摘 要：繼期刊、研究數(shù)據(jù)和知識(shí)庫(kù)之后，學(xué)術(shù)圖書是目前開放存取出版新的實(shí)現(xiàn)途徑。學(xué)術(shù)圖書走開放存取出版之路有著多種驅(qū)動(dòng)因素，從作者付費(fèi)向機(jī)構(gòu)眾籌付費(fèi)方式的轉(zhuǎn)變，也使得圖書館在學(xué)術(shù)圖書開放存取出版模式中承擔(dān)了更多的角色。學(xué)術(shù)圖書的開放存取對(duì)圖書館造成了諸多影響，對(duì)圖書館資源建設(shè)來說，關(guān)注學(xué)術(shù)圖書的出版動(dòng)態(tài)，與開放存取圖書出版商展開積極合作，構(gòu)建開放存取圖書索引目錄/平臺(tái)方能適應(yīng)事業(yè)的發(fā)展需求。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)圖書；開放存??；圖書館；出版服務(wù)；資源建設(shè)

中圖分類號(hào)：G253 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017074

Abstract Afterwards open access of jounrals， scientific data and knowledge repositories， open book is a new approach to open publishing. There are multiple driving factors push academic book to be open access. Moreover， when the way of paying changed from authors pay to crowd funding by institutions， libraries takes more roles in the open publishing of academic book. There are a lot of influences to libraries through open publishing of academic book， such as libraries must pay close attention to dynamic state of publication， must proactive to cooperate with publishers， and must build indexes or platfroms for open book.

Key words academic book； open Access； library； publishing service； resource construction

自“布達(dá)佩斯開放存取倡議”（BOAI）發(fā)布以來，開放存?。∣A）的理念深入人心。20世紀(jì)90年代由國(guó)際學(xué)術(shù)界、 出版界和圖書情報(bào)界共同發(fā)起的開放存取運(yùn)動(dòng)也在經(jīng)歷了近30年的發(fā)展后，吸引了元數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)、科研報(bào)告、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的加入。在英國(guó)率先響應(yīng)歐盟“歐洲開放獲取出版網(wǎng)絡(luò)”項(xiàng)目的影響下，學(xué)術(shù)圖書也加入到了開放存取的行列之中。學(xué)術(shù)圖書的開放存取無(wú)疑對(duì)圖書館造成了多方面的影響，而圖書開放存取出版模式從作者付費(fèi)向機(jī)構(gòu)眾籌模式的轉(zhuǎn)變，則使得圖書館承擔(dān)了更多的角色。本文在對(duì)學(xué)術(shù)圖書開放存取出版的驅(qū)動(dòng)因素分析和出版模式介紹基礎(chǔ)上，分析了學(xué)術(shù)圖書開放存取環(huán)境下的圖書館資源建設(shè)對(duì)策，認(rèn)為及時(shí)獲取開放圖書資源，并通過建立開放圖書索引目錄/平臺(tái)可以有效整合資源的管理與服務(wù)，也能化解學(xué)術(shù)圖書開放存取帶給圖書館的影響。

1 學(xué)術(shù)圖書是開放存取發(fā)展的增長(zhǎng)點(diǎn)

由公共資金或公益基金等資助的科研項(xiàng)目成果開放存取已成為學(xué)術(shù)界多方利益相關(guān)者均認(rèn)可的一條法理原則，也成為一條學(xué)術(shù)資助的基本準(zhǔn)則。如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、英國(guó)研究理事會(huì)總會(huì)（RCUK）以及我國(guó)的國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NSFC）均要求資助的項(xiàng)目論文成果須在12個(gè)月或6個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)開放存取。強(qiáng)制的開放存取政策從根本上改變了學(xué)術(shù)出版特別是學(xué)術(shù)期刊的出版模式。盡管相較于學(xué)術(shù)期刊和開放存取倉(cāng)儲(chǔ)的開放存取發(fā)展，學(xué)術(shù)圖書的開放存取明顯滯后，但外在開放存取環(huán)境的發(fā)展成熟如政策的推動(dòng)，以及內(nèi)在的學(xué)術(shù)圖書出版的“讀方”市場(chǎng)趨勢(shì)，都在驅(qū)動(dòng)著學(xué)術(shù)圖書走上開放存取道路。

