王　蒞

(北京大學(xué) 哲學(xué)系，北京　100871)

一、問題的提出

馬克思在《資本論》第一卷德文第一版序言中明確指出：“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系……本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第8、10頁。從文本的內(nèi)容與邏輯來看，馬克思提供的是“以商品為實(shí)質(zhì)的貨幣通過購買勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為資本——資本通過雇傭勞動(dòng)展開絕對(duì)和相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)——剩余價(jià)值在利潤(rùn)的驅(qū)使下通過擴(kuò)大再生產(chǎn)積累為新的資本”，如此循環(huán)往復(fù)的資本主義生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。這一思路建構(gòu)了《資本論》第一卷的結(jié)構(gòu)化敘事模式，他后來也明確說到“我主張資本的理論，即現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的理論”*《馬克思恩格斯全集》中文1版第34卷，人民出版社1972年版，第343頁。。

然而，在《資本論》第一卷最主要的結(jié)構(gòu)化闡釋之外，我們需要同時(shí)注意到理論結(jié)構(gòu)背后的社會(huì)結(jié)構(gòu)所形成的歷史條件，這就是馬克思在“所謂原始積累”部分所要解決的問題。按照本文的界定，“所謂原始積累”部分與《資本論》第一卷的整體結(jié)構(gòu)相關(guān)但不完全兼容，因?yàn)樗赶蛄岁P(guān)于資本主義生產(chǎn)方式形成過程的歷史探討。盡管這部分內(nèi)容在《資本論》第一卷中所占比例較小，但是問題的重要性和解決的不徹底性影響了1867年之后馬克思關(guān)于《資本論》的進(jìn)一步研究。此間，他不僅在《資本論》第一卷法文版中明確并豐富了原始積累問題的研究，而且在1870年代末注意到美國(guó)成為資本主義新中心之后，仍然在《歷史學(xué)筆記》中大量摘錄與英國(guó)資本主義形成相關(guān)的歷史材料。通過文本內(nèi)容比照將會(huì)發(fā)現(xiàn)，《歷史學(xué)筆記》關(guān)于英國(guó)歷史的摘錄一方面與“所謂原始積累”部分探討的資本主義生產(chǎn)方式起源過程有明顯的銜接與重合，另一方面又展現(xiàn)了較《資本論》生產(chǎn)方式變革更為寬廣的視野。正是在這個(gè)意義上，本文將從《資本論》到《歷史學(xué)筆記》關(guān)于英國(guó)資本主義形成問題的研究視為從對(duì)具有一般意義的“資本主義生產(chǎn)方式起源”到針對(duì)特定歷史情境的“英國(guó)資本主義史前史”的拓展過程，并指認(rèn)英國(guó)資本主義的史前史是《資本論》歷史化研究的起點(diǎn)問題。

二、《資本論》對(duì)資本主義生產(chǎn)方式起源的回答

馬克思在《資本論》第一卷中研究資本主義生產(chǎn)方式時(shí)使用了一個(gè)重要的邏輯轉(zhuǎn)換，即以英國(guó)這一特殊個(gè)體討論資本主義的一般特征。關(guān)于這種做法他給出了兩方面的理由：一方面英國(guó)資本主義脫胎于最少受外部干擾的純粹形態(tài)，另一方面英國(guó)資本主義代表了19世紀(jì)前期的世界歷史發(fā)展趨勢(shì)。在1867年德文第一版序言中，馬克思以歷史規(guī)律式的話語宣稱：“工業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家向工業(yè)較不發(fā)達(dá)的國(guó)家所顯示的，只是后者未來的景象?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第8頁。到1872年法文版時(shí)，馬克思對(duì)世界歷史發(fā)展的工業(yè)化趨向表現(xiàn)得更加自信，這句話被他修訂為“工業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家向那些就工業(yè)規(guī)模來說跟在后面的國(guó)家所顯示的，只是后者未來的景象”*《馬克思恩格斯全集》中文2版第43卷，人民出版社2016年版，第17頁。。列舉上述兩例進(jìn)行對(duì)比旨在突出《資本論》的理論研究與馬克思對(duì)現(xiàn)實(shí)資本主義世界的觀察緊密相連，因?yàn)楫?dāng)時(shí)的歐洲正在面臨一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而英國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)表明資產(chǎn)階級(jí)面臨危機(jī)時(shí)無產(chǎn)階級(jí)革命就能風(fēng)起云涌。然而，當(dāng)馬克思注意到美國(guó)在這場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間崛起為現(xiàn)代資本主義世界的中心時(shí)，他對(duì)于出版《資本論》第一卷德文第三版表達(dá)了極為審慎的態(tài)度——不僅希望出版數(shù)量由出版商提出的3000冊(cè)縮減為1000冊(cè)，而且表示只作盡量少的修改和補(bǔ)充，以便于等待經(jīng)濟(jì)形勢(shì)更為明朗之后再結(jié)合新情況重新修訂改寫。*參見《馬克思恩格斯全集》中文1版第35卷，人民出版社1971年版，第238頁。由此觀之，《資本論》第一卷的諸多論斷都不應(yīng)被視為固定不變的“結(jié)晶態(tài)”，而是隨著現(xiàn)實(shí)歷史不斷發(fā)展的“有機(jī)態(tài)”。事實(shí)上，資本主義世界在1870年代的風(fēng)云變幻(特別是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的突飛猛進(jìn))構(gòu)成了馬克思遲遲未能出版《資本論》后兩卷的重要原因。

