī)定每年11月16日到次年2月15日為禁漁期[8]。我國自1995實施的伏季休漁制度，已成為我國最重要的漁業(yè)資源養(yǎng)護管理制度，大量學者對伏季休漁制度的完善作了廣泛的研究并獲得重要研究成果[9，10]。主要研究結果有，加強產出控制制度及捕撈強度控制等措施的有效銜接，可以確保伏季休漁制度的實施效果[9]；加大針對漁業(yè)資源研究的支持，可進一步完善伏季休漁制度[10]。

增殖放流的理論主要基于“自然變動論”和認為自然資源除特殊原因外，還存在潛在生產力。“自然變動論”的基本觀點是補充量是資源變動的主要影響原因。海洋增殖漁業(yè)與增殖放流的概念在日本被稱為栽培漁業(yè)，在其它國家被稱為海洋牧業(yè)或海洋增殖漁業(yè)[7]。增殖放流制度通過人為增加特定魚類新補充量的方法來增加資源量，充分利用海洋的潛在生產力，提高產量，增加漁民的經濟效益。在生產實踐中，增殖放流制度涉及種苗培育、放流對象的選取和搭配以及放流效果信息反饋等方面的重要性不斷凸顯[11-14]。

2 產出管理理念

投入管理制度限制是捕撈漁業(yè)內部的資本流入，但整體上并沒有扭轉漁業(yè)資源衰退的趨勢，以產權為核心的產出管理理念及其制度設計受到關注。

2.1 理論基礎

開放準入制度下漁業(yè)過度開發(fā)以及漁業(yè)資源租金浪費的研究引起了學者對漁業(yè)資源公共產權屬性廣泛討論[15，16]；1960年，Coase發(fā)表“社會成本問題”從理性人假設的角度，論述了經濟行為的外部性影響，認為經濟個體在進行經濟決策時，只考慮個人的成本收益，不考慮其經濟行為的外部性影響[17]；1968年，Garrett Hardin的經典著作“公地悲劇”，提出在開放準入的條件下，由于沒有人會獨立承擔資源狀況惡化的結果，會引起“搭便車”和過度開發(fā)，最終因開發(fā)力度超過資源承載力而受到破壞，原本的資源租金被浪費[18]。此后，人們逐漸認識到加強公共資源管理以及明確界定公共資源產權的重要性，出現(xiàn)了大量基于產權設計的產出管理制度，例如總可捕量制度（TAC）、配額制度（IQ）以及個體可轉讓配額制度等。

2.2 總可捕量及配額制度

總可捕量制度指根據(jù)漁業(yè)資源的再生能力，考慮社會和經濟等因素，現(xiàn)有資源總量所能承受的捕撈強度下，一定時期內（通常為1年），在特定區(qū)域針對具體的生物資源品種設定允許的最大漁獲量，一旦總漁獲量達到所設的總可捕量，就不允許漁民捕撈該魚種，關閉該漁業(yè)[19]?？偪刹读恐贫葘τ跐O業(yè)資源的保護具有一定的作用，但在具體實施過程中可能會產生一些新問題，一是漁民競相投資，增加或改進漁船或捕撈設備，使整體捕撈能力增加；二是可捕期會大大縮短，漁獲物短期內大量供應，若供過于求，漁民收益將得不到保障。為了應對新問題，將總可捕量制度進一步優(yōu)化，出現(xiàn)了配額制度以及個體轉讓配額制度。配額制度是指在總可捕量確定的條件下將總可捕量分配到捕撈單元，若允許個體配額的轉讓就是個體可轉讓配額制度。配額制度以及個體可轉讓制度解決了總可捕量制度面臨的過度投資及可捕期縮短的問題，使?jié)O民的經濟效益提高。然而，在固定配額的前提下，配額制度會促使?jié)O民拋棄漁獲物，使配額制度的管理效果降低；若允許配額轉讓，會促使配額向生產效率高的捕撈單元集中，漁業(yè)的整體效率得到提高，但同時會加劇漁民群體中的貧富差距。若管理不當可能會使配額集中在少數(shù)捕撈單元手里，形成壟斷，不利于水產品市場的健康發(fā)展。

