樊輝+　初睿

摘要： 隨著復(fù)雜生產(chǎn)系統(tǒng)的深入發(fā)展，僅面向生產(chǎn)系統(tǒng)初始投入和最終產(chǎn)出的傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型已不再適用，網(wǎng)絡(luò)DEA模型應(yīng)運(yùn)而生。本文從DEA模型的發(fā)展歷史入手，介紹了網(wǎng)絡(luò)DEA模型的相關(guān)概念和目前的主要研究方向，最后介紹網(wǎng)絡(luò)DEA模型的應(yīng)用領(lǐng)域。

Abstract： With the deep development of complex production system， only the traditional data envelopment analysis （DEA） model for the initial input and final output of production system are no longer applicable， so the network DEA model comes into being. Based on the development history of DEA model， this paper introduces the concept of network DEA model and the current research direction. Finally， the application area of DEA model is introduced.

關(guān)鍵詞： 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）；網(wǎng)絡(luò)DEA；效率評(píng)價(jià)；相對(duì)有效性

Key words： Data Envelopment Analysis （DEA）；network DEA；efficiency evaluation；relative effectiveness

中圖分類號(hào)：C934 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）05-0077-02

0 引言

隨著科技的進(jìn)步，如何提高生產(chǎn)效率，走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展之路至關(guān)重要。構(gòu)建合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用有效的數(shù)學(xué)模型，選擇最優(yōu)化路徑是提升效率的根本。

效率評(píng)價(jià)在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下是一項(xiàng)非常重要的任務(wù)，同時(shí)也具有一定的難度。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA）方法是一種根據(jù)多投入和多產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)決策單元進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的非參數(shù)規(guī)劃方法。DEA方法在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的效率評(píng)價(jià)方面、資源配置、經(jīng)濟(jì)評(píng)估等方面都得到了廣泛應(yīng)用。

傳統(tǒng)DEA方法由于其自身局限性已無(wú)法滿足大數(shù)據(jù)時(shí)代下復(fù)雜生產(chǎn)系統(tǒng)的需求。傳統(tǒng)DEA模型將決策單元看做一個(gè)整體，忽略了決定內(nèi)部功能的各類子技術(shù)的存在和差異以及決策單元內(nèi)部的投入產(chǎn)出關(guān)系，無(wú)法有效地反映出決策單元真實(shí)的效率。

網(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)決策內(nèi)部單元進(jìn)行分析，在評(píng)價(jià)過(guò)程中使用各階段的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，從多角度深入系統(tǒng)內(nèi)部考察各決策單元的效率及其之間的組織機(jī)制，使得DEA方法能夠應(yīng)用到復(fù)雜系統(tǒng)的效率評(píng)價(jià)等方面，為更科學(xué)的評(píng)價(jià)系統(tǒng)效率、分析系統(tǒng)狀態(tài)等提供理論支撐?？傊?，本文通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，介紹了網(wǎng)絡(luò)DEA的理論發(fā)展和應(yīng)用情況，進(jìn)一步完善了DEA方法的理論。

1 網(wǎng)絡(luò)DEA模型基本概念

1.1 DEA方法介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA）方法是一種基于多指標(biāo)投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)的分析方法。該方法最早由著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes等三位學(xué)者于1978年提出（即CCR模型），由于其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，即不需要預(yù)先假定或者估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)和公式，也適用于難以價(jià)格化的投入或產(chǎn)出指標(biāo)，避免了決策者的主觀因素造成的影響，其評(píng)價(jià)結(jié)果比較客觀等優(yōu)點(diǎn)，使得DEA迅速發(fā)展，如今其在廣度和深度方面都有了很大的進(jìn)步，涌現(xiàn)出很多成熟的DEA模型，逐漸成為相對(duì)效率評(píng)價(jià)的最重要的方法之一。

1.2 網(wǎng)絡(luò)DEA模型

DEA是利用多項(xiàng)投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行效率分析的有力工具，已廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)分析。傳統(tǒng)DEA方法將評(píng)價(jià)系統(tǒng)看作一個(gè)“黑箱”，然而隨著時(shí)代發(fā)展，它對(duì)具有多個(gè)子系統(tǒng)且動(dòng)態(tài)變化的復(fù)雜系統(tǒng)的相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，其決策單元內(nèi)部結(jié)構(gòu)被忽略，一方面影響結(jié)果的準(zhǔn)確性，另一方面其得出的結(jié)論對(duì)現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)的意義不大。為了解決傳統(tǒng)DEA模型無(wú)法精確計(jì)算具有網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)系統(tǒng)決策單元的效率問(wèn)題，“打開(kāi)黑箱”進(jìn)行效率評(píng)價(jià)即網(wǎng)絡(luò)DEA模型成為DEA的前沿領(lǐng)域。

