鄭永秀

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分支之一，它主要由交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度創(chuàng)新理論等構(gòu)成，分析和重新解釋許多新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解決的問(wèn)題。把握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的精髓，對(duì)我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)制度、企業(yè)制度、合同制度，促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深化具有重要的指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué);市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);體制改革

以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上對(duì)制度及其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中作用展開(kāi)研究的。一方面，他們力圖把制度因素引入經(jīng)濟(jì)分析，進(jìn)一步揭示了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的片面性;另一方面，又在制度分析中沿用了新古典的理論和分析方法，擴(kuò)展了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架和應(yīng)用領(lǐng)域。隨著我國(guó)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的引入和研究深入，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)正逐漸成為指導(dǎo)和分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要方法和理論。在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)比較嚴(yán)峻的大環(huán)境下，形成中國(guó)特色的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，無(wú)疑具有重要的指導(dǎo)意義。

1 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基本內(nèi)容

以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度創(chuàng)新理論?？扑乖凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》一文中，研究了交易成本的概念，并用它來(lái)解釋企業(yè)形成的原因，在此基礎(chǔ)上，威廉姆森建立了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中提出，通過(guò)嚴(yán)格界定產(chǎn)權(quán)可以克服經(jīng)濟(jì)的外部性，消除市場(chǎng)失靈，而后，德姆塞斯和張五常等人作了深入的研究，形成了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.1 交易成本理論

交易成本理論從契約的視角研究經(jīng)濟(jì)組織，從節(jié)約交易成本出發(fā)可以探討契約組織的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。交易成本的概念最初是由科斯提出的?？扑乖?937年發(fā)表的論文《企業(yè)的性質(zhì)》中首先提出市場(chǎng)成本的概念，它包含了交易成本的內(nèi)容。科斯認(rèn)為，市場(chǎng)交易成本包括發(fā)現(xiàn)交易者的費(fèi)用、談判費(fèi)用、簽訂合同以及保證合同條款的履行進(jìn)行必要檢查的費(fèi)用等，即交易費(fèi)用包括搜尋費(fèi)用、談判費(fèi)用和實(shí)施費(fèi)用。

1.2 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心論題是：只要存在交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)制度就會(huì)對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)生影響，而產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的就是如何通過(guò)界定、變更和安排產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)，降低或消除市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的社會(huì)費(fèi)用，提高其運(yùn)行的效率，改善資源配置，加快技術(shù)進(jìn)步，增加經(jīng)濟(jì)福利，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。市場(chǎng)分析的起點(diǎn)不在于回答人與物的關(guān)系是什么，而是要回答由于物的存在及其使用所引發(fā)的人與人之間由社會(huì)規(guī)定的關(guān)系是什么，產(chǎn)權(quán)就是這樣的行為規(guī)則。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論是循著科斯定理的思路發(fā)展起來(lái)的?？扑苟ɡ硇问蕉鄻樱际墙璁a(chǎn)權(quán)和交易成本說(shuō)明市場(chǎng)機(jī)制可以解決外部性問(wèn)題。外部影響有積極的影響也有消極的影響。積極的影響被稱為外部經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)，如養(yǎng)蜂和蘋(píng)果種植者相互提供外部經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)，蜜蜂傳播花粉可以提高蘋(píng)果產(chǎn)量，蘋(píng)果園為蜜蜂提供蜜源增加蜂蜜產(chǎn)量。消極的外部影響被稱為外部經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)，如位于河流上游的鋼鐵廠排放的廢水污染了河水，使地處下游的養(yǎng)魚(yú)場(chǎng)的產(chǎn)量減少。

1.3 制度創(chuàng)新理論

諾思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新。他研究了制度創(chuàng)新的基本因素、制度創(chuàng)新的動(dòng)力和制度創(chuàng)新的基本過(guò)程，并把制度創(chuàng)新論用于經(jīng)濟(jì)史的研究，被譽(yù)為新經(jīng)濟(jì)史的代表人物。諾思制度創(chuàng)新理論重視制度需求所帶來(lái)的制度創(chuàng)新，忽略了對(duì)制度的供給分析，只有制度創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，制度創(chuàng)新活動(dòng)才能發(fā)生。戴維斯也提出與諾思相似的觀點(diǎn)，制度創(chuàng)新理論的主要內(nèi)容有以下幾方面。

2 中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的制度分析

目前中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程已經(jīng)具備了完整的市場(chǎng)體系框架，但市場(chǎng)秩序還存在很多問(wèn)題，各種惡性競(jìng)爭(zhēng)、行政性壟斷還普遍存在;與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配套的市場(chǎng)體系、法律體系和道德規(guī)范等尚不健全;合同違約、逃廢債務(wù)等現(xiàn)象嚴(yán)重;工程招標(biāo)弄虛作假、特重大事故時(shí)有發(fā)生。這些嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序的現(xiàn)象和行為對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)育和正常的市場(chǎng)交易產(chǎn)生極大的惡劣影響。因此，研究我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)秩序混亂現(xiàn)象必須引起高度重視，整頓、規(guī)范市場(chǎng)秩序，制度建設(shè)是根本。

