張立彬 李易航 王 果 柴會(huì)明 郝 群

（1.南開(kāi)大學(xué)圖書(shū)館 天津 300071；2.哈爾濱工業(yè)大學(xué)深圳研究生院 深圳 518000； 3.天津商業(yè)大學(xué)法學(xué)院 天津 300134；4.天津音樂(lè)學(xué)院圖書(shū)館 天津 300171； 5.復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館 上海 200433）

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)在使用時(shí)間上的極大延續(xù)和空間上的無(wú)限延展，打破了既有的時(shí)空邊界[1]，能夠低成本、快速、廣泛地進(jìn)行信息傳播?；ヂ?lián)網(wǎng)信息具有可復(fù)用、動(dòng)態(tài)交互的本質(zhì)特征，使得資源的使用者之間，以及資源的使用者與資源之間能夠形成跨越時(shí)空的立體化互動(dòng)[2]。相對(duì)應(yīng)地，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的教育領(lǐng)域也發(fā)生了一系列變化，如教育要素的載體從紙質(zhì)載體向網(wǎng)絡(luò)載體轉(zhuǎn)變，教育主體從相對(duì)固定到任意主體，教育方式從單線輸出到雙向互動(dòng)，學(xué)習(xí)時(shí)間從固定時(shí)間到自由選擇時(shí)間等內(nèi)容的轉(zhuǎn)變等[3]。作為公共教育的重要環(huán)節(jié)，高校圖書(shū)館所管理的信息資源數(shù)量、種類和質(zhì)量，服務(wù)觀念和方式，工作環(huán)節(jié)、程序和內(nèi)容等也隨之發(fā)生深刻變革[4]，既有的管理和運(yùn)行模式均將被打破，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)具體措施上進(jìn)一步發(fā)力[5]。圖書(shū)館作為高?？蒲?、創(chuàng)新的重要技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)，在外部環(huán)境和內(nèi)部需求的共同驅(qū)動(dòng)下，如何構(gòu)建起與互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境相適應(yīng)的、能夠促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新的版權(quán)管理體系成為當(dāng)前亟待探索的重要課題。

1 高校圖書(shū)館版權(quán)管理的內(nèi)涵

作為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”的重要組成部分，對(duì)“高校圖書(shū)館版權(quán)管理”內(nèi)涵的理解離不開(kāi)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”這一上位概念。在對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”進(jìn)行具體定義時(shí)，存在不同觀點(diǎn)。如有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是指為了規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要作用，促進(jìn)自主創(chuàng)新和形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)，有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員利用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方式方法所實(shí)施的有計(jì)劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用的活動(dòng)[6]。有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是指國(guó)家有關(guān)部門為保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的貫徹實(shí)施，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益而進(jìn)行的行政及司法活動(dòng)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人為使其智力成果發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益而制定各項(xiàng)規(guī)章制度、采取相應(yīng)措施和策略的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)[7]。有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是指權(quán)利人為了激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用和保護(hù)而進(jìn)行的組織構(gòu)造、人員設(shè)置和制度建設(shè)。也有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系應(yīng)當(dāng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制、政策、文化、行政、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、信息、戰(zhàn)略管理等內(nèi)容[8]。

分析以上關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵界定，可以發(fā)現(xiàn)上述觀點(diǎn)在實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體方式上不存在本質(zhì)差異，基本以組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃和運(yùn)用等“管理”的一般方式進(jìn)行。在管理對(duì)象、管理主體和管理目的上可根據(jù)公益性和經(jīng)營(yíng)性進(jìn)行不同區(qū)分。其中，以政府、其他行政部門以及公益性組織為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理側(cè)重于實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源本身在促進(jìn)法制環(huán)境建設(shè)、促進(jìn)文化發(fā)展方面的作用；以企業(yè)等其他私主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理則側(cè)重于實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的市場(chǎng)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。公益性和市場(chǎng)性的區(qū)分具體體現(xiàn)為：一是公益性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的影響面廣、影響力度大；經(jīng)營(yíng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的影響面相對(duì)窄、影響力度相對(duì)小。二是公益性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在選擇對(duì)象時(shí)，以資源本身的教育價(jià)值、文化價(jià)值、科研價(jià)值、學(xué)術(shù)價(jià)值等為指標(biāo)；經(jīng)營(yíng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理則注重資源本身的盈利能力、開(kāi)拓新市場(chǎng)能力、開(kāi)發(fā)衍生產(chǎn)品能力、市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)力、所在行業(yè)情況等多種要素決定的市場(chǎng)價(jià)值。三是公益性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與經(jīng)營(yíng)性知識(shí)管理所涉及的權(quán)利內(nèi)容不同，如著作權(quán)合理使用制度對(duì)公益性使用容忍度較高、對(duì)經(jīng)營(yíng)性使用容忍度較低[9]。