2 網(wǎng)絡(luò)DEA模型的發(fā)展

網(wǎng)絡(luò)DEA 模型首次提出是在2000年Fare構(gòu)建了對(duì)FG網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)相對(duì)有效評(píng)價(jià)問(wèn)題的網(wǎng)絡(luò)DEA模型。Fare在活動(dòng)分析的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的適應(yīng)子系統(tǒng)之間存在鏈接關(guān)系的生產(chǎn)系統(tǒng)的效率測(cè)度模型（簡(jiǎn)稱FG模型）[1]。FG 模型強(qiáng)調(diào)在測(cè)度生產(chǎn)系統(tǒng)的整體效率時(shí)要滿足各子系統(tǒng)子技術(shù)的差異性，指出由生產(chǎn)系統(tǒng)的初始投入和最終產(chǎn)出構(gòu)成的生產(chǎn)集合不能真正反映整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)的生產(chǎn)技術(shù)。然而網(wǎng)絡(luò)DEA模型一直沒(méi)有形成規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)形式，國(guó)內(nèi)外關(guān)于網(wǎng)絡(luò)DEA方面的研究也一直沒(méi)有停止。

2.1 網(wǎng)絡(luò)DEA模型國(guó)外研究進(jìn)展

在已有的網(wǎng)絡(luò)DEA框架下，國(guó)外針對(duì)動(dòng)態(tài)中間過(guò)程的研究進(jìn)一步開(kāi)展。Angel M. Priéto 和 Jose L. Zofío將活動(dòng)性分析方法應(yīng)用到投入產(chǎn)出技術(shù)中，提出了投入產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)DEA 模型[2]。Fatemeh通過(guò)構(gòu)建一種網(wǎng)絡(luò)DEA模型，用公理化的方法解決傳統(tǒng)的DEA模型無(wú)法解決的分級(jí)權(quán)重等方面的評(píng)估問(wèn)題[3]。Dimitris通過(guò)分析網(wǎng)絡(luò)DEA的兩階段過(guò)程，對(duì)系統(tǒng)整體效率和不同階段效率的復(fù)雜性中利用多目標(biāo)規(guī)劃框架來(lái)把握模型的方向[4]。

2.2 網(wǎng)絡(luò)DEA模型國(guó)內(nèi)研究進(jìn)展

國(guó)內(nèi)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)DEA的研究，要追溯到楊印生等提出了YMK模型用來(lái)對(duì)具有K個(gè)獨(dú)立子系統(tǒng)的生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。段永瑞針對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)中的不同問(wèn)題建立了4個(gè)評(píng)價(jià)具有獨(dú)立子系統(tǒng)的復(fù)雜系統(tǒng)相對(duì)有效性的DEA模型，進(jìn)一步推動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)DEA模型的發(fā)展[5]。李凌等通過(guò)研究多指標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)DEA模型，提供改進(jìn)低效的信息單元與最優(yōu)值之間的差距[6]。劉建永等進(jìn)一步研究動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)DEA效率評(píng)價(jià)矩陣，提出雙級(jí)動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)DEA模型[7]。endprint

3 網(wǎng)絡(luò)DEA模型的應(yīng)用

3.1 網(wǎng)絡(luò)DEA模型與相對(duì)有效性評(píng)價(jià)

DEA方法作為一種決策單元相對(duì)有效性評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)決策單元相對(duì)效率情況是各類DEA模型的基本功能。網(wǎng)絡(luò)DEA是一種多輸入和多輸出并相對(duì)有效地應(yīng)用于同類單位和部門(mén)的重要方法。能夠?qū)⒁恍o(wú)法操作和測(cè)量的指標(biāo)應(yīng)用于評(píng)價(jià)過(guò)程中。網(wǎng)絡(luò)DEA模型在相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的應(yīng)用中，可以分為生產(chǎn)系統(tǒng)效率評(píng)估、企業(yè)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)和科技進(jìn)步效率測(cè)算等三類。

3.1.1 生產(chǎn)系統(tǒng)效率評(píng)估

由于DEA本身具有宏大的經(jīng)濟(jì)背景，網(wǎng)絡(luò)DEA模型可以在生產(chǎn)函數(shù)中應(yīng)用，并且能夠作為評(píng)估經(jīng)濟(jì)比較有效的方式；此外還可以應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)DEA探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r和趨勢(shì)。楊國(guó)梁等認(rèn)為各類模型的最優(yōu)解可用于衡量特定約束下的純技術(shù)效率。Sebastián等根據(jù)網(wǎng)絡(luò)DEA模型與單進(jìn)程DEA模型的對(duì)比，提出一種對(duì)航空公司的效率評(píng)價(jià)的網(wǎng)絡(luò)DEA模型[8]。

