張 璇， 王珍珍

(1.暨南大學(xué)特區(qū)港澳經(jīng)濟研究所，廣東 廣州 510610； 2.福建師范大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，福建 福州 350108)

SFE框架下福建省區(qū)域創(chuàng)新能力提升研究
——基于東部沿海六省(市)的比較分析

張 璇1， 王珍珍2*

(1.暨南大學(xué)特區(qū)港澳經(jīng)濟研究所，廣東 廣州 510610； 2.福建師范大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，福建 福州 350108)

基于SFE框架，從區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、功能和效率等3個方面建立評價指標(biāo)體系。結(jié)合比較分析法評定東部沿海六省(市)區(qū)域創(chuàng)新體系的主體結(jié)構(gòu)，并運用相關(guān)分析法測算各創(chuàng)新組織單元對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運行功能的影響，進而指出提高福建省區(qū)域創(chuàng)新能力，應(yīng)堅持以企業(yè)為主體，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)；強化特色區(qū)域創(chuàng)新高地，增強區(qū)域創(chuàng)新體系功能；整合全省科技資源，提升區(qū)域創(chuàng)新體系效率。

區(qū)域創(chuàng)新體系；SFE框架；區(qū)域創(chuàng)新能力；福建省

科技創(chuàng)新作為提升社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，已經(jīng)被放在國家發(fā)展全局核心的位置[1]。在《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展規(guī)劃綱要》的基礎(chǔ)上，各省(市、自治區(qū))相繼出臺了地方創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項規(guī)劃。2016年4月，福建省出臺《福建省“十三五”科技發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動專項規(guī)劃》，指導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。2016年6月，福建省福州、廈門和泉州3個國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，獲批建設(shè)國家第15個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，將完成“建成科技體制改革和創(chuàng)新政策先行區(qū)、海上絲綢之路技術(shù)轉(zhuǎn)移核心區(qū)、海峽兩岸協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)”的使命[2]。可見，福建省對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度重視和對提高創(chuàng)新能力的決心。經(jīng)過多年持續(xù)積累，福建省科技實力實現(xiàn)整體躍升，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境日益完善，創(chuàng)新型省份建設(shè)扎實推進，科技事業(yè)進入加速發(fā)展的歷史新階段。在中央支持福建進一步加快發(fā)展的重大戰(zhàn)略機遇背景下，福建省面對新形勢、新機遇、新挑戰(zhàn)，提升區(qū)域創(chuàng)新能力成為當(dāng)下的重要任務(wù)。

一、文獻綜述

20世紀(jì)90年代后，在區(qū)域研究領(lǐng)域的許多專家和學(xué)者們漸漸意識到：一個區(qū)域建設(shè)創(chuàng)新體系與該區(qū)域的各方面因素息息相關(guān)，于是關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系的研究就此展開。迄今為止，國內(nèi)外學(xué)者圍繞區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、功能和效率評價等方面做了許多理論研究，也有許多學(xué)者以具體地區(qū)為研究樣本進行實證分析。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的研究，主要將其分為組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)。在組織結(jié)構(gòu)上，Porter等認為區(qū)域創(chuàng)新體系應(yīng)包括創(chuàng)新企業(yè)群、教育機構(gòu)、政府機構(gòu)及研發(fā)與技術(shù)開發(fā)機構(gòu)[3]。柳卸林認為，中介機構(gòu)也應(yīng)包含在內(nèi)[4]。路甬祥認為，組織系統(tǒng)結(jié)構(gòu)由知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用系統(tǒng)構(gòu)成[5]。而黃魯成等認為還應(yīng)包括資金系統(tǒng)[6]。在空間結(jié)構(gòu)上，Amin等認為，產(chǎn)業(yè)集聚的地理聚集是要素集聚的重要形式，其推動了區(qū)域創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟的進步[7]。但Hassink等研究結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)的地理集聚和區(qū)域研究開發(fā)的合作與區(qū)域創(chuàng)新現(xiàn)象沒有必然聯(lián)系[8]。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系功能的研究，有些學(xué)者認為區(qū)域創(chuàng)新體系功能是創(chuàng)新知識與技術(shù)產(chǎn)出和溢出。Griliches將創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看作研發(fā)投入的函數(shù)，再把變量通過柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)表達出來[9]。王稼瓊等認為，區(qū)域創(chuàng)新體系功能體現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)進步、產(chǎn)品與機制創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換等方面[10]。伍虹儒認為，知識的創(chuàng)造、流動、溢出對提高區(qū)域的創(chuàng)新水平有積極的推動作用[11]。人員流動帶動的知識流動，是區(qū)域創(chuàng)新體系知識流動的主要形式。在區(qū)域創(chuàng)新體系功能評價方面，一般是通過對區(qū)域創(chuàng)新體系的創(chuàng)新產(chǎn)出進行量化分析，從而來衡量其功能狀況。Fritsch運用了知識生產(chǎn)函數(shù)對歐洲的11個區(qū)域創(chuàng)新體系進行實證研究[12]。Carlsson等設(shè)定多個指標(biāo)建立區(qū)域創(chuàng)新體系功能的評價指標(biāo)體系，再選取目標(biāo)區(qū)域進行實證分析[13]。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系效率的研究，國內(nèi)外學(xué)者主要是以區(qū)域為研究對象，探討某一個區(qū)域的創(chuàng)新效率，或比較不同區(qū)域的創(chuàng)新效率存在差異的原因。其中，DEA模型是效率評價較為廣泛的模型之一，劉順忠等采取DEA方法對區(qū)域創(chuàng)新體系效率進行評價[14]。一些學(xué)者通過分析知識創(chuàng)造的生產(chǎn)函數(shù)來評價區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的效率。如Autant-Bernard等運用非參數(shù)方法研究了法國區(qū)域間的知識溢出，并估計了一個知識生產(chǎn)函數(shù)[15]。

