王學(xué)東　汪園

[摘要]作為以創(chuàng)新為主導(dǎo)的知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)究其本質(zhì)是創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)。在創(chuàng)新過程中，專利作為一種標(biāo)準(zhǔn)化、客觀化的文獻(xiàn)，在一定程度上代表了區(qū)域科研成果轉(zhuǎn)化的潛力，是衡量領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的合理指標(biāo)。因此本文基于專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析的視角，以武漢地區(qū)為研究對象，對七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請態(tài)勢、專利申請人、以及專利法律狀態(tài)的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行了量化分析，來展示專利視角的武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀。最后對量化數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)分析。結(jié)論表明，武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)有著較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和水平。但其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體規(guī)模小、創(chuàng)新成果較為集中，且合作創(chuàng)新程度偏低，這些問題不利于創(chuàng)新資源和創(chuàng)新活動的交流傳遞，從而會限制區(qū)域產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，需在今后的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中重點改善。

[關(guān)鍵詞]信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)；專利分析；創(chuàng)新現(xiàn)狀；武漢市

作為以創(chuàng)新為主導(dǎo)的知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)究其本質(zhì)是創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新是其產(chǎn)業(yè)得以生存發(fā)展以及實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的原動力。目前，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究焦點在于其內(nèi)涵、發(fā)展路徑等，研究總體上偏重于定性分析和宏觀性的建議，相比之下，且具體到地區(qū)的，尤其是細(xì)化到某地區(qū)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀的定量分析更少。作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)新性不僅體現(xiàn)在信息技術(shù)本身的創(chuàng)新進(jìn)步和商業(yè)模式的創(chuàng)新上，更體現(xiàn)在信息技術(shù)滲透融合到社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個行業(yè)中，推動其他行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展上。信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的過程，實際上也是信息技術(shù)融入社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個領(lǐng)域創(chuàng)造新價值的過程。而專利作為一種標(biāo)準(zhǔn)化、客觀化的文獻(xiàn)，是科學(xué)技術(shù)研發(fā)成果的重要載體，其表征創(chuàng)新水平和科技水平的能力相比于其他的科研產(chǎn)出形式有著顯著的優(yōu)勢。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的相關(guān)統(tǒng)計表明，專利文獻(xiàn)囊括了全球90%-95%的發(fā)明創(chuàng)造的規(guī)范化的信息。從法律角度來看，專利是科技成果的主要保護(hù)措施。因此，專利作為科技研發(fā)過程中定義明確、且由法定機(jī)關(guān)經(jīng)法定程序授予的產(chǎn)出成果，具有信息豐富且完備；數(shù)據(jù)涵蓋時間長；信息真實可靠等特征。并被廣泛地認(rèn)為是創(chuàng)新體系的重要組成部分，直接表征了一個地區(qū)或單位的創(chuàng)新能力及技術(shù)保護(hù)水平。其量化指標(biāo)，如專利申請量、授權(quán)量、維持率和失效率等也隨之成為測量地區(qū)創(chuàng)新活動最好的工具。

武漢市作為我國中部地區(qū)擁有綜合性國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的中心城市，其信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依托地區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和科教優(yōu)勢取得了一定成果。因此本文選取了武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，在對武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)的檢索統(tǒng)計基礎(chǔ)上，對武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)1990-2015年的專利申請態(tài)勢，近五年來（2011-2015）主要專利申請人、聯(lián)合專利申請人以及專利法律狀態(tài)進(jìn)行了量化分析，來展示專利視角的武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀。最后對量化數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)分析，結(jié)論表明武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)有著較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和水平。但其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體規(guī)模小、創(chuàng)新成果較為集中，且合作創(chuàng)新程度偏低，這些問題不利于創(chuàng)新資源和創(chuàng)新活動的交流傳遞，從而會限制區(qū)域產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，需在今后的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中重點改善。

1數(shù)據(jù)來源與整理

1.1數(shù)據(jù)來源與選取

本文以國家統(tǒng)計局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2012）（試行）》和國家發(fā)改委編制的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄》為依據(jù)，以《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利檢索手冊》和《國際專利分類表（IPC）》為參考，將作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)所涉及的技術(shù)主題和技術(shù)要點概括為六大技術(shù)類別并篩選出了與其相對應(yīng)的國際專利分類號（分類號等級細(xì)分到小類和大組），如表1所示。信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠脑紨?shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局的中國專利信息中心（CPIC）專利數(shù)據(jù)庫。中國專利信息中心作為我國國家級大型的專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，其專利數(shù)據(jù)庫中收錄的中國專利數(shù)據(jù)有著全面性、完整性和權(quán)威性。

1.2數(shù)據(jù)檢索與整理

信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)主題和關(guān)鍵技術(shù)往往是相互關(guān)聯(lián)的，因此表1中的六大技術(shù)主題分類所涉及的專利領(lǐng)域存在著一些重合。本文將信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)φ諊H專利分類號一覽表中的分類號進(jìn)行去重后綜合，最終確定了8個小類和36個大組，如表2所示。

以表2中所包含的IPC號為主分類號檢索項；國省代碼檢索項為武漢（83）；時間年限為1990年到2015年；檢索時間為2016年11月。對武漢市信息技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了分類檢索和數(shù)據(jù)分析。由于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身的技術(shù)領(lǐng)域的特點，專利中的外觀設(shè)計類專利技術(shù)創(chuàng)新含量不高且專利數(shù)量很少，因此對發(fā)明專利和實用新型專利兩個類別的專利信息進(jìn)行檢索、篩選和整理，而未對外觀設(shè)計的數(shù)據(jù)進(jìn)行呈現(xiàn)。本文專利數(shù)量統(tǒng)計基于專利申請量而非專利授權(quán)量，主要是考慮到專利授權(quán)量相對于專利申請量有一定的滯后性，以授權(quán)量來分析可能會引起一定程度的數(shù)據(jù)不全和信息失真。而基于專利申請的檢索結(jié)果在基本覆蓋了授權(quán)專利所包含的信息的同時，也能規(guī)避滯后性帶來的誤差。

2基于專利數(shù)據(jù)的武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀

2.1專利申請態(tài)勢分析

武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利年度總申請數(shù)量、發(fā)明專利數(shù)量、實用新型專利數(shù)量、年增長率等統(tǒng)計數(shù)據(jù)如表3所示。其中將2000-2015年數(shù)據(jù)運用柱形圖顯示其數(shù)量趨勢（為充分顯示趨勢效果，故從年度數(shù)據(jù)在50以上的2000年開始）如圖1所示。

發(fā)明專利是專利類別中技術(shù)含量最高的一類專利，其創(chuàng)造性高于實用新型專利和外觀設(shè)計專利，因此通常以發(fā)明專利數(shù)量占專利總數(shù)的比值來測度企業(yè)或區(qū)域的專利總體質(zhì)量和創(chuàng)新能力。數(shù)據(jù)顯示：1990-2015年武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請總量為11989項，其中發(fā)明專利共計9080項，占總量的75.7%；2011年到2015年申請總量為8483項，其中發(fā)明類專利共計6524項，占總量的76.9%。這一比率表明武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利的技術(shù)創(chuàng)新性整體較高。結(jié)合表3和圖1可見，武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請量逐年穩(wěn)步上升，2015年申請量的小幅度下降這一特殊趨勢是由于專利申請審批公開周期、檢索時間與專利數(shù)據(jù)庫更新時差等時間因素所致的數(shù)據(jù)不全而造成的。endprint