摘要：基于2010 年全國106個城市的流動人口動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)，對農(nóng)民工的職業(yè)上升及其影響因素進行分析，結(jié)果顯示，農(nóng)民工在行業(yè)內(nèi)的職業(yè)垂直流動已經(jīng)成為一種常態(tài)，并且可以通過個人努力實現(xiàn)職業(yè)地位的上升。初次進城務(wù)工時職業(yè)為一般勞動者，目前職業(yè)為管理或技術(shù)人員的農(nóng)民工比重為712%。初次進城務(wù)工時無固定職業(yè)者實現(xiàn)職業(yè)上升的比重最高，其次為商業(yè)服務(wù)業(yè)員工和產(chǎn)業(yè)工人。在控制了一些可能影響農(nóng)民工職業(yè)發(fā)展的行業(yè)因素（比如行業(yè)性質(zhì)、企業(yè)所有制類型）之后，以文化程度、進城務(wù)工時間為標識的人力資本顯著地影響了農(nóng)民工從一般勞動力上升為技術(shù)精英或管理精英。這些研究表明，市場經(jīng)濟發(fā)展帶來了資源分配機制和機會結(jié)構(gòu)的變化，也為農(nóng)民工群體打開了職業(yè)上升通道。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民工；職業(yè)上升；人力資本；行業(yè)分割

中圖分類號：C9132；C992文獻標識碼：A文章編號：1000-4149（2017）06-0090-15

DOI：103969/jissn1000-4149201706009

收稿日期：2016-12-03；

修訂日期：2017-07-23

基金項目：教育部人文社會科學基金項目“經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期農(nóng)民工職業(yè)垂直流動與市民化研究”（15YJC790088）。

作者簡介：石智雷，經(jīng)濟學博士，中南財經(jīng)政法大學公共管理學院副教授，人口與健康研究中心主任。

How Many Migrant Workers Have Get upward Mobility in Career：

The Role of Human Capital and Industry Segmentation

SHI Zhilei

（School of Public Administration， Zhongnan University of Economic and Laws， Wuhan 430073， China）

Abstract：Based on the dynamic monitoring data of the floating population in 2010 on the promotion of migrant workers

occupation as well as the influencing factors. We find out that the occupation mobility is common for the migrant workers；

they could get upword occupation through hard working now. The migrant worker usually become unskilled bluecollar workers when they enter city， 712% of the migrant worker are manager or skilled worker.

The migrant workers who had no fixed jobs when they first entered cities for work are the largest groups that get upward mobility in career. Moreover the business service staffs are more likely to get upward mobility in occupation； the business service staffs are more likely to become individual businesses， and the industrial workers are more likely to become a professional.The migrant workers who have got more education and spend more time working in cities also have more opportunities to become a manager or a professional and a private entrepreneur.

Keywords：

migrant workers； upward occupation mobility； human capital； labor market segmentation

《人口與經(jīng)濟》2017年第6期

石智雷：有多少農(nóng)民工實現(xiàn)了職業(yè)上升？

一、研究回顧與問題提出

目前中國城市勞動力市場處在劇烈的重組、整合和發(fā)展之中，勞動者在勞動力市場上的結(jié)構(gòu)性流動，本來是自然而然的事情，但是對于農(nóng)民工群體，學術(shù)界在其職業(yè)流動的方向上至今未達成共識。部分學者研究認為，農(nóng)民工一般初次職業(yè)流動由于實現(xiàn)了就業(yè)從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)換，收入大幅改善，而再次職業(yè)流動基本上是水平流動，工作級別和待遇改善并不明顯，工作的改變并沒有帶來職業(yè)的變化和社會地位的上升[1-5]，他們的跳槽多是一種“原地踏步”[6]。也有學者得出不同的結(jié)論：朱靜基于2000年人口普查數(shù)據(jù)和2005年全國1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，不論是農(nóng)民工還是非農(nóng)業(yè)流動人口，都呈現(xiàn)職業(yè)不斷向上流動的趨勢[7]。嚴善平利用2003和2009年上海就業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，外來人口中從非正規(guī)部門流向正規(guī)部門的人員比率明顯上升[8]。符平、唐有財和江立華利用全國26個省份的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)有近10%的農(nóng)民工真正實現(xiàn)了基于職業(yè)的向上流動[9]。以上研究都是基于調(diào)查數(shù)據(jù)的實證研究，結(jié)論的差異性主要來自于數(shù)據(jù)調(diào)查的時點和樣本量不同。由大樣本調(diào)查結(jié)果可以判斷，從2003年開始農(nóng)民工逐漸顯現(xiàn)出職業(yè)上升流動趨勢。但是關(guān)于目前農(nóng)民工職業(yè)上升的比重和路徑，還需要全國范圍的調(diào)查和更為深入的實證研究作為支撐。endprint