關(guān)于SFE框架在區(qū)域創(chuàng)新能力的運用，多數(shù)文獻認為區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)決定區(qū)域創(chuàng)新體系功能，區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)影響區(qū)域創(chuàng)新體系效率。官建成等指出，區(qū)域創(chuàng)新能力的強弱與知識在各大創(chuàng)新主體之間的配置格局密切相關(guān)[16]。劉俊杰等選取全國30個省(市、自治區(qū))面板數(shù)據(jù)為樣本，考察了科技經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)要提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，必須合理配置科技經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)，促進區(qū)域創(chuàng)新能力的全面提升[17]。于明杰等運用隨機前沿分析方法，研究區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)開放性、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞、網(wǎng)絡(luò)鏈接對區(qū)域創(chuàng)新效率的提高存在不同程度的影響[18]。白俊紅等基于創(chuàng)新系統(tǒng)角度，選取1998-2007年中國30個省(市、自治區(qū))的研發(fā)面板數(shù)據(jù)為樣本，考察企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、地方政府及金融機構(gòu)等主體要素及其聯(lián)結(jié)關(guān)系對創(chuàng)新效率的影響[19]。沈軍等將SFE框架運用于金融系統(tǒng)內(nèi)，認為金融結(jié)構(gòu)通過金融功能這一紐帶與金融效率發(fā)生作用，得出金融結(jié)構(gòu)與環(huán)境共同決定金融功能與效率，金融效率是檢驗金融結(jié)構(gòu)合理性與金融功能實現(xiàn)程度的標(biāo)準(zhǔn)[20]。而目前只有潘雄鋒等將SFE運用于區(qū)域創(chuàng)新體系，認為區(qū)域創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)決定其功能，效率又是功能的具體體現(xiàn)，并選取全國30個省份為樣本，運用SFE框架對中國中部、東部和西部的區(qū)域創(chuàng)新能力作了比較分析[21]。

通過以上有關(guān)文獻的整理，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)和國外的學(xué)者們在區(qū)域創(chuàng)新體系的許多方面都取得了意義深遠的成果，這些研究充實了區(qū)域創(chuàng)新體系研究的理論與方法，并且為政府相關(guān)決策提供了理論依據(jù)和智力支撐。但仍然存在以下3個方面的問題：(1)大部分研究局限于用截面數(shù)據(jù)或歷史數(shù)據(jù)對當(dāng)前情況作分析和評價。(2)現(xiàn)有研究大多從區(qū)域創(chuàng)新結(jié)構(gòu)、區(qū)域創(chuàng)新能力或區(qū)域創(chuàng)新效率角度，至多討論兩者之間的關(guān)系，而對于結(jié)構(gòu)、功能和效率三者關(guān)系的論述和實證研究較少，尚未形成清晰的區(qū)域創(chuàng)新體系SFE框架。(3)大部分區(qū)域創(chuàng)新能力的評價側(cè)重于對知識產(chǎn)出和技術(shù)產(chǎn)出的評價，這顯然不適應(yīng)構(gòu)建區(qū)域綠色創(chuàng)新體系和追求經(jīng)濟質(zhì)量的新要求。

因此，本文在潘雄鋒等構(gòu)建的SFE框架基礎(chǔ)上，進一步厘清并完善了區(qū)域創(chuàng)新結(jié)構(gòu)、功能與效率兩兩之間的邏輯關(guān)系，并且構(gòu)建了較為完善的SFE框架圖，更加全面、直觀地反映了區(qū)域創(chuàng)新體系運行中各組織間關(guān)系。從區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、功能和效率等3個方面構(gòu)建評價指標(biāo)體系，且將區(qū)域創(chuàng)新體系創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)化能力列入評價體系，構(gòu)建適應(yīng)新要求的現(xiàn)代化評價指標(biāo)體系。根據(jù)空間和時間兩個維度的變化分析數(shù)據(jù)，運用全局熵值法對區(qū)域創(chuàng)新進行總體評價，將時間序列數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)結(jié)合起來分析。實證研究SFE框架下東部沿海六省(市)的區(qū)域創(chuàng)新體系。一方面，由于東部沿海六省(市)是我國最具創(chuàng)新活力、創(chuàng)新能力最強的區(qū)域，對探索福建省區(qū)域創(chuàng)新能力提升的現(xiàn)實路徑具有一定的理論意義和現(xiàn)實意義；另一方面，基于SFE框架進行區(qū)域創(chuàng)新上的實際論證，對SFE框架的補充和完善有一定的積極作用。

