【摘要】：市場(chǎng)失靈在國(guó)內(nèi)有多種譯法，因此也稱(chēng)為市場(chǎng)失效、市場(chǎng)失敗、市場(chǎng)障礙等，簡(jiǎn)單的來(lái)講市場(chǎng)失靈就是指市場(chǎng)失去了效率，換句話說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)對(duì)資源配置出現(xiàn)低效率或者無(wú)效率時(shí)，就出現(xiàn)了市場(chǎng)失靈。隨著西方學(xué)者對(duì)市場(chǎng)的研究，對(duì)市場(chǎng)失靈判別標(biāo)準(zhǔn)也出現(xiàn)不同的看法。

【關(guān)鍵詞】：市場(chǎng)失靈；資源配置；標(biāo)準(zhǔn)

一、市場(chǎng)失靈

市場(chǎng)失靈，也稱(chēng)市場(chǎng)失效、市場(chǎng)失敗、市場(chǎng)障礙等，從簡(jiǎn)單的字面上理解就是指市場(chǎng)對(duì)資源配置的低效率或者無(wú)效率狀態(tài)。市場(chǎng)失靈時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要概念，按照薩繆爾森的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，它連接的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，正是由于微觀下的市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)對(duì)資源配置的低效率或者無(wú)效率，才需要政府作為調(diào)控者在宏觀層面對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中講市場(chǎng)失靈喻為“經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理”之一。

市場(chǎng)失靈的概念是最初是由巴托在《市場(chǎng)失靈的剖析》一書(shū)中提出的，按照巴托的解釋?zhuān)袌?chǎng)失靈的概念是價(jià)格-市場(chǎng)制度不能維持“合乎需要”的活動(dòng)或不能阻止“不合乎需要”的活動(dòng)的狀態(tài)。1巴托認(rèn)為市場(chǎng)失靈中是否合乎需要決定于人們采取怎么樣的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，即與人們對(duì)“最大福利函數(shù)”的價(jià)值解釋有關(guān)。從巴托的論述中我們可以看出，從市場(chǎng)失靈的概念誕生之初，其標(biāo)準(zhǔn)的制定就是模糊的。因此，對(duì)市場(chǎng)失靈的標(biāo)準(zhǔn)的探究與爭(zhēng)論在其誕生之初就從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)。

二、市場(chǎng)失靈評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的歷史演變

1.舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的庇古——標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)創(chuàng)者

舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物庇古在其代表作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中討論的社會(huì)福利最大化與經(jīng)濟(jì)資源配置效率的問(wèn)題對(duì)市場(chǎng)失靈的判別標(biāo)準(zhǔn)有十分重要的意義。庇古的中心思想就是效率標(biāo)準(zhǔn)和公平準(zhǔn)則，庇古使用者兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)衡量和評(píng)判了市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的功能和缺陷。

在論述經(jīng)濟(jì)資源配置和經(jīng)濟(jì)福利的關(guān)系時(shí)，庇古對(duì)效率標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了論述。庇古認(rèn)為，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)能夠把經(jīng)濟(jì)資源在各部門(mén)、各行業(yè)之間進(jìn)行最優(yōu)分配，使得經(jīng)濟(jì)資源能夠充分發(fā)揮其效率，即在既定的生產(chǎn)資源下使國(guó)民收入達(dá)到最大值，在這種情況下，全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利就會(huì)得到增加，而要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源配置的最優(yōu)條件就是邊際私人純產(chǎn)值等于邊際社會(huì)純產(chǎn)值。他認(rèn)為，當(dāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)在配置經(jīng)濟(jì)資源時(shí)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)經(jīng)濟(jì)資源的配置是有效率的，這就是庇古在其書(shū)中所稱(chēng)的資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。通過(guò)庇古的看法可以推出市場(chǎng)失靈的判斷標(biāo)準(zhǔn)，即邊際私人純產(chǎn)值不等于邊際社會(huì)純產(chǎn)值時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的配置沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，或者說(shuō)資源配置是缺乏效率的，這就是后來(lái)我們所說(shuō)的市場(chǎng)失靈。

在論述收入的分配和經(jīng)濟(jì)福利的關(guān)系是庇古提出了公平標(biāo)準(zhǔn)。庇古在承認(rèn)杰文斯和馬歇爾的貨幣邊際遞減規(guī)律，由此出發(fā)，庇古認(rèn)為單位貨幣的邊際效用在富人一邊是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于窮人一邊的，因此，如果把富人的一部分貨幣收入轉(zhuǎn)移到窮人一邊就會(huì)增加社會(huì)的整體經(jīng)濟(jì)福利，而轉(zhuǎn)移的最終結(jié)果是當(dāng)貨幣的邊際效用對(duì)每個(gè)人都相等時(shí)，社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)福利將達(dá)到最大化。很明顯，庇古的公平標(biāo)準(zhǔn)，即貨幣收入的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致每個(gè)人的貨幣邊際效用相等并不能由市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)，那么社會(huì)整體的經(jīng)濟(jì)福利就無(wú)法達(dá)到最大化，市場(chǎng)就會(huì)處于失靈的狀態(tài)。