說到農(nóng)民工職業(yè)上升的影響因素，人們往往關(guān)注制度因素在農(nóng)民工社會經(jīng)濟地位獲得中的作用[10-12]，認為依托于戶籍制度而形成的二元勞動力市場對農(nóng)民工產(chǎn)生了持續(xù)的就業(yè)歧視效應(yīng)[13-15]。由社會位置本身所帶來的不平等和由占據(jù)社會位置的人所帶來的不平等是兩個不同的概念[16-17]。勞動者的社會流動是以上兩種結(jié)構(gòu)性力量共同作用的結(jié)果，只是前者來自于制度，后者取決于個人的努力。

在相對完善的市場經(jīng)濟體制下，勞動力市場的基本功能是對勞動力資源的有效配置。隨著市場化改革的進一步深化，個體、私營、外資等非公有制部門成長壯大，包括國有部門在內(nèi)的所有企事業(yè)單位靈活利用市場的調(diào)節(jié)機制，在錄用員工、決定員工晉升等方面享有了很大的自主權(quán)[18]。企業(yè)作為理性的市場參與主體，以追求利潤最大化為目標，在職員的聘用和管理上會主要參照邊際勞動生產(chǎn)率。所以個人擁有的人力資本越多，他的勞動生產(chǎn)率水平也就越高，相應(yīng)的職位晉升的機會當然也就越多。市場經(jīng)濟發(fā)展帶來了資源分配機制和機會結(jié)構(gòu)的變化，其直接的作用是弱化了制度約束，提高了人力資本的投資回報率[19]。一般來說，給定初始職業(yè)，受教育年限越長的勞動者職業(yè)上升的概率也就越高[20-22]。

在我國，改革開放引入了市場和競爭機制，文化程度、技術(shù)水平等因素在勞動者職業(yè)垂直流動過程中的決定性作用逐漸凸顯。目前已有研究發(fā)現(xiàn)，隨著中國勞動力市場的發(fā)育，城市勞動力市場上對外來勞動力的歧視在下降[23]?？紤]到中國社會的特殊情況，社會關(guān)系對個人職業(yè)發(fā)展也發(fā)揮著不可忽視的作用。比如：父親的身份為黨員將增加子女獲得黨員資格的機會，而黨員資格的取得也將增加個人向上流動的可能性[22]；父親的“工作單位部門”影響了兒子能否進入單位的核心部門[24]。嚴善平進一步在人力資本模型中導(dǎo)入家庭背景和工作努力情況對職業(yè)地位實現(xiàn)的影響，認為對個人來說，“家庭背景—基礎(chǔ)教育—工作后努力情況—現(xiàn)在的職業(yè)地位”在時間序列上形成了前后的因果關(guān)系[25]。以上理論都有經(jīng)驗研究的支持，但是他們的研究對象為一般城市居民。農(nóng)民工群體的職業(yè)流動有其特殊性。首先，家庭背景對于農(nóng)民工群體的職業(yè)上升失去了顯著的作用。農(nóng)民工離開家鄉(xiāng)到城市務(wù)工，其父母一般都在農(nóng)村，且多為種地農(nóng)民，農(nóng)民工在城市的職業(yè)發(fā)展只能依靠自己[26]。其次，在農(nóng)民工向城市轉(zhuǎn)移以及職業(yè)水平流動中社會資本發(fā)揮了重要作用，對農(nóng)民工職業(yè)上升的影響并不明顯[27-29]，在符平、唐有財和江立華的研究中甚至發(fā)現(xiàn)社會網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)民工的職業(yè)垂直流動有負向影響[9]。本研究認為在農(nóng)民工職業(yè)垂直流動中，人力資本發(fā)揮著主導(dǎo)作用。貝克爾（Becker）研究發(fā)現(xiàn)，在一個市場化較完備的環(huán)境中，新遷入的移民主要憑借人力資本來實現(xiàn)經(jīng)濟地位獲得[30]。奇西克（Chiswiek）進一步研究發(fā)現(xiàn)，對于新遷入美國的移民，他們務(wù)工和居住時間越長，技術(shù)、經(jīng)驗等人力資本積累越多，越有可能實現(xiàn)經(jīng)濟地位的提升[31]。沃爾德（Walder）等對中國勞動力市場研究也發(fā)現(xiàn)，改革開放以來高等教育學歷對于城市勞動者實現(xiàn)職業(yè)上升的作用越來越大[32]。但是在次級勞動力市場上，工作環(huán)境和工作穩(wěn)定性差，缺少晉升機會，甚至人力資本因素（教育和資歷）與工資收入和職位晉升幾乎無關(guān)[32-34]。吳愈曉利用2009 年中國社會網(wǎng)絡(luò)與職業(yè)經(jīng)歷調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，受教育年限和工作經(jīng)驗等人力資本因素對低學歷勞動者經(jīng)濟地位獲得沒有影響，他們只有通過職業(yè)流動來實現(xiàn)收入增長[35]。