帶著上述思路回到“所謂原始積累”部分的討論，我們將會(huì)發(fā)現(xiàn)馬克思在把一般資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)向英國(guó)之后，又作出了第二個(gè)重要的邏輯轉(zhuǎn)換：“在原始積累的歷史中，對(duì)正在形成的資本家階級(jí)起過推動(dòng)作用的一切變革，都是歷史上劃時(shí)代的事情；但是首要的因素是：大量的人突然被強(qiáng)制地同自己的生存資料分離，被當(dāng)做不受法律保護(hù)的無產(chǎn)者拋向勞動(dòng)市場(chǎng)?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第823頁。這即是說，馬克思在英國(guó)資本主義生產(chǎn)方式的形成過程中集中關(guān)注生產(chǎn)者同生產(chǎn)資料分離這一核心問題。對(duì)此，加拿大學(xué)者埃倫·米克辛斯·伍德提供了一種合理判斷。她認(rèn)為，“所謂的原始積累”是馬克思針對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)性話語，“所謂的”即是將資本視為財(cái)富簡(jiǎn)單積累結(jié)果的觀點(diǎn)。與之不同，馬克思堅(jiān)決主張，資本主義不是財(cái)富積累，而是生產(chǎn)方式和所有權(quán)關(guān)系變革的結(jié)果。*參見[加]埃倫·米克辛斯·伍德：《資本主義的起源——學(xué)術(shù)史視域下的長(zhǎng)篇綜述》，夏璐譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2016年版，第26-27頁。如果誠(chéng)如埃倫·米克辛斯·伍德所說，馬克思在此處的論述是針對(duì)批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的特殊語境，那么這種理論的變革性意義是不容小覷的。

概括而言，馬克思在“所謂原始積累”部分對(duì)資本主義生產(chǎn)方式起源的研究集中為三個(gè)論點(diǎn)。

第一，剝奪農(nóng)民土地的所有權(quán)革命是起點(diǎn)。馬克思的討論徑直從封建生產(chǎn)條件下土地的核心作用開始，而封建式農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決定了誰占有土地誰就獲得了最重要的生產(chǎn)資料。隨著15世紀(jì)下半葉英國(guó)經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域的展開，土地在封建主義內(nèi)涵中的社會(huì)財(cái)富性質(zhì)逐漸壓倒了身份地位象征，一場(chǎng)針對(duì)封建土地所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系革命率先在英國(guó)爆發(fā)，教會(huì)土地、國(guó)有土地和公有地成為最主要的革命對(duì)象。馬克思在這場(chǎng)所有權(quán)革命中集中強(qiáng)調(diào)了立法的關(guān)鍵作用，國(guó)家對(duì)教會(huì)土地的沒收、議會(huì)對(duì)國(guó)家土地的操控、私有化對(duì)議會(huì)中大土地所有者的驅(qū)使是最鮮明的例證。此后，英國(guó)再次通過立法實(shí)行“清掃領(lǐng)地”運(yùn)動(dòng)將土地所有權(quán)的變更推向巔峰——不僅將農(nóng)民，而且將農(nóng)民的房屋及其一切所有物從大地主的領(lǐng)地上清除出去。然而，這一歷史過程產(chǎn)生了一對(duì)矛盾：封建式的人身依附關(guān)系切斷了，但大土地所有者集中起來的土地仍需要人去耕種。至此，封建主義條件下農(nóng)民與土地的天然聯(lián)系不復(fù)存在了，歷史的發(fā)展指向新的土地生產(chǎn)模式。