同時(shí)，“版權(quán)管理”不同于專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，主要原因在于“版權(quán)”自身的特殊屬性。版權(quán)法保護(hù)的是具有“獨(dú)創(chuàng)性”的“表達(dá)”。然而，“獨(dú)創(chuàng)性”和“表達(dá)”所固有的模糊性，以及作品完成時(shí)自動(dòng)取得的特點(diǎn)，使得判斷是否構(gòu)成版權(quán)保護(hù)對(duì)象成為理論和實(shí)踐中的一大難題。特別是在涉及不同國(guó)家的作品判斷時(shí)，需要負(fù)責(zé)版權(quán)引進(jìn)的高校圖書(shū)館工作人員具備較高的版權(quán)素養(yǎng)、信息素養(yǎng)等綜合素質(zhì)。

因此，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一般方式、版權(quán)的法律特征、高校圖書(shū)館的公益職能屬性，本文將高校圖書(shū)館領(lǐng)域的版權(quán)管理定義為：為實(shí)現(xiàn)高校圖書(shū)館的思想政治教育、專業(yè)教育、綜合教育、信息素養(yǎng)教育、學(xué)科網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源導(dǎo)航服務(wù)、文獻(xiàn)信息中介或代理服務(wù)、數(shù)字化參考咨詢服務(wù)等教育職能和信息服務(wù)職能，綜合運(yùn)用法律、技術(shù)等方式，對(duì)文獻(xiàn)信息等版權(quán)資源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行選擇、組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃和運(yùn)用的活動(dòng)。

2 互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下高校圖書(shū)館版權(quán)管理工作的特征

2.1 高校圖書(shū)館版權(quán)管理對(duì)象多樣化

結(jié)合高校圖書(shū)館的科研、教育輔助功能，高校教學(xué)和科研進(jìn)展的全過(guò)程以及高水平人才的培養(yǎng)都需要圖書(shū)館文獻(xiàn)信息資源的支持[10]，文獻(xiàn)資源建設(shè)工作是圖書(shū)館基礎(chǔ)工作中的重要組成部分，也是高校圖書(shū)館賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)。館藏文獻(xiàn)資料的品種、數(shù)量和質(zhì)量反映著一個(gè)圖書(shū)館工作的規(guī)模與水平[11]。高校圖書(shū)館文獻(xiàn)資料具有豐富性與廣延性，按照類型構(gòu)成、形式構(gòu)成、內(nèi)容構(gòu)成可以做不同的區(qū)分。如在類型構(gòu)成方面，可以分為正規(guī)文獻(xiàn)與非正規(guī)文獻(xiàn)，社科文獻(xiàn)、科技文獻(xiàn)與各種專科文獻(xiàn)，印刷文獻(xiàn)與非印刷型文獻(xiàn)，紙質(zhì)文獻(xiàn)、聲像文獻(xiàn)、縮微文獻(xiàn)、機(jī)讀文獻(xiàn)，一次文獻(xiàn)、二次文獻(xiàn)、三次文獻(xiàn)，圖書(shū)、連續(xù)出版物、學(xué)位論文、樣本、檔案、圖片、照片等，線裝書(shū)、精裝書(shū)、簡(jiǎn)裝書(shū)，以及圍繞專業(yè)課、學(xué)位點(diǎn)、學(xué)科、學(xué)生素質(zhì)教育、前沿學(xué)科發(fā)展等內(nèi)容所設(shè)置的文獻(xiàn)資源[12]。以上分類在高校圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)過(guò)程中具有優(yōu)化資源配置、助力高校學(xué)科發(fā)展、輔助教育教學(xué)等重要功能與作用。

