王長峰，徐滴石

（1.山東交通學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，中國 濟(jì)南 250357；2.復(fù)旦大學(xué) 管理學(xué)院，中國 上海 200433；3.桑德蘭大學(xué) 商學(xué)院，英國 桑德蘭 SR1 3SD）

1 問題提出

近年來，在動(dòng)態(tài)化的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)新產(chǎn)品的更新速度逐漸加快，企業(yè)創(chuàng)新的難度、復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)大大增加。單一企業(yè)的有限資源已經(jīng)越來越無法滿足企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的要求[1]，企業(yè)紛紛致力于與供應(yīng)鏈合作伙伴開展合作創(chuàng)新以充分利用供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中已有的知識(shí)和信息資源[2]。在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)合作創(chuàng)新是指兩個(gè)或多個(gè)供應(yīng)鏈成員企業(yè)聯(lián)共同參與合作創(chuàng)新項(xiàng)目來共同開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)。國內(nèi)外很多大型企業(yè)，如微軟、惠普、戴爾、聯(lián)想、浪潮、空中客車和福田汽車等，已經(jīng)與它們的供應(yīng)商建立起了長期的合作創(chuàng)新關(guān)系，有的甚至已經(jīng)初步形成了供應(yīng)鏈研發(fā)生態(tài)系統(tǒng)（innovation ecosystem）[3-4]。參與這些供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新項(xiàng)目，不僅可以幫助企業(yè)接觸到最新的知識(shí)和技術(shù)，獲取互補(bǔ)的關(guān)鍵性資源，還可以降低研發(fā)成本、提高研發(fā)的效率和績(jī)效[5-9]。

盡管參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)合作創(chuàng)新可以獲得較多的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，很多中小型供應(yīng)鏈企業(yè)卻達(dá)不到供應(yīng)鏈核心企業(yè)的合作創(chuàng)新要求[5-10]，缺乏基本的合作創(chuàng)新能力。如何有效地利用供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的各種資源，特別是知識(shí)、信息和技術(shù)資源，提高企業(yè)合作創(chuàng)新能力，打開合作創(chuàng)新與績(jī)效關(guān)系的“黑箱”[11]，進(jìn)而通過合作創(chuàng)新來提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效水平，就成為理論界和實(shí)踐界共同關(guān)注的話題。已有研究表明，在一個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中能夠成功生存并發(fā)展的企業(yè)不僅是因?yàn)樽陨頁碛歇?dú)特的知識(shí)和技能，更關(guān)鍵的是可以有更好的機(jī)會(huì)向其他供應(yīng)鏈企業(yè)學(xué)習(xí)[12-13]。在同一個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，知識(shí)和技術(shù)大多是由個(gè)體企業(yè)所擁有，在不同企業(yè)間傳播和利用這些知識(shí)和技術(shù)并不是容易實(shí)現(xiàn)的[14]。參與合作創(chuàng)新項(xiàng)目可以使企業(yè)有機(jī)會(huì)接觸到其他合作伙伴擁有的知識(shí)和技術(shù)，但是只有具備較強(qiáng)合作創(chuàng)新能力的企業(yè)才能夠通過與其他企業(yè)廣泛互動(dòng)，建立良好的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，最終將這些分散在個(gè)體企業(yè)中的知識(shí)和技術(shù)應(yīng)用到新產(chǎn)品創(chuàng)新中[15-16]。

合作創(chuàng)新能力可以增強(qiáng)企業(yè)參與合作創(chuàng)新項(xiàng)目的層次和水平[17]，進(jìn)而可能會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。本文認(rèn)為，企業(yè)參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的合作創(chuàng)新項(xiàng)目可以獲得學(xué)習(xí)新知識(shí)和技術(shù)的機(jī)會(huì)，但是學(xué)習(xí)結(jié)果（創(chuàng)新績(jī)效）將取決于企業(yè)的合作創(chuàng)新能力水平的高低。因此，擁有較高水平的合作創(chuàng)新能力可以把外部新知識(shí)和技術(shù)更好地利用在新產(chǎn)品研發(fā)中，最終對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響[15-16，18-19]，合作創(chuàng)新能力對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)企業(yè)合作創(chuàng)新行為與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系起到重要的調(diào)節(jié)作用。已有的研究主要集中在影響創(chuàng)新績(jī)效的結(jié)構(gòu)性因素，如網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、成員的R&D 能力、互補(bǔ)性技術(shù)和治理機(jī)制等[3]，對(duì)合作創(chuàng)新行為的剖析，特別是揭示合作創(chuàng)新行為與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的“黑箱”的相關(guān)研究還比較匱乏。在本次研究中，我們將分析供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中合作創(chuàng)新行為是否會(huì)通過合作創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用進(jìn)一步影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，從一定程度上揭示上述“黑箱”運(yùn)作機(jī)理。