第二，雇傭工人和租地農(nóng)場(chǎng)主的產(chǎn)生是核心。如前所述，封建化土地生產(chǎn)方式解體產(chǎn)生了兩方面的結(jié)果——大塊土地和大量無產(chǎn)階級(jí)，然而問題的復(fù)雜性在于，失去土地的農(nóng)民并不愿意在集中起來的大土地上勞動(dòng)，由此便產(chǎn)生了大量的乞丐、盜賊和流浪者。這一背景在16世紀(jì)的英國(guó)造成了廣泛的貧困和社會(huì)動(dòng)蕩，都鐸王朝和斯圖亞特王朝的歷任統(tǒng)治者都著力解決這一難題。對(duì)此，馬克思集中談到了暴力的作用。他說：“被暴力剝奪了土地、被驅(qū)逐出來而變成了流浪者的農(nóng)村居民，由于這些古怪的恐怖的法律，通過鞭打、烙印、酷刑，被迫習(xí)慣了雇傭勞動(dòng)制度所必需的紀(jì)律?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第846頁。農(nóng)民被迫在不占有土地的條件下勞動(dòng)，他們一方面在工時(shí)和工資的殘酷規(guī)定下維持生存，另一方面又被禁止結(jié)社的規(guī)定嚴(yán)重束縛。由此，一個(gè)喪失了生產(chǎn)資料的雇傭工人階級(jí)產(chǎn)生了。與此同時(shí)，土地集中及其利潤(rùn)化需求促使大地主之下的農(nóng)奴管事階層逐漸通過分成制佃農(nóng)和半租地農(nóng)場(chǎng)主轉(zhuǎn)化為真正的租地農(nóng)場(chǎng)主。馬克思說：“他們靠使用雇傭工人來增殖自己的資本，并把剩余價(jià)值產(chǎn)品的一部分以貨幣或?qū)嵨锏男问阶鳛榈刈饨唤o地主?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第852頁。此后英國(guó)歷史的發(fā)展造就了雇傭工人階級(jí)越來越窮，以及與之相對(duì)的，租地農(nóng)場(chǎng)主階級(jí)越來越富，這為農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的革命奠定了主體條件。

第三，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向工業(yè)資本化轉(zhuǎn)型是關(guān)鍵。在圈地運(yùn)動(dòng)形成大土地之后，英國(guó)農(nóng)業(yè)主要由因地形、氣候等因素決定的棉花種植和因土地集中促成的大規(guī)模養(yǎng)羊兩部分構(gòu)成，這為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向工業(yè)生產(chǎn)過渡準(zhǔn)備了客觀條件。后來，英國(guó)工業(yè)革命圍繞紡織業(yè)展開機(jī)器和交通工具革新有力地證實(shí)了這一點(diǎn)。在這場(chǎng)變革過程中，生產(chǎn)資料私有化、生活資料商品化、勞動(dòng)報(bào)酬工資化、國(guó)內(nèi)空間市場(chǎng)化形成了一個(gè)四位一體的有機(jī)整體。雇傭工人和租地農(nóng)場(chǎng)主在土地私有制的前提下由農(nóng)業(yè)(棉花、羊毛等原料生產(chǎn))轉(zhuǎn)向工業(yè)領(lǐng)域(紡織業(yè))，使得英國(guó)國(guó)內(nèi)形成了供求適應(yīng)、產(chǎn)銷結(jié)合的穩(wěn)定市場(chǎng)——一方面是缺乏生產(chǎn)資料但擁有滿足生存所需的有限購買力，另一方面是瞄準(zhǔn)生活資料生產(chǎn)的源源不斷供應(yīng)，這種有機(jī)結(jié)合推動(dòng)了英國(guó)工業(yè)資本的形成。然而，馬克思很快發(fā)現(xiàn)這種拘泥于國(guó)內(nèi)生活資料市場(chǎng)的工業(yè)資本只是英國(guó)資本主義源動(dòng)力而非主要推動(dòng)力。因?yàn)?，?dāng)資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生之后，一種遠(yuǎn)早于農(nóng)業(yè)資本的商業(yè)資本，即源于中世紀(jì)晚期的高利貸資本和商人資本，加速并拓展了英國(guó)的資本主義化進(jìn)程。馬克思在《資本論》第一卷中特別提到了這種商業(yè)資本的現(xiàn)代變體——殖民制度、國(guó)債制度、現(xiàn)代稅收制度和保護(hù)關(guān)稅制度所發(fā)揮的重要作用。他說：“所有這些方法都利用國(guó)家權(quán)力，也就是利用集中的、有組織的社會(huì)暴力，來大力促進(jìn)從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)化過程，縮短過渡時(shí)間?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第861頁。在此背景下，英國(guó)形塑了具有世界歷史意義的一般資本主義生產(chǎn)模式。

通過上述三個(gè)方面，馬克思從生產(chǎn)方式和社會(huì)產(chǎn)權(quán)變革方面回答了資本主義生產(chǎn)方式起源的一般過程，這對(duì)于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將資本視為財(cái)富在量上積累而成的觀點(diǎn)是一種批判性超越。但是，馬克思在論證過程中所使用的兩次邏輯轉(zhuǎn)換——從資本主義生產(chǎn)方式的一般性發(fā)問到英國(guó)資本主義生產(chǎn)方式的典型性回答、從推動(dòng)英國(guó)資本主義生產(chǎn)形成的一切因素到生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料(最主要的是土地)分離這一基礎(chǔ)問題，指向了特定的歷史和現(xiàn)實(shí)條件。其中，最基礎(chǔ)和核心條件需要英國(guó)作為資本主義世界的中樞發(fā)揮作用，惟其如此，資本運(yùn)行才能按照農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向工業(yè)資本轉(zhuǎn)型以及在此過程中形成的生活資料市場(chǎng)來展開。遺憾的是，1870年代歐洲經(jīng)濟(jì)普遍危機(jī)和主要民族國(guó)家建立徹底擊潰了英國(guó)在資本主義世界的中心地位，美國(guó)取而代之成為新經(jīng)濟(jì)秩序的樞紐。因此，如何處理英國(guó)和美國(guó)在理論研究中的差異性地位構(gòu)成了馬克思深化資本主義研究亟待解決的問題。