二、SFE框架內(nèi)涵及指標(biāo)體系構(gòu)建

(一)SFE框架的內(nèi)涵

SFE框架將區(qū)域創(chuàng)新體系分為結(jié)構(gòu)(Structure)、功能(Function)和效率(Efficiency)等3個方面。

1.區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)包括總結(jié)構(gòu)和分結(jié)構(gòu)。總結(jié)構(gòu)是指某一特定區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源在所有資源中的分布；分結(jié)構(gòu)是指某一特定區(qū)域的創(chuàng)新單元之間的結(jié)構(gòu)性關(guān)系，即創(chuàng)新資源在各創(chuàng)新單元間的資源分布情況。分布情況用集中度來描述，結(jié)構(gòu)的集中度主要分析創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新投入的比例關(guān)系，明確其相互之間的創(chuàng)新相對地位[22]。

2.區(qū)域創(chuàng)新體系功能指在一定的創(chuàng)新環(huán)境下，某地區(qū)的創(chuàng)新主體持續(xù)地將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)的創(chuàng)新資源投入與績效產(chǎn)出循環(huán)往復(fù)的能力和水平，也稱為區(qū)域創(chuàng)新能力[23]。區(qū)域創(chuàng)新功能主要包含創(chuàng)新的投入、輸出能力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力。因為對區(qū)域創(chuàng)新能力的考察，既要關(guān)注創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)要素，也要考慮區(qū)域系統(tǒng)對創(chuàng)新活動開展的內(nèi)在影響。創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出作為創(chuàng)新活動的基本要素，在國際通行的創(chuàng)新能力指標(biāo)設(shè)計中被廣泛采用[24]。但創(chuàng)新活動的產(chǎn)出成果不僅僅包括產(chǎn)品的增加或改進、發(fā)明專利的涌現(xiàn)、新產(chǎn)品產(chǎn)值的增加、利潤的提高等，還包括能源的消耗和環(huán)境污染的狀況[25]。因此，創(chuàng)新投入能力是指科技創(chuàng)新的人員、設(shè)備和資金的投入；創(chuàng)新輸出能力是指區(qū)域創(chuàng)新體系的創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出和創(chuàng)新知識產(chǎn)出；創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力是指區(qū)域創(chuàng)新體系產(chǎn)出轉(zhuǎn)換成經(jīng)濟社會效應(yīng)的能力。

3.區(qū)域創(chuàng)新體系效率即區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率，具體指創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出和經(jīng)濟社會效應(yīng)的能力，可理解為區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率，這是連接資源、科研與經(jīng)濟的橋梁。DEA 模型就是評價多投入、多產(chǎn)出相對有效性的典型方法。

(二)系統(tǒng)觀下SFE框架內(nèi)涵

SFE框架運用于區(qū)域創(chuàng)新體系具有重要性、必要性和可行性。這主要體現(xiàn)在過去的區(qū)域創(chuàng)新理論研究中，學(xué)者們忽視了區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、效率和功能之間存在的相互聯(lián)系，而厘清這三者之間的聯(lián)系對區(qū)域創(chuàng)新體系的研究至關(guān)重要。SFE框架強調(diào)研究的整體性和系統(tǒng)性，不拘泥于研究對象本身或其所涉及的某一方面。就對區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域而言，系統(tǒng)的 SFE框架為其研究提供了新的分析思路和理論基礎(chǔ)(圖1)。從區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、功能和效率等3個維度綜合評價區(qū)域創(chuàng)新體系，三者之間的聯(lián)系形成相互評價的定性標(biāo)準(zhǔn)，從而更加全面地反映出區(qū)域創(chuàng)新體系的問題所在及改善提升路徑，對加快我國創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐具有重要的意義。

1.結(jié)構(gòu)是功能的先決條件，功能是結(jié)構(gòu)的反作用力。區(qū)域創(chuàng)新體系功能實現(xiàn)的基本條件是將創(chuàng)新資源投入各創(chuàng)新組織單位進行創(chuàng)新生產(chǎn)活動。所以，區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源在其區(qū)域內(nèi)所有資源中的占比(即總結(jié)構(gòu))，創(chuàng)新資源在各創(chuàng)新單元的分布(即分結(jié)構(gòu))以及各創(chuàng)新單元的創(chuàng)新能力共同決定了區(qū)域創(chuàng)新體系功能的大小。創(chuàng)新單元主要包括企業(yè)、科研機構(gòu)和高等院校，其中，企業(yè)是自主創(chuàng)新的核心主體，而高校和科研機構(gòu)是知識創(chuàng)新的主體和依托。總結(jié)構(gòu)和分結(jié)構(gòu)越優(yōu)化，即創(chuàng)新體系的創(chuàng)新資源投入比重和各創(chuàng)新單元的創(chuàng)新資源配置就越合理，創(chuàng)新單元的創(chuàng)新能力越高，則區(qū)域創(chuàng)新體系的功能越大。