然而，當(dāng)探討高校圖書(shū)館版權(quán)管理工作，特別是管理對(duì)象問(wèn)題時(shí)，應(yīng)以我國(guó)著作權(quán)法以及參加的相關(guān)國(guó)際條約為依據(jù)和框架。因此，并非所有的分類都具有版權(quán)法意義。如社科文獻(xiàn)、科技文獻(xiàn)，線裝書(shū)、精裝書(shū)、簡(jiǎn)裝書(shū)，作為圍繞不同業(yè)務(wù)重點(diǎn)所設(shè)置的文獻(xiàn)資源等分類的版權(quán)管理意義有限。但是，部分分類在版權(quán)框架下則有重要意義，如一次文獻(xiàn)與二、三次文獻(xiàn)的分類會(huì)涉及到是否侵犯改編權(quán)、修改權(quán)等問(wèn)題；圖書(shū)、圖片、照片等分類會(huì)涉及到是否侵犯展覽權(quán)等問(wèn)題。因此，在版權(quán)管理實(shí)踐中，要對(duì)具有不同版權(quán)法意義的文獻(xiàn)進(jìn)行區(qū)分。

2.2 高校圖書(shū)館版權(quán)管理行為復(fù)雜化

在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，高校圖書(shū)館承擔(dān)著更多教育教學(xué)職能，也在版權(quán)管理工作中扮演著多種角色?？傮w而言，在版權(quán)管理的宏觀方面，高校圖書(shū)館是策劃者、領(lǐng)導(dǎo)者，負(fù)責(zé)根據(jù)所在學(xué)校發(fā)展目標(biāo)、社會(huì)定位、學(xué)科特點(diǎn)、讀者需求以及本館的職能、法律政策發(fā)展制定版權(quán)管理戰(zhàn)略，明確版權(quán)管理總目標(biāo)、總原則；在版權(quán)管理的中觀層面，高校圖書(shū)館是推動(dòng)者、協(xié)調(diào)者，負(fù)責(zé)整合版權(quán)管理資源，包括作品資源、保護(hù)資源、政策資源，提高版權(quán)管理意識(shí)，完善版權(quán)管理環(huán)境等，降低法律風(fēng)險(xiǎn)；在版權(quán)管理的操作層面，高校圖書(shū)館是實(shí)施者，負(fù)責(zé)在圖書(shū)館實(shí)踐中制定和實(shí)施版權(quán)管理具體措施。

2.3 高校圖書(shū)館版權(quán)管理法律風(fēng)險(xiǎn)高

高校圖書(shū)館版權(quán)管理對(duì)象復(fù)雜化和行為復(fù)雜化，充分反映了高校圖書(shū)館版權(quán)管理“面廣、點(diǎn)多、線長(zhǎng)”的特點(diǎn)。因此，除一般合同風(fēng)險(xiǎn)外，在版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)方面呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源多的特點(diǎn)。如從侵權(quán)來(lái)源看，高校圖書(shū)館版權(quán)管理中所涉及的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以來(lái)源于入藏侵權(quán)作品、開(kāi)發(fā)館藏不當(dāng)、信息導(dǎo)航不當(dāng)、讀者違規(guī)行為[13]。從侵權(quán)主體看，高校圖書(shū)館在版權(quán)管理中所涉及到的版權(quán)侵權(quán)包括讀者或使用者單獨(dú)侵犯版權(quán)、圖書(shū)館參與或幫助他人侵權(quán)、圖書(shū)館單獨(dú)侵權(quán)，以及圖書(shū)館作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者明知他人侵權(quán)，卻未采取相應(yīng)措施等情形，此外還包括破壞技術(shù)措施侵犯著作權(quán)的情形等。著作權(quán)作為權(quán)能豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，高校圖書(shū)館版權(quán)管理中所涉及的侵權(quán)類型還包括侵犯復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)等著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，侵犯修改權(quán)等著作人身權(quán)，以及侵犯鄰接權(quán)等行為。

3 互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下高校圖書(shū)館版權(quán)管理對(duì)象與內(nèi)容