2 理論與假設(shè)

2.1 合作創(chuàng)新行為與創(chuàng)新績(jī)效

供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的合作創(chuàng)新行為是指兩個(gè)或多個(gè)供應(yīng)鏈企業(yè)共同參與新產(chǎn)品或服務(wù)的研發(fā)過程[2]。根據(jù)Chapman 和Corso 的相關(guān)研究，企業(yè)參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)合作創(chuàng)新的最初目的是鞏固市場(chǎng)地位、降低研發(fā)費(fèi)用和互相學(xué)習(xí)[20]。合作創(chuàng)新行為是供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)企業(yè)通過與合作伙伴互動(dòng)來發(fā)現(xiàn)新機(jī)會(huì)，并利用獲得的外部知識(shí)進(jìn)行新產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)新。企業(yè)合作創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)是通過合作創(chuàng)新行為可以實(shí)現(xiàn)單個(gè)企業(yè)難以完成的綜合性的產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新項(xiàng)目[2]。根據(jù)已有的供應(yīng)鏈研究文獻(xiàn)，企業(yè)可以利用與其他供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的合作創(chuàng)新行為來提高創(chuàng)新績(jī)效[17]，原因如下。

第一，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間合作創(chuàng)新行為可以使參與方有機(jī)會(huì)把接觸到的互補(bǔ)性資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新項(xiàng)目，進(jìn)而獲得商業(yè)上的成功。這種互補(bǔ)性的資源既包括實(shí)體資源，如先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備，也包括非實(shí)體資源，如信息和技術(shù)[2]。能夠接觸并共享這些資源是供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)合作創(chuàng)新成功的前提和基礎(chǔ)[21]?；パa(bǔ)性資源可以幫助供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)企業(yè)更好地適應(yīng)外部市場(chǎng)環(huán)境的變化，特別是能夠增強(qiáng)其對(duì)顧客需求變化的反應(yīng)能力。企業(yè)可以利用互補(bǔ)性資源更快地調(diào)整或更新自己的產(chǎn)品或服務(wù)[22]，而且可以激發(fā)企業(yè)開發(fā)全新的產(chǎn)品或服務(wù)品種。這種效果對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的核心企業(yè)更為明顯，核心企業(yè)獲取戰(zhàn)略性互補(bǔ)資源的機(jī)會(huì)更大。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間合作創(chuàng)新活動(dòng)還為參與企業(yè)提供了分享這些互補(bǔ)性資源的平臺(tái)，大大降低了企業(yè)獲取這些資源的時(shí)間和精力。

第二，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間合作創(chuàng)新行為為企業(yè)分享、傳播及創(chuàng)造知識(shí)和技術(shù)提供了便利條件。參與企業(yè)合作創(chuàng)新活動(dòng)不僅可以有更多的機(jī)會(huì)從合作伙伴那里接觸并獲得設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過程中急需的新知識(shí)和技術(shù)，而且這些知識(shí)和技術(shù)還可以進(jìn)一步激發(fā)自身的創(chuàng)新活動(dòng)。所以，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)合作創(chuàng)新平臺(tái)被認(rèn)為是知識(shí)分享、重組、創(chuàng)造進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的關(guān)鍵機(jī)制之一[20]。企業(yè)可以更好地理解和把握市場(chǎng)和客戶需求的變化，對(duì)這些變化的響應(yīng)速度也會(huì)大幅度提高，這最終會(huì)給參與企業(yè)帶來持續(xù)性創(chuàng)新并獲得長期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[2]。

第三，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)企業(yè)間合作創(chuàng)新平臺(tái)中的企業(yè)往往具有異質(zhì)性的企業(yè)特性，且一般存在較密切的上下游關(guān)系。異質(zhì)性的企業(yè)能夠提供大量的、多樣化的知識(shí)、信息和技術(shù)，而這正是創(chuàng)新成功所需要的[23]，這些多樣化的資源對(duì)于降低產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新中的不確定性有較大幫助。異質(zhì)性的企業(yè)能夠從不同視角審視創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵問題，大大降低創(chuàng)新活動(dòng)的失敗率。密切的上下游關(guān)系不僅可以幫助參與合作研發(fā)的企業(yè)從整體上把握新產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)方案，而且還可以從上下游關(guān)系中找出生產(chǎn)過程中可能存在的問題，以及可能存在的與顧客需求不匹配的風(fēng)險(xiǎn)[16]。

