郭航超

（450000 鄭州大學(xué) 河南 鄭州）

一、虛假訴訟罪之“套路貸”案件

2017年8 月，上海三家基層法院對4起“套路貸”案件依法做出了如下判決，其中還有1名執(zhí)業(yè)律師通過代理虛假訴訟的行為方式協(xié)助犯罪團(tuán)伙進(jìn)行詐騙，一審法院對該律師以詐騙罪定罪論處。本案案情如下：

2016年3 月，陳某等人共同注冊成立了上海衡燊商務(wù)咨詢有限公司，其主要業(yè)務(wù)范圍為高利貸業(yè)務(wù)。該公司成立后，被害人呂某姜某先后向其公司借款15萬元和28.8萬元，并被該公司工作人員要求出具25萬元和70萬元的借條，在其間該咨詢公司的朱某和徐某還曾對被害人呂某實施過人身毆打行為。被告人曹某（系執(zhí)業(yè)律師）受該咨詢公司陳某等人的委托以兩張借條及未還款的事實為由，向人民法院提起訴訟，要求償還借條所載明的本金及利息，后曹某在得知陳某等人被采取強(qiáng)制措施的情況下申請撤訴及解除保全。

后法院對上述8名被告人作出了如下判決，其中為首者陳某以非法拘禁罪、敲詐勒索罪和詐騙罪論處。而需要特別關(guān)注的是本案中的被告人曹某（系執(zhí)業(yè)律師）因犯詐騙罪，判處有期徒刑并處罰金。

依照本案的審理，法院最終認(rèn)定陳某、韓某等人以虛構(gòu)的事實為由提起民事訴訟，嚴(yán)重影響了司法秩序，同時也侵犯到被害人的合法權(quán)利，陳某等人的行為符合虛假訴訟罪的構(gòu)成要件，且陳某等人以非法占有為目的，通過向法院提起民事訴訟作手段，企圖以提交虛假證據(jù)，隱瞞真相的方式，得到對自己有益的裁判結(jié)果，以此方式獲得他人的財產(chǎn)利益，該行為方式同時也構(gòu)成了詐騙罪。根據(jù)我國《刑法》的相關(guān)規(guī)定，既符合虛假訴訟罪的構(gòu)成要件，又構(gòu)成詐騙罪的，應(yīng)從一重罪定罪量刑。因此，陳某、韓某等人最終以詐騙罪定罪并未違反刑法的相關(guān)規(guī)定。對于虛假訴訟個案來說，適用虛假訴訟罪進(jìn)行規(guī)制并不是絕對的，而是根據(jù)罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，具體情況具體分析。在實踐里，如果犯罪嫌疑人以虛假訴訟的方式獲取的財產(chǎn)利益巨大或者特別巨大，造成嚴(yán)重危害，若根據(jù)虛假訴訟罪仍不能達(dá)到罪責(zé)刑相適應(yīng)的效果，則可以適用詐騙罪對其進(jìn)行處罰，以實現(xiàn)實體上的正義。因此，本案中陳某等人的行為已經(jīng)構(gòu)成虛假訴訟罪，符合該罪的構(gòu)成要件，但同時為達(dá)到罪責(zé)刑相適應(yīng)的目的而適用處罰較重的詐騙罪來進(jìn)行定罪量刑。由此可見，對虛假訴訟罪的深入研究有利于推動實踐中相關(guān)案件的認(rèn)定與罪刑裁量。正因為我國近幾年有關(guān)“套路貸”的案件層出不窮，所以本文擬從該“套路貸”案件為實踐視角，對虛假訴訟罪的相關(guān)理論及實踐中的行為方式進(jìn)行簡要闡述。

二、虛假訴訟罪之概述

1.概念

在司法實務(wù)中，學(xué)者們嘗試著對虛假訴訟的概念作出明確的界定，目前實踐中主流理論則做出如下闡述：虛假訴訟是指訴訟當(dāng)事人出于不法的動機(jī)和目的，利用法律賦予的訴訟權(quán)利，采取虛構(gòu)訴訟主體、捏造事實，隱瞞真相等方式提起民事訴訟，使法院做出錯誤判決、裁定或調(diào)解的行為。

對于“隱瞞真相”這個行為手段能否構(gòu)成虛假訴訟罪,本人認(rèn)為，隱瞞真相作為一種默示的行為，是一種不作為的行為，依然可以構(gòu)成虛假訴訟罪。當(dāng)事人一旦提起訴訟，就負(fù)有對法院如實告訴案件事實的義務(wù)。而對于能夠披露案件事實的真相，當(dāng)事人明知而故意隱瞞，通過欺瞞事實的方式進(jìn)行虛假訴訟，損害第三人的合法權(quán)益。比如，在民間借貸案件中，當(dāng)事人按時還款但由于粗心大意或者法律意識淡薄忘了銷毀借據(jù)憑證，不法分子就利用借據(jù)再次向法院起訴要求對方還款?！半[瞞真相”實質(zhì)上即不作為的“捏造事實”，兩者從本質(zhì)上講具有等價性。

2.特征

（1）當(dāng)事人的串通性。在現(xiàn)實情況中，虛假訴訟大多在原告與被告相互串通的情況下實施，而且原被告之間存在著某種特殊關(guān)系，比如親戚、朋友關(guān)系等等，原告一方單獨(dú)實施的情況非常少。究其原因，第一，原被告互相串通可以使捏造的證據(jù)更具有隱蔽性，兩方在法庭上配合著演戲，欺騙法官，使騙局不易被法官察覺。第二，法官在處理案件時存在簡單化的情況，一旦證據(jù)符合法律規(guī)定，且雙方對證據(jù)無異議，為了盡快結(jié)案，僅對當(dāng)事人提交的“證據(jù)”審查，如實踐中某些法官僅憑借據(jù)就認(rèn)定雙方當(dāng)事人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的存在，而不對借款時間、方式等信息進(jìn)行審查。而且，有些當(dāng)事人為了避免法官發(fā)現(xiàn)破綻，大多委托律師參加庭審調(diào)查，自己并不出庭，這也給法院查清案件真相增加了不少障礙。