區(qū)域創(chuàng)新體系功能的實現(xiàn)能促使其結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定，同時也能引起結(jié)構(gòu)發(fā)生變動。這種變動體現(xiàn)在自我調(diào)節(jié)和人為調(diào)控兩個方面。自我調(diào)節(jié)指區(qū)域創(chuàng)新體系功能未達到最大化時，在不受區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和人為因素的影響下，區(qū)域創(chuàng)新體系的創(chuàng)新資源會在各創(chuàng)新組織單元間通過人員流通、資金借貸、建立合作機制等方式實現(xiàn)自我調(diào)節(jié)，進而影響區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)，直至達到結(jié)構(gòu)最優(yōu)化。人為調(diào)控是指政府為了提高區(qū)域創(chuàng)新體系功能，調(diào)控創(chuàng)新資源投入總量，并且出臺針對不同組織單元的限制或扶持政策等措施，進而促使結(jié)構(gòu)達到最優(yōu)水平。

2.結(jié)構(gòu)和功能是效率的決定因素，效率是結(jié)構(gòu)和功能的綜合反映。數(shù)值上看，區(qū)域創(chuàng)新體系效率值為投入-產(chǎn)出比，因而由區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源投入量及產(chǎn)出量共同決定。即區(qū)域創(chuàng)新體系功能(投入和產(chǎn)出)是區(qū)域創(chuàng)新體系效率的直接決定因素，而區(qū)域創(chuàng)新結(jié)構(gòu)(投入結(jié)構(gòu))是區(qū)域創(chuàng)新體系效率的間接決定因素。定性看，區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)與效率兩者間以功能為紐帶建立聯(lián)系，如計劃經(jīng)濟體制下社會中生產(chǎn)企業(yè)缺乏科技資源的支撐，生產(chǎn)企業(yè)不占據(jù)主體地位，各創(chuàng)新單元之間協(xié)調(diào)溝通機制的缺失阻礙了創(chuàng)新結(jié)果的轉(zhuǎn)化，區(qū)域創(chuàng)新功能發(fā)揮受限，進一步阻礙了區(qū)域創(chuàng)新體系效率的提高。

區(qū)域創(chuàng)新體系的效率高低直接反映了功能的有效性，間接反映了結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣性。效率反映了創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟產(chǎn)出的能力，而能力情況(即功能)又反映出區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣，評價功能的同時也關(guān)注效率，能有效避免只關(guān)注資源總量和產(chǎn)出總量的畸形評價方式。提高區(qū)域創(chuàng)新體系效率是優(yōu)化資源在各主體間以及主體內(nèi)部配置的過程，將會促進體系結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，促進各主體的創(chuàng)新能力提升，最終實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新體系功能的提高。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新體系SFE框架圖

(三)指標(biāo)選擇

1.指標(biāo)設(shè)定原則。(1)科學(xué)性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計需要具有科學(xué)依據(jù)，評價指標(biāo)的選擇不能脫離區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的根本，應(yīng)包括反映區(qū)域創(chuàng)新體系運行結(jié)構(gòu)、功能和效率的重要組成部分；要能切合實際地反映區(qū)域創(chuàng)新體系運行的內(nèi)在規(guī)律。(2)可操作性原則。所構(gòu)建的評價指標(biāo)體系需具備可操作性，并且所有給定的指標(biāo)必須為可測度的，否則所構(gòu)建的評價指標(biāo)體系將無效。(3)系統(tǒng)性原則。區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)、功能以及效率的指標(biāo)體系均為一個系統(tǒng)。因此，設(shè)計其評價指標(biāo)體系也是要體現(xiàn)其系統(tǒng)性。

2.具體指標(biāo)選取。在創(chuàng)新投入指標(biāo)的選取上，Jaffe對 Griliches 的生產(chǎn)函數(shù)進行了擴展，指出2個重要的影響因素包括研發(fā)人員和研發(fā)資金[26]。Romer 認為，創(chuàng)新人員的投入一般用研發(fā)人員表示；創(chuàng)新資金的投入一般用 R&D 資金表示[27]。因此，本文的創(chuàng)新資源投入主要指R&D經(jīng)費和R&D人員。地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)和地區(qū)總?cè)丝谕ǔ１挥糜诒硎緟^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的總體資源投入[28]。不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平不同，對創(chuàng)新投入也隨之不同。研究表明，經(jīng)濟發(fā)展水平越高，創(chuàng)新投入也會越多。根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的概念，總結(jié)構(gòu)用R&D經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重和R&D人員占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎貋砗饬?。分結(jié)構(gòu)用企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校各創(chuàng)新主體R&D經(jīng)費占地區(qū)總R&D比重和R&D人員占地區(qū)總R&D人員比重來衡量。

