蕭建秀 王曉輝

摘 要：近年來，為了提高科技成果轉換率，我國出臺了一系列促進科技成果轉化的法規(guī)文件，但高校和科研機構的科技成果轉化率并未如社會預期有大幅度的提升，這說明我國在科技成果的有效轉化領域仍存在亟待解決的問題。本文在對高校、科研機構科技成果轉化基本模式調查的基礎上，深入分析了高校、科研機構在科技成果轉化中遇到的實際問題，并針對性的提出了對策建議。

關鍵詞：科技管理 成果轉化 技術推廣 產學研合作

我國大力推動科技成果轉化經歷了20多年，高校和科研機構科學技術創(chuàng)新管理制度逐漸形成，絕大多數高校也都建立起了科技成果專項管理辦公室或科技成果轉化平臺等專門從事科技成果轉化的服務機構。這些機構通過收集教師科技成果和企業(yè)技術需求信息，開展產學研對接活動，促成高?？萍汲晒颥F實生產力轉化。近年來我國各級政府為了進一步打通科技與經濟結合的通道，國家省市各部門都先后圍繞促進科技成果轉化出臺了一系列法規(guī)文件，為了充分激發(fā)高校、科研機構和發(fā)明者成果轉化的內在動力，力爭通過消除科技成果轉化的制度障礙，推進科技成果落地轉化。但從目前來看效果并不明顯。據教育部《2016年高等學校統(tǒng)計資料匯編》顯示，2016年教育部直屬高校的專利授權量為35157項，而專利的出售合同數僅有933份，僅占高校專利授予量的2.65%，以上數據一定程度上反映出我國高?？蒲谐晒D化能力依舊比較低。

一、國內外有關科技成果轉化的相關研究

多年來，科技成果轉化一直是個世界性的難題，國外學者針對科技成果轉化的影響因素及轉化模式等進行了大量的實證研究。Comin和Hobijn通過研究調查近23個國家的科學技術推廣情況，從而發(fā)現了一些對科技成果轉化有重大影響的因素，比如科技人才儲備量、政府效率水平、開放水平、金融支持等環(huán)境政策因素。Abdelkader Daghfous通過研究經典案例來給出幾個關于組織學習和技術轉移的新定義，給予科技成果轉化過程中技術的接受者，即企業(yè)更切實的指導，以幫助企業(yè)獲得更大的收益。

國內學者也對我國目前科技成果轉化的困境以及促進科技成果轉化的對策進行了大量的研究分析。例如柯進生等從技術需求、科技開發(fā)機構、科技成果本身以及科學技術推廣這4個方面對我國目前科技成果轉化率低的問題進行了深入的剖析，同時針對這4方面的情況提出了規(guī)范市場秩序、調整研究方向、建設中試基地、建設企業(yè)孵化器等相應的對策，以加快我國科技成果產業(yè)化進程。趙雨菡等則認為我國科技成果轉化主要存在四大制度困境：科技成果的所有權制度、處置權制度、收益分配制度以及市場評估制度，為了規(guī)避這四種制度障礙，她們有針對性的提出了幾種成果轉化模式：高校教師創(chuàng)業(yè)模式、師生聯合創(chuàng)業(yè)模式、企業(yè)項目委托模式、中介機構入股模式以及科技成果混合所有制模式。馬松堯則從動力機制的視角，結合“成長上限”系統(tǒng)基模，對成果轉化過程中的障礙進行深度剖析，從而發(fā)現解決成果轉化問題的關鍵是完善市場體系，通過確立企業(yè)市場經濟主體的地位，使成果轉化具備原發(fā)動力，加速成果轉化系統(tǒng)進入良性運轉。此外，也有許多學者通過借鑒發(fā)達國家科研機構科技成果轉化的模式，提出對我國科技成果轉化模式的對策建議。例如付巖通過對德國弗勞恩霍夫應用研究院與日本科學技術振興機構的研究，總結了其在政策支持、運作模式、經營戰(zhàn)略、用人機制以及轉移方式和轉化鏈等方面的特點，從而提出了對我國科研機構的啟示，包括加強資金與政策支持的力度、推進現代科研院所治理結構的建立、建立靈活的用人機制和成立全鏈條的研發(fā)機構等。周傳忠通過對美國斯坦福大學科技成果轉化市場機制的研究，同樣也提出了幾點促進我國科技成果轉化、發(fā)揮市場機制的啟示：完善科研機構科技成果轉化市場機制、深入認識科研機構在科技成果轉化市場中的角色定位、健全科研機構從事科技成果轉化的組織體制。