第四，合作創(chuàng)新可以從一定程度上幫助參與企業(yè)分擔(dān)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)，共同分享創(chuàng)新的收益[24]。成功的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)合作創(chuàng)新項(xiàng)目往往要求參與各方按照付出和貢獻(xiàn)來共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和收益，合作創(chuàng)新的成果會(huì)對(duì)所有的參與方有益。這種激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)參與各方公平分享創(chuàng)新收益，參與方要根據(jù)自己的付出和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)獲得對(duì)等的收益。設(shè)計(jì)良性的激勵(lì)機(jī)制將幫助合作創(chuàng)新各方積極參與創(chuàng)新活動(dòng)，最終有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

創(chuàng)新性思想的產(chǎn)生是合作創(chuàng)新行為的核心。知識(shí)和信息分散在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中不同企業(yè)的內(nèi)部，合作創(chuàng)新活動(dòng)為有效利用分散的知識(shí)和信息提供了良好的平臺(tái)，激勵(lì)和支持新產(chǎn)品或服務(wù)研發(fā)。對(duì)于單個(gè)企業(yè)來說，更多地參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的合作創(chuàng)新活動(dòng)往往意味著更好的創(chuàng)新績(jī)效[9，25]。因此，本文提出如下假設(shè)。

H1：供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的合作創(chuàng)新行為對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效有正向影響，參與合作創(chuàng)新活動(dòng)多的企業(yè)會(huì)擁有較高的創(chuàng)新績(jī)效水平。

2.2 合作創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效

供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體企業(yè)從合作創(chuàng)新活動(dòng)中獲取和吸收新知識(shí)、新技術(shù)并應(yīng)用于產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新的能力是不同的。Mishra 和Shah 將這種能力定義為“合作能力”（collaborative competence），企業(yè)利用這種能力把外部的供應(yīng)商和客戶緊密地連接在一個(gè)共同的創(chuàng)新平臺(tái)上，通過跨功能組合的方式來實(shí)現(xiàn)復(fù)雜產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)新[16]。合作創(chuàng)新能力的概念主要來源于組織戰(zhàn)略和供應(yīng)鏈管理[16，24，26]兩大研究領(lǐng)域。Soosay 等用案例研究的方法闡述了供應(yīng)鏈企業(yè)通過合作創(chuàng)新能力把合作伙伴整合到共同的創(chuàng)新平臺(tái)過程中，提高了創(chuàng)新績(jī)效[26]。Swink 也指出企業(yè)合作創(chuàng)新能力是創(chuàng)新活動(dòng)成功的關(guān)鍵因素，這種能力可以把供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中很多資源、設(shè)計(jì)思想和數(shù)據(jù)整合在一起從而形成新的創(chuàng)新[27]。在Swink 的研究基礎(chǔ)上，Mishra 和Shah 用實(shí)證分析的方法進(jìn)一步說明了利用合作創(chuàng)新能力把多方合作伙伴整合在一起對(duì)合作創(chuàng)新過程和績(jī)效的正向影響[16]。盡管上述對(duì)合作創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)引起很多學(xué)者和企業(yè)家的重視，但是關(guān)于如何揭示合作創(chuàng)新能力對(duì)合作創(chuàng)新活動(dòng)及創(chuàng)新績(jī)效的影響的研究還相對(duì)比較缺乏。

具備較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力能夠幫助企業(yè)獲取更多新知識(shí)和技術(shù)，并把這些知識(shí)和技術(shù)應(yīng)用到創(chuàng)新活動(dòng)中。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的合作創(chuàng)新平臺(tái)將供應(yīng)商、客戶和其他利益相關(guān)者聚合在一起，平臺(tái)中的每個(gè)成員必須要學(xué)會(huì)理解和賞識(shí)對(duì)方的觀點(diǎn)和看法，并對(duì)需要解決的創(chuàng)新問題達(dá)成一致的解決方案。參與合作創(chuàng)新的企業(yè)還必須要掌握平臺(tái)中獨(dú)有的公共語言，理解彼此的差異性和平臺(tái)整體的相互依賴性。除了這些理解能力之外，企業(yè)還必須熟悉合作創(chuàng)新的過程，把自身掌握的知識(shí)和技術(shù)應(yīng)用到合作創(chuàng)新項(xiàng)目中，并能夠從中獲取聯(lián)合生成的互補(bǔ)性新知識(shí)和技術(shù)，來解決現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品和服務(wù)中的具體問題[16]。具體而言，合作創(chuàng)新平臺(tái)中的上游供應(yīng)商可以通過與下游客戶協(xié)作，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段就考慮到一線消費(fèi)者的需求偏好，這對(duì)于產(chǎn)品研發(fā)成功是非常重要的關(guān)鍵因素之一。同時(shí)，中間供應(yīng)商在產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)時(shí)要考慮到上游生產(chǎn)商已具備的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，還要保證通過整合能力把上下游企業(yè)相應(yīng)的技術(shù)和設(shè)備整合在一起，共同完成復(fù)雜的新產(chǎn)品或服務(wù)研發(fā)，來滿足最終顧客的需求。通過整合，可以最大限度地減少在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的重復(fù)性投資，提高研發(fā)的效率，縮短新產(chǎn)品和服務(wù)的上市時(shí)間，減少新產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)的缺陷，最終提升新產(chǎn)品研發(fā)的效率。所以，在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，如果企業(yè)以較高的合作創(chuàng)新參與度為基礎(chǔ)，加上擁有較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力，將會(huì)有利于提高創(chuàng)新績(jī)效。因此，我們提出如下假設(shè)。