互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的高校圖書(shū)館版權(quán)管理屬于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一部分，其總體目標(biāo)在于整合相關(guān)資源，實(shí)現(xiàn)版權(quán)資源的優(yōu)化配置，為高校及圖書(shū)館價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供機(jī)制保障。具體而言，一是保障高校圖書(shū)館公共教育服務(wù)功能實(shí)現(xiàn)，二是提高高校圖書(shū)館版權(quán)管理和服務(wù)水平，三是提高版權(quán)資源質(zhì)量，輔助高校學(xué)科建設(shè)，四是助力權(quán)利人合法權(quán)益實(shí)現(xiàn)，五是完善社會(huì)版權(quán)教育鏈條。此外，從圖書(shū)館戰(zhàn)略角度看，還要保障館藏信息資源安全、保障圖書(shū)館均等服務(wù)、促進(jìn)資源深度開(kāi)發(fā)、實(shí)現(xiàn)與公共利益的協(xié)調(diào)等[14]。為了實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)，應(yīng)對(duì)高校圖書(shū)館版權(quán)資源進(jìn)行版權(quán)對(duì)象管理、版權(quán)采購(gòu)管理、版權(quán)使用行為管理等。

3.1 版權(quán)對(duì)象管理

在版權(quán)法框架下進(jìn)行對(duì)象管理時(shí)，應(yīng)首先將文獻(xiàn)資源按照是否受版權(quán)法保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)分為受版權(quán)法保護(hù)的作品與不受版權(quán)法保護(hù)的作品。后者如超過(guò)保護(hù)期限的資源，以及我國(guó)著作權(quán)法第5條規(guī)定的具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件及其官方正式譯文，時(shí)事新聞，歷法，通用數(shù)表，通用表格和公式等。受版權(quán)法保護(hù)的作品，根據(jù)作者的國(guó)籍情況可以劃分為中國(guó)公民、法人或者其他組織的作品與外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的作品。前種文獻(xiàn)資源主要受我國(guó)著作權(quán)法約束，后者則可能涉及我國(guó)與該國(guó)共同參加的國(guó)際條約、雙邊協(xié)定，以及我國(guó)與該國(guó)的國(guó)內(nèi)著作權(quán)法和相關(guān)法律的約束。根據(jù)作品的類型，可以將文獻(xiàn)資源劃分為文字作品、口述作品、美術(shù)作品、攝影作品、電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件等。如圖書(shū)、期刊、學(xué)位論文、檔案、樣本、教案等可能構(gòu)成文字作品；MOOC、課堂授課可能構(gòu)成口述作品；圖片可能構(gòu)成美術(shù)作品；照片可能構(gòu)成攝影作品；聲像文獻(xiàn)可能構(gòu)成電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品等。同時(shí)，某一特定文獻(xiàn)也可能由不同類型的作品構(gòu)成，比如紙質(zhì)圖書(shū)可能既是文字作品，同時(shí)也包含攝影作品、美術(shù)作品等，以及不受版權(quán)法保護(hù)的法律、政策、通用數(shù)表、公式等；再如，MOOC課程視頻可能既涉及中國(guó)教師的口述作品，也涉及外國(guó)教師的文字作品等。

因此，在版權(quán)對(duì)象管理工作中，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)行著作權(quán)法以及我國(guó)參加的國(guó)際條約、雙邊協(xié)定以及文獻(xiàn)來(lái)源國(guó)的法律為框架，識(shí)別出受版權(quán)法保護(hù)的文獻(xiàn)，對(duì)符合法律規(guī)定的文獻(xiàn)進(jìn)行類型化區(qū)分，進(jìn)而明確其權(quán)利范圍和限制。當(dāng)文獻(xiàn)采訪的目標(biāo)從確保擁有文獻(xiàn)信息資源，向確保用戶能夠使用文獻(xiàn)信息資源轉(zhuǎn)變，圖書(shū)館通過(guò)采訪獲得信息資源的使用權(quán)而不是所有權(quán)的情況下，只有明確法律對(duì)特定文獻(xiàn)類型的權(quán)利范圍的規(guī)定，才能充分運(yùn)用版權(quán)的法律屬性和資源屬性，在保障基本需求基礎(chǔ)上，進(jìn)行資源深度開(kāi)發(fā)。

3.2 版權(quán)采購(gòu)管理

在高校圖書(shū)館實(shí)踐中，作品資源來(lái)源廣、渠道多。特別是在科技、網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的環(huán)境下，圖書(shū)館的采購(gòu)方式也愈加豐富。除傳統(tǒng)的現(xiàn)采、函購(gòu)等方式外，更增加了網(wǎng)購(gòu)、集團(tuán)購(gòu)買等依托網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)的采購(gòu)方式[15]。其中，與傳統(tǒng)采購(gòu)方式相比，網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)的文獻(xiàn)采購(gòu)具有交易主體虛擬、物流信息流分離、交易跨地域或跨境等特點(diǎn)[16]，為權(quán)利瑕疵文獻(xiàn)，如權(quán)利主體虛假、權(quán)利內(nèi)容不完整、權(quán)利期限經(jīng)過(guò)等版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供了隱匿性更強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)更高的方式和途徑，加大了版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范難度，對(duì)圖書(shū)館版權(quán)采購(gòu)工作提出了更高的要求。