2.1 經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程是一個(gè)制度改革和創(chuàng)新的過(guò)程

按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，制度安排的經(jīng)濟(jì)績(jī)效是制度安排能否存在的根據(jù)。制度改革的過(guò)程就是具有較高的經(jīng)濟(jì)績(jī)效的制度安排不斷取代經(jīng)濟(jì)績(jī)效較低的制度安排的過(guò)程。傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之所以應(yīng)該被拋棄而應(yīng)被社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所取代，最根本的就是因?yàn)榍罢呓?jīng)濟(jì)績(jī)效較低而后者的經(jīng)濟(jì)績(jī)效較高，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)制度因素在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的過(guò)程中，中國(guó)的改革和發(fā)展建立了自己的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，中國(guó)的國(guó)情和傳統(tǒng)文化也有利于建立有中國(guó)特色的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2.2 市場(chǎng)制度的創(chuàng)新

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同其他類型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一樣，其基本的特征是發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在調(diào)節(jié)資源配置上的基礎(chǔ)作用。因此，必須通過(guò)市場(chǎng)制度的創(chuàng)新建立健全市場(chǎng)調(diào)節(jié)的機(jī)制。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，最優(yōu)化是有條件的或有限制的、相對(duì)的，不是無(wú)條件的、絕對(duì)定義上的最優(yōu)化。相比之下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)更具現(xiàn)實(shí)性。市場(chǎng)制度的創(chuàng)新，除了放開(kāi)價(jià)格，任由市場(chǎng)供求關(guān)系自發(fā)地確定價(jià)格，增強(qiáng)各種生產(chǎn)要素的流動(dòng)性，消除影響商品、貨幣流通中的障礙等等，還包括加強(qiáng)市場(chǎng)法規(guī)的建設(shè)?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是以制度及法律為準(zhǔn)則的經(jīng)濟(jì)，沒(méi)有制度及法律便沒(méi)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行上的公平和約束力，沒(méi)有一系列旨在維護(hù)市場(chǎng)秩序的規(guī)則，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.3 企業(yè)制度的創(chuàng)新

制度創(chuàng)新是指引入新的制度安排，如組織的結(jié)構(gòu)、組織運(yùn)行規(guī)范等。大的如整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制，小的如具體企業(yè)的組織形態(tài)、運(yùn)行機(jī)制。所謂企業(yè)制度創(chuàng)新，就是指隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，要不斷對(duì)企業(yè)制度進(jìn)行變革，因而通常也可以稱之為企業(yè)制度再造。企業(yè)制度創(chuàng)新對(duì)企業(yè)來(lái)講是極其重要的，因?yàn)槠髽I(yè)本身就是一種生產(chǎn)要素的組合體，企業(yè)對(duì)各生產(chǎn)要素的組合，實(shí)際上就是依靠企業(yè)制度而組合起來(lái)的。

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革就是逐步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。而作為市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)的企業(yè)組織要適應(yīng)這一巨大的變革，必須要建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)作的各種規(guī)章制度及運(yùn)作方式，也就是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，企業(yè)作為一種制度安排，其本質(zhì)在于以企業(yè)內(nèi)的交易代替市場(chǎng)交易。企業(yè)內(nèi)部的成員間的聯(lián)系是通過(guò)合約確定的，合約確定企業(yè)內(nèi)各類人員的工作職權(quán)，他們的利益的分配，具體地說(shuō)是合約按照各類人員擁有的資源及其稀缺程度，確定其在企業(yè)的分工及地位和收入分配。內(nèi)部控制應(yīng)具備節(jié)約交易費(fèi)用、提高企業(yè)契約主體產(chǎn)權(quán)交易效率的功能與界定和維護(hù)產(chǎn)權(quán)的功能。一個(gè)企業(yè)制度安排發(fā)生了變化，會(huì)影響其他的企業(yè)制度安排發(fā)生變化，直到實(shí)現(xiàn)新的企業(yè)規(guī)模的均衡，這時(shí)各種類型企業(yè)內(nèi)的交易的邊際成本又達(dá)到均等。所以企業(yè)制度創(chuàng)新的本質(zhì)在于節(jié)約交易成本。

2.4 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的合同制度

在一定意義上說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度就是合同經(jīng)濟(jì)制度。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，例如，商品買(mǎi)賣、勞動(dòng)力的雇傭、財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移等等，都表現(xiàn)為一種合同（也稱契約）的關(guān)系。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種特定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，當(dāng)然也要建立完善的合同制度，借助于合同制度來(lái)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，可以把合同理解為合法交換，在這個(gè)交換中，雙方當(dāng)事人就某些相互責(zé)任或義務(wù)達(dá)成協(xié)議，并在法律上得以確認(rèn)。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，處理委托人和代理人的關(guān)系是一個(gè)十分重要的問(wèn)題。許多矛盾和沖突都出在這個(gè)委托人和代理人的關(guān)系上。合同制度的發(fā)展是同經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌同步的。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的確立和其他各項(xiàng)制度的完善，合同制度也將逐步發(fā)展和完善。

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