1.1 學(xué)術(shù)圖書開放存取出版存在巨大發(fā)展空間

從出版機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)商業(yè)模式選擇來看，圖書開放存取更能獲得期待的商業(yè)利潤(rùn)。根據(jù)資訊公司Simba Information的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告《開放存取圖書出版2016-2020》[1]顯示，2016-2020年期間，科學(xué)、技術(shù)、醫(yī)學(xué)及人文社會(huì)科學(xué)類圖書出版的收入將以每年1%的速度緩慢下降，但開放存取圖書的收入預(yù)計(jì)年均增長(zhǎng)近30%；報(bào)告認(rèn)為，人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域圖書的影響力大于期刊，因此該領(lǐng)域圖書出版還有較大的持續(xù)增長(zhǎng)空間。從圖書館事業(yè)發(fā)展的角度來看，學(xué)術(shù)圖書開放存取成為大勢(shì)所趨。ACRL發(fā)布的《2017年高等教育環(huán)境掃描報(bào)告》[2]就認(rèn)為圖書館進(jìn)行開放獲取和對(duì)館藏進(jìn)行管理成為趨勢(shì)，并要求在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，圖書館員必須繼續(xù)平衡訂閱開放獲取出版物的比例。從出版商的商業(yè)運(yùn)營(yíng)角度看，數(shù)字出版、數(shù)據(jù)出版、開放出版沖擊著傳統(tǒng)的出版市場(chǎng)與商業(yè)模式，學(xué)術(shù)知識(shí)交流、傳播的碎片化、網(wǎng)絡(luò)化和社交化更是加劇了這一競(jìng)爭(zhēng)。利用學(xué)術(shù)圖書開放存取出版在傳播范圍、傳播方式、閱讀人次和使用頻率（如引用、政策借鑒、數(shù)據(jù)挖掘、重復(fù)使用）等方面的優(yōu)勢(shì)，搶占學(xué)術(shù)圖書館乃至傳統(tǒng)圖書館、數(shù)字圖書館的館藏資源比例，迅速提升其影響力和品牌聲譽(yù)，成了陷入“讀方”市場(chǎng)的學(xué)術(shù)圖書出版商的必然選擇。

1.2 學(xué)術(shù)圖書開放存取有著多種驅(qū)動(dòng)因素

驅(qū)動(dòng)學(xué)術(shù)圖書開放存取出版的因素很多，如開放存取期刊的成功實(shí)踐與啟發(fā)、越來越多圖書館參與的出版服務(wù)、數(shù)據(jù)出版驅(qū)動(dòng)的數(shù)字化集成服務(wù)平臺(tái)的出現(xiàn)等，但筆者以為開放存取政策的導(dǎo)向和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)圖書出版模式的落伍是學(xué)術(shù)圖書開放存取出版的主要內(nèi)外在驅(qū)動(dòng)因素。

（1）開放存取政策導(dǎo)向是學(xué)術(shù)圖書開放存取出版的外在推動(dòng)因素。自2002年“布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計(jì)劃”正式啟動(dòng)以來，國(guó)際上關(guān)于開放存取的國(guó)家發(fā)展計(jì)劃、基金資助計(jì)劃相繼出臺(tái)，學(xué)術(shù)團(tuán)體、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)以及圖書館界、學(xué)術(shù)界有關(guān)開放存取的倡議、指南、聲明也是層出不窮，對(duì)開放存取的關(guān)注從期刊也逐漸發(fā)展到了數(shù)據(jù)、知識(shí)庫(kù)以及其它文獻(xiàn)出版物。其實(shí)早在2003年4月發(fā)布的《Bethesda開放存取出版聲明》中，就鼓勵(lì)生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域盡快將重要科學(xué)文獻(xiàn)轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放存取方式。在開放存取期刊、開放存取數(shù)據(jù)發(fā)展到一定程度以后，關(guān)于學(xué)術(shù)圖書開放存取的一些政策也相繼出臺(tái)，如英國(guó)政府于2012年發(fā)布了推動(dòng)學(xué)術(shù)圖書開放存取引導(dǎo)力量的《關(guān)于開放獲取指導(dǎo)支持政策》和《關(guān)于2014年研究框架中開放獲取的磋商》，之后于2016年2月11日應(yīng)英國(guó)大學(xué)和科學(xué)部長(zhǎng)Johnson的要求，發(fā)布了《研究出版物的開放獲取：獨(dú)立建議》報(bào)告，建議出版商和學(xué)術(shù)團(tuán)體研究包括學(xué)術(shù)圖書開放存取在內(nèi)的新的開放獲取路徑[3]。endprint