采購(gòu)的版權(quán)主要有以下風(fēng)險(xiǎn)：一是版權(quán)主體資格風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓合同成立、生效并履行是版權(quán)人對(duì)自己利益和義務(wù)的衡量和肯定[17]。在版權(quán)許可、版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訂立及其履行過(guò)程中，會(huì)涉及到對(duì)版權(quán)主體自身使用作品的限制以及權(quán)利的讓渡。因此，有效、合法、明確的版權(quán)主體是圖書(shū)館引進(jìn)、接受作品等文獻(xiàn)資源的前提和基礎(chǔ)。然而，在網(wǎng)絡(luò)交易或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易文獻(xiàn)的過(guò)程中，作為交易主體的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或自然人的主體資格或身份確定困難。二是版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要指目標(biāo)版權(quán)侵犯他人版權(quán)。在侵犯他人版權(quán)的情況下，由于目標(biāo)文獻(xiàn)本身并不具備著作權(quán)法所規(guī)定的“獨(dú)創(chuàng)性”要求，進(jìn)而在根本上否定了目標(biāo)版權(quán)合法性，喪失了采購(gòu)或許可版權(quán)的前提和基礎(chǔ)。三是版權(quán)期限風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為合法的壟斷權(quán)，法律對(duì)其進(jìn)行了時(shí)間上的限制，超過(guò)版權(quán)保護(hù)期的權(quán)利，也將喪失轉(zhuǎn)讓或許可的基礎(chǔ)。然而，不同國(guó)家對(duì)于版權(quán)的時(shí)間期限規(guī)定不同，版權(quán)不同權(quán)利內(nèi)容的期限規(guī)定不同，不同主體的版權(quán)期限規(guī)定也不相同。如美國(guó)對(duì)于作品的保護(hù)期限規(guī)定時(shí)間較長(zhǎng)，為作者終身及其死亡后七十年。如我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)的保護(hù)期不受限制，自然人作品的發(fā)表權(quán)及著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限為作者終生及其死亡后五十年，法人作品和職務(wù)作品的發(fā)表權(quán)及財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限為五十年等。

此外，采購(gòu)中還可能涉及電子證據(jù)保存風(fēng)險(xiǎn)、格式條款侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。其中，電子證據(jù)保存風(fēng)險(xiǎn)的主要原因在于通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等虛擬途徑實(shí)現(xiàn)的版權(quán)采購(gòu)行為，雖然有助于提高交易效率、擴(kuò)大交易范圍，但是同時(shí)也存在證據(jù)易于毀損、滅失等缺點(diǎn)，于糾紛解決不利。

3.3 版權(quán)使用行為管理

圖書(shū)館致力于利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)促使讀者便捷地訪問(wèn)圖書(shū)館的資源和學(xué)術(shù)信息[18]，同時(shí)，更多讀者可以使用圖書(shū)館平臺(tái)更加容易地獲取更多的教育內(nèi)容。使用版權(quán)主體和使用版權(quán)行為范圍的擴(kuò)大使得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)的文獻(xiàn)使用行為成為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下高校圖書(shū)館版權(quán)管理的重要內(nèi)容。