勞動力市場差異始終是存在的，尤其是基于行業(yè)分割的勞動力市場差異。但近些年隨著勞動力市場機制的完善，這種差異對農(nóng)民工職業(yè)發(fā)展的影響發(fā)生了哪些改變？進城務(wù)工30多年后的今天，農(nóng)民工在城市中的職業(yè)垂直流動狀況和職業(yè)上升路徑怎樣？揭示農(nóng)民工群體內(nèi)部職業(yè)上升的“游戲規(guī)則”是考察農(nóng)民工群體發(fā)展狀況及中國勞動力市場所處階段的關(guān)鍵所在。本文基于2010 年全國106個城市的流動人口動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)，對農(nóng)民工的職業(yè)上升及其影響因素進行分析，刻畫農(nóng)民工在不同行業(yè)、不同階層之間的流動過程，研究農(nóng)民工如何通過自身的努力來應(yīng)對市場轉(zhuǎn)型中機會結(jié)構(gòu)的變遷。

二、實證研究設(shè)計與數(shù)據(jù)介紹

1農(nóng)民工職業(yè)上升的衡量

要想知道農(nóng)民工是否實現(xiàn)了職業(yè)上升，首先要對農(nóng)民工的職業(yè)地位進行衡量

對職業(yè)垂直流動的測度一般有兩種策略，一是利用面板數(shù)據(jù)，追蹤調(diào)查被訪者職業(yè)的變遷；二是通過被訪者對職業(yè)歷程的回顧，追溯調(diào)查被訪者的職業(yè)經(jīng)歷。第一種策略對職業(yè)的測度更為準確，但是追蹤調(diào)查對一般居民可以實現(xiàn)，由于流動人口的高流動性，一般的追蹤調(diào)查只能獲得很少的流動人口數(shù)據(jù)，并且難以實現(xiàn)持續(xù)的追蹤，比如CFPS、CLDS等。所以對流動人口的職業(yè)經(jīng)歷調(diào)查采用回顧式追溯調(diào)查更為合適。和排序，目前主要采用的方法是職業(yè)聲望評價 [36-38]。李春玲基于中國城鄉(xiāng)社會結(jié)構(gòu)變遷調(diào)查數(shù)據(jù)，利用修正后的布勞和鄧肯設(shè)計的社會經(jīng)濟地位指數(shù)計算公式，把原先的300 多個職業(yè)細類歸并為161種職業(yè)分類，在此基礎(chǔ)上進行職業(yè)聲望分層[39]。

然后要在職業(yè)評價的基礎(chǔ)上對研究對象的職業(yè)進行再分類。埃里克森（Erikson）等人根據(jù)雇傭關(guān)系、權(quán)威、技能和部門四個標準，將西方勞動者職業(yè)分為10大類[40]。而沃爾德將中國勞動者的職業(yè)劃分為3類：管理精英、技術(shù)精英和非精英。第一類管理精英，主要是政府、企業(yè)等單位管理人員；第二類技術(shù)精英，主要是企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員；第三類為一般務(wù)工人員，如產(chǎn)業(yè)工人、商業(yè)服務(wù)人員，也包括農(nóng)民[41]。

本研究結(jié)合中國農(nóng)民工群體實際情況，借鑒已有研究的結(jié)論和方法，將農(nóng)民工的職業(yè)劃分為7類：管理精英、技術(shù)精英、私營企業(yè)主、個體工商戶、產(chǎn)業(yè)工人、商業(yè)服務(wù)業(yè)員工、無固定職業(yè)者。其中管理精英、技術(shù)精英、私營企業(yè)主屬于農(nóng)民工群體第一階層，產(chǎn)業(yè)工人、商業(yè)服務(wù)業(yè)員工和無固定職業(yè)者屬于第二階層，農(nóng)民工從第二階層進入第一階層就為職業(yè)上升。而把個體工商戶界定為第一和第二階層之間的中間過渡階層。endprint

2數(shù)據(jù)與樣本選擇

本文使用的是2010年全國流動人口動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)由原國家人口和計劃生育委員會于2010年4月采取多階段與規(guī)模成比例抽樣方法，對全國106個城市在流入地居住一個月以上、16—59歲之間男女人口的調(diào)查而得到。被調(diào)查對象包括全國31個省（市、自治區(qū)）、106個城市、2456個街道、4912個居委會或行政村、122548個流動人口個案。為避免在同一戶中出現(xiàn)2名或以上個人調(diào)查對象的情況，調(diào)查要求采用“分組法”后的按戶排列的合格個人名單不得少于100人。被調(diào)查的106個城市包含了省會城市、計劃單列市、地級市和縣級市，東、中、西三大區(qū)域在城市數(shù)量上分別占452%、274%、274%。問卷內(nèi)容包括被訪者基礎(chǔ)信息、子女狀況、就業(yè)狀況、社會保障狀況和生活情況等信息。