三、《歷史學(xué)筆記》對(duì)英國(guó)資本主義史前史的研究

在處理英國(guó)、美國(guó)與資本主義世界最新變化的關(guān)系問題上，馬克思從1878年之后明顯表現(xiàn)出對(duì)美國(guó)的興趣，這一點(diǎn)可以從他同時(shí)期的書信中得到印證。他在1878年11月15日給尼古拉·弗蘭策維奇·丹尼爾遜的信中說：“現(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者最感興趣的對(duì)象當(dāng)然是美國(guó)，特別是從1873年(從九月恐慌)到1878年這一時(shí)期，即持續(xù)危機(jī)時(shí)期。”*《馬克思恩格斯全集》中文1版第34卷，人民出版社1972年版，第333頁。此后，他在1879年4月10日進(jìn)一步與尼古拉·弗蘭策維奇·丹尼爾遜提到，“我不僅從俄國(guó)而且也從美國(guó)等地得到了大批資料”*《馬克思恩格斯全集》中文1版第34卷，人民出版社1972年版，第337頁。。到了1880年11月15日給弗里德里?！ぐ⒌婪颉ぷ鬆柛竦男胖兴鞔_談到了一點(diǎn)：“我很重視加利福尼亞，因?yàn)橘Y本主義的集中所引起的變化，在任何地方都沒有象在這里表現(xiàn)得如此露骨和如此迅速?！?《馬克思恩格斯全集》中文1版第34卷，人民出版社1972年版，第453頁。由此可見，馬克思在1870年代末已經(jīng)明確意識(shí)到美國(guó)即將取代英國(guó)成為資本主義的經(jīng)濟(jì)中心。他說：“美國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的速度已經(jīng)大大地超過了英國(guó)，雖然美國(guó)在積累財(cái)富的數(shù)量方面還落后于英國(guó)；同時(shí)群眾是比較活躍的，并掌握著比較強(qiáng)大的政治手段，可用來對(duì)那種以犧牲他們的利益為代價(jià)的進(jìn)步形式表示憤慨。”*《馬克思恩格斯全集》中文1版第34卷，人民出版社1972年版，第349頁。隨著資本主義中心從英國(guó)轉(zhuǎn)向美國(guó)，由鐵路運(yùn)輸業(yè)推動(dòng)的資本積累和銀行、信貸等金融領(lǐng)域內(nèi)的問題就將成為研究重點(diǎn)。

吊詭的是，馬克思在表示對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)問題予以關(guān)注并獲得大量研究資料之后并沒有著力研究美國(guó)問題。根據(jù)現(xiàn)有的文獻(xiàn)材料，他從1879年開始集中摘錄大量文化人類學(xué)和啟蒙主義史學(xué)著作，其成果是在他去世之后才被整理發(fā)現(xiàn)的《人類學(xué)筆記》和《歷史學(xué)筆記》。就本文集中關(guān)注的英國(guó)資本主義史前史問題而言，《歷史學(xué)筆記》(特別是第三、四冊(cè))提供了一種與《資本論》相關(guān)但卻不完全一致的思路。

在此，主要提及兩點(diǎn)：第一，英國(guó)的理論地位從一般性資本主義生產(chǎn)方式的代表下降至具有國(guó)別性特征的資本主義發(fā)展個(gè)案。在《歷史學(xué)筆記》中，他將英國(guó)與法國(guó)、德國(guó)、意大利等歐洲主要國(guó)家并列或交織起來討論，這種比較研究?jī)A向與《資本論》少數(shù)幾處將意大利早年商業(yè)資本主義與英國(guó)進(jìn)行對(duì)比的思路一脈相承。但是，英國(guó)此時(shí)呈現(xiàn)為擁有歷史特性的個(gè)體，而不是具有一般意義的代表，這與《資本論》的整體思路是不相同的。第二，在英國(guó)資本主義起源的研究過程中，馬克思的關(guān)注視野從生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料相分離這一經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的問題擴(kuò)展至與之相關(guān)的政治和宗教問題，這似乎在進(jìn)一步思考“所謂原始積累”部分提出的推動(dòng)英國(guó)資本主義起源的“一切因素”。從《歷史學(xué)筆記》的文本內(nèi)容來看，馬克思在其中去除了向后思索生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料分離過程的強(qiáng)目的論色彩，取而代之的是對(duì)英國(guó)資本主義形成之前相關(guān)歷史因素的詳細(xì)考察，即資本主義的史前史。在這個(gè)意義上，《歷史學(xué)筆記》提供了與“所謂原始積累”部分使用兩次邏輯轉(zhuǎn)換完全不一樣的思路。