從版權(quán)管理的角度看，“采購(gòu)”圖書(shū)、期刊等文獻(xiàn)的行為，其貿(mào)易的對(duì)象并非僅僅是書(shū)籍、期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)的“物理載體”，更是文獻(xiàn)本身的“版權(quán)”，即采購(gòu)的目標(biāo)是獲得特定文獻(xiàn)特定范圍內(nèi)的使用權(quán)利。這是由版權(quán)法框架下“作品”與“載體”分離特性以及包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)“禁止權(quán)”本質(zhì)屬性決定的。然而，在實(shí)踐中，人們更加熟悉和習(xí)慣的是以有體物為基礎(chǔ)構(gòu)建的民事習(xí)慣，即通過(guò)轉(zhuǎn)讓取得所有權(quán)的權(quán)利人擁有占有、使用、收益、處分的所有權(quán)能。如作為物理載體的書(shū)籍、期刊本身一經(jīng)圖書(shū)館采購(gòu)取得，圖書(shū)館可以收藏原件、供用戶閱覽、轉(zhuǎn)賣并獲利，甚至毀損；但是在著作權(quán)法框架下，即使圖書(shū)館已經(jīng)取得了特定書(shū)籍的所有權(quán)，但是并不意味著可以對(duì)該書(shū)籍所呈現(xiàn)的作品進(jìn)行任何不受約束的使用。如在一般情況下，高校圖書(shū)館不能未經(jīng)許可對(duì)作品進(jìn)行復(fù)制、改編；不能未經(jīng)許可對(duì)電影作品、計(jì)算機(jī)軟件作品進(jìn)行出租；不能未經(jīng)許可對(duì)作品進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播等。以上述版權(quán)的特性和本質(zhì)屬性為基礎(chǔ)，版權(quán)管理工作的首要目標(biāo)在于界定“侵權(quán)”與“非侵權(quán)”的界限，即識(shí)別、防范、處理文獻(xiàn)使用過(guò)程中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)合高校圖書(shū)館實(shí)踐來(lái)看，作為互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)管理的重要組成部分，版權(quán)使用行為管理主要包括圖書(shū)館使用行為管理和用戶使用行為管理。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的圖書(shū)館使用行為主要是指在信息來(lái)源、信息載體、信息傳播方式等發(fā)生變化的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，為了提高圖書(shū)館的教育服務(wù)職能、優(yōu)化多種文獻(xiàn)和信息資源配置，圖書(shū)館及其館員對(duì)于信息資源以及其他管理對(duì)象的組織、整合、開(kāi)發(fā)、利用等使用行為。與圖書(shū)館使用管理不同的是，用戶使用行為管理的重要目標(biāo)之一是為防范和降低高校圖書(shū)館構(gòu)成“間接侵權(quán)”的風(fēng)險(xiǎn)。高校圖書(shū)館作為互聯(lián)網(wǎng)文獻(xiàn)共享平臺(tái)，承擔(dān)的是技術(shù)服務(wù)工作。根據(jù)“技術(shù)中立”原則的要求，一個(gè)產(chǎn)品或技術(shù)被用于合法用途或非法用途，非產(chǎn)品或技術(shù)提供者所能預(yù)料和控制，因而不能僅僅因?yàn)楫a(chǎn)品或技術(shù)成為侵權(quán)工具而使提供者為侵權(quán)行為負(fù)責(zé)[19]，即技術(shù)本身的中立，使用技術(shù)的行為未必中立[20]。侵權(quán)責(zé)任法與著作權(quán)法為了實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)者、著作權(quán)人與公眾利益平衡，設(shè)計(jì)了包括網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者間接侵權(quán)與在特定情況下免于承擔(dān)賠償責(zé)任的避風(fēng)港規(guī)則在內(nèi)的理論和制度體系。高校圖書(shū)館應(yīng)以侵權(quán)責(zé)任法、著作權(quán)法為依據(jù)，以著作權(quán)間接侵權(quán)理論和避風(fēng)港規(guī)則內(nèi)容為核心，以用戶使用行為實(shí)踐為基礎(chǔ)，構(gòu)建用戶使用行為管理的工作機(jī)制。

4 互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下高校圖書(shū)館版權(quán)管理工作機(jī)制建設(shè)

互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，版權(quán)資源的獲取、使用過(guò)程均存在因主體廣泛性、行為多樣性、版權(quán)作品無(wú)形性與版權(quán)自動(dòng)取得的特性所引起的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和版權(quán)問(wèn)題的不確定性、易變性，以及隨之產(chǎn)生的損害后果涉及面廣泛、擴(kuò)散性強(qiáng)等問(wèn)題。因此，高校圖書(shū)館建立起一套包括事前、事中、事后的版權(quán)管理工作機(jī)制，增強(qiáng)版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和版權(quán)問(wèn)題的可控性，就顯得尤為重要。

4.1 建立高校圖書(shū)館版權(quán)清理工作機(jī)制，事前清理瑕疵版權(quán)