H2：企業(yè)的合作創(chuàng)新能力對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效有正向影響，合作創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)擁有較高的創(chuàng)新績(jī)效水平。

2.3 合作創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用

合作創(chuàng)新能力還起到調(diào)節(jié)合作創(chuàng)新行為與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的作用，具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一，盡管參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的合作創(chuàng)新活動(dòng)有機(jī)會(huì)接觸到合作伙伴的新知識(shí)和技術(shù)，但是如果要把這些知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樾庐a(chǎn)品和服務(wù)，則需要有較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力作為支撐。缺乏合作創(chuàng)新能力，企業(yè)就無法吸收和利用這些新知識(shí)和技術(shù)，也很難整合供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的各種資源，最終可能導(dǎo)致合作創(chuàng)新效率不高甚至失敗。企業(yè)經(jīng)常參加供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的合作創(chuàng)新項(xiàng)目，并通過較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力來有效傳遞和分享新知識(shí)和技術(shù)，是提高合作創(chuàng)新成功率和創(chuàng)新績(jī)效水平的關(guān)鍵[15]。企業(yè)參加的合作創(chuàng)新項(xiàng)目越多，接觸到的知識(shí)和技術(shù)資源的范圍就會(huì)更廣闊，也需要有更強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力來更好地利用這些資源，以取得更高的創(chuàng)新績(jī)效。

第二，具備較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力的企業(yè)可以獲得更高的、單個(gè)企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)的合作創(chuàng)新收益。有效地共享各自的最佳創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，不但可以節(jié)省研發(fā)成本，還可以對(duì)合作伙伴多樣化的創(chuàng)新思維進(jìn)行交叉融合[2]，通過共同的合作創(chuàng)新行為實(shí)現(xiàn)靈活多變的新產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)策略。上述收益在短期內(nèi)不一定會(huì)很明顯地顯示出來，但是長期的潛在收益是非常可觀的[26]，其最終會(huì)幫助參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)合作創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)一步提高創(chuàng)新績(jī)效。

第三，具備較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力的企業(yè)對(duì)外部市場(chǎng)環(huán)境的變化更敏感，動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力更強(qiáng)。這種更強(qiáng)的環(huán)境動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力是合作創(chuàng)新能力的主要表現(xiàn)之一，可以使得企業(yè)在參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)合作創(chuàng)新活動(dòng)中更快地利用其他合作伙伴分享的信息和知識(shí)，迅速將其轉(zhuǎn)化為獨(dú)具特色的新產(chǎn)品或服務(wù)[15]。較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力還可以幫助企業(yè)快速整合供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的互補(bǔ)性相關(guān)知識(shí)來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效水平的提升。Tzabbar 等曾指出這種整合性創(chuàng)新知識(shí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效提升的作用效果要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于多個(gè)企業(yè)知識(shí)簡(jiǎn)單加總后的效果（1+1＞2）[28]。整合性的合作創(chuàng)新過程使得供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的信息和知識(shí)的利用效率大大提高。

綜上所述，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中具備較強(qiáng)合作創(chuàng)新能力的企業(yè)能夠?yàn)榭蛻籼峁└斓?、高附加值的產(chǎn)品和服務(wù)。通過參加合作創(chuàng)新活動(dòng)，具有較強(qiáng)合作創(chuàng)新能力的企業(yè)對(duì)客戶需求反應(yīng)更靈敏，能夠提供更高質(zhì)量的新產(chǎn)品和服務(wù)，從而贏得客戶忠誠，提高市場(chǎng)份額，獲得更高的收益，最終會(huì)實(shí)現(xiàn)更高的創(chuàng)新績(jī)效。因此，我們提出如下假設(shè)。