3.1.2 企業(yè)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)

①績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，績(jī)效評(píng)價(jià)是人力資源管理中的重要內(nèi)容，網(wǎng)絡(luò)DEA模型不必事先確定評(píng)價(jià)的權(quán)重，評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀，應(yīng)用廣泛。韓松認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)DEA模型是真正 “打開(kāi)黑箱”的效率評(píng)價(jià)方法，提供了非參數(shù)分析方法[9]。②在物流與供應(yīng)鏈中的應(yīng)用。網(wǎng)絡(luò)DEA模型在物流與供應(yīng)鏈研究領(lǐng)域中的應(yīng)用十分廣泛，主要集中在物流企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)，物流中心選址、配送效率和物流服務(wù)供應(yīng)商的選評(píng)。魏薇針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主體，構(gòu)建了動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)DEA評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行了實(shí)證分析[10]。③在銀行業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。Hirofumi應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)DEA模型研究銀行收益函數(shù)與不良貸款等關(guān)系[11]。④在組合有效性評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)合問(wèn)題，群體效率狀況，復(fù)雜條件下的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。石曉將網(wǎng)絡(luò)DEA應(yīng)用于環(huán)境效率和并購(gòu)效率評(píng)估領(lǐng)域[12]。

3.1.3 科技進(jìn)步效率測(cè)算

生產(chǎn)函數(shù)和科學(xué)技術(shù)之間存在密切關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)DEA將生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)評(píng)估結(jié)合起來(lái)應(yīng)用于科技創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域中。索瑋嵐在可變規(guī)模報(bào)酬假設(shè)下構(gòu)建了基于共享投入關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA的測(cè)度模型，并且進(jìn)行了實(shí)證研究[13]。彭誠(chéng)構(gòu)建兩階段網(wǎng)絡(luò)模型分別評(píng)價(jià)各個(gè)子系統(tǒng)效率，進(jìn)行實(shí)證分析，評(píng)價(jià)結(jié)果顯示科技投入產(chǎn)出績(jī)效存在地區(qū)差異[14]。

3.2 網(wǎng)絡(luò)DEA模型與資源配置

DEA模型在資源配置中的應(yīng)用，加大資源配置的合理性可以有效提高生產(chǎn)率和生產(chǎn)效率，因此，企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中還積極尋找資源配置的最優(yōu)模式，并通過(guò)不斷調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，努力優(yōu)化資源配置的效能。Young-Tae Chang通過(guò)構(gòu)建新的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)DEA模型探討乘客設(shè)施費(fèi)與機(jī)場(chǎng)改進(jìn)計(jì)劃之間的可替代性，從而為未來(lái)美國(guó)機(jī)場(chǎng)融資政策改革提供重要的決策依據(jù)。

4 結(jié)語(yǔ)

對(duì)于鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)系統(tǒng)特征的研究是網(wǎng)絡(luò)DEA較為成熟的課題，隨著時(shí)代發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)DEA模型在三個(gè)經(jīng)典的模型，即含有中間變量的系統(tǒng)效率分析模型（FG模型）；研究并行系統(tǒng)效率的YMK模型；評(píng)價(jià)多階段網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)效率的復(fù)合序貫型網(wǎng)絡(luò)DEA模型的基礎(chǔ)上，大量的成熟的網(wǎng)絡(luò)DEA模型被構(gòu)建和應(yīng)用，為決策單元的效率評(píng)價(jià)提供可靠的支持。效率評(píng)價(jià)是推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力之一，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，充分利用各種信息，提高系統(tǒng)效率，建立更符合實(shí)際的系統(tǒng)效率評(píng)價(jià)結(jié)果是非常關(guān)鍵的一步，無(wú)論是生產(chǎn)行業(yè)還是服務(wù)業(yè)乃至科研領(lǐng)域，效率評(píng)價(jià)不僅能夠反映投入要素的配置水平，更能為進(jìn)一步發(fā)展提供政策建議，網(wǎng)絡(luò)DEA模型已經(jīng)成為DEA發(fā)展的重要方向，能夠解決復(fù)雜系統(tǒng)和多指標(biāo)投入和產(chǎn)出的有效性評(píng)價(jià)問(wèn)題。然而本文還有許多不足之處，對(duì)于各類網(wǎng)絡(luò)DEA模型之間的關(guān)系并沒(méi)有研究清晰，網(wǎng)絡(luò)DEA模型的應(yīng)用情況例證相對(duì)較少。

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