王世進 （江蘇師范大學 商學院，江蘇 徐州 221116）

江蘇出口貿(mào)易對碳排放的影響機理研究

王世進 （江蘇師范大學 商學院，江蘇 徐州 221116）

文章從出口貿(mào)易總量、出口貿(mào)易依存度等方面對江蘇出口貿(mào)易現(xiàn)狀進行分析，研究江蘇出口貿(mào)易對碳排放的影響效應，探討如何實現(xiàn)江蘇出口貿(mào)易持續(xù)平穩(wěn)發(fā)展和推動碳減排雙目標?；趯Ξ斍敖K碳排放現(xiàn)狀分析得出江蘇省碳排放總量呈增長趨勢但增速減緩，結合比較優(yōu)勢理論與要素稟賦理論闡述了出口貿(mào)易對碳排放影響的機理，提出出口貿(mào)易通過規(guī)模、結構、技術等3種效應對碳排放產(chǎn)生影響，發(fā)現(xiàn)規(guī)模效應對碳排放有擴大影響，技術效應可以抑制碳排放，而結構效應取決于各省的自然稟賦與要素。

出口貿(mào)易；碳排放；機理；現(xiàn)狀

2014年，江蘇GDP為65 088.3億元，出口貿(mào)易總額達到3 418.69億元，江蘇能源消耗總量為29 863萬噸標準煤，其中出口行業(yè)的能源消耗量占能源消耗總量比重較高。江蘇在2016年3月發(fā)布的《江蘇省十三五規(guī)劃》中明確提到要促進煤炭等化石能源清潔高效利用，減少煤炭消費總量，大力促進低碳技術的研發(fā)，并積極應用于生產(chǎn)領域，降低碳排放強度，減少資源消耗，發(fā)展綠色經(jīng)濟。作為能源消耗大省和出口貿(mào)易大省，江蘇省理應在發(fā)展“低碳貿(mào)易經(jīng)濟”方面為各省提供參考，做出表率。

1 國內(nèi)外相關研究

Gen M.Grossman和Alan B.Krueger（1990）[1]提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線假說，運用實證分析驗證了環(huán)境與人均收入之間呈倒U型，并指出貿(mào)易主要通過規(guī)模效應、結構效應和技術效應對環(huán)境產(chǎn)生影響。關于貿(mào)易開放對污染排放的影響，主要有兩種理論假說：樂觀派主張“環(huán)境收益”假說（Vogel，1995）[2]，即貿(mào)易開放可以促進各國交流與節(jié)能減排有關的生產(chǎn)技術，通過國際競爭提高其能源利用效率以及生產(chǎn)技術水平；而悲觀派支持“污染避難所”和“向底線賽跑”假說。污染避難所假說由Copeland和Taylor1（1990）[3]提出，貿(mào)易自由化促使國際間產(chǎn)業(yè)轉移的發(fā)生，發(fā)展中國家往往因為相較于發(fā)展中國家更為寬松的環(huán)境標準，容易在一般污染密集型產(chǎn)業(yè)形成比較優(yōu)勢，因此發(fā)展中國家在高碳排產(chǎn)業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，導致發(fā)展中國家成為發(fā)達國家的“污染避難所”，“向底線賽跑”含義相似，主要是指各國環(huán)境標準競相降低，而導致這一現(xiàn)象發(fā)生的原因是全球貿(mào)易自由化的擴大使各國為降低環(huán)境成本獲得價格優(yōu)勢而放松環(huán)境管制，導致高碳排產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大并加劇環(huán)境污染。Rashid Sbia、Muhammad Shahaz和Helmi Hamdi（2014）[4]在研究中指出，貿(mào)易開放可以使貿(mào)易國生產(chǎn)自身具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，從而減少總的能源消耗，而能源消耗與碳排放正相關，由此得出貿(mào)易開放有利于碳減排。Lin-Sea Lau,Chee-Keong Choong n,Yoke-Kee Eng（2014）[5]通過研究馬來西亞貿(mào)易與碳排放量關系之后得出的結論為國際貿(mào)易降低環(huán)境質量。關于碳排放的測算方面，朱啟榮（2011）[6]在投入產(chǎn)出表中的數(shù)據(jù)構建投入產(chǎn)出模型，測算了中國出口貿(mào)易各行業(yè)中隱含碳排量，并對各行業(yè)的碳排放量進行分析得出：高碳行業(yè)產(chǎn)品占出口比重較高，不利于促進低碳貿(mào)易經(jīng)濟的發(fā)展。何艷秋（2012）[7]通過收集整理42個行業(yè)相關數(shù)據(jù)，構建投入產(chǎn)出模型，計算各行業(yè)完全消耗系數(shù)、間接消耗系數(shù)、直接消耗系數(shù)，并測算出各行業(yè)的邊際碳排放量。關于碳排放與出口貿(mào)易關系方面，路正南、王穎（2013）[8]運用聚類分析方法，研究進出口貿(mào)易與碳排放量之間的關系，并對比入世前后變化，得出相關結論：加入WTO后碳排放與對外貿(mào)易量彈性值變大，再次驗證了對外貿(mào)易迅猛發(fā)展的過程也是碳排放量增加的過程。謝曉明（2014）[9]，運用向量自回歸模型，結合我國1978～2009年數(shù)據(jù)，通過研究碳排放與出口貿(mào)易之間的動態(tài)關系得出：我國碳排放與出口貿(mào)易之間存在長期均衡穩(wěn)定關系，出口貿(mào)易的迅猛增長加劇了我國近年來碳排放量的快速增加。關于出口貿(mào)易低碳發(fā)展研究方面，許廣月和宋德勇（2010）[10]應用碳因素分解理論，揭示了一個國家碳排放、出口貿(mào)易與經(jīng)濟增長三者之間的關系。李國志、王群偉（2011）[11]運用可變參數(shù)構造狀態(tài)空間模型，實證分析了我國出口商品結構對CO2排放的動態(tài)影像，并得出結論：中國出口貿(mào)易中初級產(chǎn)品出口額、工業(yè)制成品出口額與CO2排放量之間存在長期均衡關系。

