婁松林

（430070 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北 武漢）

一、引言

分類號在專利文獻(xiàn)的檢索中扮演著重要的角色，但傳統(tǒng)的分類號擴展思路越來越難以滿足檢索人員的實際需求。分類號的優(yōu)勢在于它能表達(dá)用關(guān)鍵詞難于表達(dá)的檢索要素，故而在某些技術(shù)領(lǐng)域的檢索中，其重要性高于關(guān)鍵詞檢索。然而，一方面，分類號存在多種分類體系，同一體系下的分類規(guī)則、層次及條目眾多且在不斷演變；另一方面，專利文獻(xiàn)內(nèi)容及撰寫形式多樣，分類員因理解的差異常常會給出不同的分類號；加之技術(shù)發(fā)展使得學(xué)科之間不斷交叉和融合，最終導(dǎo)致文獻(xiàn)的分類存在差異化、多樣化。因此，檢索時需要對分類號進(jìn)行必要的擴展，以期達(dá)到檢全檢準(zhǔn)的目的。

二、分類號的獲取

（一）獲取分類號的手段

1.利用機檢數(shù)據(jù)庫

審查員可以用關(guān)鍵詞、發(fā)明名稱、發(fā)明人等檢索入口在機檢數(shù)據(jù)庫中通過計算機檢索來確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。其中利用關(guān)鍵詞檢索入口來確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域是最主要的方式。在正確理解申請的主題的基礎(chǔ)上，確定一個或者幾個“關(guān)鍵詞”，然后根據(jù)確定的“關(guān)鍵詞”在機檢數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索和統(tǒng)計分析[1]。

2.利用國際專利分類表

在利用機檢數(shù)據(jù)庫得不到確切的檢索技術(shù)領(lǐng)域的情況下，審查員可以查閱國際專利分類表，確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。按類名選擇可能的分部和大類。閱讀所選定分部和大類下面的類名，從中選擇最適合于覆蓋檢索的主題內(nèi)容的小類。

（二）分類號的擴展

1.簡單的上下位擴展

分類號是申請的主題所在的主要技術(shù)領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域中檢索，找到密切相關(guān)的對比文件的可能性最大。因此，審查員首先應(yīng)當(dāng)在這些領(lǐng)域的檢索用專利文獻(xiàn)中進(jìn)行全面檢索。檢索應(yīng)當(dāng)覆蓋申請的主題的高一級小組直到大組。

2.重新確定分類號

當(dāng)遇到分類號不準(zhǔn)確、技術(shù)方案難以理解、關(guān)鍵詞難以擴展等情況時，審查員可以從案件的整體上進(jìn)行思考，準(zhǔn)確把握發(fā)明實質(zhì)，并對其可能存在的應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行合理的預(yù)判，獲取更準(zhǔn)確的分類號。

三、實際案例

（一）案情介紹

權(quán)利要求：一種棘輪，其特征在于，包括齒盤，所述齒盤內(nèi)設(shè)有相配合的棘輪底座，其中，所述棘輪底座通過鎖緊螺絲與所述齒盤固定連接；所述棘輪底座上套設(shè)有換向件，所述換向件上設(shè)有相配合的卡件，所述換向件與所述卡件之間固定有換向檔，所述換向件上的一側(cè)還設(shè)有與所述換向檔配合的換向檔位，并且，所述卡件內(nèi)還設(shè)有兩個齒片，所述齒片之間設(shè)有相配合的彈簧件。

（二）檢索部分

1.檢索難點

首先，本申請?zhí)峁┑南嚓P(guān)分類號為：F16D11/00(離合器中元件具有相互接合的零件)，審查員分析分類員可能是根據(jù)本申請所述的棘輪可以實現(xiàn)換檔功能而將其劃分到了離合器領(lǐng)域，但該技術(shù)領(lǐng)域與本申請實際想要保護(hù)的棘輪裝置的相關(guān)度并不是很高。此外，棘輪屬于一種機械領(lǐng)域比較通用的傳動裝置，其涉及的技術(shù)領(lǐng)域眾多，因此并沒有特定的分類號。

其次，本申請的說明書十分簡短，其正文部分除了寬泛地概括了各部件的連接關(guān)系和換檔效果，對于體現(xiàn)其發(fā)明點的換向件的檔位切換以及齒片的協(xié)同輔助都沒有作出具體的描述，也很難推測其具體的工作過程。

此外，本申請中涉及結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵詞“齒片”“檔位”不好擴展，表示效果關(guān)鍵詞“換向”“輔助”也難以準(zhǔn)確描述本申請，而且噪音較大。

2.解決方案

審查員從案件的整體上進(jìn)行思考，對其應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行了合理的預(yù)判：雖然作為一種通用傳動裝置，棘輪涉及的技術(shù)領(lǐng)域眾多，但是具有換擋功能的棘輪應(yīng)該會被應(yīng)用到某些特定的技術(shù)領(lǐng)域，可以通過明確的主體（棘輪）和技術(shù)效果（換檔或換向）的限定，找到其所對應(yīng)的應(yīng)用領(lǐng)域，從而縮小檢索范圍。于是審查員調(diào)整檢索策略，在CNABS中采用體現(xiàn)發(fā)明點的關(guān)鍵詞進(jìn)行限定，并利用分類號統(tǒng)計命令對檢索結(jié)果可能所涉及的相關(guān)分類號進(jìn)行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)文獻(xiàn)主要集中在B25B（手動工具）中，而日常生活中的手動工具也確實往往會設(shè)置換擋換向功能，于是審查員判斷本申請中的棘輪極有可能被分在手動工具領(lǐng)域，審查員利用CPC查詢工具找到了更準(zhǔn)確的分類號：（B25B15/00螺絲刀；B25B15/04..有棘輪作用的）。

1 CNABS 1345 棘輪 and (換檔 or 換向 ) and (齒 or 爪 )

本次抽取的內(nèi)容項數(shù)量：8231

已存入【M2】中內(nèi)容項數(shù)量：1334 CNABS?..li m2

序號 FRQ TREM

1 670 B25B13/46

2 401 B25B23/00

3 162 B25B13/00

4 135 B25B15/04

審查員采用重新確定的分類號高效命中對比文件DE102013216001A1。

1 VEN 981 B25B15/04/cpc

2 VEN 118 4 and (shift+ or switch+）

四、小結(jié)

由此可見，在遇到分類號不準(zhǔn)確、技術(shù)方案難以理解、關(guān)鍵詞難以擴展時，審查員應(yīng)當(dāng)從案件的整體進(jìn)行思考，準(zhǔn)確把握發(fā)明實質(zhì)，并對其可以存在的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行合理的預(yù)判，在尋找新的技術(shù)領(lǐng)域過程中，善于利用分類號統(tǒng)計命令和查詢工具等檢索技巧，可以有效縮小檢索范圍，提高檢索效率。