《歷史學(xué)筆記》有關(guān)英國(guó)的摘錄主要集中于兩個(gè)地方：其一是第四冊(cè)結(jié)尾對(duì)約翰·理查德·格林的《英國(guó)人民史》第一、二卷的摘錄，其二是散見于第三、四冊(cè)多處關(guān)于都鐸王朝和斯圖亞特王朝宗教改革的摘錄。仔細(xì)分析這兩個(gè)時(shí)期將會(huì)有重要發(fā)現(xiàn)：始于1069年諾曼人征服英國(guó)而止于1485年都鐸王朝建立的第一時(shí)期是英國(guó)封建主義從形成到瓦解的關(guān)鍵階段，馬克思曾在《資本論》第一卷中指出：“資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是從封建社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的。后者的解體使前者的要素得到解放?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第822頁。但是，對(duì)于英國(guó)封建制度的形成過程和歷史特點(diǎn)他并沒有加以考察。在這個(gè)意義上，《歷史學(xué)筆記》是對(duì)《資本論》的深化。進(jìn)而，從15世紀(jì)末都鐸王朝建立之后開始的宗教改革是英國(guó)從封建制度向資本主義制度轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，馬克思明確說過：“為資本主義生產(chǎn)方式奠定基礎(chǔ)的變革的序幕，是在15世紀(jì)最后30多年和16世紀(jì)最初幾十年演出的。”*《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第825頁?！顿Y本論》第一卷關(guān)于這一時(shí)期的討論集中分析土地所有權(quán)革命，而《歷史學(xué)筆記》則從當(dāng)時(shí)更具社會(huì)影響的宗教改革入手。在這個(gè)意義上，《歷史學(xué)筆記》是對(duì)《資本論》的拓展。事實(shí)上，馬克思由經(jīng)濟(jì)分析轉(zhuǎn)到宗教議題討論并不奇怪，他在《資本論》第一卷德文第一版中就曾指出，伊麗莎白一世時(shí)期的“濟(jì)貧法”體現(xiàn)了“新教的精神”；后來在法文版中，他進(jìn)一步明確說到：“新教實(shí)質(zhì)上是資產(chǎn)階級(jí)的宗教?！?《馬克思恩格斯全集》中文2版第43卷，人民出版社2016年版，第777頁。由此可見，“所謂原始積累”部分隱含了諸多與全卷關(guān)于經(jīng)濟(jì)規(guī)律結(jié)構(gòu)化不兼容的論題，而這些話題開啟了關(guān)于《資本論》的歷史化研究。

下文集中討論《歷史學(xué)筆記》提供的英國(guó)資本主義史前史圖景中的封建主義和清教問題。

在具體分析英國(guó)封建主義的產(chǎn)生之前，我們首先需要明白，以物質(zhì)利益獲取和經(jīng)營(yíng)為主題的經(jīng)濟(jì)生活只是隨著18世紀(jì)英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)化才獲得了完全的合理性地位。這即是說，在18世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)廣泛發(fā)展起來之前的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)因素都不能獨(dú)立發(fā)揮作用，這對(duì)于理解《資本論》中涉及的英國(guó)土地問題至關(guān)重要?！稓v史學(xué)筆記》在摘錄中提示：“英國(guó)封建主義起源于那些曾親自參加國(guó)王的征戰(zhàn)并因其個(gè)人效勞而被獎(jiǎng)以公有土地中的地產(chǎn)的‘軍人’、‘義勇兵團(tuán)官兵’或者‘大鄉(xiāng)紳’(thegns)。后來這種封建性分配地產(chǎn)的做法大大地加強(qiáng)了……”*《卡爾·馬克思?xì)v史學(xué)筆記》第4冊(cè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版，第187頁。關(guān)于“封建主義”，比利時(shí)歷史學(xué)家弗朗索瓦·岡紹夫曾提出一種有影響力的概括：“‘封建主義’可以被視為一套慣制，這套慣制制造并規(guī)定了一種自由人(封臣)對(duì)另一種自由人(封君)的服從和役務(wù)——主要是軍役的義務(wù)，以及封君授給封臣提供保護(hù)和豢養(yǎng)的義務(wù)。這種豢養(yǎng)義務(wù)所產(chǎn)生的結(jié)果之一，是封君授給封臣一塊土地，這塊土地被稱作封土?！?[比利時(shí)]弗朗索瓦·岡紹夫：《何為封建主義》，張緒山、盧兆瑜譯，商務(wù)印書館2016年版，第4-5頁。由此可見，封建制度下土地從屬于占據(jù)主導(dǎo)地位的政治統(tǒng)治結(jié)構(gòu)，其經(jīng)濟(jì)功能尚未突顯為主要方面。