（2）傳統(tǒng)出版模式的落伍是學(xué)術(shù)圖書開放存取出版的內(nèi)在推動(dòng)因素。隨著互聯(lián)網(wǎng)與數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和科研政策的變革，學(xué)術(shù)圖書商業(yè)鏈中的利益來源——讀者的需求和閱讀方式正在快速變遷，并深刻影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展。替代學(xué)術(shù)圖書的產(chǎn)品越來越多，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)圖書讀者群日漸萎縮。同時(shí)，社會(huì)的發(fā)展和國(guó)家對(duì)于科研工作的重視，使得圖書內(nèi)容供給日益旺盛。此消彼長(zhǎng)，學(xué)術(shù)圖書市場(chǎng)已成為名副其實(shí)的“讀方” 市場(chǎng)——寫的人越來越多，讀的人越來越少[4]。 這一市場(chǎng)變遷，正在影響和改變學(xué)術(shù)圖書出版的商業(yè)模式與運(yùn)營(yíng)規(guī)則。受開放存取期刊的影響和啟示，越來越多的學(xué)術(shù)圖書出版商也開始將事業(yè)發(fā)展的眼光聚焦到了開放存取這一新型出版模式上，將利益的來源從讀者開始轉(zhuǎn)移到了作者。學(xué)術(shù)圖書出版的商業(yè)模式也由此發(fā)生微妙變化。盡管從學(xué)術(shù)圖書開放存取出版的商議模式來看，還沒有系統(tǒng)解決傳統(tǒng)學(xué)術(shù)圖書出版存在的問題，但其出版模式的創(chuàng)新性和可持續(xù)性還是不斷的驅(qū)動(dòng)著學(xué)術(shù)圖書開放存取出版的發(fā)展。

2 從作者付費(fèi)到機(jī)構(gòu)眾籌：學(xué)術(shù)圖書開放存取的出版模式選擇

根據(jù)出版商傳播聯(lián)盟2015年的調(diào)研報(bào)告顯示， 35%的出版機(jī)構(gòu)提供開放獲取出版模式；而開放獲取學(xué)術(shù)圖書也被57%的學(xué)術(shù)圖書館納為館藏清單[5]，學(xué)術(shù)圖書開放獲取不但有著一定的出版模式探索實(shí)踐，也有著越來越多的圖書館認(rèn)可。因此，在出版商開始將學(xué)術(shù)圖書開放存取之初，公眾就寄予其能解決免費(fèi)吸引更多讀者、擴(kuò)大圖書的學(xué)術(shù)影響、解決學(xué)術(shù)圖書出版的風(fēng)險(xiǎn)控制、豐富學(xué)術(shù)圖書的出版盈利模式等結(jié)構(gòu)性問題。

從學(xué)術(shù)圖書的開放存取出版模式來看，作者付費(fèi)（圖書作者本人或資助項(xiàng)目開展的科研機(jī)構(gòu)）是學(xué)術(shù)圖書館開放存取出版的主流商業(yè)模式。相應(yīng)地，出版商正在從服務(wù)讀者轉(zhuǎn)為服務(wù)作者，為作者提供同行評(píng)議、編輯加工、宣傳推廣和成果認(rèn)證。但這種出版商利益來源由讀者轉(zhuǎn)為作者或資助機(jī)構(gòu)承擔(dān)的出版模式存在很多問題，如目前的科研資助機(jī)構(gòu)并未就學(xué)術(shù)圖書成果的開放存取列為強(qiáng)制性政策，也并未保證能夠提供足夠的開放存取費(fèi)用；出版商收取高額的開放存取費(fèi)用之后，對(duì)缺乏利益驅(qū)動(dòng)的內(nèi)容推廣、服務(wù)促銷質(zhì)量大大降低，等等。如何在內(nèi)容免費(fèi)的前提下，維系傳統(tǒng)出版的運(yùn)營(yíng)方式，即保證出版商的選題策劃、質(zhì)量把控、服務(wù)宣傳、內(nèi)容推廣有足夠的動(dòng)力，成為了學(xué)術(shù)圖書開放存取出版模式的發(fā)展難題。