二、高校、科研機構科技成果轉化的基本模式

（一）“一項目一公司”的成果轉化模式

“一項目一公司”模式是指高校和科研機構把研究團隊的科技成果與企業(yè)技術需求進行對接后，對已有科技成果進行行業(yè)應用型開發(fā)，待產品開發(fā)穩(wěn)定后，隨即根據項目設立公司進行成果轉化，即由龍頭企業(yè)、研究院、科研團隊三方依據“責任明確”、“利益共享”、“風險共擔任”的原則和市場化法則，共同參與組建一個成果轉化公司協(xié)同推動科技成果的產業(yè)化。我國的長三角（嘉興）納米科技產業(yè)發(fā)展研究院就是在這種模式下，通過裂變和產業(yè)融合再生創(chuàng)新的方式，目前已組建了十五家科技成果轉化公司，與近五十家行業(yè)龍頭企業(yè)、行業(yè)典型創(chuàng)新型企業(yè)進行技術和科技成果轉化合作，為納米產業(yè)群的崛起奠定了基礎。

（二）與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)聯動孵化的成果轉化模式

與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)聯動孵化的成果轉化模式是把科技成果與中小企業(yè)結合起來的最佳途徑。孵化器模式適用于尚未成熟而暫時不被大企業(yè)接受或無法立刻投入生產的，但卻具備開發(fā)潛力的科技成果。而孵化器正是這些科技成果產業(yè)化進程中理想的試驗田。孵化器中的研究開發(fā)場地，良好的基礎設施，全面的法律援助、融資支持等服務大大提高了小型科技企業(yè)的成活率和成功率，同時大幅降低了企業(yè)發(fā)展初期的風險與成本。例如，浙江清華研究院就運用這一模式取得了不小的成功。其憑借獨特的“政產學研金介用”的“七位一體”發(fā)展模式，與嘉興市政府合作，在全球布局建設了8大“嘉興·海納孵化器”，圍繞嘉興經濟發(fā)展需求，以“人才+項目+資本”的新型引才方式，吸引國內外大批高層次人才帶團隊、帶技術、帶成果到嘉興轉移轉化、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，建立起創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化與成果轉化聯動的相互支撐相互促進的生態(tài)系統(tǒng)。截止2017年7月，已累計入孵95個項目，“帶土移植”19個項目。

（三）直接許可轉讓給企業(yè)的成果轉化模式

充分利用政府搭建的科技成果競價（拍賣）會或者各類科技成果對接平臺，將專利出售或許可給企業(yè)進行成果轉化。除此之外，為了強化企業(yè)與科研機構、高校的對接合作，政府和高校、科研機構可以共同推進研究人員深入到企業(yè)兼職從事技術攻關和合作開發(fā)工作，建立起“企業(yè)出題、政府立題、協(xié)同解題”的產學研合作創(chuàng)新機制，這樣不但健全了以企業(yè)為主導技術研發(fā)創(chuàng)新的體制，而且高校、科研機構通過與企業(yè)需求的無縫對接，把科技成果直接轉讓給企業(yè)進行轉化。