（2）發(fā)生領(lǐng)域的密集性。隨著房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的興起，虛假訴訟案件在房地產(chǎn)領(lǐng)域的發(fā)生的現(xiàn)象逐漸增多，一些中介機(jī)構(gòu)的工作人員為了規(guī)避國家的限購政策，為不符合限購政策的買家出謀劃策，通過捏造虛假債務(wù)，以“以房抵債”的方式提起訴訟，來辦理房屋產(chǎn)權(quán)登記或者過戶手續(xù)，“以車抵債”的虛假訴訟也時有發(fā)生?！凹侔唇摇薄⑻摌?gòu)虛假事實向法院申請支付令、發(fā)放高利貸并重復(fù)主張本金利息等新類型的虛假訴訟層出不窮。

（3）庭審的弱對抗性。由于虛假訴訟案件不存在實質(zhì)性的具有爭議的糾紛，庭審自然也就不存在原被告之間實質(zhì)性的激烈對抗。為了縮短案件的周期，盡快拿到判決結(jié)果，當(dāng)事人通常通過自認(rèn)的方式對原告的證據(jù)予以確認(rèn)，最終大多以調(diào)解結(jié)案。為了使法官不起疑心，有些當(dāng)事人會在法庭上適當(dāng)?shù)膶梗捎陔p方當(dāng)事人對訴訟結(jié)果的期待具有一致性，庭審上的對抗不過是欺騙法官的伎倆。

三、虛假訴訟罪之司法認(rèn)定

1.虛假訴訟與惡意訴訟的異同

對于惡意訴訟，楊立新教授認(rèn)為惡意訴訟是“故意以他人受到侵害為目的，無事實根據(jù)和正當(dāng)理由而提起民事訴訟，致使對方遭受損失的行為?！?/p>

虛假訴訟與惡意訴訟的相同點(diǎn)如下：①行為人均以損害他人合法權(quán)益為目的。虛假訴訟通常以侵害他人的財產(chǎn)利益為目的，惡意訴訟通常以侵害他人的非財產(chǎn)性權(quán)益如名譽(yù)權(quán)等為目的。②兩者均具有違法性。兩者都觸犯了法律，虛假訴訟由刑法所規(guī)制，是一種犯罪行為。而惡意訴訟由民訴法所規(guī)制，是一種違法行為，其社會危害程度較低。

虛假訴訟與惡意訴訟的不同點(diǎn)如下：①行為是否具有通謀性。虛假訴訟通常是在原被告雙方惡意串通的情況下實施，雙方具有通謀性，而惡意訴訟通常是單方行為，原告提起訴訟的目的通常是為了直接損害被告的權(quán)益。②主觀要件不同。對于虛假訴訟來說，其主觀要件是故意，而對于惡意訴訟來說，其主觀要件除了故意，重大過失也可能成立惡意訴訟。③客體的真實性不同。在惡意訴訟中，其法律關(guān)系是真實存在的，只是原告提起訴訟的目的不同，原告通過把具有爭議的法律關(guān)系作為手段工具，來實施惡意訴訟，以達(dá)到侵權(quán)目的。而在虛假訴訟中，其最大的特點(diǎn)就是“無中生有”，所涉及的法律關(guān)系是沒有爭議的，就法律關(guān)系的真實性來說，可能全部是虛假的，也可能部分是虛假的。

2.虛假訴訟罪與詐騙罪的界限

兩者的區(qū)別如下：①客體不同。虛假訴訟罪所保護(hù)的客體是雙重客體，即司法秩序和他人的合法權(quán)益，而詐騙罪只保護(hù)一種客體，即公私財產(chǎn)所有權(quán)。②既遂標(biāo)準(zhǔn)不同。對于詐騙罪來說，既遂標(biāo)準(zhǔn)是取得受害人的財物，而對于虛假訴訟罪來說，妨礙了司法秩序或者嚴(yán)重侵害了他人的合法權(quán)益即為既遂。③主體不同。自然人和單位都可以成立虛假訴訟罪，但詐騙罪的犯罪主體只有自然人。

3.虛假訴訟罪與偽證罪的界限

兩者的區(qū)別如下：①主體不同。虛假訴訟罪的犯罪主體是自然人和單位，而偽證罪的犯罪主體則是特殊主體，只有刑事訴訟中的證人、鑒定人、記錄人員及翻譯人員才能構(gòu)成此罪。②發(fā)生領(lǐng)域不同。虛假訴訟罪的發(fā)生領(lǐng)域只限定在民事訴訟，而后罪則只限定于刑事訴訟之中。

綜上所述，虛假訴訟最初作為一種侵權(quán)行為，由民事訴訟法所規(guī)制，并未受到重視。而后，虛假訴訟罪的設(shè)立，使得法官在司法實踐中應(yīng)對虛假訴訟行為時有法可依，但是新罪名如何在實踐中正確的適用，仍是值得我們研究的。由于虛假訴訟罪是剛增設(shè)不久的新罪名，相關(guān)法律解釋并不完善，本文通過對虛假訴訟罪的概念、特征進(jìn)行闡述，并與詐騙罪、偽證罪等進(jìn)行比較研究，使得虛假訴訟罪的概念更加明確，希望虛假訴訟罪未來能在我國的司法環(huán)境中可以得到更好的適用。