譚建生++殷雄

[摘要] 以太陽光為代表的一切自然資源，都是人類生存和社會發(fā)展的必要條件，是生產(chǎn)力的要素。能源作為生產(chǎn)力這部“引擎”的“燃料”，以及人類文明發(fā)展的動力，它形態(tài)各異，可源源不斷地創(chuàng)造價值，具有資本的屬性。從資本的角度認(rèn)識能源、開發(fā)能源、利用能源，將是人類社會生活中不變的主題，具有認(rèn)識論和方法論的重要意義。

[關(guān)鍵詞] 能源資本 價值 剩余價值 能源革命

[中圖分類號] F206 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1004-6623（2017）06-0029-05

[作者簡介] 譚建生（1959 — ），廣東連縣人，中國廣核集團有限公司黨組成員，副總經(jīng)理，中國能源研究會副會長，兼職教授，高級經(jīng)濟師，研究方向：能源金融、區(qū)域經(jīng)濟。殷雄（1965 — ），內(nèi)蒙古武川人，中國廣核集團有限公司專職董事，北京大學(xué)兼職教授，研究員級高級工程師，法國工商管理博士（DBA），研究方向：戰(zhàn)略管理、能源資本。

一、能源與資本

所謂能源，就是可以直接或經(jīng)轉(zhuǎn)換提供人類所需的光、熱、動力等任何一種形式能量的載能體資源。通俗地說，能源是提供能量的自然資源（如煤、石油、風(fēng)力）及其轉(zhuǎn)換形態(tài)（如電力、熱力），以滿足人類生產(chǎn)生活的動力需要。

人類現(xiàn)在所利用的能源，來源于三種途徑：一是來自地球外部天體的能源（主要是太陽能）。除直接輻射外，并為風(fēng)能、水能、生物能和礦物能源等的產(chǎn)生提供基礎(chǔ)。人類所需能量的絕大部分都直接或間接地來自太陽。正是各種植物通過光合作用把太陽能轉(zhuǎn)變成化學(xué)能，并在植物體內(nèi)貯存下來。煤炭、石油、天然氣等化石燃料也是由古代埋在地下的動植物經(jīng)過漫長的地質(zhì)年代形成的，它們實質(zhì)上是由古代生物固定下來的太陽能。水能、風(fēng)能、波浪能、海流能等也都是由太陽能轉(zhuǎn)換來的。二是地球本身蘊藏的能量，通常指與地球內(nèi)部的熱能有關(guān)的能源和與原子核反應(yīng)有關(guān)的能源，也就是地?zé)崮芎秃四?。三是地球和其他天體相互作用而產(chǎn)生的能量，如潮汐能。溫泉和火山爆發(fā)噴出的巖漿就是地?zé)岬谋憩F(xiàn)。

人類社會的發(fā)展，首先是生產(chǎn)力的發(fā)展。生產(chǎn)力發(fā)展的先決條件，就是要有生產(chǎn)要素的投入，最重要的生產(chǎn)要素是資本。能源發(fā)展史和人類歷史進程是息息相關(guān)的，從最初的柴火，到煤炭、石油、天然氣、電，再到新能源如風(fēng)能、水利發(fā)電、核能、地?zé)崮?、可燃冰等，每一種新能源的發(fā)現(xiàn)都在一定程度上促進人類歷史向前發(fā)展。人類受惠于直接的太陽光以及由太陽光轉(zhuǎn)化而來的其他形態(tài)的能源，由此而創(chuàng)造出巨大的價值，極大地促進了人類社會的發(fā)展。從這個角度來看，能源的本質(zhì)屬性是資本，因為按照馬克思的觀點，只有資本才能創(chuàng)造出剩余價值。

許多古典經(jīng)濟學(xué)家們對資本的概念曾經(jīng)做過很多的研究和闡述①。在中世紀(jì)的拉丁語中，“資本”最初是指?；蚱渌倚蟮念^。家畜一直是當(dāng)時財富的重要來源，還有一種“價值特性”，就是它們可以繁殖后代即實現(xiàn)增值。亞當(dāng) . 斯密最重要的貢獻，就是發(fā)現(xiàn)了勞動分工是提高生產(chǎn)力、積累國民財富的源泉，資本使經(jīng)濟的細(xì)化和產(chǎn)品交換成為可能。他將資本定義為“為了生產(chǎn)的目的而積累的資產(chǎn)儲備”，資本積累得越多，專業(yè)化分工就越有可能實現(xiàn)，社會生產(chǎn)力也就越有可能提高。

馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中給出“資本”最簡明的定義：“資產(chǎn)階級生存和統(tǒng)治的根本條件，是財富在私人手里的積累，是資本的形成和增值； 資本的條件是雇傭勞動?！痹隈R克思看來，剝削雇傭勞動的財富稱為資本?；蛘吒鼮楹啙嵉恼f法是：能夠帶來剩余價值的價值就是資本。

資本是一種抽象概念，它必須被賦予某種固定的、可見的形式。在實際經(jīng)濟生活中，資產(chǎn)總是以實物的形態(tài)存在的，資產(chǎn)通過某種方式和途徑轉(zhuǎn)化為資本。這時候，資本就不是某種物了，而是一種社會關(guān)系。19世紀(jì)瑞士經(jīng)濟學(xué)家西斯蒙第認(rèn)為：“資本是一種永恒的價值，它可能成倍增長而不會消亡……假如這種價值脫離了將它創(chuàng)造出來的產(chǎn)品，那么不管產(chǎn)品的創(chuàng)造者是誰，它都始終是創(chuàng)造者擁有的一種抽象的、無實體的事物，因為對于創(chuàng)造者而言，這種價值能夠以多種形式固定下來?！瘪R克思在《資本論》第一卷的開篇便說：“資本主義生產(chǎn)方式占統(tǒng)治地位的社會的財富，表現(xiàn)為‘龐大的商品堆積，單個的商品表現(xiàn)為這種財富的元素形式?！鄙唐肥俏?，這是沒有人懷疑的；商品形成的過程，是一個資本價值傳遞的過程，因此，從本質(zhì)上說，“資本”是附著在物上的“靈魂”，它具有一種“魔力”，就是可以提高生產(chǎn)力，創(chuàng)造剩余價值。這是資本的本質(zhì)屬性。

亞當(dāng) . 斯密在其《國富論》中指出，資本現(xiàn)象的產(chǎn)生，反映出人類從狩獵、游牧和農(nóng)業(yè)社會中，自然地過渡到商業(yè)社會的過程。在每一個國家，行業(yè)的數(shù)量不僅隨著控制行業(yè)的資源儲備（資本）的增加而增加，而且隨著行業(yè)數(shù)量的增加，這些行業(yè)會帶來更多的工作機會。要想讓積累的資產(chǎn)成為活躍的資本，使之產(chǎn)生生產(chǎn)的附加值，它們必須以某種特定的方式被固定下來，使附加值得以實現(xiàn)。

人們一般理解“錢”即貨幣才是資本，但貨幣的根本用途是用來衡量商品的價值的，而且貨幣本身也具有許多形態(tài)：金銀等不易變形的金屬、貝殼、鈔票，等等。鈔票這種貨幣即資本的形態(tài)，只是為了資本交換和運輸?shù)姆奖?，而并沒有特別的含義。亞當(dāng) . 斯密認(rèn)為，貨幣“是資本流通的大車輪”，卻不是資本，因為價值“不可能存在于這些金屬構(gòu)件上”。資本不是積累下的財產(chǎn)，而是蘊藏在財產(chǎn)中的一種潛能，它能夠衍生新的生產(chǎn)過程，也即可以創(chuàng)造出剩余價值。資本創(chuàng)造價值的最終形態(tài)，被蘊藏在各種商品之中了。

二、能源資本的特征與功能

各種能源形態(tài)是物。太陽本身是物，它發(fā)出的光也是一種物，“物”本身只能是一種資產(chǎn)，而不是資本。各種能源形態(tài)所蘊藏的內(nèi)核，在生產(chǎn)過程中驅(qū)動著剩余價值的產(chǎn)生，于是便表現(xiàn)出資本的屬性。能源的物質(zhì)性及價值與使用價值的二重性，決定了能源具備資本的屬性。只不過它是一種特殊的資本，主要表現(xiàn)在它不能脫離人的需求，是天生為滿足人的需求的；另外，某些能源形態(tài)（煤炭、石油等化石能源）又具有價值，本身又是商品。endprint

馬克思賦予商品二重性：價值與使用價值。這種二重性，又是勞動的二重性。作為特殊商品的能源產(chǎn)品，服從同樣的規(guī)律，也具有二重性。能源工業(yè)自身是一種產(chǎn)業(yè)，又是其他產(chǎn)業(yè)的“糧食”和“動力”。一方面，它的生產(chǎn)需要付出勞動和生產(chǎn)資料，因而它具有價值；另一方面，它作為其他產(chǎn)品生產(chǎn)的生產(chǎn)資料，因而具有使用價值。

