劉穎　黃冠寧

摘 要 美國(guó)于2003年設(shè)立的芝加哥氣候交易所（CCX）是全球首個(gè)基于國(guó)際條約并由法律約束的溫室氣體排放權(quán)交易平臺(tái)。本文通過(guò)探討芝加哥交易所的運(yùn)作方式和發(fā)展情況，分析其交易結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，運(yùn)用數(shù)據(jù)探討其近年來(lái)在限制溫室氣體排放方面的作用與影響，同時(shí)探究其發(fā)展模式中的不足，加以借鑒和總結(jié)，為國(guó)際氣候交易所的建立提供可參考的經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞 芝加哥 氣候交易所 碳交易 法律約束

作者簡(jiǎn)介：劉穎，山東師范大學(xué)法學(xué)院；黃冠寧，北京航空航天大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院。

中圖分類號(hào)：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.129

一、 引言

從現(xiàn)代應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際歷史進(jìn)程上來(lái)看，美國(guó)在二氧化碳減排方面的態(tài)度一直處于消極狀態(tài)。自2017年美國(guó)特朗普政府宣布退出《巴黎協(xié)定》，美國(guó)在應(yīng)對(duì)氣候變化方面的不作為再一次被推上了風(fēng)口浪尖，國(guó)際社會(huì)各界就美國(guó)此種行為紛紛進(jìn)行批判。然而值得注意的是，盡管美國(guó)在國(guó)際應(yīng)對(duì)氣候變化有關(guān)活動(dòng)中表現(xiàn)較為消極，但其卻是最早應(yīng)對(duì)溫室氣體減排問(wèn)題的國(guó)家之一，早在2003年6月，美國(guó)在芝加哥建立了全球首個(gè)也是北美地區(qū)唯一的碳減排交易平臺(tái)——Chicago Climate Exchange芝加哥氣候交易所（以下簡(jiǎn)稱CCX）。與清潔發(fā)展機(jī)制不同，CCX的運(yùn)行是首個(gè)將溫室氣體排放全設(shè)計(jì)為期貨來(lái)進(jìn)行交易的、基于市場(chǎng)機(jī)制的溫室氣體交易體系，其環(huán)境經(jīng)濟(jì)水平處于世界領(lǐng)先的地位。經(jīng)過(guò)數(shù)年經(jīng)營(yíng)，CCX于2006年制定了《芝加哥協(xié)議》，其中詳細(xì)規(guī)定了CCX的創(chuàng)建目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、交易方式、承諾額度、所需減排的溫室氣體主要種類、資金回籠與融資、會(huì)員登記與貿(mào)易方案、氣體監(jiān)測(cè)程序等細(xì)則，使得CCX的交易程序具有較強(qiáng)的市場(chǎng)貿(mào)易能力和操作性。

二、芝加哥氣候交易所的運(yùn)作方式

（一）會(huì)員制運(yùn)營(yíng)

會(huì)員制運(yùn)營(yíng)最大特色是具有自主承擔(dān)額度及自主減排意愿。注冊(cè)會(huì)員的減排承諾基于自愿基礎(chǔ)上做出，一經(jīng)做出便具有強(qiáng)制約束力。此外，具體的減排計(jì)劃亦由注冊(cè)會(huì)員根據(jù)自身情況自愿提交。如果該會(huì)員當(dāng)年的實(shí)際溫室氣體排放量低于其承諾排放量，即減排超出了其在注冊(cè)時(shí)承諾的減排額度，那么它可以將溢出額度在CCX市場(chǎng)上出售以收取利潤(rùn)，或存入自己的賬戶之中；若該注冊(cè)會(huì)員的當(dāng)年減排量低于其最早承諾的碳減排額度，則必需在市場(chǎng)上購(gòu)買碳金融工具 （Carbon Financial Instrument， 以下簡(jiǎn)稱CFI）來(lái)完成其承諾做出的減排額度，否則屬于違約行為。

（二）交易模式

CCX兩種主要的模式為限額交易和補(bǔ)償交易。其中，限額交易是最常見(jiàn)的模式，其主要是將會(huì)員從1998-2001年的二氧化碳排放作為基準(zhǔn)，分為兩個(gè)時(shí)階段的減排目標(biāo)：首階段是2003- 2007年，全部的注冊(cè)會(huì)員每年需要減排達(dá)到0.1%，從宏觀上將實(shí)際減排量控制在基準(zhǔn)的4%以內(nèi)。次階段為2007-2010年時(shí)間段，在此之內(nèi)對(duì)加入時(shí)間不同的注冊(cè)會(huì)員有了階梯式的差額規(guī)定，首階段加入的注冊(cè)會(huì)員每年減排目標(biāo)為百分之對(duì)0.25%，宏觀總量減排控制在6%之內(nèi)，但第二個(gè)階段加入的新注冊(cè)會(huì)員每年減排額度為1.5% 。

