劉罡++翟媛媛++王嘉文++李聰++朱燚波

[摘 要] 對于軟科學(xué)的評價，應(yīng)從學(xué)術(shù)價值、社會效益、經(jīng)濟效益等三方面來進(jìn)行，不同的側(cè)重點有不同的評價方法?；诖?，本文在多個國家戰(zhàn)略落戶河南省的背景下，以基于中國特色的管理創(chuàng)新，制定科學(xué)合理的軟科學(xué)評價指標(biāo)體系，以期建立一套系統(tǒng)的、共享發(fā)展的評價體系。

[關(guān)鍵詞] 管理創(chuàng)新；戰(zhàn)略導(dǎo)向；軟科學(xué)成果評價

[中圖分類號] G322.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）8-20-4

Research on the Evaluation Index System of Soft Science Research Achievements based on Management Innovation and Strategy Orientation

Liu Gang1 Zhai Yuanyuan1 Wang Jiawen2 Li Cong1 Zhu Yibo1

（1.Henan Journal of Innovative Science and Technology， Zhengzhou Henan 450003；

2.Huanghe Science and Technology College， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： The evaluation of soft science should be carried out from three aspects of academic value， social benefit and economic benefit. Different emphases have different evaluation methods. Based on this， this paper sets up a scientific and rational evaluation index system of soft science in order to establish a systematic， shared and developing evaluation system， based on the management innovation of Chinese characteristics under the background of multiple national strategies settled in Henan Province.

Key words： management innovation； strategy orientation； soft science achievement evaluation

1 研究目的與研究內(nèi)容

1.1 研究目的

在經(jīng)濟增速從高速能轉(zhuǎn)為中高速增長，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，增長動力從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動的新常態(tài)下[3]，推動河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，大力實現(xiàn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動河南經(jīng)濟轉(zhuǎn)型意義重大，在此背景下，軟科學(xué)研究如何進(jìn)一步聚焦時代背景，對政府決策提供更科學(xué)的研究成果，更好地服務(wù)于經(jīng)濟科技發(fā)展形勢，這在當(dāng)前具有十分重要的意義。不僅有益于進(jìn)一步提升軟科學(xué)選題的科學(xué)意義和創(chuàng)新價值，而且有益于軟科學(xué)研究成果的推廣應(yīng)用，更好地服務(wù)于政府決策[4]。

截止到目前，河南省尚未對軟科學(xué)選題方向、成果價值開展系統(tǒng)專題研究。本課題旨在從事《研究報告》編輯出版基礎(chǔ)上，通過對2010—2014年度近5 000份全省申請軟科學(xué)計劃項目、結(jié)題驗收成果的樣本統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上，開展軟科學(xué)成果評估并彌補這一研究空白。

同時，建立軟科學(xué)研究成果的科學(xué)評價指標(biāo)體系， 并運用于年度軟科學(xué)計劃項目指南、省科技廳編撰出版的《研究報告》在選題策劃和編撰中對年度優(yōu)秀軟科學(xué)研究成果進(jìn)行評價，以更好地發(fā)揮軟科學(xué)研究工作的科技思想庫作用，并使《研究報告》成為河南省科技智庫的重要載體。

1.2 研究內(nèi)容

在充分借鑒吸收國內(nèi)外軟科學(xué)成果評估的最新經(jīng)驗和理論研究成果的基礎(chǔ)上，從全省軟科學(xué)計劃項目管理者的視野出發(fā)，綜合運用系統(tǒng)理論、模糊數(shù)學(xué)、灰色系統(tǒng)等理論，在科學(xué)理論基礎(chǔ)上建立一套包括立項評估、成果評價、創(chuàng)新管理和戰(zhàn)略導(dǎo)向等不同要素在內(nèi)的評價體系，涵蓋構(gòu)建指標(biāo)體系、確立評估方法、進(jìn)行結(jié)果分析等評估重點在內(nèi)的完整的軟科學(xué)成果評估理論與技術(shù)方法。并以管理為導(dǎo)向，在對軟科學(xué)成果評估的全過程進(jìn)行詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，闡明軟科學(xué)成果評估不同階段的管理要點，規(guī)范開展評估工作的有效組織流程，為軟科學(xué)成果評估工作的開展提供理論依據(jù)和具體的技術(shù)指導(dǎo)[1]。

本研究主要對河南省軟科學(xué)成果進(jìn)行分析研究并建立軟科學(xué)研究評價體系及成果評價的主要指標(biāo)。

2 基于管理創(chuàng)新與戰(zhàn)略導(dǎo)向的軟科學(xué)成果評價方法與體系分析

2.1 評價要素

軟科學(xué)成果指標(biāo)中有四個要素，分別是評價主體、評價客體、評價依據(jù)、評價目標(biāo)[8]。這四個要素相互作用，構(gòu)成了一個有機整體（圖1）。評價主體確定評價目標(biāo)，評價目標(biāo)的確定要考慮評價客體的需求，得出評價依據(jù)，從而構(gòu)成評價指標(biāo)。