然而，英國(guó)封建主義具有其特殊性，這即是馬克思在摘錄中指出的：“封建主義在英國(guó)取代昔日自由的這種趨勢(shì)，因(威廉的)征服而得以加強(qiáng)和加速?！?《卡爾·馬克思?xì)v史學(xué)筆記》第4冊(cè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版，第187頁。諾曼人威廉對(duì)英國(guó)的征服意味著全國(guó)范圍內(nèi)的封建主義將在外部政治強(qiáng)力的壓迫下形成，這與歐洲大陸卡羅琳王朝孕育的法國(guó)、意大利、德國(guó)封建主義的自生特征有重大區(qū)別，而英國(guó)封建主義的最大特征表現(xiàn)在位于封建體系頂端的國(guó)王以集權(quán)而非分權(quán)的形式控制著整個(gè)國(guó)家。馬克思《歷史學(xué)筆記》的摘錄中重點(diǎn)談到了威廉最重要的四項(xiàng)措施：封臣除宣誓效忠自己的封主還須直接效忠國(guó)王、撤銷四大伯爵領(lǐng)地而代之以國(guó)王直接任命郡長(zhǎng)的郡、委派特派員調(diào)查土地使用情況以作為國(guó)王征稅的依據(jù)、建立由國(guó)王選定主教的教會(huì)以控制貴族。*參見《卡爾·馬克思?xì)v史學(xué)筆記》第4冊(cè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版，第188-189頁?？梢姡烧鞣咄畯耐獠恐踩氲姆饨ㄖ贫纫环矫娴於藝?guó)王的絕對(duì)權(quán)威，另一方面重視土地的實(shí)際使用價(jià)值而非身份地位象征。

上述背景對(duì)于理解《資本論》“所謂原始積累”部分的土地所有權(quán)革命具有重要意義：正是由于土地的使用價(jià)值勝于其身份象征，英國(guó)大地主對(duì)圈地的熱情才勝過了歐洲其它地區(qū)，大地產(chǎn)才得以形成，租地農(nóng)場(chǎng)主才得以從地主和農(nóng)民之間的夾縫中攫取了土地使用的大多數(shù)收益；進(jìn)而，正是由于國(guó)王在封建體系中的集權(quán)地位，英國(guó)土地所有權(quán)革命期間的多次立法才得以有效實(shí)施。因此，《歷史學(xué)筆記》關(guān)于1069—1485年英國(guó)封建主義建立和發(fā)展過程的描述是對(duì)《資本論》“所謂原始積累”部分的有力補(bǔ)充，二者在時(shí)間上是完全銜接的。除此以外，馬克思還通過英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)(1337—1453年)說明英國(guó)歷史發(fā)展的一切有利因素都存在于國(guó)內(nèi)，而此間國(guó)內(nèi)從簽訂“自由大憲章”、“牛津規(guī)定”、“威斯敏斯特規(guī)定”到薔薇戰(zhàn)爭(zhēng)(1455—1485年)爆發(fā)則突顯了王權(quán)與議會(huì)的矛盾，并最終促成了英國(guó)的君主立憲制政體。至此，英國(guó)資本主義興起的政治背景得以厘清了。

除此以外，馬克思對(duì)“所謂原始積累”部分對(duì)應(yīng)的15—17世紀(jì)歷史從宗教角度重新予以考察。從歐洲歷史進(jìn)程來看，這段時(shí)間最具影響力的事件是宗教改革以及與之相關(guān)的啟蒙運(yùn)動(dòng)，至于資產(chǎn)階級(jí)革命和資本主義的發(fā)展則是18—19世紀(jì)的歷史主題。按照這一思路反觀《資本論》將不難發(fā)現(xiàn)，馬克思在其中將生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料相分離的經(jīng)濟(jì)過程視為一個(gè)獨(dú)立單元進(jìn)行考察具有極強(qiáng)的“現(xiàn)代性”而非“歷史性”色彩。這即是說，他集中追溯構(gòu)成英國(guó)資本主義生產(chǎn)方式現(xiàn)代特征諸因素的歷史演變，而對(duì)于同樣社會(huì)因素在不同歷史情境中的地位他很少涉及。這一論斷關(guān)聯(lián)到“所謂原始積累”部分提出的一個(gè)難題：從封建制度下失去土地所有權(quán)的農(nóng)民如何從乞丐、盜賊、流浪漢轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義條件下靠出賣勞動(dòng)力維持生存的雇傭工人。

關(guān)于這一問題，馬克思在《資本論》中給出的解釋較為模糊——法律、暴力、教育、清教等因素都曾發(fā)揮過作用。在“所謂原始積累”部分分析伊麗莎白一世時(shí)期的“濟(jì)貧法”將窮人關(guān)入監(jiān)獄，以期通過對(duì)其進(jìn)行教育而為教區(qū)勞動(dòng)時(shí)，馬克思曾指出這是“新教精神”影響的結(jié)果，而新教實(shí)質(zhì)上是資產(chǎn)階級(jí)的宗教?；厮輾v史將會(huì)發(fā)現(xiàn)，15—16世紀(jì)期間英國(guó)歷史上的重大事件是宗教改革及其對(duì)諸種社會(huì)因素的釋放。因此，關(guān)于這一時(shí)期的土地、勞動(dòng)者、食利者、封建制度、資本等諸因素的關(guān)系應(yīng)該被置于作為時(shí)代主題的宗教話語中加以分析，這一思路可以為《歷史學(xué)筆記》第三、四冊(cè)關(guān)于英國(guó)宗教改革的歷史摘錄找到緣由。