補(bǔ)償交易主要性質(zhì)為政府福利性補(bǔ)貼，通過(guò)補(bǔ)償交易的方式推進(jìn)以上部門參與到溫室氣體減排中。其主要交易流程為：會(huì)員首先需要在交易平臺(tái)上注冊(cè)交易身份，交易過(guò)程中如果有減排額且能夠向CCX提供相應(yīng)的證據(jù)文檔，即可以享受合法的福利性補(bǔ)貼，在CCX平臺(tái)上進(jìn)行溫室氣體減排交易。CCX除以上參與會(huì)員的自愿承諾式交易、政府福利補(bǔ)貼之外，還可以與其他具體碳減排制度或經(jīng)濟(jì)模式進(jìn)行等價(jià)轉(zhuǎn)換交易，為在聯(lián)邦層面上綜合性減排與減排混合政策工具的設(shè)計(jì)提供了極大可能 。

（三）交易系統(tǒng)

CXX的交易基本通過(guò)其獨(dú)立的交易系統(tǒng)完成，系統(tǒng)的構(gòu)成與流程有以下三個(gè)主要環(huán)節(jié)：1.注冊(cè)系統(tǒng)。這這個(gè)系統(tǒng)主要由云端數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)成，其中記錄了注冊(cè)會(huì)員的合約業(yè)務(wù)，為碳金融工具提供原始注冊(cè)人記錄的服務(wù)。全部參與碳排放權(quán)交易的會(huì)員必須都在該系統(tǒng)內(nèi)注冊(cè)，并擁有自己的賬戶進(jìn)行交易和管理。2.交易平臺(tái)。交易平臺(tái)是將所有CCX注冊(cè)賬戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)互連，執(zhí)行賬戶注冊(cè)會(huì)員之間的交易，并在交易結(jié)束后即時(shí)確認(rèn)、保存并公開(kāi)交易成果。根據(jù)CXX的交易限定，超額完成減排任務(wù)的會(huì)員可以出售其超出的額度以獲得利潤(rùn)，未能達(dá)到減排額度的注冊(cè)會(huì)員可以通過(guò)購(gòu)買其他會(huì)員出售的減排額來(lái)完成目標(biāo)，或通過(guò)農(nóng)業(yè)碳匯等途徑來(lái)達(dá)到預(yù)計(jì)減排目標(biāo)。為避免某些會(huì)員長(zhǎng)期通過(guò)購(gòu)買減排額度的方式逃避責(zé)任，CXX對(duì)注冊(cè)會(huì)員所能購(gòu)買的碳匯總量的比例進(jìn)行了限額，最大數(shù)量不能高于減排所需目標(biāo)量的一半，這是為了保證總體減排效果的平衡 。3.結(jié)算平臺(tái)。CXX每天的交易量極大，因此需要專門的結(jié)算平臺(tái)對(duì)當(dāng)天全部數(shù)據(jù)和交易量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，同時(shí)該平臺(tái)和會(huì)員注冊(cè)的戶籍系統(tǒng)進(jìn)行連接，會(huì)員可以通過(guò)該平臺(tái)直觀的獲得當(dāng)日內(nèi)CFI的交易流程與走向。同時(shí)CXX規(guī)定，在交易平臺(tái)上運(yùn)行的全部交易必須由該結(jié)算平臺(tái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與結(jié)算。

三、芝加哥氣候交易所的作用與影響

（一）一定程度上推動(dòng)了美國(guó)降低溫室氣體排放總量

CCX提供的碳排放權(quán)交易機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)為國(guó)際碳排放市場(chǎng)，尤其是EU ETS（歐盟碳排放交易市場(chǎng)）提供了技術(shù)方面的范例。由于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平長(zhǎng)期處于領(lǐng)先地位，能源消耗量巨大，美國(guó)民眾日常生活亦為高耗能式生活方式，導(dǎo)致其二氧化碳排放占到全球總比的28%，成為世界上最大的溫室氣體排放國(guó)。美國(guó)在早期的氣候變化談判中扮演了重要的角色，并最早實(shí)踐了碳排放權(quán)交易的相關(guān)機(jī)制與制度，溫室氣體排放的減排量極大的超過(guò)了預(yù)期的減排效果，同時(shí)在治理氣候變化及大氣污染等經(jīng)費(fèi)上節(jié)約了三十億美元，有效地降低了治理成本和管理成本，其通過(guò)實(shí)踐證明氣候交易所的構(gòu)建是環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏策略。