在創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的選取上，由于高校與科研機構(gòu)的創(chuàng)新資源優(yōu)勢在于基礎(chǔ)研究，弱勢在于生產(chǎn)、銷售，而企業(yè)則正好相反，擅長生產(chǎn)工藝和銷售，熟悉市場需求，弱勢在于研發(fā)。因此，專利和科技論文是高校與科技機構(gòu)的主要創(chuàng)新產(chǎn)出，而新產(chǎn)品銷售收入則主要反映企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出[29]。Feldman等的研究發(fā)現(xiàn)，專利與創(chuàng)新之間的相關(guān)系數(shù)高達0.934[30]，為專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的測度指標(biāo)提供了依據(jù)。SFE框架注重區(qū)域內(nèi)部的聯(lián)系，技術(shù)市場成交額反映區(qū)域內(nèi)知識流的運動和信息的交換與共享。魯亞軍等將技術(shù)市場成交額作為區(qū)域創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)[31]。區(qū)域創(chuàng)新體系中最終落腳點是轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，而城鎮(zhèn)居民人均可支配收入情況常被作為人們生活水平的體現(xiàn)，在綠色、低碳城市的背景下，經(jīng)濟轉(zhuǎn)化的綠色效益也是需要納入考量的。一方面，體現(xiàn)在能源消耗的減少，《中國創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系》中已把萬元GDP能耗納入指標(biāo)體系；另一方面，體現(xiàn)在污染情況的改善，有研究表明東部沿海省份的一次污染物主要有二氧化硫和一氧化氮等[32]。因此，根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新體系功能的概念，本文區(qū)域創(chuàng)新功能的投入能力用R&D經(jīng)費和R&D人員投入來衡量，輸出能力用發(fā)表科技論文數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入及技術(shù)市場成交額來衡量，轉(zhuǎn)化能力用SO2排放量、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和萬元GDP能耗來衡量(表1)。

表1 區(qū)域創(chuàng)新體系的評價指標(biāo)體系

三、SFE框架下福建省區(qū)域創(chuàng)新能力實證研究

(一)研究方法

本研究主要運用比較分析法、PCA分析法、DEA評價法和全局熵值動態(tài)評價法等4種研究方法。(1)運用比較分析法比較福建省區(qū)域創(chuàng)新體系中各創(chuàng)新單元的集中度，并對其主體作出判斷，運用相關(guān)關(guān)系研究福建省區(qū)域結(jié)構(gòu)集中度對功能的影響作用。(2)運用PCA法對我國東部沿海六省(市)的區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、功能分別進行評價，運用DEA法對區(qū)域創(chuàng)新體系效率進行評價。根據(jù)評分結(jié)果，對福建省區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、功能和效率進行縱向和橫向分析。(3)運用全局熵值法動態(tài)評價法對我國東部沿海六省(市)的區(qū)域創(chuàng)新體系進行總體評價，對福建省的總體情況進行縱向和橫向分析。

1．PCA分析法。運用PCA法對區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)及功能進行評價，具體步驟如下：

(2) 將數(shù)據(jù)表X中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化：

(1)

(3)計算Z的相關(guān)系數(shù)矩陣R=(rij)np*p。

(4)求出R的特征值λ1≥λ2≥…≥λp>0表示對應(yīng)的特征向量ui(i=1,2,…,p)。

(5)計算累計貢獻率Mk,當(dāng)累計貢獻率Mk>85%，取前m個主成分來代替原來的p個指標(biāo)變量信息。其中，第k個主成分Fk=Zuk(k=1,2,…,p)。

(6)求出Zi與Fj的相關(guān)系數(shù)rij，得到相關(guān)系數(shù)矩陣A=(rij)。rij為第i個變量在Zi在第j個公共因子Fj上的主成分負荷。

(7)計算每個樣本點在選取的m個主成分得分：

Fj=βj1Z1+βj2Z2+...+βjpZp(j=1,2…,m)

(2)

公式(2)中，F(xiàn)j為第j個主成分的得分，Zp為第p個變量，βjp為第j個主成分在第p個變量上的載荷矩陣。

(8)進一步結(jié)合主成分貢獻率ak，計算樣本的綜合得分:

F=a1F1+a2F2+…+amFm

(3)

公式(3)中，F(xiàn)為樣本的綜合得分，ak(k=1,2,…,m)為主成分貢獻率，F(xiàn)j(j=1,2,…,m)為第j個主成分的得分。

2.DEA評價法。采取DEA法測度區(qū)域創(chuàng)新體系的效率，得到區(qū)域創(chuàng)新體系的投入-產(chǎn)出效率值。

(1)每年效率評價指數(shù)定義為：

(4)