《歷史學(xué)筆記》對(duì)英國(guó)宗教改革的摘錄散見于多處*馬克思對(duì)英國(guó)宗教改革的摘錄集中于如下議題：第三冊(cè)，15世紀(jì)下半葉V. (5)英格蘭的亨利八世、(15)1542年至1546年弗朗索瓦一世、查理五世和亨利八世之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，16世紀(jì)II.(4)愛德華六世統(tǒng)治下的英國(guó)、(5)天主教徒瑪麗(“血腥的瑪麗”)執(zhí)政時(shí)期的英國(guó)、(6)1572年以前的英國(guó)女王伊麗莎白、(7)1570年以后最初一段時(shí)期貝絲執(zhí)政下的英國(guó)；第四冊(cè)，16世紀(jì)末II.(13)菲力浦二世和英國(guó)的伊麗莎白，III. (7)英國(guó)伊麗莎白在位的最后年代、(8)臭烘烘的(Stinkfried)詹姆斯在位的最初年代，V. 從伊麗莎白逝世到查理一世被砍頭時(shí)的英國(guó)歷史。， 但馬克思對(duì)伊麗莎白一世和詹姆斯一世宗教改革的特別關(guān)注與“所謂原始積累”集中分析此二者的立法改革具有重疊性。歐洲宗教改革的共同目標(biāo)是羅馬教會(huì)，而教會(huì)在當(dāng)時(shí)集結(jié)了宗教和政治的核心力量，這一點(diǎn)決定了宗教改革具有政治和宗教獨(dú)立的雙重意涵。

就英國(guó)而言，實(shí)現(xiàn)宗教改革的雙重目標(biāo)經(jīng)歷了獨(dú)特的道路。第一是政治勢(shì)力倒戈宗教力量，遠(yuǎn)離歐洲大陸的地理位置決定了英國(guó)受羅馬教會(huì)的控制較少，這一點(diǎn)為同時(shí)崛起的王權(quán)提供了有力契機(jī)。事實(shí)上，英國(guó)宗教改革正是由國(guó)王亨利八世主導(dǎo)的，他確立了與羅馬天主教相對(duì)立的新教作為英國(guó)國(guó)教，但這一做法的政治考量遠(yuǎn)大于宗教信仰。此后的伊麗莎白一世放大了政治控制宗教的特征，她在位時(shí)期對(duì)天主教和新教搖擺不定的態(tài)度即是最好的證明，馬克思在摘錄中多處提到這一點(diǎn)。在這種背景下，英國(guó)宗教改革的第二重特殊性出現(xiàn)了，新教內(nèi)部自身發(fā)生分化。由于作為國(guó)教的新教安立甘宗淪為政治統(tǒng)治的符碼，來自日內(nèi)瓦的加爾文宗因極度強(qiáng)調(diào)個(gè)人信仰與社會(huì)事務(wù)的結(jié)合而在英國(guó)催生了清教。對(duì)于清教與英國(guó)社會(huì)的關(guān)系，英國(guó)學(xué)者理查德·托尼提供了一個(gè)明確的論斷：“清教精神的成長(zhǎng)、勝利和改革是17世紀(jì)最根本的運(yùn)動(dòng)。清教，而不是都鐸王室與羅馬教廷的決裂，才是真正的英國(guó)宗教改革。正是通過清教同舊秩序的斗爭(zhēng)，才出現(xiàn)了現(xiàn)代意義的英格蘭?！?[英]R. H. 托尼：《宗教與資本主義的興起》，趙月瑟、夏鎮(zhèn)平譯，上海譯文出版社2013年版，第139頁。與上述過程同時(shí)展開的經(jīng)濟(jì)行為形塑了英國(guó)宗教改革的第三重特征，宗教改革與經(jīng)濟(jì)變革走向結(jié)合。馬克思在《資本論》和《歷史學(xué)筆記》兩次關(guān)注15—17世紀(jì)的英國(guó)歷史最好地證明了英國(guó)宗教改革與經(jīng)濟(jì)變革不可分割，發(fā)現(xiàn)美洲、殖民印度、黑奴貿(mào)易、商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為國(guó)內(nèi)通過宗教改革展開的世俗社會(huì)提供了全新的主題。由此可見，英國(guó)宗教改革同時(shí)釋放了民族國(guó)家、清教和商品經(jīng)濟(jì)三股力量，18世紀(jì)英國(guó)歷史的主題即是將此三者系統(tǒng)整合為資本主義制度。