（二）加速了美國(guó)相關(guān)碳排放交易的立法進(jìn)程endprint

就聯(lián)邦層面而言，美國(guó)至今還未出臺(tái)任何針對(duì)規(guī)制氣候變化交易相關(guān)的專門法律與法規(guī)，但近十年來(lái)陸續(xù)提出一系列國(guó)家議案，已呈現(xiàn)出將氣候變化和溫室氣體排放權(quán)交易逐步立法、并納入現(xiàn)有法律體系中的立法趨勢(shì)。這些法案主要有：2007年陸續(xù)提出了《低碳經(jīng)濟(jì)法案》、《氣候責(zé)任和創(chuàng)新法案》和《聯(lián)邦氣候安全法案》，最新提出的有《清潔能源與安全法案》和《美國(guó)能源法草案》，美國(guó)在碳減排與應(yīng)對(duì)氣候變化方面的法律體系正在逐步構(gòu)建。同時(shí)，2007年提出的《低碳經(jīng)濟(jì)法案》中，以本世紀(jì)初溫室氣體排放量為基準(zhǔn)，半個(gè)世紀(jì)內(nèi)在原先基準(zhǔn)上排放額度削減60%左右。這兩個(gè)法案的控制排放標(biāo)準(zhǔn)都十分嚴(yán)格，同時(shí)內(nèi)容涵蓋了諸多方面，包括了配額機(jī)制、規(guī)制機(jī)制、有關(guān)的激勵(lì)措施以及排放的監(jiān)測(cè)主體與監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、手段等。

四、芝加哥碳交易市場(chǎng)的不足

美國(guó)減排溫室氣體的根本目的更多的是考慮到本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，而非聯(lián)邦層面上的二氧化碳減排以及全球?qū)用嫔系膽?yīng)對(duì)氣候變化。美國(guó)奧巴馬政府推出的綠色政策，其表殼為應(yīng)對(duì)氣候變化與碳減排的相關(guān)議案，將氣候變化問(wèn)題與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，能源合理使用和清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新等戰(zhàn)略相關(guān)聯(lián)，核心內(nèi)容卻更多指向通過(guò)將排放權(quán)納入市場(chǎng)機(jī)制的手段推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)，同時(shí)樹(shù)立良好國(guó)際形象，以鞏固美國(guó)在全球的霸主地位。此外，美國(guó)仍未能以聯(lián)邦立法的形式強(qiáng)制性規(guī)定碳排放的總量限制，也未能形成全國(guó)統(tǒng)一的碳排放總量交易體系。

此外，由于溫室氣體排放權(quán)交易市場(chǎng)的本質(zhì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種，其必須保證構(gòu)建流動(dòng)性較強(qiáng)、交易量較高的交易市場(chǎng)，否則將失去市場(chǎng)活性，難以達(dá)到將排放權(quán)真正納入交易的根本目的。僅僅通過(guò)市場(chǎng)手段的自我調(diào)節(jié)，容易出現(xiàn)碳金融工具價(jià)格失衡、單方面購(gòu)入過(guò)多或壟斷、排放總量難以保證等問(wèn)題。因此，通過(guò)法律手段進(jìn)行強(qiáng)制性限制溫室氣體排放總量是必不可缺的。由于美國(guó)在應(yīng)對(duì)氣候變化活動(dòng)上的消極態(tài)度，如其單方退出《京都議定書》并拒絕做出具體的減排額度承諾，這就導(dǎo)致了國(guó)際條約依據(jù)的缺失，使得其很難制定出全國(guó)范圍內(nèi)的二氧化碳減排有關(guān)的總量控制對(duì)策，相關(guān)立法也就不可能出臺(tái)。缺少法律手段對(duì)溫室氣體排放總量的強(qiáng)有力控制，也就難以對(duì)企業(yè)進(jìn)行溫室氣體排放配額指標(biāo)的分配，碳信用沒(méi)有稀缺性，碳市場(chǎng)就失去了存在的根基。目前CCX已陷入困境，自愿交易難以為繼，近年來(lái)已出現(xiàn)交易的減少和企業(yè)退出市場(chǎng)的現(xiàn)象。曾經(jīng)CCX作為市場(chǎng)機(jī)制方式解決氣候變化的典范，CCX連續(xù)數(shù)月只有少量的現(xiàn)貨成交，其碳限額交易己經(jīng)名存實(shí)亡。芝加哥氣候交易所的崛起和興衰說(shuō)明，缺少?gòu)?qiáng)制力的會(huì)員自愿承諾排放機(jī)制，必須要以立法為基礎(chǔ)建立強(qiáng)制性溫室氣體減排機(jī)制，否則終究失去其市場(chǎng)意義和交易價(jià)值。

注釋：

楊甲甲. 電力市場(chǎng)環(huán)境下考慮碳排放的燃煤電廠電煤庫(kù)存優(yōu)化.浙江大學(xué).2014.

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