公式(4)中，ur、vi分別為r類產(chǎn)出和i類投入的權(quán)重；yrj表示第j年的r類產(chǎn)出值；xij表示第j年的i類投入量。

(2)第j0年的相對效率優(yōu)化評價CCR模型為:

(5)

(3)轉(zhuǎn)化為線性規(guī)劃模型

(6)

(4)對偶規(guī)劃為：

(7)

公式(7)中，maxVD=θ為目標(biāo)函數(shù)maxhj0的對偶函數(shù)，λj為對偶函數(shù)第j年投入和產(chǎn)出的權(quán)重計算出來的效率值。當(dāng)λj越接近1，表示越有效率；當(dāng)λj達到1，表明達到最佳狀況。

3．熵值法動態(tài)評價法。對區(qū)域創(chuàng)新體系總體進行熵值法動態(tài)評價，熵值法動態(tài)評價即將各指標(biāo)按時間順序從上到下排在一起，然后使用傳統(tǒng)的熵值法評價。假設(shè)要評價n個地區(qū)T年的區(qū)域創(chuàng)新體系情況，指標(biāo)體系由p個指標(biāo)構(gòu)成。主要步驟如下：

(2)將數(shù)據(jù)表X中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。

(8)

(3)計算第t年第i個地區(qū)在第j項指標(biāo)中的比值ftij。

(9)

(4)計算第j項指標(biāo)的信息熵值ej。

(10)

(5)根據(jù)各指標(biāo)的信息熵值可以得到第j項指標(biāo)的權(quán)重Wj，計算公式為：

(11)

(6)計算第j項指標(biāo)的綜合得分Fj。

(12)

(二)數(shù)據(jù)來源及處理

本文選取2003-2014年福建省相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究樣本，以2003-2014年山東、上海、江蘇、浙江和廣東等5個省(市)相關(guān)數(shù)據(jù)作為參照樣本，所有數(shù)據(jù)均來源于2004-2015年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

(三)福建省區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)、功能、效率與總體評價

1.區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)逐年優(yōu)化，形成企業(yè)科研投入集中型創(chuàng)新體系。集中度以科研活動人力與財力在不同創(chuàng)新生產(chǎn)部門的投入比例來測度，最終得到該區(qū)域創(chuàng)新體系的創(chuàng)新主體。經(jīng)過計算可知2003-2014年福建省各創(chuàng)新主體的集中度(表2)。當(dāng)前，福建省的創(chuàng)新體系屬于企業(yè)科研投入集中型，并且企業(yè)的主體地位逐年提升，高等院校和科研機構(gòu)在科研投入中的比例逐年下降?？梢?，福建省區(qū)域創(chuàng)新體系的創(chuàng)新主體已完成由高等院校和科研機構(gòu)向企業(yè)的過渡。

表2 2003-2014年福建省企業(yè)、高等院校和研究機構(gòu)集中度Table 2 Concentration degree of enterprises, colleges and universities and research institutions in Fujian from 2003 to 2014

運用PCA法對中國東部沿海六省(市)的創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)進行評分，2003-2014年福建省區(qū)域創(chuàng)新體系運行結(jié)構(gòu)評分呈上升趨勢，企業(yè)的主體地位凸顯，企業(yè)主體地位的加固對其結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有著決定性作用(表3)。但是，與沿海的其他5個省(市)評分相較下，福建省處在最低水平。因此，福建省要提升區(qū)域創(chuàng)新能力，注重優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)，在堅持和鞏固企業(yè)的創(chuàng)新主體地位的基礎(chǔ)上，為區(qū)域創(chuàng)新體系中各創(chuàng)新單元合理地分配創(chuàng)新資源。

2.區(qū)域創(chuàng)新體系功能連年提高，但高等院校和研究機構(gòu)的貢獻相對不足。運用PCA法對中國東部沿海六省(市)的創(chuàng)新體系功能進行評分可知，2003-2014年福建省運行功能評分以較均勻的速度連年提高，說明福建省的技術(shù)創(chuàng)新資源投入量和產(chǎn)出量以及對經(jīng)濟的貢獻力度在不斷地提升，意味著區(qū)域的創(chuàng)新能力也在不斷提高(表4)。與其他5個省(市)評分相較，樣本期間上海、江蘇、浙江和廣東等4個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新體系功能評分均遠高于福建省，而山東省區(qū)域創(chuàng)新體系功能評分的提升速度也高于福建省?？傮w上看，福建省區(qū)域創(chuàng)新能力仍然有較大的提升空間。

表3 2003-2014年中國東部沿海六省(市)區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)評分

表4 2003-2014年中國東部沿海六省(市)區(qū)域創(chuàng)新體系功能評分

從各創(chuàng)新主體對功能提高的貢獻度來看，企業(yè)、高等院校和研究機構(gòu)的集中度與運行功能的相關(guān)關(guān)系分別為0.859、-0.858、-0.816(表5)。說明在福建省區(qū)域創(chuàng)新體系中，企業(yè)對區(qū)域創(chuàng)新的功能影響相對較大，而高等院校和研究機構(gòu)的貢獻相對不足。

