胡金蕾

摘 要：本文對(duì)中國創(chuàng)新效率進(jìn)行了理論界定，并對(duì)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)、特征和影響因素的實(shí)證研究進(jìn)行回顧與評(píng)述。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新效率在我國雖呈緩慢提高趨勢(shì)，但依舊處于較低水平；擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，增加外資的進(jìn)入和改善我國創(chuàng)新環(huán)境都會(huì)提高我國區(qū)域創(chuàng)新效率。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率；評(píng)價(jià)特征；影響因素

創(chuàng)新效率是創(chuàng)新投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率。創(chuàng)新效率的高低綜合反映了一個(gè)區(qū)域、行業(yè)或者企業(yè)創(chuàng)新能力的高低，進(jìn)而成為評(píng)價(jià)其能否持續(xù)、快速發(fā)展的重要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)入21世紀(jì)以來，尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須依靠創(chuàng)新的背景下，我國對(duì)科技創(chuàng)新投入力度明顯加大，隨著對(duì)科技創(chuàng)新研究的不斷深入，學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，要想推動(dòng)我國區(qū)域科技水平的提升，一方面政府要大力支持地方科技投入量，增加科技投入的規(guī)模；另一方面，更要強(qiáng)調(diào)政府對(duì)科技創(chuàng)新的投入所帶來的創(chuàng)新效率的高低。因此，研究如何提升我國創(chuàng)新效率至關(guān)重要。

創(chuàng)新效率常用的衡量方法和指標(biāo)

創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)方法

在20世紀(jì)60年代學(xué)者Sehmookler （1966）就提出過創(chuàng)新效率的問題，之后很多學(xué)者對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行了大量的研究，國內(nèi)學(xué)者大都將創(chuàng)新效率定義為創(chuàng)新資源的投入與產(chǎn)出之比，反映的是單位創(chuàng)新資源對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度，本文沿用了這一觀點(diǎn)。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，對(duì)創(chuàng)新效率的測(cè)度使用較多且廣泛的是前沿分析法，在測(cè)算創(chuàng)新效率的過程中，根據(jù)是否需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式和估計(jì)參數(shù)，可以將前沿分析法分為以參數(shù)估計(jì)為代表的隨機(jī)前沿方法（SFA）和以非參數(shù)分析法為代表的以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。其中，SFA法通常可以測(cè)算影響創(chuàng)新效率變量的影響程度，但是DEA法并不能直接實(shí)現(xiàn)，它通常需要借助Tobit模型來分析影響創(chuàng)新效率的因素。

其中白俊紅等（2009）、牛澤東等（2012）、龐瑞芝等（2012）、朱承亮等（2012）、鄔龍、張永安（2013）、李晨光和張永安（2014）等采用了SFA法測(cè)算創(chuàng)新效率；馮宗憲等（2011）、肖仁橋等（2012）、樊華等（2012）、韓晶等（2013）、馮志軍（2013）、喬威威（2014）、高遠(yuǎn)帆等、榮婷婷（2015）使用了DEA法測(cè)算創(chuàng)新效率。

創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)

在投入指標(biāo)方面，桂黃寶（2014）、余冬筠等（2014）、朱承亮等（2012）、韓晶（2012）、曹霞等（2015）、董曉慶等（2014）選取了R&D;活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)人員數(shù)（比重）、R&D;中科技活動(dòng)人員（比例）和R&D;支出資本存量等人力資本投入；桂黃寶（2014）、牛澤東等（2012）、余冬筠等（2014）、白俊紅等（2009）、韓晶（2012）、李紅錦等（2013）、董曉慶等（2014）選取了R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（比例）和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出（比重）作為物力資本投入；桂黃寶（2014）和李紅錦等（2013）選取了新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和應(yīng)付科技人員薪酬作為資金投入。

在產(chǎn)出指標(biāo)方面，桂黃寶（2014）、朱承亮等（2012）、韓晶（2012）、余冬筠等（2014）、趙樹寬等（2013）、樊華等（2012）、曹霞等（2015）、董曉慶等（2014）選取了專利申請(qǐng)量（比例）、科技論文數(shù)、專利授權(quán)量、新產(chǎn)品銷售收入（比例）和新產(chǎn)品產(chǎn)值（比重）作為創(chuàng)新效率的研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)；牛澤東等（2012）、朱承亮等（2012）、樊華等（2012）將新產(chǎn)品出口額、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額和綜合能耗產(chǎn)出率作為經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出指標(biāo)。