2 江蘇省出口貿(mào)易與碳排放現(xiàn)狀分析

2.1 江蘇出口貿(mào)易現(xiàn)狀。2000年以來，江蘇實施了全方位、寬領域的對外開放戰(zhàn)略，采取寬松的政策吸引外資，同時鼓勵企業(yè)出口，帶動了江蘇省出口貿(mào)易的飛速發(fā)展，促進出口貿(mào)易持續(xù)迅猛增長，無論是出口總額還是出口依存度都有規(guī)律性變化。結合江蘇歷年統(tǒng)計年鑒，表1為2000～2015年江蘇省出口總額及出口增速的變化趨勢。表2為2000～2015年江蘇省出口貿(mào)易依存度變化趨勢。

表1 2000～2015年江蘇省出口總額及增速 單位：億美元

根據(jù)表1可知從2000年開始江蘇出口貿(mào)易總額快速增長，到2015年出口總額增長至3 386.7億美元，是2000年出口總額的13倍。尤其是從2001年到2008年，江蘇省出口貿(mào)易總額呈直線上升趨勢，很大程度上得益于2001年中國加入世界貿(mào)易組織，2009年應該是受到金融危機的影響江蘇省出口貿(mào)易總額有所下降，但其占全球出口比重卻有所提高，并且2010年江蘇省出口總額增加至3 126.2億美元，并在2010年之后基本呈穩(wěn)定上升趨勢。

表2 2000～2015年江蘇省出口貿(mào)易依存度

根據(jù)表2可以看出，江蘇出口貿(mào)易規(guī)模不斷擴大的同時，江蘇出口貿(mào)易依存度也大幅增加。從2000年24.94%增加至2007年的59.51%，達到近16年來對外依存度峰值，在2009年由于全球金融危機的影響江蘇省出口貿(mào)易依存度下降了14個百分點，在2010年出現(xiàn)回升，自2010年后江蘇省出口貿(mào)易依存度呈平穩(wěn)下降趨勢。

2.2 江蘇碳排放現(xiàn)狀。本文根據(jù)聯(lián)合國氣候變化專門委員會提供的碳排放量計算公式，測算2000～2014年江蘇能源消費產(chǎn)生的碳排放量[12]。公式為：

其中：Ai為江蘇省第i年的碳排放總量（萬噸），Bij為第i年的第j種能源消費總量（噸標準煤），Cj為第j種能源的碳排放系數(shù)。即采用各類能源消費量乘以對應的碳排放系數(shù)，得到相應年份的碳排放總量（見表3）。

在對江蘇數(shù)據(jù)的選取和處理方面，本文選取了2000年以來江蘇省8種能源消費量較大且具有代表性的能源。然后將這8種能源分為煤炭類、石油類和天然氣三大類以方便計算，煤炭類包括原煤、洗精煤、焦炭，石油類包括汽油、柴油、燃料油、液化石油氣[13]。