本研究在數(shù)據(jù)選取上采用如下幾點標準：扣除城鎮(zhèn)戶籍的流動人口，只保留農(nóng)村戶籍的流動人口，即農(nóng)民工樣本；扣除流入地為“兵團”的樣本，以保證樣本之間的類型可比性；樣本的個人信息、職業(yè)信息等存在缺失的不予保留。共有86711個符合條件的樣本調(diào)查數(shù)據(jù)。其中男性5007%。按照文化程度劃分，小學及以下占2225%，初中文化程度占5871%，高中或中專文化程度占1635%。按照流動類型劃分，跨省流動占4771%，省內(nèi)跨市占3502%，市內(nèi)跨縣占1727%。

用于分析農(nóng)民工職業(yè)上升的總體特點、分因素特點以及初始職業(yè)為商業(yè)服務(wù)業(yè)員工、產(chǎn)業(yè)工人、農(nóng)業(yè)勞動者和無固定職業(yè)者職業(yè)上升特點的樣本都為同一樣本，共計16632個。為了符合研究，我們把調(diào)查問卷中“初始職業(yè)”回答為商業(yè)服務(wù)業(yè)員工、產(chǎn)業(yè)工人、農(nóng)業(yè)勞動者或無固定職業(yè)者，并且“現(xiàn)在職業(yè)”回答為國家與社會管理者、經(jīng)理人員、私營企業(yè)主或個體工商戶的個體，稱為實現(xiàn)了職業(yè)上升。鑒于回答為國家與社會管理者的農(nóng)民工過少（10個），代表性不強，本文不再對其作單獨分析，僅在統(tǒng)計職業(yè)上升比例的指標時加以考慮。

3實證模型構(gòu)建

有多少農(nóng)民工實現(xiàn)了職業(yè)上升？哪些農(nóng)民工實現(xiàn)了職業(yè)上升？又是憑借什么實現(xiàn)的？這是本文實證分析部分要重點回答的問題。首先我們將總樣本劃分為兩種類型，一種是目前職業(yè)為第一次流動獲得；另一種是目前職業(yè)經(jīng)過一次以上變動工作獲得的

這里的職業(yè)變動是職業(yè)水平變動，變換了工作單位，并未考察在變換工作崗位或地點的過程中是否發(fā)生了職業(yè)上升或下降。。比較這兩種類型農(nóng)民工的職業(yè)分布差異，以考察職業(yè)水平流動和職業(yè)垂直流動的關(guān)系。這部分的研究重點是分析那些初次外出務(wù)工時處于第二階層的農(nóng)民工，誰進入了第一階層。

然后構(gòu)建計量模型分析農(nóng)民工職業(yè)上升的影響因素。我們從三個方面展開研究，一是分析農(nóng)民工的職業(yè)地位獲得，二是分析初次流動的一般勞動力如何實現(xiàn)職業(yè)上升，三是分析產(chǎn)業(yè)工人和服務(wù)業(yè)員工的職業(yè)上升路徑。計量分析的基本模型如下：

VOMit=α1+β1PCit+1CEit+φ1Qit+ε

上式可以解釋為農(nóng)民工i實現(xiàn)職業(yè)上升的概率受到了個人的人力資本以及行業(yè)環(huán)境等因素的影響。因變量VOMit是農(nóng)民工i是否獲得了較高的職業(yè)地位。自變量PCit指農(nóng)民工的人力資本狀況，CEit指農(nóng)民工所處工作單位的行業(yè)環(huán)境，Qit為其他控制變量，ε為隨機擾動項。利用多元Logistic模型可以對上式進行估計。

（1）

因變量。在農(nóng)民工職業(yè)地位獲得決定模型中，因變量是職業(yè)地位。如果該農(nóng)民工目前的職業(yè)處于第一層次設(shè)置為1，否則設(shè)置為0。在農(nóng)民工職業(yè)上升決定模型中，如果該農(nóng)民工初次流動時為一般勞動力，而現(xiàn)在的職業(yè)處于第一層次，則設(shè)置為1，其他設(shè)置為0?；A(chǔ)樣本中刪除那些初次職業(yè)處于第一層次的農(nóng)民工。