H3：企業(yè)的合作創(chuàng)新能力更強(qiáng)，企業(yè)的合作創(chuàng)新行為對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的正向影響更顯著。

圖1是本文的概念模型圖，顯示了合作創(chuàng)新行為、合作創(chuàng)新能力和一些控制變量對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

圖1 本文的概念模型

3 研究方法

本文主要利用問卷調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)并采用多元調(diào)節(jié)回歸分析的方法來檢驗(yàn)概念模型和相關(guān)假設(shè)。本文使用SPSS 22.0 軟件進(jìn)行所有描述性分析和回歸分析。本文研究的自變量是合作創(chuàng)新行為，調(diào)節(jié)變量是合作創(chuàng)新能力，用假定的回歸方程檢驗(yàn)它們與因變量創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。在進(jìn)行回歸分析之前，我們用方差分析（analysis of variance，ANOVA）的平均數(shù)檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)控制變量的影響程度，來判斷是否把它們放入回歸方程中。

3.1 樣本與數(shù)據(jù)收集

本文研究所用數(shù)據(jù)主要來源于山東省供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)企業(yè)，這些企業(yè)主要是信息類高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。數(shù)據(jù)的收集時(shí)間為2014年12月到2015年2月，采用了標(biāo)準(zhǔn)問卷的模式收集相關(guān)數(shù)據(jù)。為了區(qū)分樣本企業(yè)是否符合本次研究的初衷，在問卷中設(shè)計(jì)了相關(guān)的問題，通過詢問被調(diào)查者所在的企業(yè)是否組織或參與了上下游企業(yè)間的合作創(chuàng)新項(xiàng)目來判斷是否把該問卷放入后續(xù)的分析中。本次研究共發(fā)放問卷372 份，收回問卷210 份，總回收率為56.5%，刪除無效問卷52 份，剩余有效問卷158 份，有效回收率為42.5%。在正式的發(fā)放問卷前，我們先設(shè)計(jì)了初始調(diào)查問卷，并邀請(qǐng)4 名總經(jīng)理和3 名研發(fā)部經(jīng)理進(jìn)行了預(yù)調(diào)研。根據(jù)預(yù)調(diào)研的反饋，我們進(jìn)一步結(jié)合征詢的專家意見，對(duì)問卷進(jìn)行了進(jìn)一步的修改，形成了正式發(fā)放的問卷。我們的調(diào)查對(duì)象主要是總經(jīng)理（約占32%）和研發(fā)部經(jīng)理（約占46%）。之所以選擇他們作為調(diào)查對(duì)象，是因?yàn)樗麄儗?duì)企業(yè)合作創(chuàng)新問題比較熟悉，他們的崗位對(duì)我們做合作創(chuàng)新調(diào)研有較大幫助。

回收企業(yè)樣本的主要特征如下。

1）產(chǎn)業(yè)分布

主要集中在信息產(chǎn)業(yè)，其中計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)占15.6%，通信產(chǎn)業(yè)占16.7%，軟件產(chǎn)業(yè)占30.8%，家用電器產(chǎn)業(yè)20.1%，其他產(chǎn)業(yè)占16.8%。

2）企業(yè)年齡

企業(yè)總體成立較早，小于等于5年的占7.6%，6～10年的占17.7%，11～15年的占17.1%，16～20年的占21.5%，21～25年的占17.1%，26～30年的占7.6%，30年以上的占11.4%。

3）企業(yè)規(guī)模

企業(yè)規(guī)模以中等規(guī)模為主，員工人數(shù)小于等于100 人的占17.7%，101～1 000 人的占43.7%，1 001～10 000 人的占27.2%，大于10 000 人的占11.4%。

4）股權(quán)性質(zhì)

企業(yè)股權(quán)性質(zhì)以民營企業(yè)為主，民營企業(yè)占63.3%，國有企業(yè)占12.7%，合資和外資企業(yè)占20.3%，其他企業(yè)占3.7%。

5）企業(yè)銷售額

企業(yè)銷售額分布比較均衡，低于1 000 萬元的企業(yè)占26.6%，1 000 萬～5 000 萬元的占27.8%，5 000 萬～1 億元的占12.6%，1 億～3 億元的占8.9%，3 億～5 億元的占5.7%，5 億～10億元的占3.8%，10 億元以上的占14.6%。

6）企業(yè)資產(chǎn)總額

企業(yè)資產(chǎn)總額分布也比較均衡，低于4 000 萬元的占26.6%，4 000 萬～1 億元的占26.6%，1 億～4 億元的占16.5%，4 億元以上的占30.4%。