3 基于組織制度優(yōu)化的海洋漁業(yè)管理理念

投入管理和產出管理制度逐漸優(yōu)化在很大程度上緩解了漁業(yè)資源的衰退趨勢，相關管理理論也在生產實踐中不斷完善。然而，仍然存在管理實施過程的監(jiān)管不到位導致管理制度效率低下或制度效率難以保障的問題。例如，若無法有效監(jiān)管拋棄漁獲物、虛報謊報漁獲量的行為，配額制度的管理效果將大打折扣。投入、產出管理制度的設計主要是基于如何有效地利用漁業(yè)資源，研究如何有效配置漁業(yè)資本、漁業(yè)技術進步以及人力資本對漁業(yè)的影響，并未涉及到社會學要素。隨著漁業(yè)的發(fā)展，沿海傳統(tǒng)漁業(yè)受到影響，漁民收入下降，社區(qū)發(fā)展受到制約，優(yōu)化漁業(yè)管理組織制度日益受到關注。

3.1 理論基礎

組織制度優(yōu)化推動漁業(yè)經濟發(fā)展的理論基礎之一是制度能夠通過降低經濟活動運行成本提高經濟系統(tǒng)的運行效率。其二是組織制度可以通過發(fā)揮潛在規(guī)模經濟、專業(yè)化和克服外部經濟來加速經濟增長[20]。

3.2 漁業(yè)經濟合作組織制度

基于組織制度優(yōu)化的海洋漁業(yè)管理理念研究主要是通過對漁業(yè)合作經濟組織的研究展開。國內學者從規(guī)模效益、交易成本等角度對漁業(yè)組織制度展開宏觀研究與討論，認為在理論上我國應該建立漁業(yè)合作經濟組織，推動漁業(yè)管理組織制度的發(fā)展[21-23]。從宏觀角度的理論研究結果主要有：參與組織的利益各方的數(shù)量越多，通過共同合作獲得收益越大，但組織的穩(wěn)定性會越低[24]。近年的研究主要利用實證分析的方法對基于組織的漁業(yè)管理進行研究討論，結果表明漁業(yè)經濟組織對于資源保護，提高漁民在決策中的參與度等方面具有明顯的促進作用[25-28]。

漁業(yè)專業(yè)合作社或漁業(yè)協(xié)會等漁業(yè)組織能夠提高漁業(yè)的組織化程度，其制度效益在實踐中得到了驗證；漁業(yè)組織化程度的提高對于捕撈限額制度、配額制度等先進管理理念的實施具有很好的支撐作用。漁業(yè)經濟組織在我國漁業(yè)管理中并沒有充分發(fā)揮其應有的制度效益，漁區(qū)和漁村已有的組織創(chuàng)新基本上局限在非正規(guī)組織領域內。組織內部的關系主要依靠血緣、地緣和人情等初級社會網絡為紐帶，組織成員間一般沒有統(tǒng)一而明確的行為規(guī)范，組織結構不穩(wěn)定，組織社會地位難以得到正式確認，制度效益難以保證[20]。如何在我國漁區(qū)和漁村建立正規(guī)的漁業(yè)經濟組織是基于組織制度的漁業(yè)管理的一個重要的研究方向。

4 基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念

至此，現(xiàn)有漁業(yè)管理制度分析框架納入了經濟增長要素和社會要素，研究以理論縱向展開為主，隨著研究的不斷深入，有學者提出應從漁業(yè)管理理論的橫向發(fā)展視角出發(fā)，將更多的因素納入漁業(yè)管理理念的分析框架，以豐富漁業(yè)管理理論的內涵。其中受到廣泛關注的是將生態(tài)系統(tǒng)納入漁業(yè)資源管理分析框架，成為其中重要的組成部分，并逐漸形成了基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念。