創(chuàng)新效率的特征

創(chuàng)新效率的區(qū)域特征

白俊紅等（2009）研究結(jié)果顯示目前我國整體研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)效率仍處于較低水平，東部地區(qū)的創(chuàng)新技術(shù)效率高于中西部地區(qū)的創(chuàng)新效率，總體的創(chuàng)新效率增長緩慢，技術(shù)進(jìn)步成為科技創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?。余泳澤、劉大勇?013）研究表明創(chuàng)新效率的每個(gè)階段都呈現(xiàn)出東部地區(qū)高于中西部地區(qū)的特征，特別是在科技研究效率上表現(xiàn)更加明顯，同時(shí)各階段創(chuàng)新效率均具有非常明顯的空間相關(guān)性。余冬筠等（2014）認(rèn)為在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)如東部地區(qū)的創(chuàng)新效率可能會(huì)低于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為緩慢的地區(qū)，而一些經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)可能會(huì)有更強(qiáng)的創(chuàng)新成長空間和創(chuàng)新能力。曹霞和于娟（2015）研究結(jié)果顯示，我國區(qū)域創(chuàng)新效率存在很大的區(qū)域一致性，各省市之間創(chuàng)新發(fā)展很不平衡，因此，提升我國區(qū)域創(chuàng)新效率是非常有必要的。此外還有樊華、周德群（2012）、張江雪、朱磊（2012）、馮志軍（2013）、韓晶等（2013）研究了中國創(chuàng)新效率的區(qū)域差異。

創(chuàng)新效率的行業(yè)特征

牛澤東、張倩肖（2012）發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間變化呈現(xiàn)緩慢遞增趨勢(shì)，裝備制造業(yè)的總技術(shù)創(chuàng)新效率與規(guī)模效率皆獲得了較大改進(jìn)，但仍處于低效率水平。鄔龍、張永安（2013）研究表明，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率每年都在增加且增加得較為迅速，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化效率與信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比而言比較低，并且缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭力和創(chuàng)新動(dòng)力，但是其技術(shù)創(chuàng)新效率較高。洪嵩（2015）發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助對(duì)航空航天器制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)有顯著的正向影響，但是會(huì)降低其他三個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新效率，而企業(yè)研發(fā)投入會(huì)增加醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率，降低其他行業(yè)的創(chuàng)新效率。此外還有肖仁橋等（2012）、趙樹寬等（2013）、李晨光，張永安（2014）、桂黃寶（2014）、馮志軍、陳偉（2014）等對(duì)創(chuàng)新效率行業(yè)特征進(jìn)行了研究。

創(chuàng)新效率的企業(yè)特征

龐瑞芝等（2012）研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)的創(chuàng)新效率偏低并出現(xiàn)“倒N”形波動(dòng)下降情況，研究類企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的創(chuàng)新效率相較于其他工業(yè)企業(yè)而言較低，其主要原因是因?yàn)楫a(chǎn)品轉(zhuǎn)化為商品的轉(zhuǎn)換率較低；而技術(shù)密集型行業(yè)內(nèi)的一些企業(yè)創(chuàng)新效率往往會(huì)低于資源密集型行業(yè)內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新效率。吳延兵（2012）認(rèn)為國有企業(yè)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力低于非國有企業(yè)。孫曉華等（2013）發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)和港澳臺(tái)投資企業(yè)的創(chuàng)新效率會(huì)很高，但是內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新效率比較低。此外還有李政等（2014）、肖仁橋等（2015）對(duì)創(chuàng)新效率的企業(yè)特征進(jìn)行了研究。

創(chuàng)新效率的影響因素

企業(yè)規(guī)模

肖興志和謝理（2011）應(yīng)用To-bit模型考察戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的創(chuàng)新效率發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模的不同會(huì)導(dǎo)致其對(duì)創(chuàng)新效率的影響也會(huì)不同，并且研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模與其創(chuàng)新效率之間表現(xiàn)出倒U型的非線性比例關(guān)系。牛澤東、張倩肖（2012）認(rèn)為企業(yè)規(guī)模的提高是促進(jìn)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率改進(jìn)的主要原因。肖仁橋、錢麗、陳忠衛(wèi)（2012）研究表明，企業(yè)規(guī)模對(duì)知識(shí)創(chuàng)新效率影響顯著。趙樹寬（2013）研究發(fā)現(xiàn)由于吉林省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模效率總體偏低，因此其高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率也很低。戴魁早、劉友金（2013）認(rèn)為企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)績效是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素。桂黃寶（2014）認(rèn)為從我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素來看，企業(yè)規(guī)模具有顯著的正向影響。