（2）自變量。

人力資本是本研究的核心自變量，一般界定為勞動者受到教育、培訓、工作經(jīng)驗、健康等方面的投資而獲得的知識和技能的積累。在本研究中我們用四個指標來衡量：①受教育年限，是農(nóng)民工接受正規(guī)教育的時間；②進城務(wù)工時間，用調(diào)查時點時間減去首次進城務(wù)工時間計算得到，體現(xiàn)農(nóng)民工的非農(nóng)工作經(jīng)驗；③年齡和性別，體現(xiàn)農(nóng)民工的身體素質(zhì)，一般來說青壯年勞動力身體素質(zhì)狀況更好，男性較女性體能狀況更強。

此外，自變量中還涉及

行業(yè)環(huán)境。在有關(guān)中國轉(zhuǎn)型時期勞動力市場分割及其衍生的社會不平等的研究中，“國有—非國有”部門分割一直是主要關(guān)注點[42]。也有研究認為，勞動力市場的城鄉(xiāng)分割和部門分割不斷弱化的同時，城市勞動力市場出現(xiàn)了行業(yè)分割[43]。行業(yè)分割造成了不同勞動群體進入壟斷行業(yè)的機會差別，派生著新的不平等結(jié)構(gòu)[44]。模型中我們引入農(nóng)民工所在就業(yè)單位的行業(yè)類型和所有制類型。

三、農(nóng)民工的職業(yè)上升與流向：描述性分析

1農(nóng)民工職業(yè)上升的總體狀況

隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，中國城鎮(zhèn)勞動力市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。首先，城鎮(zhèn)就業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著變化，城鎮(zhèn)國有單位就業(yè)人員占全體就業(yè)人員的比重從1995年的649%下降到2011年的465%，16年間下降了184個百分點。與此同時，城鎮(zhèn)私有單位就業(yè)人員占全體人員的比重也從169%上升至493%，增加了4168萬人

資料來源：《中國統(tǒng)計年鑒2012》。

。其次，城鎮(zhèn)就業(yè)人員中流動人口的比重明顯增加。對比第五次和第六次人口普查數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，從2000年到2010年，全國總就業(yè)人口中流動人口的比重從392%上升到865%，在作為國家機關(guān)、黨群組織、企業(yè)、事業(yè)單位負責人的管理精英中流動人口的比重從314%上升為1167%，在專業(yè)技術(shù)精英中流動人口的比重從271%上升為725%（見圖1）?？梢?，在20世紀90年代以后，城市勞動力市場中的人員流動已是一種常見的現(xiàn)象，而進入21世紀，勞動力市場中的職業(yè)上升逐漸突破戶籍制度的限制，以農(nóng)民工為主體的流動人口也可成為城市部門的管理精英或技術(shù)精英。勞動力的就業(yè)流動化程度提高，意味著城市勞動力市場競爭機制的相對完善。endprint

由于各個職業(yè)進入壁壘的不同，農(nóng)民工在職業(yè)分布上也存在差異。表1統(tǒng)計結(jié)果顯示，總體

在原始數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，篩選出戶口為農(nóng)村戶口，且現(xiàn)在職業(yè)為非缺失值的，共計86711個。上，農(nóng)民工分布人數(shù)最多的職業(yè)是個體工商戶，占3453%加尼翁（Gagnon）等根據(jù)2005 年1%人口抽樣調(diào)查的統(tǒng)計結(jié)果得出中國農(nóng)村外出勞動力的自我雇傭比例（包括雇主和自我經(jīng)營者）為24%，這一數(shù)值低于本研究所使用的2010年全國調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，可以認為從2005到2010年這五年間，農(nóng)民工群體從事個體工商戶的比重有所增長。，其次是產(chǎn)業(yè)工人和商業(yè)服務(wù)業(yè)員工，分別占2379%和1840%。管理人員、私營企業(yè)主、專業(yè)技術(shù)人員共占總數(shù)的997%。通過首次流動時的初始職業(yè)和現(xiàn)在職業(yè)的對比

在原始調(diào)查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，篩選出戶口為農(nóng)村戶口，且“是否為第一次流動”回答為“否”，“第一次流動時職業(yè)”和“現(xiàn)在職業(yè)”為非缺失值的，共計21629個。發(fā)現(xiàn)，經(jīng)理人員、專業(yè)技術(shù)人員、私營企業(yè)主以及個體工商戶的從業(yè)比例都有不同程度的增加。其中，第一次流動時為專業(yè)技術(shù)人員的農(nóng)民工只有660%，個體工商戶只有1249%，而現(xiàn)在該比重分別增加到909%和3401%。同時，產(chǎn)業(yè)工人、農(nóng)業(yè)勞動者、無固定職業(yè)者和商業(yè)服務(wù)業(yè)人員的比例都呈現(xiàn)下降趨勢。

從表1可知，被調(diào)查的農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的占3587%

為了消除進城務(wù)工時間過短給農(nóng)民工職業(yè)上升帶來的障礙，我們刪除了進城務(wù)工時間在5年及以下的3580個農(nóng)民工樣本后再加以考察，在剩下的13052個農(nóng)民工中，我們發(fā)現(xiàn)，實現(xiàn)職業(yè)上升的占4042%，未實現(xiàn)職業(yè)上升的占5958%。。