能源這種特殊的商品，它的價值凝結(jié)在任何商品中。對能源的衡量，除了標(biāo)準(zhǔn)煤、電力之外，也許還有其他的衡量標(biāo)準(zhǔn)，如低碳經(jīng)濟時代的碳排放量也是一個指標(biāo)。節(jié)能減排可以作為一項指標(biāo)（即能源利用效率和環(huán)保貢獻率）來對待。只有納入技術(shù)和經(jīng)濟指標(biāo)中的物理量，才是可以管理的②。

馬克思眼中的商品，是這樣一種東西：是一個外界的對象，一個靠自己的屬性來滿足人的某種需要的物。這就說明，馬克思把“物”定義為商品的屬性表現(xiàn)。那么，這種“物”是如何來的？除了人的勞動外，它也是消耗了能源的，也就是，能源也是生產(chǎn)這種“物”即商品的來源之一。從這個意義來說，能源雖然本身是物的形態(tài)，但它對于商品的生產(chǎn)和流通來說，則是起了資本的作用，因此，能源具有資本的本質(zhì)屬性。這個命題，對于人類正確認(rèn)識能源、利用能源、開發(fā)能源，具有認(rèn)識論和方法論的重要意義。

能源資本的“外殼”，即各種具體的能源形態(tài)，具有如下基本特征，區(qū)域性：某一區(qū)域某種能源品種多；固定性：某一種能源品種固定在某一區(qū)域；稀缺性：不可再生能源越來越少，可再生能源受區(qū)域的地理、氣候等因素的制約；多樣性：品種多樣，能量密度各不相同；流動性：能源作為商品，可以一定的方式流動。這些能源形態(tài)的具體特征即“外殼”是多種多樣的，但它們的“內(nèi)核”即創(chuàng)造價值的資本屬性，卻并不因為其形態(tài)不同而有所不同。除了一般的資本屬性外，能源資本還對人類的經(jīng)濟活動具有如下功能，發(fā)動機：啟動經(jīng)濟，需要能源；加油站：經(jīng)濟運行過程中，能源不能短缺；顯示器：通過能源的消耗量，可以判定經(jīng)濟運行狀況；校準(zhǔn)器：能源消耗無法造假，可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟運行中的非常態(tài)①。

現(xiàn)代文明的能源利用具有六個轉(zhuǎn)變特征：由“高碳”向“低碳”轉(zhuǎn)變，由“低密度”向“高密度”轉(zhuǎn)變，由“黑色”向“綠色”轉(zhuǎn)變，由煤炭向石油和天然氣轉(zhuǎn)變，由油氣向太陽能和風(fēng)能等新能源轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變只是能源形態(tài)的轉(zhuǎn)變，其資本的屬性并沒有發(fā)生變化，只是資本創(chuàng)造價值的方式和效率發(fā)生了變化。

三、能源形態(tài)的轉(zhuǎn)變與能源資本的歷史演進

在人類文明傳承的歷史進程中，能量的來源——能源，起著動力的作用。在農(nóng)業(yè)文明時代，主要使用薪柴（1881年煤炭替代薪柴，成為主力能源）；在工業(yè)文明時代，主要使用煤炭、石油（1965年石油替代煤炭，成為主力能源）；在現(xiàn)代文明時代（生態(tài)文明），呈現(xiàn)煤炭、石油、天然氣、“無碳”能源平分天下的能源新格局，堅持能源綠色發(fā)展，應(yīng)對氣候變化，能源應(yīng)以清潔低碳發(fā)展為核心已成為全球共識。

從工業(yè)1.0到工業(yè)4.0，不同類型的能源，在不同的時代做著不同的功，能源轉(zhuǎn)型一直在進行中。迄今為止，人類經(jīng)歷了四次重大的能源轉(zhuǎn)型或能源革命：第一次，人類學(xué)會了鉆木取火，從此告別愚昧，進入原始社會。第二次，煤炭和石油伴隨著柴薪燃料、蒸汽機的技術(shù)革新，轟轟烈烈的工業(yè)革命在機器轟鳴中拉開了序幕。第三次，隨著現(xiàn)代物理學(xué)的發(fā)展，人類有能力把原子核打開，進而將蘊藏在原子核深處巨大的能量為人類所利用。這次能源轉(zhuǎn)型或革命的標(biāo)志性事件，就是人類進入了核能時代。第四次，就是人類目前所面臨的能源革命浪潮，以物聯(lián)網(wǎng)為代表的新興IT手段正在改造和提升傳統(tǒng)能源，并且使能源資本的配置實現(xiàn)區(qū)域化和全球化。