根據(jù)表3可以獲知江蘇碳排放總量從2000年的5 957.89萬噸增加到2014年的20 134.31萬噸，在過去15年間增加了2.37倍?？梢钥闯鼋K碳排放量從2002年到2010年呈現(xiàn)快速增長的趨勢，2011年開始碳排放總量趨于穩(wěn)定并表現(xiàn)出輕微的下降，這種發(fā)展趨勢符合發(fā)展低碳經(jīng)濟的目標[14-15]。

表3 2000～2014年江蘇省碳排放總量 單位：萬噸

3 江蘇出口貿(mào)易對碳排放影響機理研究

比較優(yōu)勢為出口貿(mào)易對環(huán)境和碳排放的影響提供了理論依據(jù)。比較優(yōu)勢理論認為，各國進行國際貿(mào)易時會產(chǎn)生比較優(yōu)勢，雙邊貿(mào)易或多邊貿(mào)易參與國不同，比較優(yōu)勢也會隨之發(fā)生變化。通常來講，發(fā)達國家由于具有較高的科技生產(chǎn)水平，而在生產(chǎn)高科技產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家在生產(chǎn)初級工業(yè)制成品方面具有比較優(yōu)勢。因此，在發(fā)展中國家與發(fā)達國家進行國際貿(mào)易時，發(fā)達國家以出口高科技水平、低污染、低能耗的產(chǎn)品為主，而發(fā)展中國家將主要生產(chǎn)和出口高污染密集型的初級工業(yè)制成品。在國際貿(mào)易中往往造成發(fā)展中國家的環(huán)境污染和更多的碳排放。根據(jù)前文對江蘇主要出口地區(qū)的分析，可知在排名前十的江蘇主要出口國家和地區(qū)中以發(fā)達國家為主，其中對美國的出口額連年第一。因此，在江蘇進行的雙邊貿(mào)易中，其大多是在出口初級工業(yè)制成品方面具有比較優(yōu)勢，這也是為什么江蘇省出口貿(mào)易中加工貿(mào)易始終占據(jù)半壁江山。而加工貿(mào)易不但附加值低，而且以消耗更多的自然資源、排放更多的二氧化碳和污染環(huán)境為代價[16-17]。

要素稟賦理論從“要素稟賦”方面揭示了國際貿(mào)易的形成，他們認為，各國應根據(jù)自身的土地、資本和勞動3種要素的豐缺程度安排生產(chǎn)和貿(mào)易，以克服各國自身資源的短缺，并且通過貿(mào)易增加各國福利。然而，近年來資源和環(huán)境問題的日益突出使得原有要素稟賦理論的局限性也日益顯現(xiàn)。因此，國內(nèi)外學者將環(huán)境作為新的要素納入要素稟賦理論中提出環(huán)境要素稟賦理論。根據(jù)環(huán)境要素稟賦理論，環(huán)境要素的差異會對各國要素稟賦產(chǎn)生影響，從而決定一國在貿(mào)易中是否具有比較優(yōu)勢。客觀上，一國自身的資源替代程度、環(huán)境修復能力及環(huán)境技術的稟賦差異決定該國是具有比較優(yōu)勢還是比較劣勢。但主觀上，各國對環(huán)境的偏好程度同樣決定了各國是否在環(huán)境要素稟賦方面具有比較優(yōu)勢，具體體現(xiàn)在各國的環(huán)境標準和環(huán)境政策方面。發(fā)展中國家往往以犧牲環(huán)境為代價發(fā)展經(jīng)濟，因此具有較低的環(huán)境偏好程度，其環(huán)境標準也低，環(huán)境成本也會低于發(fā)達國家[18-19]。若將環(huán)境成本計入總成本中，發(fā)展中國家生產(chǎn)的產(chǎn)品因成本更低而價格也相對發(fā)達國家較低，發(fā)展中國家因此具有比較優(yōu)勢，進而擴大生產(chǎn)，導致更多的能源消耗和碳排放。

從前文對江蘇省商品結構現(xiàn)狀的分析中可以看出江蘇省出口貿(mào)易結構中資源密集型產(chǎn)品占有較高的出口比重，并且其SITC6和SITC7這兩類低附加值、高能耗商品的出口競爭力指數(shù)近10年來持續(xù)上漲，這與江蘇省較為寬松的環(huán)境政策和標準不無關系。

