文/劉英杰，北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司

博碩士學(xué)位論文公開中的必要性

文/劉英杰，北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司

公開博碩士學(xué)位論文對促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與傳播，推動科技進(jìn)步具有重要意義。本文對研究生論文的開發(fā)和利用現(xiàn)狀作了一些分析，并論述了研究生學(xué)位論文的開發(fā)方式，還對國內(nèi)外所開發(fā)的有關(guān)研究生論文和遇到的相關(guān)問題作了介紹。

學(xué)位論文；數(shù)據(jù)庫；開發(fā)利用；知識產(chǎn)權(quán)

1 國內(nèi)外學(xué)位論文的公開情況

1.1 主要發(fā)達(dá)國家的博士學(xué)位論文的數(shù)字化程度和公開程度都比我們要高。在美國、德國和日本等國，很多是要求博士學(xué)位論文要正式出版的，社會公眾可以很方便地查閱，可以作為公開出版物在參考文獻(xiàn)中被正式引用，受著作權(quán)法保護(hù)。美國眾多高校與出版商有合作渠道，如加州大學(xué)伯克利分校、哈佛大學(xué)等多所學(xué)校與Pr 00uest公司有合作關(guān)系，要求學(xué)生將學(xué)位論文提交給ProQuest公司出版，向ProQuest公司提交寫作規(guī)范的論文被列為博士學(xué)位授予的必要條件。我國應(yīng)借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗，加快學(xué)位論文發(fā)表方式與國際接軌的步伐。

1.2 我國學(xué)位論文應(yīng)該依法公開出版，《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》第14條明確規(guī)定“已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開發(fā)表”。學(xué)位論文大多是在國家和社會資金支持下完成的，所以應(yīng)該正式出版，以方便社會共享。我國公費支持的非涉密學(xué)位論文應(yīng)全部出版。

2 學(xué)位論文公開的意義

2.1 學(xué)位論文的正式出版發(fā)行，是學(xué)位論文作為科研成果擴大傳播的最重要途徑之一。高校學(xué)位論文內(nèi)部保存、內(nèi)部交流，致使大量寶貴的第一手科研資料難以與更多的科研人員見面，不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。只有進(jìn)行學(xué)位論文的正式出版發(fā)行，學(xué)位論文作者在攻讀學(xué)位期間所進(jìn)行的富有創(chuàng)造性的研究工作及成果才能夠為其他研究人員充分利用，促進(jìn)社會共享研究成果，從而推動我國社會發(fā)展和科學(xué)研究。

2.2 防止博碩學(xué)位論文的抄襲、剽竊等問題。隨著我國從事科學(xué)研究隊伍的日益壯大，學(xué)位論文的抄襲等不正之風(fēng)愈發(fā)嚴(yán)重。杜絕學(xué)位論文剽竊是杜絕學(xué)術(shù)不端的重要環(huán)節(jié)。學(xué)位論文的正規(guī)出版，將使論文擁有更加廣泛的閱讀人群，使得抄襲剽竊的論文容易被發(fā)現(xiàn)，從而更有效抑制學(xué)位論文的抄襲行為，進(jìn)一步提高學(xué)位論文的質(zhì)量。另外，學(xué)位論文正規(guī)出版后，將會更好地受到著作權(quán)法的保護(hù)。

2.3 便于學(xué)位論文更容易被引用

《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》(修訂)中指出：參考文獻(xiàn)表中列出的一般應(yīng)限于發(fā)表在式出版物上的文獻(xiàn)，未公開出版的學(xué)位論文不能作為考文獻(xiàn)，必要時可在引用當(dāng)頁作為腳注處理。

2.4 學(xué)位論文的公開出版，有利于解決已畢業(yè)并離開原培養(yǎng)單位的研究生與其原單位導(dǎo)師在研究成果著作權(quán)(知識產(chǎn)權(quán))上的糾紛。研究生畢業(yè)后若再單獨自行發(fā)表學(xué)位論文中的成果則會侵犯學(xué)位論文著作權(quán)(《中華人民共和國著作權(quán)法》第十條第一款第五項至第十七項規(guī)定的權(quán)利)。因此，公開出版學(xué)位論文可以在更大程度上保護(hù)培養(yǎng)單位和博士生導(dǎo)師的知識產(chǎn)權(quán)。