政府政策

馮宗憲、王青、侯曉輝（2011）實(shí)證表明，政府創(chuàng)新資源的投入會(huì)減少創(chuàng)新活動(dòng)中規(guī)模效率的增加，但是與技術(shù)效率之間沒有表現(xiàn)為顯著的負(fù)相關(guān)。余冬筠（2014）研究發(fā)現(xiàn)：政府政策性資助對(duì)企業(yè)、科研院所和高校的創(chuàng)新，產(chǎn)生了各異的作用。樊華、周德群（2012）研究發(fā)現(xiàn)：政府影響力對(duì)科技創(chuàng)新效率具有負(fù)向影響效應(yīng)。史焱文、李二玲李、小建（2014）發(fā)現(xiàn)政府財(cái)政支持力度與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

環(huán)境因素

張江雪、朱磊（2012）研究表明：環(huán)境因素有利于各省份工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。嚴(yán)紅（2010）認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境是導(dǎo)致各地區(qū)科技創(chuàng)新效率差異的主要原因。韓晶、宋濤、陳超凡、曲歌（2013）實(shí)證發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新環(huán)境和環(huán)保規(guī)制會(huì)提高區(qū)域創(chuàng)新效率。桂黃寶（2013）認(rèn)為地理鄰近性對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的負(fù)向影響。范斐、杜德斌等（2013）研究表明創(chuàng)新地理位置的不同、科技環(huán)境的差異及科技資源稟賦等因素都會(huì)對(duì)區(qū)域效率差異有很大的影響。

外資進(jìn)入

成力為等（2010）創(chuàng)新性地將外資的引進(jìn)化為了不同的類型，并根據(jù)劃分的類型計(jì)算了不同的FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響程度，結(jié)果表明，所有類型的外商直接投資都對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率有正向影響，但是結(jié)果并不顯著。孫瑋等（2010）認(rèn)為外商直接投資對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響在長期中逐漸體現(xiàn)。鄭韓晶（2012）研究發(fā)現(xiàn)，外資的進(jìn)入會(huì)對(duì)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的正向影響，表明外資的進(jìn)入可以推動(dòng)創(chuàng)新效率的提高。慕強(qiáng)（2011）的實(shí)證結(jié)果表明外資進(jìn)入激發(fā)了相同行業(yè)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭力，尤其是民族企業(yè)的競(jìng)爭壓力明顯增大，企業(yè)迫于生存會(huì)增加研發(fā)投入資金，最后促進(jìn)了創(chuàng)新效率的發(fā)展。

此外，還有還有很多學(xué)者發(fā)現(xiàn)R&D;經(jīng)費(fèi)支出和R&D;人員投、勞動(dòng)者素質(zhì)、高等教育發(fā)展水平、市場(chǎng)化程度等都對(duì)我國創(chuàng)新效率有影響。

總體討論

創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法以DEA和SFA及擴(kuò)展為常用，評(píng)價(jià)指標(biāo)主要分為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，投入指標(biāo)包括人力、物理和資金三方面；產(chǎn)出指標(biāo)指研發(fā)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出兩方面。創(chuàng)新效率具有區(qū)域特征、行業(yè)特征和企業(yè)特征這三個(gè)特征，區(qū)域的不同、行業(yè)的不同及不同性質(zhì)企業(yè)的創(chuàng)新效率都具有不同的特征。影響因素中，較大規(guī)模的企業(yè)有利于創(chuàng)新效率的提高，政府支持效應(yīng)模棱兩可，環(huán)境的改善和外資的進(jìn)入都對(duì)創(chuàng)新有利。

從上述總結(jié)可以看出，對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究時(shí)，效率測(cè)度包含自主創(chuàng)新和引進(jìn)創(chuàng)新效率，但實(shí)際操作很難從產(chǎn)出角度區(qū)分技術(shù)引進(jìn)還是自主創(chuàng)新引致的效率變動(dòng)，大部分學(xué)者們多數(shù)從技術(shù)創(chuàng)新角度選擇研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出變量，并沒有全面地涵蓋廣泛的創(chuàng)新內(nèi)涵。并且，大部分學(xué)者是針對(duì)不同地區(qū)、不同行業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行分析的，這些分析大多為對(duì)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率進(jìn)行的分解和分析，這種分析多為靜態(tài)分析，沒有考慮到將創(chuàng)新效率靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合起來分析。在對(duì)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行分析時(shí)，雖然有很多學(xué)者從不同的方面分析了影響創(chuàng)新效率的原因，但是影響創(chuàng)新效率的其他因素如創(chuàng)新主體的不同和產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)這些方面仍然缺乏研究。

（作者單位：廣西大學(xué)）

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