采用方差分析的平均數(shù)檢驗(yàn)方法進(jìn)行驗(yàn)證。分別將上述6 個(gè)控制變量作為自變量，將各研究變量作為因變量，進(jìn)行方差分析的平均數(shù)檢驗(yàn)，判斷其影響的顯著性。若這些控制變量影響顯著，則本文將它們納入后續(xù)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析中。

3.2 變量測(cè)量

1）企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

本文沒有采用專利等傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效，因?yàn)樯暾?qǐng)專利的要求比較高，且不能全面反映企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效水平。我們采用主觀的Likert 7 級(jí)量表測(cè)量供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，詢問測(cè)試者關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效的常見的術(shù)語，如新產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量、利潤和上市速度、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)力、對(duì)客戶需求的反應(yīng)速度等，所有這些術(shù)語是與在同一行業(yè)中的規(guī)模相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)者對(duì)比后作答得出的。在沒有準(zhǔn)確的專利等數(shù)據(jù)的情況下，我們分析認(rèn)為這種相對(duì)測(cè)量的方法是可以被接受的，這種測(cè)量方法已經(jīng)被廣泛地應(yīng)用在產(chǎn)品研發(fā)等相關(guān)研究中。

2）合作創(chuàng)新行為

在問卷的題項(xiàng)中，詢問被調(diào)查者的企業(yè)在近幾年有沒有參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的合作創(chuàng)新活動(dòng)，有沒有與供應(yīng)商或客戶共同完成一些合作創(chuàng)新項(xiàng)目。本文也采用Likert 7 級(jí)量表，使用6個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量（1=完全不同意，7=完全同意），測(cè)量企業(yè)參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)合作創(chuàng)新活動(dòng)的程度和頻率。我們的題項(xiàng)參考了以前關(guān)于合作創(chuàng)新的相關(guān)研究[16，24，25]，如第2 題（在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中我們經(jīng)常向其他合作伙伴提供技術(shù)支持）、第4 題（新產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)經(jīng)常與客戶和供應(yīng)商進(jìn)行互動(dòng)合作）等。所有的題項(xiàng)被用來測(cè)量在企業(yè)與供應(yīng)商、客戶和其他研發(fā)合作伙伴的合作創(chuàng)新活動(dòng)過程中企業(yè)的參與程度和頻率。

3）合作創(chuàng)新能力

測(cè)量合作創(chuàng)新能力變量的基礎(chǔ)觀點(diǎn)是在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中具備較高的合作創(chuàng)新能力水平的企業(yè)，其合作創(chuàng)新行為獲得的回報(bào)可以超越多個(gè)企業(yè)獨(dú)立創(chuàng)新行為簡(jiǎn)單加總帶來的回報(bào)[16]。本文主要利用以下兩個(gè)題項(xiàng)來測(cè)量企業(yè)的合作創(chuàng)新能力：一是企業(yè)及時(shí)獲取并利用供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)和技術(shù)的能力；二是發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵合作創(chuàng)新伙伴并與他們分工協(xié)作完成合作創(chuàng)新項(xiàng)目的能力。

4）控制變量

控制變量可能對(duì)被解釋變量（即企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效）產(chǎn)生影響，這些控制變量包括企業(yè)規(guī)模、行業(yè)屬性、企業(yè)成立年數(shù)和企業(yè)年銷售額等。企業(yè)規(guī)模是影響供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)合作創(chuàng)新行為的影響因素之一，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)在產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新領(lǐng)域的規(guī)模效應(yīng)和聲譽(yù)優(yōu)勢(shì)就越明顯，越有利于吸引合作創(chuàng)新伙伴，從而可能影響創(chuàng)新績(jī)效。行業(yè)屬性的差異對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效也會(huì)產(chǎn)生影響，不同產(chǎn)業(yè)屬性其創(chuàng)新過程和行為有一定的差異，這些差異也可能會(huì)影響到企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。另外，企業(yè)年齡的增加使得企業(yè)可以逐步積累其知識(shí)和能力，進(jìn)而也可能影響企業(yè)的合作創(chuàng)新能力和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

4 實(shí)證分析

在進(jìn)行回歸分析之前，本文通過測(cè)度每一個(gè)變量的相關(guān)問題的Cronbach’sα系數(shù)，對(duì)以問卷調(diào)查方式獲取的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了信度檢驗(yàn)。如表1所示，各變量的Cronbach’sα系數(shù)值均大于0.8，表明本文研究的樣本數(shù)據(jù)具有較高的信度。另外，采用方差分析的平均數(shù)檢驗(yàn)方法驗(yàn)證控制變量的影響，企業(yè)年齡和股權(quán)性質(zhì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響因樣本企業(yè)的不同而不同，其差異達(dá)到了顯著性水平。我們把這兩組控制變量（轉(zhuǎn)變?yōu)閱∽兞浚┘{入后續(xù)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析中。