3 論文公開可能出現(xiàn)的問題及解決方案

3.1 知識產(chǎn)權(quán)問題

學(xué)位論文公開必須經(jīng)過導(dǎo)師和作者書面同意，一般各個高校將《學(xué)位論文使用授權(quán)書》添加到論文里面，如學(xué)生和導(dǎo)師同意論文公開須簽字確認(rèn)。一些學(xué)位論文，尤其解密論文，可能是導(dǎo)師某個項目研究成果的組成部分，甚至是重要相關(guān)信息，如果不適當(dāng)公開，可能給項目利益帶來損失。因此，學(xué)位論文公開時間的確定，需要導(dǎo)師親自參與。

3.2 學(xué)位論文公開方式

避免獨家授權(quán)公開，隨著數(shù)據(jù)庫商博碩學(xué)位論文的積累，其學(xué)位論文庫的價值快速增長，售價隨之飆升。圖書館采購經(jīng)費年度漲幅非常有限，隨著文獻(xiàn)資源價格上漲，不少圖書館甚至無力采購昂貴的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫。調(diào)查顯示，50%的作者認(rèn)為，學(xué)位論文被一家數(shù)據(jù)庫商壟斷后，圖書館會因數(shù)據(jù)庫商不當(dāng)漲價。非獨家授權(quán)不僅可以遏制數(shù)據(jù)庫商漫天漲價，還可以促進(jìn)學(xué)術(shù)廣泛交流與傳播，同時也利于提升培養(yǎng)單位知名度。

3.3 如何處理不能立即公開的論文

一些學(xué)位論文內(nèi)容可能包含未完結(jié)的項目或者某些還未申請專利等問題，為了更好保護(hù)尊重作者的利益，不能立即公開的的論文可以簽訂延期公開論文使用授權(quán)書，解決開放全文的法律問題，是對作者和導(dǎo)師的利益保護(hù)。

3.4 如何保護(hù)作者的利益

學(xué)位論文公開從經(jīng)濟利益角度看，學(xué)位論文公開可以分為有償公開和無償公開。有償公開主要渠道是學(xué)位論文通過商業(yè)數(shù)據(jù)庫被營銷。對于商業(yè)渠道公開，首先培養(yǎng)單位應(yīng)充分尊重研究生的意愿，盡可能多地提供商業(yè)洽談渠道，以增加作者的經(jīng)濟收入。

3.5 論文公開意義的宣傳

在充分尊重作者和導(dǎo)師利益的同時，應(yīng)注意引導(dǎo)作者理性處理自己的學(xué)位論文。宣傳有關(guān)論文呈繳規(guī)定和學(xué)位論文公開合理性的同時，應(yīng)特別注重宣傳培單位延期公開的有關(guān)規(guī)定和延期論文的保護(hù)措施，鼓勵學(xué)位論文盡早公開。

4 結(jié)論

學(xué)位論文不僅“應(yīng)當(dāng)”公開，而且必須公開，這是其特殊屬性所決定的。培養(yǎng)單位僅通過保密機制保護(hù)學(xué)位論文的創(chuàng)新是不夠的，還需要增加延期公開機制，對非涉密學(xué)位論文的創(chuàng)新點進(jìn)行保護(hù)，但延期不宜超過5年；且學(xué)位論文應(yīng)盡可能多渠道公開，數(shù)據(jù)庫收錄學(xué)位論文，應(yīng)該給予作者合理的稿酬。在多層充分保護(hù)下，無論作者還是培養(yǎng)單位，都會更加積極主動地公開學(xué)位論文。培養(yǎng)單位應(yīng)千方百計促進(jìn)公開學(xué)位論文的廣泛傳播。政府和有關(guān)部門應(yīng)該盡快出臺學(xué)位論文公開的法律政策。盡早實現(xiàn)學(xué)位論文公開有法可依，有章可循。

[1]博碩士學(xué)位論文公開中的利益均衡問題,牛振恒,國家圖書館學(xué)刊.2015（1）.

[2]我國博士學(xué)位論文應(yīng)公開出版,涂傳詒,學(xué)位與研究生教育.2012（2）.

[3]博碩士論文數(shù)據(jù)庫的檢索與利用,白榕,圖書館工作與研究.2006（4）.

[4]中外網(wǎng)絡(luò)型學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫比較,趙美娣,圖書情報工作.2003（2）.