在高校圖書(shū)館版權(quán)管理領(lǐng)域，版權(quán)清理工作是指為了實(shí)現(xiàn)終端用戶使用的是“清潔”版權(quán)的目標(biāo)所需要開(kāi)展的版權(quán)管理工作。所謂“清潔”版權(quán)，是指版權(quán)獲得時(shí)無(wú)權(quán)利瑕疵，具體包括權(quán)利原始取得無(wú)瑕疵、權(quán)利主體無(wú)瑕疵、權(quán)利許可無(wú)瑕疵等。完善的版權(quán)清理工作機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或版權(quán)問(wèn)題的主動(dòng)、先發(fā)防范，而非僅僅是被動(dòng)回應(yīng)，能夠增強(qiáng)版權(quán)管理工作的可控性，提高版權(quán)管理工作的有效性和穩(wěn)定性。

版權(quán)清理的首要工作是版權(quán)信息調(diào)查工作。為避免事前信息不對(duì)稱，出現(xiàn)目標(biāo)版權(quán)權(quán)利瑕疵、權(quán)利不穩(wěn)定性較高等質(zhì)量下降的情況，即經(jīng)濟(jì)學(xué)中所稱的“逆向選擇”[21]，高校圖書(shū)館在進(jìn)行版權(quán)引進(jìn)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)目標(biāo)版權(quán)進(jìn)行全面、準(zhǔn)確、及時(shí)的調(diào)查[22]。調(diào)查的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括版權(quán)主體信息、版權(quán)權(quán)利內(nèi)容信息、版權(quán)許可信息、版權(quán)糾紛信息等。具體的調(diào)查內(nèi)容包括：①使用的材料是否為版權(quán)法所保護(hù)；②作品類型、保護(hù)期限；③版權(quán)的權(quán)利人是自然人還是法人；④權(quán)利內(nèi)容；⑤是否有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，作品的使用是否要受到權(quán)利人其他權(quán)利的限制；⑥是否屬于職務(wù)作品，申請(qǐng)?jiān)S可的權(quán)利主體指向單位還是個(gè)人；⑦原權(quán)利人是否有版權(quán)聲明；⑧是否已經(jīng)取得許可，原許可范圍是否需要進(jìn)行更新等[23]。此外，還應(yīng)包括特定版權(quán)是否存在潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、是否存在質(zhì)押等限制權(quán)利使用的情形。高校圖書(shū)館對(duì)上述信息進(jìn)行采集、整理后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)版權(quán)評(píng)估模型，對(duì)目標(biāo)版權(quán)進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)于存在權(quán)利瑕疵、權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)的版權(quán)不予以引進(jìn)、尋找替代版權(quán)，或待權(quán)利狀態(tài)完整再予以引進(jìn)。

4.2 建設(shè)高校圖書(shū)館版權(quán)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，事中防范版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

在互聯(lián)網(wǎng)嵌入高校圖書(shū)館管理工作之前，高校圖書(shū)館提供文獻(xiàn)的方式有限、使用文獻(xiàn)的用戶有限、用戶使用文獻(xiàn)的方式有限，版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較小，對(duì)于有限的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，高校圖書(shū)館可以有效防范。但是在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，高校教師和學(xué)生作為高校圖書(shū)館的主要用戶，對(duì)于信息的需求呈現(xiàn)需求內(nèi)容多樣化、專門化、全面性、微觀性、實(shí)用性、廣泛性、滲透性等特點(diǎn)[24]。研究型大學(xué)圖書(shū)館所擁有的設(shè)備、數(shù)字化資源、人才能夠?yàn)閷W(xué)習(xí)資源的建設(shè)提供全方位的支持服務(wù)[25]，使其在轉(zhuǎn)變成為學(xué)習(xí)資源共享平臺(tái)的過(guò)程中具有天然的優(yōu)勢(shì)。然而，“平臺(tái)”的角色定位同時(shí)為高校圖書(shū)館帶來(lái)版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)圖書(shū)館自身發(fā)展和版權(quán)管理不利。具體而言，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，高校圖書(shū)館版權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)從整體上呈現(xiàn)侵權(quán)主體多樣化、侵權(quán)表現(xiàn)形式隱蔽化、侵害結(jié)果擴(kuò)大化、侵權(quán)行為時(shí)間任意化等特點(diǎn)，高校圖書(shū)館版權(quán)管理人員難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)及預(yù)防個(gè)別版權(quán)侵權(quán)行為，極大提高了高校圖書(shū)館版權(quán)管理的難度。加之高校圖書(shū)館在版權(quán)管理方面存在管理人員、技術(shù)設(shè)備等管理資源不足的困境，造成對(duì)版權(quán)管理不力的資源障礙和技術(shù)阻礙。