表1 變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)值、Cronbach’s α 系數(shù)

表2列示了各變量間的相關(guān)系數(shù)，結(jié)果顯示各變量間的相關(guān)系數(shù)是顯著的。

表2 變量的相關(guān)系數(shù)矩陣

續(xù)表

為了解釋加入控制變量后的因變量和調(diào)節(jié)變量對(duì)自變量的影響，我們使用了多元調(diào)節(jié)回歸分析（moderated multiple regression，MMR）的方法。該方法共分以下四個(gè)步驟，具體分析數(shù)據(jù)見表3。

表3 調(diào)節(jié)回歸模型（N=158）

第一步，在回歸方程中加入控制變量（啞變量、企業(yè)年齡和股權(quán)性質(zhì)）來分析它們對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響（模型1），從結(jié)果中可以看出只有企業(yè)年齡1 達(dá)到了顯著性水平（p＜0.1）。

第二步，把自變量企業(yè)合作創(chuàng)新行為加入回歸方程中（模型2），結(jié)果顯示合作創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)是正的，且達(dá)到了顯著性水平（p＜0.01），這預(yù)示著企業(yè)的合作創(chuàng)新行為越多，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高，H1 得到驗(yàn)證。

第三步，把調(diào)節(jié)變量企業(yè)合作創(chuàng)新能力加入回歸方程中（模型3），結(jié)果顯示合作創(chuàng)新能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)是正的，且達(dá)到了顯著性水平（p＜0.01），這預(yù)示著企業(yè)的合作創(chuàng)新能力越強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高，H2 得到驗(yàn)證。模型3 的結(jié)果還顯示，當(dāng)把回歸方程中加入調(diào)節(jié)變量后，企業(yè)合作創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)還是正的，也達(dá)到了顯著性水平（p＜0.05），但是回歸系數(shù)的值有所降低。

第四步，把合作創(chuàng)新行為與合作創(chuàng)新能力的乘積放入回歸方程中（模型4），結(jié)果顯示二者乘積的回歸系數(shù)是正的，且達(dá)到了顯著性水平（p＜0.1），預(yù)示著合作創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響效果受到合作創(chuàng)新能力高低的影響，H3 得到驗(yàn)證。從結(jié)果還可以看出，模型4 中的合作創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)比模型3 中的回歸系數(shù)略有上升。

5 結(jié)論與啟示

本文研究的主要目的是揭示供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中合作創(chuàng)新行為與合作創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響。從理論上說，本文克服了合作創(chuàng)新領(lǐng)域研究的一些弱點(diǎn)。以前的相關(guān)研究主要是從某個(gè)單一角度或局部特征分析影響創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)因素。這些研究沒有完全捕捉到現(xiàn)實(shí)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)合作創(chuàng)新過程中的一些關(guān)鍵因素，并且從一定程度上忽視了這些關(guān)鍵因素之間的相互依賴性。為了更準(zhǔn)確地揭示這種相互依賴性，本文把合作創(chuàng)新能力定義為企業(yè)合作創(chuàng)新行為影響創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)變量。相關(guān)實(shí)證研究結(jié)果提供了一些有價(jià)值的結(jié)論和實(shí)踐啟示。

本文試圖發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)合作創(chuàng)新行為與創(chuàng)新績(jī)效水平之間的關(guān)系。實(shí)證分析的結(jié)果證實(shí)了前述的假設(shè)。如果企業(yè)擁有較多的合作創(chuàng)新行為，將帶來更高的創(chuàng)新績(jī)效水平，并且通過創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)能夠?qū)崿F(xiàn)利潤的增長。這個(gè)結(jié)果證實(shí)了企業(yè)合作創(chuàng)新行為與創(chuàng)新績(jī)效之間的正向關(guān)系，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)參與更多合作創(chuàng)新項(xiàng)目，將會(huì)與合作伙伴一起使創(chuàng)新活動(dòng)更加有效，可以綜合性利用接觸到的互補(bǔ)性資源，獲得新知識(shí)，分散創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，獲得創(chuàng)新收益。