同時，農(nóng)民工職業(yè)上升通道的表現(xiàn)形式主要有個體工商戶、專業(yè)技術(shù)人員、私營企業(yè)主和經(jīng)理人員，而進入相應(yīng)職業(yè)的農(nóng)民工分別占2742%、634%、127%和078%。

2性別、年齡、婚姻、教育程度、外出務(wù)工年限和本地逗留時間

農(nóng)民工的素質(zhì)會直接影響他們的就業(yè)能力和就業(yè)機會，其人力資本與職業(yè)選擇存在密切的聯(lián)系

[45]，較高的人力資本存量對他們職業(yè)上升發(fā)揮著不可忽視的作用。從性別上看，男性農(nóng)民工中實現(xiàn)職業(yè)上升的占3832%，比女性農(nóng)民工這一比例高631個百分點。此外，男性中成為經(jīng)理人員、私營企業(yè)主、專業(yè)技術(shù)人員的比例都要高于女性，而成為個體工商戶的比例低于女性，詳見表2。

年齡上，農(nóng)民工的職業(yè)地位隨著年齡的增長呈現(xiàn)倒“U”型變動，在40歲之前，職業(yè)地位上升的比例起初會隨著年齡的增大而提高，40歲之后，職業(yè)地位上升的比例又會隨著年齡的持續(xù)增大而降低。同時，農(nóng)民工成為管理精英和私營業(yè)主的比例隨年齡的變化趨勢都符合此規(guī)律。

婚姻狀況上，已婚的農(nóng)民工比離婚或喪偶的農(nóng)民工更有可能實現(xiàn)職業(yè)上升

為了排除不同婚姻狀態(tài)下年齡差異給職業(yè)上升帶來的影響，我們分別分析了表2中各個年齡段下農(nóng)民工婚姻狀況與職業(yè)上升的情況。結(jié)果表明，已婚農(nóng)民工職業(yè)上升的比例比離婚或喪偶農(nóng)民工這一比例都要高。。這可能是因為離婚或喪偶給農(nóng)民工帶來的心理挫折負面影響了他們的職業(yè)提升。

在文化程度維度上，受教育年限越長農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的概率也就越高。統(tǒng)計結(jié)果顯示，小學

及以下文化程度的農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的比例為3361%，而隨著教育程度的提高，這一比例也會隨

之上升，當達到大專及以上文化程度時，這一比例增加到了4615%。這說明農(nóng)民工教育程度越高，則越有可能進入較高的職業(yè)層次。較高的文化程度是農(nóng)民工成為經(jīng)理人員、私營企業(yè)主或?qū)I(yè)技術(shù)人員的重要條件。高中或中專及以下文化程度職業(yè)向上流動的農(nóng)民工中個體工商戶最多，而大專及以上文化程度職業(yè)向上流動的農(nóng)民工中專業(yè)技術(shù)人員最多，這反映了教育程度對農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的重要性。

在是否接受過政府組織的與就業(yè)相關(guān)的培訓上，培訓與否，農(nóng)民工向上流動進入的職業(yè)也有所不同。接受培訓的農(nóng)民工更有可能成為經(jīng)理人員或?qū)I(yè)技術(shù)人員。外出務(wù)工年限越長，農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的可能性越大。進城務(wù)工5年及以下的農(nóng)民工實現(xiàn)向上流動的比例為1927%，隨著務(wù)工時間的增加，這一比例也逐漸提高，20年以上務(wù)工經(jīng)歷的農(nóng)民工這一比例增加到了5254%。同時，本地逗留時間的影響作用也有類似結(jié)論。即農(nóng)民工在當?shù)囟毫魰r間越長，越有利于他們的職業(yè)上升。此外，從外出務(wù)工年限和本地逗留時間對比來看，在兩者取值大約相同的情況下，后者對農(nóng)民工職業(yè)向上流動的促進作用更大。這表明農(nóng)民工務(wù)工地點的頻繁更換不利于其職業(yè)更好地發(fā)展。

3流動類型、區(qū)域分布、單位性質(zhì)和行業(yè)分布

流動類型反映了農(nóng)民工遷移距離的遠近，從表3可知，從流動類型上看，省內(nèi)跨市的農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的比例為 4343%，是三種流動類型最高的；其次為市內(nèi)跨縣，而跨省流動這一比例最低。表明外出務(wù)工的距離對農(nóng)民工的職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了實質(zhì)性影響，并且適度的遷移距離會起到促進作用，而距離過遠則作用相反。