2.2 評價體系的設(shè)計原則

2.2.1 科學(xué)性和先進(jìn)性原則?；诠芾韯?chuàng)新與戰(zhàn)略導(dǎo)向的軟科學(xué)成果評價方法與體系必須以真實數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究為數(shù)據(jù)來源，得出的結(jié)論能真實反應(yīng)軟科學(xué)的學(xué)術(shù)研究價值和水平。既能直觀、有效地將指標(biāo)結(jié)論傳遞給評價專家，又不能僅僅是數(shù)據(jù)的堆砌和意義的重復(fù)；即要能涵蓋所有軟科學(xué)領(lǐng)域，又不能大而寬泛，失去了特定領(lǐng)域的評價考量意義，這就要求在設(shè)計評價體系原則時一定要遵循著科學(xué)制定、設(shè)計先進(jìn)的原則。endprint

2.2.2 系統(tǒng)性和導(dǎo)向性原則。軟科學(xué)課題設(shè)置的初衷是為政府提供智力支撐，是一定意義上是“智庫”的一種體現(xiàn)，因此，其成果一定要為政府提供決策引導(dǎo)服務(wù)，在一定程度上體現(xiàn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟、社會、文化、科技發(fā)展?fàn)顩r，所以，軟科學(xué)評價體系在制定之初，整個體系就要與政策相匹配，即系統(tǒng)性和導(dǎo)向性。

2.2.3 規(guī)范化和定量化原則

軟科學(xué)成果大多屬于自然科學(xué)，具有非實物性和數(shù)量復(fù)雜性的特征，因此，軟科學(xué)指標(biāo)體系一定要以自然科學(xué)研究為規(guī)范，以數(shù)據(jù)分析為原則，以測量的專業(yè)性為準(zhǔn)確的結(jié)論奠定基礎(chǔ)[2]。

2.2.4 可行性和非相關(guān)性原則。由于統(tǒng)計工作的復(fù)雜性和非專業(yè)性，不可能達(dá)到盡善盡美，因此，在指標(biāo)體系的設(shè)計，要最大限度地利用現(xiàn)有資源，進(jìn)行最近接真實的統(tǒng)計方法，杜絕數(shù)據(jù)“估算”和結(jié)論“假設(shè)”，得出具有可行性的結(jié)論。

2.3 評價體系的設(shè)計

第一，軟科學(xué)成果評價方法總原則是依據(jù)原始指標(biāo)提出設(shè)計問卷，開始調(diào)研統(tǒng)計，通過專家意見進(jìn)行指標(biāo)收集，最終得出意見，反饋給專家進(jìn)行評價（圖2）。

第二，在專家審議中，可以采用層次分析法來建立評價模型（圖3）。

2.4 評價指標(biāo)的確立

在每年的軟科學(xué)立項中，有的產(chǎn)生經(jīng)濟效益，有的產(chǎn)生社會效益（提供智慧支持），所以，軟科學(xué)評價指標(biāo)也分別“無經(jīng)濟效益”和“有經(jīng)濟效益”兩種[5]。具體設(shè)計指標(biāo)見表1和表2。

2.5 評價方法與建議對策

2.5.1 借助互聯(lián)網(wǎng)平臺建立匿名評價機制。以互聯(lián)網(wǎng)和全球化為特征的今天，中國科研機制面臨重大革新。當(dāng)前，我國學(xué)術(shù)研究需要在國際學(xué)術(shù)界獲得經(jīng)濟地位相稱的學(xué)術(shù)地位，建立真正的科學(xué)、公開、透明的評價機制就顯得尤為迫切。在軟科學(xué)成果評價中可以利用和依靠現(xiàn)代化的手段，發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體匿名評審作用。在具體的評價項目設(shè)置當(dāng)中要注意分類評價，以小的專業(yè)性的評價為主，以此加強對構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)體系的研討和認(rèn)識[6]。此外，還可以用自主的學(xué)科評價替代統(tǒng)一的學(xué)科評價，明確軟科學(xué)基地的學(xué)科地位，從硬的評價轉(zhuǎn)向軟的評價，采取靈活的考核評價方法，學(xué)術(shù)成果評價應(yīng)以人的投入為根本，從學(xué)科管理的角度來說，評價機制應(yīng)當(dāng)更強調(diào)基地建設(shè)長期性的改善，使評價考核方式變成更加讓學(xué)術(shù)界接受的方式。

