杜 悅

（730070 甘肅政法學(xué)院 甘肅 蘭州）

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化對(duì)推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作、拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，具有極其重要的意義。實(shí)踐證明，完善的法律政策體系才是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的良好保障，本文從專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀入手，展開其相關(guān)法律對(duì)策研究。

一、我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

2013年我國的專利申請(qǐng)量達(dá)到了發(fā)達(dá)國家的水平，申請(qǐng)量的增速躍居世界第一，達(dá)到了33.4%[1]。從專利申請(qǐng)量來看，我國專利制度確實(shí)有很大的激勵(lì)作用，但專利技術(shù)轉(zhuǎn)化依舊有很多問題亟待解決，如以下幾點(diǎn)：

（一）專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低

據(jù)統(tǒng)計(jì)，近幾年來我國的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率基本維持在25%左右，其中民間發(fā)明的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率只有5%。2011年我國個(gè)人發(fā)明的專利轉(zhuǎn)化率不足5%，高校的專利轉(zhuǎn)化率僅為5%，我國專利實(shí)施率為0.29%[2]，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低是我國目前在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面存在的嚴(yán)重問題。

（二）專利壽命過短

據(jù)統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)有效實(shí)用新型專利存活時(shí)間超過五年的僅占13.7%，國內(nèi)有效的外觀設(shè)計(jì)專利存活時(shí)間超過五年的僅占8.1%，國內(nèi)發(fā)明專利的壽命基本在五年左右，實(shí)用新型專利為三年左右，外觀設(shè)計(jì)專利也是三年左右。專利存活率低直接導(dǎo)致了大量的專利技術(shù)在沒有進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化之前就走向了滅亡。

（三）專利轉(zhuǎn)化不平衡

從我國企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀來看，企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化率明顯高于科研機(jī)構(gòu)，科研機(jī)構(gòu)和個(gè)人申請(qǐng)的專利很多都僅僅停留在了技術(shù)層面，沒有進(jìn)一步轉(zhuǎn)化。同時(shí)，我國科技成果轉(zhuǎn)化率較高的地方大多數(shù)都位于東部地區(qū)，而西部和中部地區(qū)的轉(zhuǎn)化率與東部地區(qū)相比較存在較大差異。

二、專利成果轉(zhuǎn)化法律制度問題

（一）專利轉(zhuǎn)化法律制度不健全

現(xiàn)階段，我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的法律制度沒有形成一個(gè)完整的體系，在立法方面存在很多空白，且現(xiàn)行立法分散于某些部門法和地方法規(guī)當(dāng)中，效力層次低下，沒有可操作性。實(shí)踐中，不少地方法規(guī)與上位法發(fā)生沖突，產(chǎn)生了法律適用上的矛盾。例如在《湖北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》中規(guī)定職務(wù)發(fā)明專利可由職務(wù)發(fā)明人自行實(shí)施轉(zhuǎn)化，而《專利法》中明確規(guī)定職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)屬于發(fā)明人所在的單位，另有約定的從其約定。因此，兩者存在規(guī)定上的沖突。

（二）風(fēng)險(xiǎn)投資沒有法律保障

隨著科技的進(jìn)步和信息轉(zhuǎn)播速度的劇增，由于我國風(fēng)險(xiǎn)投資法律制度還不夠完善，沒有更多的法律制度來保障投資人的資金安全，導(dǎo)致投資人承擔(dān)較大投資風(fēng)險(xiǎn)，以至于參與風(fēng)險(xiǎn)投資的投資者減少，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低。其次，我國的風(fēng)險(xiǎn)投資較為分散，要求風(fēng)險(xiǎn)投資者必須具有雄厚的資金保障，但我國《商業(yè)銀行法》和《養(yǎng)老基金管理規(guī)定》規(guī)定養(yǎng)老基金和商業(yè)銀行不能參加風(fēng)險(xiǎn)投資，這使風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展收到了很大的立法限制。

（三）稅收優(yōu)惠政策缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃

我國關(guān)于專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策具有一定的促進(jìn)作用，但是從整體來看，很多政策的制定都僅僅針對(duì)的是特定的時(shí)間和特定的地區(qū)的發(fā)展需要，分布都很零散，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，并且法律條文模糊，在執(zhí)行過程中也會(huì)發(fā)生斷章取義的現(xiàn)象。同時(shí)，稅收優(yōu)惠政策的對(duì)象較為單一，僅僅針對(duì)的是科技企業(yè)，一些科技企業(yè)享受稅收優(yōu)惠政策卻不進(jìn)行科技研發(fā)，不利于提升非科技企業(yè)進(jìn)行科技研發(fā)和專利創(chuàng)新的積極性。

三、相關(guān)立法建議

通過對(duì)上述提到的我國目前在專利技術(shù)在轉(zhuǎn)化中所出現(xiàn)的問題，為促進(jìn)我國專利產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。針對(duì)相關(guān)立法有以下幾點(diǎn)建議：

（一）完善我國專利制度體系

目前，我國的專利法律制度有必要形成一個(gè)完整的體系。首先，應(yīng)將現(xiàn)行的專利法律制度整合起來，新的制度應(yīng)當(dāng)不僅僅注重專利創(chuàng)造本身，更多的應(yīng)關(guān)注專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面。例如美國相繼制定《技術(shù)革新法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》等多部法律，以完整的法律體系極大的促進(jìn)了其產(chǎn)學(xué)研合[3]。但我國如果要制定一部《專利成果轉(zhuǎn)化法》，還有一段很長(zhǎng)的路要走，就目前的現(xiàn)狀來看，我國應(yīng)當(dāng)從部門法著手，將分散的法律整合起來，從不同的角度制定法律法規(guī)。

（二）建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制

我國目前應(yīng)該盡快出臺(tái)《風(fēng)險(xiǎn)投資法》等風(fēng)險(xiǎn)投資的基本法律規(guī)范，填補(bǔ)我國在風(fēng)險(xiǎn)投資方面的法律漏洞，否則將會(huì)導(dǎo)致投資濫用和腐敗，不利于專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，不利于培養(yǎng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。制定風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)法律，首先，應(yīng)減少政府對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資的干預(yù)，進(jìn)一步明確政府在風(fēng)險(xiǎn)投資中的引導(dǎo)地位。其次，應(yīng)當(dāng)從投資者與被投資者的利益出發(fā)，減少風(fēng)險(xiǎn)投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，極大的促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資者的積極性。

（三）完善稅收優(yōu)惠制度

目前，我國的稅收優(yōu)惠制度主要針對(duì)的是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這一制度過分突出政策性，應(yīng)當(dāng)從項(xiàng)目立項(xiàng)的階段對(duì)企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格審查，同時(shí)制定相關(guān)的規(guī)章制度。其次，學(xué)習(xí)日本的稅收優(yōu)惠制度，免除中小企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的相關(guān)費(fèi)用[4]。日本的“天使投資稅制”①是政府為促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要手段，其加快了企業(yè)的發(fā)展和專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化。我國可以在立法時(shí)予以借鑒并結(jié)合我國的實(shí)際情況，為投資者提供更好的法律保障。

綜上所述，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著密切的聯(lián)系，應(yīng)該整合零散的法律規(guī)定，重視政策的調(diào)整，為企業(yè)在科研和技術(shù)創(chuàng)新方面提供良好的政策和法律環(huán)境。

注釋：

①天使投資稅制：指為促進(jìn)天使投資家向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)投資而制定的稅制優(yōu)惠措施的總稱.