企業(yè)的合作創(chuàng)新能力決定了企業(yè)能否與供應(yīng)鏈合作伙伴一起高效地完成較高層次的合作創(chuàng)新項(xiàng)目。投資于合作創(chuàng)新能力不僅可以幫助企業(yè)有效地利用外部資源和知識(shí)，還可以與其他合作伙伴一起實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新效率和效果的提升。本文研究證實(shí)了供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)合作創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系，實(shí)證結(jié)果揭示了企業(yè)擁有較高的合作創(chuàng)新能力將有更大的機(jī)會(huì)，與合作伙伴共同利用供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的新知識(shí)來實(shí)現(xiàn)更好的創(chuàng)新績(jī)效。所以，企業(yè)在合作創(chuàng)新中的重要目標(biāo)之一就是在動(dòng)態(tài)和不確定性的外部環(huán)境中盡快提高自身的合作創(chuàng)新能力。

本文更重要的發(fā)現(xiàn)是企業(yè)合作創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度部分取決于企業(yè)合作創(chuàng)新能力的高低。企業(yè)合作創(chuàng)新行為與合作創(chuàng)新能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的交互作用是比較明顯的。從表3可以看出，加入交互作用后的合作創(chuàng)新行為的回歸系數(shù)有一定程度的上升。這個(gè)發(fā)現(xiàn)比以前的研究更進(jìn)了一步，很多以前的相關(guān)研究只是單獨(dú)探討合作創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，沒有仔細(xì)分析企業(yè)是否有能力以更高效的方式進(jìn)行合作創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中多參與合作創(chuàng)新活動(dòng)能夠接觸到新的知識(shí)和技術(shù)，但是能否與合作伙伴一起把這些新知識(shí)和技術(shù)吸收利用并應(yīng)用到新產(chǎn)品和服務(wù)中，關(guān)鍵還是看其合作創(chuàng)新能力的高低。因此，企業(yè)越能夠接觸到新知識(shí)和技術(shù)，越需要具有更高水平的合作創(chuàng)新能力來吸收和利用這些新知識(shí)和技術(shù)。

關(guān)于企業(yè)合作創(chuàng)新行為、合作創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究對(duì)管理實(shí)踐也具有一定的指導(dǎo)意義。首先，研究發(fā)現(xiàn)在動(dòng)態(tài)性和不確定性逐漸增加的外部環(huán)境中，企業(yè)必須更多地參與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的合作創(chuàng)新項(xiàng)目，才能更迅速有效地研發(fā)出相對(duì)復(fù)雜的新產(chǎn)品和服務(wù)。經(jīng)常性地參與合作創(chuàng)新項(xiàng)目有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，因?yàn)榕c互補(bǔ)性的供應(yīng)鏈合作伙伴協(xié)同創(chuàng)新，更易于實(shí)現(xiàn)更高的創(chuàng)新產(chǎn)出。其次，本文的研究結(jié)果建議，當(dāng)企業(yè)參與合作創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，必須注重自身的合作創(chuàng)新能力建設(shè)。擴(kuò)展了企業(yè)能力理論主要局限于內(nèi)部的觀點(diǎn)，企業(yè)獲得超額收益和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵不僅僅根植于企業(yè)內(nèi)部的能力，同時(shí)外部合作創(chuàng)新能力也逐步走向企業(yè)能力建設(shè)的前臺(tái)。管理者應(yīng)組織企業(yè)相關(guān)人員持續(xù)參與合作創(chuàng)新活動(dòng)，與多樣化的供應(yīng)鏈合作伙伴共同合作，把自身能力和資源與合作伙伴的相關(guān)能力和資源進(jìn)行深度融合并形成合力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效水平的提高。進(jìn)一步地說，合作創(chuàng)新能力的高低將會(huì)影響合作創(chuàng)新行為的效果，企業(yè)必須始終保持一定的合作創(chuàng)新能力，這是實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新績(jī)效水平提高的基礎(chǔ)。

6 研究局限和未來研究方向

由于本文研究的有效樣本數(shù)量只有158 份，需要收集更多的數(shù)據(jù)來進(jìn)一步提高分析的有效性，特別需要進(jìn)一步探討高層管理者、研發(fā)部經(jīng)理與實(shí)際參與合作創(chuàng)新的技術(shù)人員在回答問卷時(shí)是否存在偏差。另外，數(shù)據(jù)的收集分布在不同的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，可能由于不同供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)存在差異而使研究結(jié)果存在一定的誤差[2]，下一步研究可以考慮結(jié)合案例分析的研究方法，從一個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中收集數(shù)據(jù)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的不同角色進(jìn)行對(duì)比分析。

未來對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)企業(yè)合作創(chuàng)新的研究將更適宜采取多種研究方法展開，對(duì)不同方法研究結(jié)論進(jìn)行聯(lián)合分析。例如，對(duì)合作創(chuàng)新行為的進(jìn)一步分析，就可以采用多案例的研究方法，這更有利于揭示合作創(chuàng)新過程中影響創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素。