三、高校、科研機構科技成果轉化中遇到的問題

（一）創(chuàng)辦科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)面臨資金瓶頸

通過創(chuàng)辦科技型企業(yè)進行成果轉化過程中遇到的主要難題就是缺少資金支持?？蒲袡C構和高校自身沒有資金存量用于投資，盡管政府出臺了科技銀行、專利質押貸款等系列政策為科技型中小企業(yè)（包括孵化企業(yè)）破解發(fā)展壯大中面臨的資金難題，但是科技型中小企業(yè)由于是為項目產業(yè)化而成立的項目公司，企業(yè)規(guī)模比較小（一般投入200—500萬之間），而銀行系統(tǒng)和風投資金一般不愿意為一個剛起步的輕資產公司提供雪中送炭的資金。當前針對小微企業(yè)貸款的三種模式，都不能很好滿足項目公司的發(fā)展需求：一是銀行小額信用擔保，貸款額度僅為兩三百萬元，無法滿足項目公司不斷發(fā)展壯大的需求；二是由政府建立擔保基金或資金池，銀行面向特定企業(yè)進行放貸，但由于決策者要對國有資產流失或者減值承擔一定風險，因而比較難以獲得。三是通過科技保證保險，這種籌款方式下的創(chuàng)業(yè)企業(yè)一般會增加2—3%的擔保費用。因此，初創(chuàng)科技型中小企業(yè)在貸款時還是困難重重，發(fā)展過程中受到資金的制約最為嚴重。

（二）激勵科技成果轉化的政策缺乏針對性

隨著與科技成果轉化密切相關配套政策的逐步出臺，科研機構和高校也結合自身實際情況先行先試，采取“一事一議” 和“特事特辦”的方式逐步推動科技成果轉化，但目前省市相關配套政策還沒有與國家政策形成有效對接，依舊按照“一刀切” 和“推廣一個模式” 出臺“上下一般粗” 的政策文件，與高校和科研機構的實際需求存在一定的偏差。例如，在海內外人才引進、高層次人才工作站以及各類協(xié)同創(chuàng)新基地建設過程中，有些政府扶持資金采取分期撥付方式，一般按照立項、中期檢查和驗收三個節(jié)點到位，同時還要求高校和科研機構按照一定比例單獨配套資金。這種資金撥付方式不但不符合創(chuàng)新研發(fā)和實驗室建設的投入規(guī)律，而且配套資金的剛性要求制約了高校和科研機構統(tǒng)籌“創(chuàng)新要素聚集”的內部治理能力提升，以及推動成果孵化、轉化過程中的個性化管理相悖，影響了人才和項目引進的進程。

（三）科技成果的供給與企業(yè)需求存在信息偏差

高校、科研機構的科技成果由于缺少企業(yè)的共同參與，不少科技成果的技術成熟度以及與市場的契合度有欠缺，真正能夠滿足應用研究和試驗發(fā)展的需求，可用于企業(yè)進行轉化的原創(chuàng)性科技成果還比較少。此外，因為限于技術評估體系不夠健全，缺乏公正、可行、規(guī)范、有實力的技術評估和轉移中介機構，技術擁有方與需求方有針對性的務實溝通交流體制不夠健全，導致企業(yè)與高校、科研機構的信息溝通效率偏低，即便在政府搭建的科技成果推廣信息平臺上，企業(yè)也難以在短期內對推出的項目介紹產生信任，即使優(yōu)秀的科技成果項目也存在轉化難的問題。

四、促進高校、科研機構科技成果轉化的對策建議

（一）構建政府引導、市場化運行的多層次科技投融資體系

由政府出面搭建一個綜合性“科技金融服務平臺”，運用互聯網手段將全社會的金融服務機構聚集在金融平臺體系中，推進銀行與創(chuàng)投機構、擔保公司、評估公司等的合作，合理有序地引導民間資本參與到科技型中小企業(yè)的高價值專利培育和轉化中，通過打造集科技信貸、科技擔保、科技保險、科技投資和科技企業(yè)股改、掛牌、上市于一體的科技金融生態(tài)鏈，推動科技與金融緊密結合。堅持政府引導和市場化運作相結合，通過政府引導資金撬動更多的民營金融機構以融資、提供咨詢和建議等形式參與到科研項目實施和成果轉化等科技事務中，綜合運用創(chuàng)投、天使資金、科技銀行、知識產權質押貸款等多種金融手段，不斷延伸投資和融資鏈條，為不同生命周期、不同規(guī)模、不同行業(yè)的科技型企業(yè)提供多層次資本市場的服務，建立起從科學決策開始到項目的整個研究、轉化等一整套成熟的科技金融支持和評估體系，促使孵化融資緊密結合，實現科技資金由原來扶大、扶優(yōu)和扶強向普惠性支持轉變，從直接支持向間接支持轉變，以市場化推動科研進步，以打造全鏈條科技金融服務推動優(yōu)質科技成果走向市場。