縱觀前述四次能源轉(zhuǎn)型和革命，我們看到了能源對人類文明發(fā)展的重大作用，它是一種驅(qū)動力，而這種驅(qū)動力的本質(zhì)屬性是資本。與其說人類文明演進的過程就是能源轉(zhuǎn)型的過程，不如說是能源的資本屬性推動著人類文明的演進，能源形態(tài)的變化，只不過是承載資本這個“內(nèi)核”的“外殼”，隨著某種條件而發(fā)生了轉(zhuǎn)化，這個轉(zhuǎn)化的過程遵循著“量變—質(zhì)變”規(guī)律。

能源的體現(xiàn)形態(tài)是各種物質(zhì)，對于各種物質(zhì)形態(tài)的能源的所有者來說，這些物質(zhì)是資產(chǎn)。但資產(chǎn)本身還不是資本。能源資產(chǎn)輸入到商品的形成與流通過程之中，這種資產(chǎn)便具有了資本的屬性，發(fā)揮著資本創(chuàng)造價值的功能。

綜上所述，資本具有一種“魔力”，它可以提高生產(chǎn)力，創(chuàng)造剩余價值。人類漫長的能源開發(fā)利用史證明，能源成為人類發(fā)展資本的功能也是逐步顯示的。

首先，人類學(xué)會控制火，具有革命性的意義。“火”這種能源形態(tài)，對人類智慧的進化產(chǎn)生了獨特而強大的推動效應(yīng)，這種效應(yīng)產(chǎn)生了超出人類自身想象和所能創(chuàng)造的價值。因此，產(chǎn)生“火”的物質(zhì)（比如柴薪和太陽）具有資本的屬性。

其次，工業(yè)革命的重要成果——蒸汽機，解放了人的肌肉力，產(chǎn)生了強大的動力。19世紀(jì)有時被稱為“煤炭與蒸汽機”的時代，20世紀(jì)則是“石油與內(nèi)燃機”的時代。煤炭和石油作為最重要的化石燃料，通過燃料讓蒸汽機轉(zhuǎn)動，再將動力傳送到發(fā)電機以發(fā)電。因此，產(chǎn)生“電”的物質(zhì)（比如煤炭和石油）具有資本的屬性。電是一次能源形態(tài)所產(chǎn)生的一種新的能源資本形態(tài)，其最大的優(yōu)勢，在于極易輸送。這種資本特性本身，對人類社會的進步產(chǎn)生了無可估量的價值。

第三，人類進入核時代之后，原子核內(nèi)部所蘊藏著的巨大能量，直接影響了世界政治、軍事、科技、經(jīng)濟和社會心理等各個方面。

第四，目前世界正在興起的物聯(lián)網(wǎng)，可以實現(xiàn)能源資本流動的全球化。隨著能源開發(fā)技術(shù)的不斷進步，能源品種、能源利用傳輸及利用技術(shù)，能源開發(fā)成本等不斷產(chǎn)生與發(fā)展，進而催生諸多新的商業(yè)模式，能源資本的屬性無論在宏觀、中觀、微觀層面，都將變得越來越顯著。

四、能源的資本屬性驅(qū)動

“四革命、—合作”

2014年6月13日，習(xí)近平總書記主持召開中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議，提出了“四個革命、一個合作”能源戰(zhàn)略思想，即推動能源消費革命，抑制不合理能源消費；推動能源供給革命，建立多元供應(yīng)體系；推動能源技術(shù)革命，帶動產(chǎn)業(yè)升級；推動能源體制革命，打通能源發(fā)展快車道；全方位加強國際合作，實現(xiàn)開放條件下能源安全。同年4月18日，李克強總理主持召開新一屆國家能源委員會首次會議，要求推動能源生產(chǎn)和消費方式變革，提高能源綠色、低碳、智能發(fā)展水平，走出一條清潔、高效、安全、可持續(xù)的能源發(fā)展之路。endprint

習(xí)近平總書記所提的“四個革命、一個合作”五位一體，是一個辯證統(tǒng)一的有機整體。這個有機體存在著一個本質(zhì)的驅(qū)動力，這個驅(qū)動力便是能源屬性的內(nèi)核即“資本”。為了更好地理解能源的資本屬性，我們從五個方面來分析這個“五位一體”的有機體是如何由能源的資本屬性來驅(qū)動的。

立足現(xiàn)實看能源。經(jīng)濟生活中存在著許多能源消費的不合理狀態(tài)，主要是能源的利用效率不高，沒有最大限度地發(fā)揮出能源所蘊含著的能量效率。因此，要進行能源消費領(lǐng)域的革命，抑制不合理的能源消費，提高能源消費的效率和效益。立足現(xiàn)實，進行能源消費革命，可以發(fā)揮能源資本的逐利性。