面對(duì)日益增長(zhǎng)的高校圖書(shū)館版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的需求現(xiàn)狀和管理資源現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)采取針對(duì)性更強(qiáng)、作用更直接、效果可持續(xù)性更強(qiáng)的措施，以精確識(shí)別、精確管理為手段，增強(qiáng)管理措施和保護(hù)資源的實(shí)用性，提高管理效率及精確度。高校圖書(shū)館可以通過(guò)建立版權(quán)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)平臺(tái)，對(duì)圖書(shū)館用戶使用版權(quán)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、加工，選擇關(guān)鍵性指標(biāo)，建立科學(xué)的、可靠的信息評(píng)估分析模型，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行全局化、立體化、動(dòng)態(tài)化分析，對(duì)可能的版權(quán)侵權(quán)行為進(jìn)行提示；并根據(jù)版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立預(yù)警機(jī)制。此外，還可以根據(jù)版權(quán)權(quán)利人的需求、綜合管理部門的要求，對(duì)重點(diǎn)作品進(jìn)行跟蹤，以技術(shù)手段補(bǔ)足現(xiàn)有版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理資源，有效提高版權(quán)管理的效率和精確度。

4.3 推進(jìn)高校圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，完善版權(quán)管理工作機(jī)制

高校作為科技創(chuàng)新的重要主體，包括版權(quán)管理在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是高等學(xué)校創(chuàng)新管理的基礎(chǔ)性工作。然而，我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作起步較晚，經(jīng)驗(yàn)積累有限，同時(shí)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作具有復(fù)雜性、體系性、專業(yè)性，以上各要素均增加了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的難度。有鑒于此，中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2017年1月1日發(fā)布實(shí)施《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T33251-2016），旨在幫助高校建立科學(xué)、系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，幫助高校全面落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的有關(guān)要求，有效提高高校運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平，推動(dòng)高校的科技創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展。

高校圖書(shū)館作為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)積極按照《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求承擔(dān)信息服務(wù)的職責(zé)，包括接受委托，提供版權(quán)管理工作的服務(wù)支撐，建設(shè)和維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理平臺(tái)，進(jìn)行版權(quán)培訓(xùn)和推廣工作，承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息及其他數(shù)據(jù)文獻(xiàn)情報(bào)收集、整理、分析工作等。此外，在圖書(shū)館內(nèi)部也可以按照上述標(biāo)準(zhǔn)的要求從文件管理、組織管理、資源管理、版權(quán)獲取、版權(quán)運(yùn)用、版權(quán)保護(hù)、檢查和改進(jìn)等管理機(jī)制和工作流程上建立健全版權(quán)管理體系。該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)能夠有效避免各高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系探索中的重復(fù)勞動(dòng)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)進(jìn)程。同時(shí)應(yīng)注意的是，各高校圖書(shū)館應(yīng)結(jié)合其特定發(fā)展目標(biāo)，制定符合自身運(yùn)行規(guī)律的版權(quán)管理體系，有目標(biāo)、有針對(duì)性地加強(qiáng)自身版權(quán)管理能力，優(yōu)化版權(quán)管理資源配置，提高版權(quán)管理效率。

5 結(jié)語(yǔ)

結(jié)合高校圖書(shū)館的公共教育職能與互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下高校圖書(shū)館版權(quán)管理的內(nèi)涵、特征、對(duì)象等內(nèi)容，高校圖書(shū)館版權(quán)管理應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)等，實(shí)現(xiàn)兼顧個(gè)別管理與整體管理、資源利用與法律風(fēng)險(xiǎn)、管理過(guò)程與管理效果、管理體系構(gòu)建與具體管理活動(dòng)的版權(quán)管理，以最優(yōu)化信息資源配置、最低化版權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，提高版權(quán)管理活動(dòng)效率、提高版權(quán)服務(wù)能力、改善版權(quán)管理環(huán)境，助力高校圖書(shū)館完善自身工作體制建設(shè)，助力高校圖書(shū)館發(fā)揮其科學(xué)研究中的支撐作用，助力高校圖書(shū)館完成其現(xiàn)代公共教育職能。

（來(lái)稿時(shí)間：2017年10月）