庇古通過(guò)對(duì)效率和公平的角度探討了經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的最優(yōu)配置和收入分配問(wèn)題，并且提出了自己標(biāo)準(zhǔn)，他本人并沒(méi)有明確提出市場(chǎng)失靈的概念，但是庇古的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)與市場(chǎng)失靈標(biāo)準(zhǔn)的研究做出了很大的貢獻(xiàn)，后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很多都是在庇古的研究思路上，對(duì)社會(huì)福利函數(shù)進(jìn)行研究，進(jìn)而探討市場(chǎng)失靈的問(wèn)題。

2.帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)——判別市場(chǎng)失靈的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)

帕累托最優(yōu)又稱(chēng)為帕累托效率，是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家帕累托在其20世紀(jì)初的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》中提出的。在平狄克帕累托有效配置是這樣敘述的：“一種商品配置，一個(gè)人的境況無(wú)法在其他人的境況不變壞的情況下變好?！标P(guān)于帕累托最優(yōu)可以這么理解，經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的配置已經(jīng)達(dá)到一種最優(yōu)狀態(tài)，在這種狀態(tài)下任何對(duì)經(jīng)濟(jì)資源配置的改變，都不能在不損害別人的前提下使自己的狀態(tài)變好，也就是說(shuō)要使一個(gè)人的狀態(tài)變好必須損害他人的利益。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以帕累托最優(yōu)為研究標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷市場(chǎng)是否失靈。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)條件的研究主要分為三個(gè)部分：首先是交換的帕累托最優(yōu)條件，他們認(rèn)為當(dāng)消費(fèi)者商品交換達(dá)到帕累托最優(yōu)時(shí)，任何兩種產(chǎn)品的邊際替代率對(duì)所有的消費(fèi)者相等；其次是生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件，當(dāng)任何生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率對(duì)所有的生產(chǎn)者相等時(shí)，廠商的生產(chǎn)達(dá)到帕累托最優(yōu)；最后是生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件，當(dāng)任何兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率等于他們的邊際轉(zhuǎn)換率時(shí)，對(duì)于廠商和消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)和交換都達(dá)到帕累托最優(yōu)條件。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，在帕累托最優(yōu)這個(gè)絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)滿足是，市場(chǎng)對(duì)資源的配置是有效率，但是要注意的時(shí)，市場(chǎng)對(duì)資源配置的有效率并不一定滿足社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)福利最大化。依照帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，阿羅和得布魯歸納出了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)定理。平狄克的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理是這樣描述的：“如果所有人都再競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上進(jìn)行交易，則所有互利的交易都講得以完成，而其產(chǎn)生的均衡資源配置將是帕累托最優(yōu)的。”福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定律：“如果個(gè)人偏好曲線是凸的，則每種帕累托有效配置（契約曲線上的沒(méi)一點(diǎn)）都是某些商品的初始配置下能夠得到的競(jìng)爭(zhēng)性均衡?！?/p>

帕累托最優(yōu)原則探討的時(shí)微觀層面上資源配置的效率問(wèn)題，因此部分學(xué)者也把不滿足帕累托最優(yōu)的市場(chǎng)失靈稱(chēng)之為狹義的市場(chǎng)失靈。

3.科斯的交易費(fèi)用——新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的崛起

科斯1937年在其著名的論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了交易費(fèi)用的概念，在文章中他對(duì)“如果價(jià)格機(jī)制是完全有效的，為什么會(huì)存在企業(yè)”這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了探討，最終他認(rèn)為利用價(jià)格機(jī)制并不是免費(fèi)的，而是有成本的，而這種成本就是交易費(fèi)用。之后以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行了深刻的探討，不同的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)交易費(fèi)用提出了不同的看法。

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中對(duì)交易費(fèi)用的論述可以簡(jiǎn)要概括為：1）發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本，包括各種為獲利和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用，如尋找交易對(duì)手、了解交易價(jià)格的費(fèi)用。2）交易的談判和簽約的費(fèi)用。3）由于不確定性所導(dǎo)致的較高的實(shí)施長(zhǎng)期合同的費(fèi)用?？扑乖诹硗庖黄觥渡鐣?huì)成本問(wèn)題》中對(duì)交易費(fèi)用作出了更詳細(xì)的解釋?zhuān)梢院?jiǎn)單歸納為：1）度量、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。2）發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用。3）討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用。4）督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等等。

對(duì)交易費(fèi)用與市場(chǎng)失靈之間關(guān)系的分析，關(guān)鍵在于將市場(chǎng)本身作為一種制度分析，且這種制度并不是像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣給定，于是對(duì)市場(chǎng)效率的分析就轉(zhuǎn)嫁到對(duì)制度效率的分析，于是按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，交易費(fèi)用就成了衡量制度效率即市場(chǎng)效率的標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以簡(jiǎn)單的描述為：制度效率與交易費(fèi)用成反比，即交易費(fèi)用越低，表明制度越有效，進(jìn)而表示市場(chǎng)越有效；交易費(fèi)用越高，表明制度越缺乏效率，市場(chǎng)也就是缺乏效率的。后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)科斯的理論進(jìn)行總結(jié)，得出了著名的科斯定律：在正的交易費(fèi)用的條件下，只要產(chǎn)權(quán)明晰且可以自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)袌?chǎng)機(jī)制可以有效的克服外部性，實(shí)現(xiàn)資源配置的效率。

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