（1）規(guī)模效應。貿(mào)易自由化促進專業(yè)分工和交換，使得經(jīng)濟活動的規(guī)模更加擴大因此帶來產(chǎn)出的擴張。要增加產(chǎn)出必然需要投入更多的生產(chǎn)要素，將消耗更多的自然資源，尤其是很多商品的生產(chǎn)，在生產(chǎn)初期原料投入和生產(chǎn)過程中離不開對化石能源的消耗，這勢必會導致碳排放的大量增加。因此，當一國出口貿(mào)易品中高污染、高能耗的產(chǎn)品總量較大時，將會對該國產(chǎn)生碳拉動效應。從這個角度上分析，因為出口貿(mào)易規(guī)模擴大導致碳排放量增加，所以出口貿(mào)易的規(guī)模效應理論上應該是負面的，是規(guī)模不經(jīng)濟現(xiàn)象。這種規(guī)模不經(jīng)濟是江蘇發(fā)展低碳經(jīng)濟需要面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。

（2）結構效應。貿(mào)易自由化在促進經(jīng)濟規(guī)模擴張的同時也在全球范圍內(nèi)重新配置資源，形成國際專業(yè)化分工。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，國際貿(mào)易參與國會更趨向于在具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)部門進行生產(chǎn)活動。若某一國在污染密集型產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，那么結構效應是消極的；相反，若某一國在清潔產(chǎn)品部門具有比較優(yōu)勢，那么結構效應就是積極的。而一國的結構效應是碳拉動還是碳抑制取決于該國產(chǎn)業(yè)結構中高低能耗部門的比重。

（3）技術效應。貿(mào)易有助于形成規(guī)模經(jīng)濟，競爭的加劇可以有效刺激生產(chǎn)成本的下降，從而提高要素使用效率，可以以較少的資源消耗生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，從而減少碳排放量，有利于環(huán)境的保護與改善。另一方面，在各國尤其是發(fā)達國家對環(huán)境規(guī)制要求越來越嚴格的情況下，貿(mào)易可以促進先進生產(chǎn)技術的交流，從而促進清潔技術的創(chuàng)新以及其在生產(chǎn)與出口領域的應用。而清潔產(chǎn)品不僅減少資源消耗還具有較高的盈利性，因此會對許多大公司進行有利于節(jié)能減排的技術創(chuàng)新形成激勵作用，同樣有利于各國生產(chǎn)技術的提高，進一步降低碳排放系數(shù)。因此理論上，技術效應起碳抑制作用[20]。

綜上分析，江蘇仍然沒有改變以量取勝的粗放型出口貿(mào)易發(fā)展模式，因此應注意避免一味追求擴大出口規(guī)模和獲得貿(mào)易差，均衡調控經(jīng)濟增長的出口貿(mào)易依存度，將出口貿(mào)易規(guī)模與增速控制在合理范圍內(nèi)。根據(jù)本文分析，江蘇出口貿(mào)易對碳排放量具有正的規(guī)模效應，合理地控制出口規(guī)模有利于降低碳拉動作用，促進江蘇省實現(xiàn)出口貿(mào)易在低能耗、低碳排的基礎上實現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

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Impact Mechanism of Export Trade's on Carbon Emissions in Jiangsu Province Effect Research

WANG Shijin (School of Business,Jiangsu Normal University,Xuzhou 221116,China)

This paper discusses how to promote export trade and promote the steady development of Jiangsu province eyes carbon reduction target from the effects of the export trade of carbon emissions in Jiangsu province effect angle.Based on the analysis about the present situation of the carbon emissions in Jiangsu province,Jiangsu province carbon emissions.In addition,from the total export trade,export commodity structure and export trade dependency analysis and research of the current export trade in Jiangsu province.And then expounds the mechanism on the impact of export trade on carbon emissions,and put forward the export trade through scale,structure,technology and other three effect impact on carbon emissions.

export trade;carbon emission;mechanism;current situation

F406.5

A

1002-3100(2017)12-0005-04

2017-09-30

國家社科基金項目，項目編號：16BGL140；全國統(tǒng)計科學研究項目，項目編號：2015537；江蘇省社會科學基金項目，項目編號：15EYC003。

王世進（1980-），男，河北衡水人，江蘇師范大學商學院，副教授，博士，碩士生導師，香港中文大學訪問學者，研究方向：能源結構優(yōu)化與碳排放。