著眼未來看能源。由于能源種類與分布區(qū)域的不平衡，許多地區(qū)和行業(yè)的能源供給渠道和品種單一，缺乏互補性，存在著能源匱乏的風(fēng)險，進而會損害國家的能源安全。因此，要進行能源供給領(lǐng)域的革命，建立多元供應(yīng)體系，提高能源供應(yīng)渠道的可靠性和快捷性。著眼未來，進行能源供應(yīng)革命，可以增強能源資本的流動性。

結(jié)合創(chuàng)新看能源。當(dāng)今世界技術(shù)創(chuàng)新日新月異，能源領(lǐng)域不僅無法置身事外，而且要繼續(xù)發(fā)揮能源的引領(lǐng)力和驅(qū)動力的作用，通過能源技術(shù)革命推動其他領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，進而帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的大幅度提升，進一步顯示出能源技術(shù)創(chuàng)新的乘數(shù)效應(yīng)。結(jié)合創(chuàng)新，進行能源技術(shù)革命，可以彌補能源資本的稀缺性、增強能源資本的互補性。

跳出能源看能源。導(dǎo)致能源消費不合理、供應(yīng)渠道單一的重要原因之一，就是能源管理體制有不適應(yīng)現(xiàn)代社會經(jīng)濟發(fā)展和能源本身發(fā)展的因素，制約了能源消費的高效率和供給的多元化。要推動能源體制革命，發(fā)揮體制對能源發(fā)展的杠桿作用，撬動能源領(lǐng)域的快速發(fā)展。跳出能源，審視現(xiàn)行體制的弊病，進行有針對性的革命，可以鏟除阻礙能源資本發(fā)揮更大效能的障礙和矛盾。

面向國際看能源。我國改革開放的經(jīng)驗充分證明，改革開放是強國之路，能源領(lǐng)域從資金、技術(shù)、管理引進到管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)，都受益于改革開放和國際合作。今后要以“一帶一路”為契機，更加堅持全方位、多層次、寬領(lǐng)域的開放，與世界上主要的能源生產(chǎn)、消費和技術(shù)創(chuàng)新的國家和地區(qū)進行充分的合作，做到“你中有我、我中有你”，才能確保開放條件下的能源安全。面向國際，加強全方位的能源合作，確保能源資本的安全性。

按照馬克思在《資本論》第一卷中的認(rèn)識，資本由不變資本（廠房、設(shè)備及其他自然資源等）和可變資本（資本家支付工人的勞動報酬）組成，只有可變資本才會創(chuàng)造剩余價值。隨著馬克思主義本身的發(fā)展、世界范圍內(nèi)社會經(jīng)濟的發(fā)展和人們對資本作用機理的認(rèn)識的發(fā)展，不變資本與可變資本就像是一枚“硬幣”的兩面，缺少了任何一面，另一面就失去了作為這枚硬幣的貨幣的功能。換句話說，不變資本為可變資本創(chuàng)造價值提供了一個“平臺”或“載體”，可變資本只有在不變資本所提供的這個“平臺”或“載體”上才有條件創(chuàng)造價值，二者是同一的，缺一不可?！八母锩?、一合作”完全把資本的這兩面整合在一起了，不僅包括“靜”（能源儲備），還包括“動”（能源流通）；不僅包括“棄”（陳舊技術(shù)），還包括“揚”（技術(shù)創(chuàng)新）；不僅包括“物”（能源種類），還包括“人”（能源產(chǎn)業(yè)鏈的參與者）；更重要的是，不僅包括“形”（能源品種的載體），還包括“質(zhì)”（能源的資本屬性）。能源作為社會經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)條件，它具有價值，因此具有不變資本的性質(zhì)；同時，能源作為一種特殊的商品，在開發(fā)和運輸?shù)倪^程中已經(jīng)凝結(jié)了勞動者的必要社會勞動，它又具有傳導(dǎo)和體現(xiàn)勞動者價值的使用價值，因此具有可變資本的性質(zhì)。由于能源資本同時具有不變資本和可變資本的屬性，因此，它就完全可以創(chuàng)造價值。

能源作為生產(chǎn)力這部“引擎”的“燃料”和人類文明發(fā)展的動力，它具有資本的屬性，因而可以源源不斷地創(chuàng)造價值；反過來，正是由于能源的資本屬性，才具有能夠驅(qū)動“四革命、一合作”的內(nèi)在動力。從資本的角度認(rèn)識能源、利用能源、開發(fā)能源，將是人類社會生活中不變的主題。endprint