3.區(qū)域創(chuàng)新體系效率常年較低，亟待提高創(chuàng)新資源投入有效性。從表6中可看出，自2007年以來福建省區(qū)域創(chuàng)新體系效率呈現(xiàn)出下降趨勢，說明福建省的創(chuàng)新資源沒有得到有效的轉(zhuǎn)化。且大部分年份低于上海、浙江、廣東等，雖然江蘇與福建一樣也處在較低水平，但江蘇在2009年以后整體呈現(xiàn)上升趨勢，福建省迫切需要提升區(qū)域創(chuàng)新體系效率。創(chuàng)新資源投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出是創(chuàng)新成果向經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)化的根本。

4.區(qū)域創(chuàng)新體系綜合得分上升，但與其他5個省(市)相比，仍處在較低水平。根據(jù)全局熵值法對區(qū)域創(chuàng)新體系總體綜合情況進行評價，計算出各指標(biāo)權(quán)重，從表7的評分結(jié)果可以看出：2003-2014年福建省綜合評分逐年上升，尤其是2010-2011年有較大的提升，得分從2010年的16.4上升至2011年的19.56，而2011-2014年上升速度有所緩慢?？梢姡＝ㄊ〉膮^(qū)域創(chuàng)新體系一直在不斷完善與發(fā)展。但與其他東部沿海省份的對比顯示，福建是東部沿海六省(市)中得分最低的省份，且與其他省(市)的差距較大。2014年，福建省區(qū)域創(chuàng)新體系評分為25.76，該評分僅是上海市2005年的水平。因此，需要加快福建省區(qū)域創(chuàng)新體系的提升速度，趕上其他東部沿海省(市)創(chuàng)新體系發(fā)展水平。

表5 2003-2014年福建省各創(chuàng)新組織單元集中度與運行功能的相關(guān)關(guān)系

注：**表示在 1% 水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)

表6 2003-2014年中國東部沿海六省(市)區(qū)域創(chuàng)新體系效率評分

表7 2003-2014年中國東部沿海六省(市)區(qū)域創(chuàng)新體系綜合評分

四、福建省區(qū)域創(chuàng)新能力提升的現(xiàn)實路徑

(一)堅持以企業(yè)為主體，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)

1.堅持以企業(yè)為主體，推動用戶主導(dǎo)緊密型產(chǎn)學(xué)研合作。企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新體系中最活躍的主體，同時也是實現(xiàn)科研成果向經(jīng)濟效應(yīng)轉(zhuǎn)化的重要主體。(1)在提高區(qū)域創(chuàng)新能力的過程中，福建省應(yīng)始終堅持并提升區(qū)域創(chuàng)新體系中企業(yè)的主體地位。福建省沿海地區(qū)形成大量以“塊狀經(jīng)濟”為明顯特征的地方產(chǎn)業(yè)集群，為福建省的區(qū)域創(chuàng)新體系儲備龐大的企業(yè)主體群。(2)福建省要建成創(chuàng)新型省份，還應(yīng)注重產(chǎn)學(xué)研合作。在合作過程中，應(yīng)始終強調(diào)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，由企業(yè)主動出擊，如推動企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、科技人員的相互交流、學(xué)習(xí)，支持省份支柱產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高校共建專業(yè)對接的二級學(xué)院，從而與有關(guān)的高等院校和科研院所建立技術(shù)緊密的合作關(guān)系。企業(yè)應(yīng)作為合作項目的確定者和資金支持者參與到整個合作中，構(gòu)建用戶主導(dǎo)緊密型產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略，使之成為提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要途徑。

2.加強高校與科研機構(gòu)有效投入，優(yōu)化創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)。高等院校和科研機構(gòu)對福建省區(qū)域創(chuàng)新體系的貢獻度相對不足，應(yīng)加強高等院校和研究機構(gòu)的創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)和創(chuàng)新投入。目前，福建省的高等院校以學(xué)術(shù)型研究為主，所開設(shè)的專業(yè)、學(xué)科與省份的支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等聯(lián)系不夠緊密，科技創(chuàng)新與理論實踐不足是福建省多數(shù)高校的短板。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)從3個方面入手：(1)圍繞福建省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，推動高校教育體制改革，加強福建省高校特色重點學(xué)科的建設(shè)，重視科技創(chuàng)新能力的培養(yǎng)以及實踐活動的開展。(2)重點培育福建省經(jīng)濟發(fā)展重點領(lǐng)域石化、機械電子、海洋經(jīng)濟等高素質(zhì)專業(yè)創(chuàng)新型人才，健全人才引進機制，確保高校人才與企業(yè)、政府和科研機構(gòu)的準(zhǔn)確對接?？蒲袡C構(gòu)應(yīng)加強海內(nèi)外高層次人才的引進工作，構(gòu)建高水平科技創(chuàng)新人才團隊，完善人才評價及獎勵機制，激勵科研機構(gòu)運用創(chuàng)新資源進行科研創(chuàng)新活動。(3)積極搭建更多創(chuàng)新單元間的交流、學(xué)習(xí)和合作平臺，有助于科研機構(gòu)形成以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新，促進科研項目成果向經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化。