關(guān)于18世紀(jì)英國(guó)的變革，恩格斯曾作出一個(gè)重要判斷：“英國(guó)的革命是社會(huì)革命，因此比任何一種革命都更廣泛，更有深遠(yuǎn)影響?！?《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第87頁。從英國(guó)資本主義形成并擴(kuò)展至世界范圍的角度看，恩格斯的說法有深刻洞見。首先，在這場(chǎng)社會(huì)的全面變革中，以宗教世俗化為導(dǎo)向的清教發(fā)揮了先導(dǎo)作用，它一方面以加爾文主義的預(yù)定論和天職觀為社會(huì)上大量的懶惰和貧窮人口找到了勞動(dòng)的理由，并以當(dāng)時(shí)社會(huì)最通行的宗教話語表達(dá)出來；另一方面，清教對(duì)傳統(tǒng)天主教教義的革新和對(duì)世俗社會(huì)的接納，使得一種純粹追逐經(jīng)濟(jì)利益的商業(yè)活動(dòng)不再受到道德的約束，自由化經(jīng)濟(jì)由此發(fā)展。*關(guān)于清教與資本主義經(jīng)濟(jì)在上述兩方面的關(guān)聯(lián)，馬克斯·韋伯的《新教倫理與資本主義精神》和理查德·托尼的《宗教與資本主義的興起》分別提供了有影響力的結(jié)論支撐。其次，在英國(guó)社會(huì)的全面變革中，以科學(xué)和理性為基礎(chǔ)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)揮了關(guān)鍵作用。隨著以清教為基礎(chǔ)的社會(huì)道德對(duì)商業(yè)行為的寬容，以倫敦為中心的商業(yè)貿(mào)易提出了關(guān)于貨幣、稅收、信貸、利息、國(guó)家財(cái)政、收支平衡等方面的現(xiàn)實(shí)問題。這種需求與17世紀(jì)以經(jīng)驗(yàn)觀察和數(shù)學(xué)理性為基礎(chǔ)的自然科學(xué)一拍即合，以政治算術(shù)為實(shí)質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究從此展開，威廉·配第和亞當(dāng)·斯密是最關(guān)鍵的兩個(gè)人。他們的理論不僅實(shí)現(xiàn)了對(duì)商業(yè)活動(dòng)的理性分析，而且提供了以功利主義為實(shí)質(zhì)的社會(huì)倫理。最后，英國(guó)社會(huì)之所以實(shí)現(xiàn)全面變革，不應(yīng)該忘了以君主立憲為基礎(chǔ)的議會(huì)政治所發(fā)揮的間接作用。由于以大土地貴族和大商業(yè)階級(jí)為主的輝格黨在18世紀(jì)長(zhǎng)期控制英國(guó)議會(huì)，他們便利用海洋優(yōu)勢(shì)擊敗了西班牙和法國(guó)商業(yè)經(jīng)濟(jì)，并因此建立了北美和印度兩大殖民地。這一過程不僅轉(zhuǎn)嫁了國(guó)內(nèi)的矛盾，而且將海外的殖民掠奪與國(guó)內(nèi)的工業(yè)生產(chǎn)在世界市場(chǎng)范圍內(nèi)整合為有序的經(jīng)濟(jì)秩序。

由此可見，宗教改革釋放的經(jīng)濟(jì)、政治、宗教三大因素，經(jīng)過18世紀(jì)英國(guó)歷史的整合就形成了系統(tǒng)的資本主義制度。這種資本主義的實(shí)質(zhì)是，在政治國(guó)家的有效庇護(hù)之下，商業(yè)活動(dòng)與清教倫理形成相互促進(jìn)的有效機(jī)制，它需要以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為基礎(chǔ)、以生活資料消費(fèi)為內(nèi)容、以充足的勞動(dòng)力后備軍為動(dòng)力。這一歷史過程締造了《資本論》第一卷所刻畫的資本主義生產(chǎn)方式的結(jié)構(gòu)化特征，它既不同于馬克思在《資本論》創(chuàng)作過程中注意到的意大利商業(yè)資本主義，也不同于馬克思在1870年代末關(guān)注到的美國(guó)金融資本主義。正是在這個(gè)意義上，《歷史學(xué)筆記》為《資本論》提供了歷史基礎(chǔ)，英國(guó)資本主義史前史為《資本論》的歷史化研究打開了缺口。

四、結(jié)語

英國(guó)資本主義的史前史是《資本論》歷史化研究中的一個(gè)重要個(gè)案，它不僅提示了馬克思晚年大量摘錄歷史學(xué)材料與《資本論》創(chuàng)作過程中的進(jìn)一步研究工作有直接關(guān)聯(lián)，而且反映出經(jīng)濟(jì)、政治和宗教是形塑資本主義的三種重要力量。按照這一思路，馬克思在生命最后時(shí)期寫就的《人類學(xué)筆記》、《歷史學(xué)筆記》與《資本論》以一種時(shí)間連續(xù)的方式完成了對(duì)人類歷史的完整書寫。從中可以看出，“資本”是馬克思理解人類歷史的重要切入點(diǎn)，《人類學(xué)筆記》和《歷史學(xué)筆記》主要探討資本的史前史，而《資本論》重在刻畫資本的現(xiàn)代史。在這個(gè)意義上，馬克思晚年關(guān)注人類學(xué)、歷史學(xué)不僅與《資本論》創(chuàng)作中的研究工作密切關(guān)聯(lián)，而且兩部筆記展開了馬克思求解資本主義史前史的歷史線索與思想世界。