有別于上述出版模式的英國(guó)出版平臺(tái)Knowledge Unlatched（KU）的學(xué)術(shù)圖書開放存取出版模式值得關(guān)注與借鑒。其出版模式是由加入其會(huì)員的全球圖書館集體分?jǐn)倢W(xué)術(shù)圖書開放存取出版的成本費(fèi)并支付給出版商，而出版商依然可以在其他渠道售賣紙書和電子書謀利，既解決了作者付費(fèi)難題，又解決了出版商進(jìn)行內(nèi)容推廣、服務(wù)宣傳的動(dòng)力不足問題。KU的第一輪實(shí)驗(yàn)獲得了全球300家圖書館的支持，使大約30種人文社科類學(xué)術(shù)圖書對(duì)全球讀者免費(fèi)開放[6]。從資金流動(dòng)和來源的角度來看，KU的學(xué)術(shù)圖書商業(yè)出版模式的本質(zhì)是機(jī)構(gòu)眾籌，不但可以有效減輕學(xué)者和科研資助機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，也讓學(xué)術(shù)出版回歸到服務(wù)于讀者的商業(yè)本質(zhì)[7]，是未來學(xué)術(shù)圖書開放存取出版可借鑒的一種模式和思路。

3 學(xué)術(shù)圖書開放存取與圖書館資源建設(shè)

3.1 學(xué)術(shù)圖書開放存取出版對(duì)圖書館的影響

圖書館作為圖書出版生態(tài)鏈中最為主要的利益相關(guān)者，學(xué)術(shù)圖書開放存取出版影響到圖書館的用戶服務(wù)、圖書館的地位、用戶對(duì)圖書館的需求、圖書館的經(jīng)費(fèi)使用、圖書館管理和圖書館資源建設(shè)的方方面面。如從對(duì)圖書館的地位影響來看，學(xué)術(shù)圖書的開放存取將使讀者和圖書之間不再需要圖書館這一重要連接點(diǎn)，也將讓網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館的文獻(xiàn)傳遞、館際互借等創(chuàng)新服務(wù)價(jià)值不再；從對(duì)圖書館的用戶需求影響來看，用戶對(duì)圖書館的服務(wù)需求將向更專業(yè)的知識(shí)服務(wù)方向轉(zhuǎn)移，對(duì)圖書館的文獻(xiàn)服務(wù)需求進(jìn)一步削弱；從對(duì)圖書館管理的影響來看，圖書館必須面對(duì)因服務(wù)要求升級(jí)而出現(xiàn)的館員技能培訓(xùn)管理、館員職業(yè)生涯管理以及事業(yè)發(fā)展與服務(wù)轉(zhuǎn)型管理等問題；從對(duì)資源建設(shè)的視角看，圖書館必須在對(duì)現(xiàn)有的資源館藏進(jìn)行數(shù)字化、數(shù)據(jù)化管理基礎(chǔ)上，還要開展基于學(xué)術(shù)圖書的開放存取服務(wù)；從圖書館經(jīng)費(fèi)的影響來看，圖書館文獻(xiàn)資源采購(gòu)的經(jīng)費(fèi)需求不再?gòu)?qiáng)烈，但機(jī)構(gòu)眾籌的學(xué)術(shù)圖書出版模式也為圖書館的經(jīng)費(fèi)管理支出提出了新的難題，如合作出版商的選擇、眾籌開放存取出版的學(xué)術(shù)圖書的學(xué)科體系構(gòu)建等。

3.2 圖書館學(xué)術(shù)圖書開放存取資源的建設(shè)對(duì)策

在日趨成熟的開放存取環(huán)境下，盡管圖書館資源建設(shè)不需對(duì)開放存取圖書進(jìn)行嚴(yán)格的資源采選，但及時(shí)發(fā)現(xiàn)開放存取圖書并將其進(jìn)行元數(shù)據(jù)、書目數(shù)據(jù)處理，通過開放存取書目索引、一站式服務(wù)平臺(tái)檢索，仍將是圖書館學(xué)術(shù)圖書資源建設(shè)不可忽視的工作。