2.5.2 體現(xiàn)原創(chuàng)導(dǎo)向注重創(chuàng)新質(zhì)量。學(xué)術(shù)評價體系從某種意義上來講是話語權(quán)建設(shè)問題。評價本身是一種工具，具有激勵性、激發(fā)性作用，也是推動學(xué)術(shù)進(jìn)步的抓手和杠桿，從管理的角度來說不要輕易淡化評價。由于軟科學(xué)門類多樣，以及多元評價趨勢，特別是對文獻(xiàn)整理類、科學(xué)研究類等學(xué)術(shù)成果的評價不足。對此，評價體系建設(shè)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)需要加入一些特殊的考慮或者特殊的保護(hù)、傾斜，這是評價體系今后優(yōu)化的方向之一。

學(xué)術(shù)評價體系包含學(xué)科評價、機構(gòu)評價、成果評價、期刊評價、學(xué)者評價等幾個方面。在軟科學(xué)立項及科研成果獎勵方面，要改變以往只對傳統(tǒng)科研成果形式的獎勵，而轉(zhuǎn)變?yōu)閷蒲泄芾磉^程的獎勵。應(yīng)該按照不同學(xué)科特點，建立體現(xiàn)原始創(chuàng)新導(dǎo)向和注重創(chuàng)新質(zhì)量的獎勵標(biāo)準(zhǔn)。

學(xué)術(shù)發(fā)展不同階段對評價的需求不一樣，評價的目的性也不一樣，但是，必須服務(wù)于評價的初衷。要做好評價，必須要打造一個良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。因此，建議評價主體和第三方評價機構(gòu)之間建立數(shù)據(jù)共享平臺，使得各類信息更加對稱，對于改進(jìn)評價體系也是一個很好的促進(jìn)。

2.5.3 完善評價體系要尊重科研規(guī)律。基于管理創(chuàng)新與戰(zhàn)略導(dǎo)向的軟科學(xué)研究成果評價指標(biāo)體系的兩個關(guān)鍵，一是如何體現(xiàn)中國特色，體現(xiàn)符合中國國情的管理和符合我國發(fā)展戰(zhàn)略的評價指標(biāo)；二是如何構(gòu)建評價體系。雖然學(xué)術(shù)界對于如何構(gòu)建科學(xué)權(quán)威、公開透明的自然科學(xué)成果評價體系，還存在一些看法上的差異，但學(xué)術(shù)評價體系必須改革和創(chuàng)新，這一點大家已經(jīng)有充分的共識。

當(dāng)前哲學(xué)社會科學(xué)成果評價中除了存在重數(shù)量、重過程、重西方標(biāo)準(zhǔn)之外，還存在一個突出的問題，就是學(xué)術(shù)評價的導(dǎo)向與學(xué)科建設(shè)的發(fā)展要求存在偏離。其主要表現(xiàn)在，一是重大項目的研究需要團(tuán)隊合作，但當(dāng)今考核、職稱評審時的成果認(rèn)定過于偏重項目負(fù)責(zé)人、第一完成人，因此，學(xué)術(shù)評價體系改革創(chuàng)新，首先，應(yīng)該改革不合理的人事考核和職稱評審制度；其次，當(dāng)前評價機制一方面鼓勵學(xué)科的滲透、交叉與融合，但另一方面又倡導(dǎo)分類評價，目前缺乏對交叉學(xué)科研究成果的評價標(biāo)準(zhǔn)，跨學(xué)科平臺建了不少，但實際的成效還是比較有限。學(xué)術(shù)評價體系的完善是一個曲折的過程，不同評價機構(gòu)處于不同的發(fā)展階段。完善學(xué)術(shù)評價體系和評價標(biāo)準(zhǔn)，要尊重科研的規(guī)律，尊重學(xué)科建設(shè)的要求，還要尊重學(xué)術(shù)評價體系過程當(dāng)中的學(xué)科差異和多樣性的要求，在我國經(jīng)濟飛速發(fā)展的背景下，需要思考學(xué)術(shù)評價體系要往哪個方向發(fā)展。

3 結(jié)論與展望

軟科學(xué)成果評價體系借鑒了傳統(tǒng)評價體系采用的優(yōu)化評價方法，并針對軟科學(xué)成果不同于其他科技成果的特點進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計，務(wù)求保證綜合性的同時具有更強的針對性。軟科學(xué)成果評價具有一定的應(yīng)用性和時代性，在高效管理要求的今天，軟科學(xué)成為企業(yè)快速、長久發(fā)展的重要手段。不同的科學(xué)成果都需要有針對其自身的評價需求，本文設(shè)立的評價體系在軟科學(xué)評價方面具有一定的參考性。在查閱以往資料、研究現(xiàn)有軟科學(xué)成果評價體系和對常用成果評價法進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合軟科學(xué)成果的內(nèi)涵和特點，對照軟科學(xué)的國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀，提出了一個更全面的軟科學(xué)成果評價指標(biāo)體系[7]。

如何構(gòu)建一套科學(xué)、系統(tǒng)的共享發(fā)展評價體系，用于客觀評價全國及各地區(qū)共享發(fā)展的程度和水平，是目前亟待研究的課題。

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