4.1 定義

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的主要目標是實現(xiàn)漁業(yè)資源長期可持續(xù)發(fā)展，兼顧經濟效益、社會效益及生態(tài)效益。這一概念起源于聯(lián)合國糧農組織（FAO）2003年提出的漁業(yè)資源管理生態(tài)系統(tǒng)方法（EAFM）。基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理目標是在不損害后代從生態(tài)系統(tǒng)中所能獲得的整體產品和服務的收益的前提下，滿足社會多種需求，并以此目標來計劃、發(fā)展和管理漁業(yè)。基本定義是：在較清晰的生態(tài)系統(tǒng)范圍內，通過考察生物、非生物和人文因素和不確定性以及它們之間的相互作用，應用系統(tǒng)及整體性的方法，盡可能地平衡和實現(xiàn)多重社會目標[29]。該理念提出后迅即成為漁業(yè)管理的研究熱點之一。

4.2 主要研究視角

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的研究視角主要聚焦在兩個方面：（1）基于系統(tǒng)與整體性的視角展開基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)資源管理方法的研究，強調了科研、政策和社會之間的相互作用及協(xié)作對漁業(yè)資源管理生態(tài)系統(tǒng)方法的完善具有重要影響[30-33]。（2）基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的案例研究，提出明確生態(tài)系統(tǒng)邊界，加強管理的系統(tǒng)性與整體性及提高漁民的生態(tài)意識和參與意識等[33-36]。

4.3 理念的進一步發(fā)展及存在的爭議

2004年，E.K.Pikitch系統(tǒng)提出基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的理念，認為基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的整體目標是達到海洋生態(tài)系統(tǒng)和漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，主要內容包括：避免海洋生態(tài)系統(tǒng)退化，主要利用對海洋系統(tǒng)狀態(tài)及海洋環(huán)境質量的信息進行收集，來實現(xiàn)檢測的目的；降低關于自然物種和生態(tài)系統(tǒng)演化方面存在的不可逆變化風險；在對生態(tài)系統(tǒng)不產生負面作用的前提下，實現(xiàn)長期的社會效益及經濟效益；為了解人類活動對生態(tài)系統(tǒng)可能產生的后果，盡可能多地儲備關于生態(tài)系統(tǒng)演化的知識；在對相關知識的儲備不足的條件下，應該采納預防性漁業(yè)資源管理和有利于生態(tài)系統(tǒng)的健康措施[37]。但是，關于基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的觀點還有所爭議。將生態(tài)系統(tǒng)納入分析框架的漁業(yè)管理有基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理（EBFM）和漁業(yè)資源生態(tài)系統(tǒng)方法EAFM），雖然兩種管理理念都強調生態(tài)系統(tǒng)在漁業(yè)管理中的重要性，但其管理理念存在一定的差異，它們之間的主要區(qū)別是基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理更偏重生態(tài)，而漁業(yè)資源生態(tài)系統(tǒng)方法更加注重經濟效益、社會效益及生態(tài)效益之間的平衡[38-40]。

4.4 基于生態(tài)系統(tǒng)漁業(yè)管理的展開方向

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理是當前國際漁業(yè)管理的熱點，其理論成果雖已在一些漁業(yè)發(fā)達國家實施，但仍存在一些問題，需要進一步完善。今后的研究可以圍繞以下三個方面展開。首先，由于漁業(yè)生產作業(yè)環(huán)境的開放性，使得生態(tài)系統(tǒng)邊界不明晰，對管理區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)邊界的界定沒有較為可行的方法；其次，海洋系統(tǒng)狀態(tài)及海洋環(huán)境質量的信息對于管理決策有很大的影響，因此對于如何有效實現(xiàn)信息的收集、整理是成功實施基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的必要條件；最后，由于生態(tài)系統(tǒng)的多樣性，具體管理策略的制定需要結合具體區(qū)域的情況，增加了基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理實施的難度。