（二）建立能夠激發(fā)廣泛創(chuàng)造力和“創(chuàng)新”的多層級治理體系

要提高高校、科研機構科技成果轉化率，就必須按照市場經濟規(guī)律，構建培育領先市場導向的創(chuàng)新政策體系，不斷提高知識創(chuàng)新要素的流動性和技術創(chuàng)新聯盟的績效，促使創(chuàng)新型企業(yè)大量向高校、科研機構集聚并形成協(xié)同創(chuàng)新機制，只有當不同創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網絡中形成緊密協(xié)同和合作時，阻礙科技成果轉化的癥結和“堵點”才能得以緩解，才能實現科學技術與生產的緊密結合。從美國的成功經驗來看，在激發(fā)市場主體活力的過程中，除了需要從政府層面統(tǒng)籌考慮外，還需要建立起比較完善的科技治理體系。因此，首先要構建中央與地方科技事權的新型關系，形成中央、省和省轄市政府上下協(xié)作的聯動機制，提高地方政府依據本地市場需求自主制定科技發(fā)展方向、政策制定和治理機制的能力，將國家、地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新主體發(fā)展需求緊密結合起來，有效避免重復投入和投入盲點區(qū)域。其次，還要提高高校和科研機構內部科技治理能力，賦予高校探索構建符合自身特點的科技管理和成果轉化機制，避免將有限的財政資金過度集中用在“人才”爭奪和科研項目的“重復獎勵”上，允許高校、科研機構根據社會和自身的發(fā)展需要，通過組織模式創(chuàng)新與制度設計構建和諧的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)， 用商業(yè)化的思維推進社會創(chuàng)新資源向高校、科研機構內部創(chuàng)新者匯聚，以“市場化運作、公司化管理”的建設發(fā)展模式，構建多層次、多元化、網絡化的孵化集群，形成各類孵化機構優(yōu)勢互補、相互促進的發(fā)展格局，從高校、科研機構層面加大內部科技成果組織化推廣。

（三）建立產業(yè)研究院或中試生產線的模式消除科技成果轉化中信息屏障

從目前實際來看，科技成果供給與企業(yè)技術需求之間的信息偏差，是一系列經濟、體制因素決定的，但最根本原因還在于政府、研究人員、企業(yè)和市場商業(yè)人員之間行為目的不同，個人利益、組織利益和群體利益之間存在需求差異，僅僅依靠高校、科研機構內資源和人力，無論是資金實力、市場洞察力還是商業(yè)思維都遠遠跟不上外界科研創(chuàng)新的發(fā)展步伐。因此要消除科技成果轉化中信息屏障，就要打通科技供給和經濟需求的體制瓶頸，發(fā)揮政府財政資金在成果轉化中引導和彌補市場空缺的作用，通過政策導向和市場導向的有效結合，充分發(fā)揮“第三方政府”的功能，即政府通過與一些比較活躍的非營利組織共同形成“第三方政府”的形式，除了對科技成果中試以及產業(yè)化過程中產生的研發(fā)經費予以政策支持外，逐步形成應用研究以民間投入為主的合作分工體系。通過探索建立產業(yè)研究院或中試生產線的模式，由企業(yè)作為創(chuàng)新主體主導中試項目，政府、“第三方政府”和高校、科研機構共同參與，完成科技成果從高校、科研機構到產業(yè)化的整個過程，有效緩解高校、科研機構科技成果轉化過程中存在的“信息缺口”和“資金缺口”，切實解決科技成果供需不匹配的短板。

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[8]周傳忠.美國斯坦福大學科技成果轉化市場機制研究[J].科技管理研究，2017（17）：139—144.

〔本文系浙江省科技廳計劃項目“科技體制深改背景下優(yōu)化浙江政府科技資源配置機制研究”（項目編號：2018C25019）、嘉興學院校級重點SRT項目“‘雙創(chuàng)背景下促進嘉興科研機構和高?？萍汲晒D化的對策研究”階段性研究成果。〕

（蕭建秀、王曉輝，嘉興學院商學院。）