（1）關(guān)注學(xué)術(shù)圖書開放存取資源集成平臺(tái)，并與開放存取圖書出版商展開合作。學(xué)術(shù)圖書開放存取以來，歐盟和一些出版商聯(lián)盟便建立了一批類似于開放存取期刊平臺(tái)DOAJ、開放獲取倉(cāng)儲(chǔ)目錄OPENDOAR的開放存取圖書集成平臺(tái)，以提升開放存取學(xué)術(shù)圖書的可發(fā)現(xiàn)性。如OAPEN（Open Access Publishing in European Networks，歐洲開放獲取出版網(wǎng)絡(luò)）于2012年發(fā)布的開放存取圖書目錄DOAB（directory of open access books）[8]收錄的開放學(xué)術(shù)圖書數(shù)量與日俱增，截至到2017年5月26日，DOAB已收錄了來自世界203家出版機(jī)構(gòu)8120本免費(fèi)的開放存取學(xué)術(shù)圖書。DOAB也不是簡(jiǎn)單的收錄開放存取圖書書目數(shù)據(jù)，而是將從學(xué)術(shù)出版社獲取或收割開放存取圖書的元數(shù)據(jù)集成到商業(yè)服務(wù)，以及圖書館的聯(lián)機(jī)目錄，以幫助公眾發(fā)現(xiàn)這些圖書。因此，圖書館的資源建設(shè)者必須時(shí)刻關(guān)注這些集成平臺(tái)，以獲取最新的開放存取圖書資源信息。此外，圖書館也還需關(guān)注開放存取圖書出版商動(dòng)態(tài)，并力爭(zhēng)與其合作以獲得開放存取圖書資源。如成立于2008年、被譽(yù)為英國(guó)最大的開放存取學(xué)術(shù)出版組織開放圖書出版商（Open Book Publishers，OBP）[9]，圖書館成為OBP會(huì)員后，可免費(fèi)獲取OBP出版的圖書并下載完整的MARC記錄以方便編目。endprint

（2）建立圖書館開放存取圖書索引目錄/平臺(tái)。盡管免費(fèi)的開放存取圖書為讀者的便捷化獲取提供了各種可能與方便，但對(duì)圖書館來說，如何將從各個(gè)出版商收割獲得的開放存取書目提供給讀者，進(jìn)而提高圖書資源的利用率也是圖書館必須考慮的問題。開放存取圖書名錄DOAB為圖書館的開放存取圖書索引目錄/平臺(tái)建設(shè)提供了成功的借鑒。DOAB是由歐洲開放存取出版網(wǎng)絡(luò)OAPEN作為在線圖書館和出版平臺(tái)而推出的學(xué)術(shù)圖書開放存取服務(wù)項(xiàng)目，主要與出版商合作，出版商向DOAB提供圖書的元數(shù)據(jù)便于用戶索引，同時(shí)借助DOAB的平臺(tái)擴(kuò)大圖書的傳播范圍和影響力[10]。筆者以為圖書館所建立的開放存取圖書索引目錄/平臺(tái)，首先須可實(shí)現(xiàn)對(duì)DOAB等集成平臺(tái)收錄和開放存取圖書出版商的開放存取圖書信息收割功能，在此基礎(chǔ)上引入質(zhì)量控制機(jī)制，如資源建設(shè)人員的人工審核、同行評(píng)議、質(zhì)量評(píng)價(jià)等，最后完成對(duì)圖書館讀者的檢索、推送與挖掘等服務(wù)，實(shí)現(xiàn)一體化的開放存取圖書資源的信息采集、挖掘處理、讀者服務(wù)。

4 結(jié)語(yǔ)

圖書館在學(xué)術(shù)圖書開放存取出版模式中扮演著重要的角色，從商業(yè)模式來看，其對(duì)開放存取學(xué)術(shù)圖書的參與程度和支持方式都會(huì)影響到學(xué)術(shù)圖書開放存取的出版與發(fā)展。同時(shí)，圖書館通過提供出版服務(wù)，也能如出版商一樣能夠成為開放圖書索引系統(tǒng)的建設(shè)者/管理者以及圖書在線出版平臺(tái)的開發(fā)者，還可直接參與到作者的圖書在線出版等工作。對(duì)圖書館資源建設(shè)來說，及時(shí)獲取開放圖書資源，并通過建立開放圖書索引目錄/平臺(tái)以有效整合資源的管理與服務(wù)，也才能夠有效化解開放存取圖書帶給圖書館的影響。

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作者簡(jiǎn)介：邱進(jìn)友，男，廣州醫(yī)科大學(xué)圖書館副研究館員。endprint