從就業(yè)區(qū)域

本研究中把就業(yè)區(qū)域劃分為東部、中部和西部。東部包括北京、天津、石家莊、沈陽、大連、上海、南京、無錫、蘇州、杭州、寧波、溫州、福州、廈門、濟南、青島、廣州、深圳、東莞、佛山、珠海等48個調(diào)查城市點；中部包括太原、長春、吉林、哈爾濱、合肥、南昌、鄭州、武漢、長沙等29個調(diào)查城市點；西部包括呼和浩特、南寧、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊等29個調(diào)查城市點。

上看，中西部地區(qū)的農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升以及上升為各個職業(yè)的比例都比東部要高，兩者分別高2026和2753個百分點，而中西部這一差異較小。這可能是因為在社會發(fā)展程度較高的地區(qū)，即使在次級勞動力市場上，綜合素質(zhì)較強的人也相對集中，而農(nóng)民工由于其自身條件的制約，在職業(yè)角逐時缺少競爭力，實現(xiàn)職業(yè)上升的難度就更大。endprint

從當前就業(yè)行業(yè)

按照國家統(tǒng)計局對行業(yè)標準的劃分，科研和技術(shù)服務(wù)業(yè)是指自然科學、農(nóng)業(yè)科學、人文社會科學、醫(yī)學等科學研究和試驗發(fā)展；氣象服務(wù)，地震服務(wù)，海洋服務(wù)，測繪服務(wù)，環(huán)境與生態(tài)監(jiān)測，地址勘察，工程技術(shù)，農(nóng)業(yè)技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)以及節(jié)能技術(shù)的推廣服務(wù)等。交通運輸和倉儲業(yè)是指鐵路運輸業(yè)、道路運輸業(yè)、水上運輸業(yè)、航空運輸業(yè)、管道運輸業(yè)、倉儲業(yè)和郵政業(yè)。社會服務(wù)業(yè)指家庭服務(wù)、托兒所服務(wù)、理發(fā)美容、保健洗浴等居民服務(wù)業(yè)，機動車、電子產(chǎn)品和日用產(chǎn)品修理業(yè)以及清潔服務(wù)業(yè)等其他服務(wù)業(yè)。

來看，科研和技術(shù)服務(wù)業(yè)的農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的比例最高，為8351%，其次為批發(fā)零售業(yè)的7919%，住宿餐飲業(yè)、交通運輸倉儲及郵電通訊業(yè)也相對較高，均在45%以上；而建筑業(yè)、制造業(yè)這一比例較低，前者為2785%，后者為1189%。此外，批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)、社會服務(wù)業(yè)、交通運輸倉儲及郵電通訊業(yè)的農(nóng)民工向上流動的職業(yè)人數(shù)最多的是個體工商戶，而建筑業(yè)、制造業(yè)、科研和技術(shù)服務(wù)業(yè)最多的是專業(yè)技術(shù)人員。

4初職為一般勞動力的職業(yè)上升路徑

如表4所示，首次外出務(wù)工職業(yè)為無固定職業(yè)者實現(xiàn)職業(yè)上升的比重最高，為450%，一種解釋是無固定職業(yè)者的職業(yè)高流動性，恰好在一定程度上反映了他們不滿足于現(xiàn)狀的進取心與追求更高層次職業(yè)的積極性，而這正是一個人實現(xiàn)職業(yè)上升的基本素質(zhì)。其次是首次外出務(wù)工為商業(yè)服務(wù)業(yè)員工，占3884%。從向上流入行業(yè)來看，四類職業(yè)者的職業(yè)上升流入人數(shù)最多的行業(yè)都是批發(fā)零售業(yè)，其次是住宿餐飲業(yè)，這反映了傳統(tǒng)低端服務(wù)業(yè)成為農(nóng)民工向上流動的巨大吸收器。

從職業(yè)上升路徑來看，農(nóng)民工向上流動進入的職業(yè)以個體工商戶為主，其次是專業(yè)技術(shù)人員，排在第三的是單位管理人員。另外，初次外出時無固定職業(yè)的農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的比重最高；商業(yè)服務(wù)業(yè)員工實現(xiàn)職業(yè)上升概率高于產(chǎn)業(yè)工人。產(chǎn)業(yè)工人的職業(yè)上升路徑主要是成為專業(yè)技術(shù)人員，或者是私營企業(yè)主；而商業(yè)服務(wù)業(yè)員工實現(xiàn)職業(yè)上升后3232%成為個體工商戶，485%成為專業(yè)技術(shù)人員?？赡艿慕忉屖巧虡I(yè)服務(wù)業(yè)員工絕大多數(shù)（8620%）集中在批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)和社會服務(wù)業(yè)，而他們隨著外出務(wù)工年限的增加會逐漸熟悉本行業(yè)的日常經(jīng)營管理，加之這些行業(yè)的個體工商戶進入壁壘較低，因而成為這一職業(yè)可能性就較大。