(二)強化特色區(qū)域創(chuàng)新高地，增強區(qū)域創(chuàng)新體系功能

從區(qū)位條件來看，福建省是海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的重要省份，其區(qū)位優(yōu)勢突出。從制度與戰(zhàn)略來看，國家的“一帶一路”倡議，為福建省的區(qū)域創(chuàng)新能力的提升提供了機遇，福州、廈門2個國家級創(chuàng)新型試點城市確立以及平潭綜合實驗區(qū)的建設(shè)為福建省的區(qū)域創(chuàng)新帶來了巨大制度優(yōu)勢。目前，福建省泉州、福州、廈門等地已形成創(chuàng)新資源高地。因此，充分利用廈門、漳州、泉州的區(qū)位優(yōu)勢和港口優(yōu)勢，最大限度發(fā)揮平潭綜合試驗區(qū)制度優(yōu)勢，將國家“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)與區(qū)域合作需求相銜接，加強與“海上絲綢之路”沿線城市和國家的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系，推動區(qū)域間合作創(chuàng)新，促進區(qū)域間的創(chuàng)新要素流動以及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。福建省石獅、晉江、上杭等地的多年積累使其具備了特定的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。因此，應(yīng)強化機械電子、海洋經(jīng)濟、輕紡等特定產(chǎn)業(yè)研發(fā)，充分發(fā)揮創(chuàng)新資源高地的制度與區(qū)位優(yōu)勢對其腹地產(chǎn)業(yè)的拉動作用，從而構(gòu)筑獨到且突出的創(chuàng)新優(yōu)勢，強化有特色的區(qū)域創(chuàng)新高地。

(三)整合全省科技資源，提升區(qū)域創(chuàng)新體系效率

福建省區(qū)域間創(chuàng)新能力差異較大，龍巖、三明、寧德等地屬山區(qū)，早年交通閉塞，這些歷史、地理因素使得這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，人才流失嚴(yán)重，科技資源貧乏，經(jīng)濟也相對落后。福建廈門、泉州、福州和漳州等地科技資源高度集中，就高等院校數(shù)量來看，這些地區(qū)普通高等院校數(shù)遠遠多于龍巖、三明和寧德等地，尤其是福州和廈門兩地。就歷史因素來看，廈漳泉是古代海上絲綢之路的重要港口，其交通、通信便利，教育科技發(fā)達，吸引了大量人才。在經(jīng)濟發(fā)展中，也充分發(fā)掘了歷史上長期積累的獨有的科技資源并且形成了良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。但福建省科技資源的不均衡將降低區(qū)域創(chuàng)新效率并阻礙區(qū)域創(chuàng)新能力的可持續(xù)提升。因此，要積極發(fā)揮地方政府的引領(lǐng)作用，以“政府促進”為手段加強全省資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與合作共進，可通過建立合作機制、協(xié)調(diào)機制和評價機制等推動資源的整合和高效利用,不斷加強全省的科研技術(shù)資源對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的支撐力度，這是提升其區(qū)域創(chuàng)新效率和區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

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ImprovementofregionalinnovationabilityinFujianontheframeworkofSFE—Basedonthecomparativeanalysisofsixprovinces(cities)ofeasterncoastalareas

ZHANG Xuan1, WANG Zhen-zhen2*

(1.EconomicResearchInstituteonSpecialEconomicZone,JinanUniversity,Guangzhou,Guangdong510610,China; 2.CollegeofEconomics,FujianNormalUniversity,Fuzhou,Fujian350108,China)

Based on SFE framework, evaluation index system of regional innovation ability is constructed from the structure, function and efficiency. Combining the method of comparative analysis, the main structure of the regional innovation system in the six provinces(cities) of the eastern coastal areas is evaluated. And the correlation analysis method is used to calculate the influence of each innovation organization unit on the operation function of the regional innovation system. Further, it is pointed out that the regional innovation ability of Fujian should persist on the enterprise as the main body, optimize the structure of regional innovation system, strengthen the innovative ability of the characteristic area, enhance the function of the regional innovation system, integrate the scientific and technological resources of the whole province, and improve the efficiency of the regional innovation system.

regional innovation system; SFE Framework; regional innovation ability; Fujian

2017-08-07

國家社科基金青年項目(14CJL001);福建省社科基地重大項目 (FJ2015JDZ016);福州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目(2016FZ17)。

張璇(1994-)，女，碩士研究生。研究方向:區(qū)域治理、區(qū)域政策。

*為通信作者。

F124.3

A

1671-6922(2017)06-0033-10

10.13322/j.cnki.fjsk.2017.06.006

林小芳)