四、農(nóng)民工職業(yè)上升的決定因素

農(nóng)民工的職業(yè)上升是本研究的重點。分析只局限于初職是一般勞動力的樣本，而將初職處于第一階層的個案排除在外，并且初職類型或現(xiàn)職類型缺失的樣本也不保留

雖然負二項回歸模型（negative binomial regression model）允許每一個個體職業(yè)上升的概率有差異，但前提是每一個個體都有職業(yè)上升的可能性。現(xiàn)實生活中有的人確實因為某種原因初次就業(yè)就進入了第一層次，如果將他們放在一起估計，就會有選擇性偏誤（selection bias）的問題。。在初次外出務(wù)工時的職業(yè)處于第二階層，而現(xiàn)在的職業(yè)為第一階層，我們認為該農(nóng)民工實現(xiàn)了職業(yè)上升。

表5的回歸結(jié)果顯示，人力資本是影響農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的重要因素。受教育年限越長，農(nóng)民工從初職一般勞動者上升為管理精英或技術(shù)精英的概率也就越高。具體來看，受教育年限每增加一年，農(nóng)民工成為管理精英的概率會增加532%，上升為技術(shù)精英的概率增加145%。文化程度對農(nóng)民工上升為私營企業(yè)主有正向作用，但對農(nóng)民工選擇個體經(jīng)營有負向作用，且都在1%統(tǒng)計水平上顯著。可能的解釋是，個體經(jīng)營有一定的風險，文化程度高的農(nóng)民工更容易在單位內(nèi)成為管理或技術(shù)精英，那么他們再選擇個體經(jīng)營的機會成本就會高于文化程度低的農(nóng)民工。創(chuàng)辦企業(yè)和個體工商戶不同，后者的門檻較低，而選擇自主創(chuàng)業(yè)則要對文化程度有一定的要求。外出務(wù)工的時間越長，該農(nóng)民工上升為管理或技術(shù)精英的概率就越高，也更傾向于從事個體經(jīng)營。進城務(wù)工時間每增加一年，農(nóng)民工上升為管理精英的概率提高7%，上升為技術(shù)精英的概率提高51%，選擇自主創(chuàng)業(yè)的概率增加95%?？梢姡獬鰟?wù)工積累的不僅僅是工作經(jīng)驗也有自主創(chuàng)業(yè)所需要的資金資本。年齡和農(nóng)民工的職業(yè)上升成倒“U”型關(guān)系，隨著年齡的增長農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的概率先增加后下降。和女性相比，即使起點都是一般勞動力，男性農(nóng)民工更容易實現(xiàn)職業(yè)上升。

在不同行業(yè)，農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的概率有所不同。以交通運輸、電煤水生產(chǎn)供應(yīng)等行業(yè)為參照，農(nóng)民工在制造業(yè)內(nèi)容易上升為管理精英，但是不容易成為技術(shù)精英，在制造行業(yè)自主創(chuàng)業(yè)更是困難。進入建筑行業(yè)對農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升都有著正向影響，且都在1%統(tǒng)計水平上顯著，也就是說農(nóng)民工進建筑行業(yè)上升為管理精英、技術(shù)精英以及成為雇主的可能性都非常高?？赡艿慕忉屖窃诮ㄖ袠I(yè)，農(nóng)民工成為工頭、技術(shù)工的門檻較低。在批發(fā)零售、住宿餐飲、社會服務(wù)業(yè)等低端服務(wù)業(yè)，農(nóng)民工更容易上升為管理精英，自主創(chuàng)業(yè)成為私營業(yè)主的可能性也更高，但是農(nóng)民工不容易學得技術(shù)，上升為技術(shù)精英的概率很低。相比較而言，在高端服務(wù)業(yè)農(nóng)民工更容易上升為管理精英和技術(shù)精英，并且也容易上升為私營業(yè)主。

企業(yè)的所有制類型不同農(nóng)民工的職業(yè)上升路徑也會有所差異。和三資企業(yè)相比，農(nóng)民工在國有企業(yè)內(nèi)更容易學得技術(shù)，從而上升成為單位的技術(shù)精英；與此同時，農(nóng)民工在私營企業(yè)就職則更容易上升為管理精英。

五、產(chǎn)業(yè)工人和服務(wù)業(yè)員工的職業(yè)上升路徑：行業(yè)分割的跨越

首次外出務(wù)工時的職業(yè)

為產(chǎn)業(yè)工人或商業(yè)服務(wù)業(yè)員工的農(nóng)民工

，進入第一階層就業(yè)有四條主要路徑：成為管理經(jīng)營、技術(shù)精英，或者自主創(chuàng)業(yè)成為個體戶甚至是私營企業(yè)主。表6是產(chǎn)業(yè)工人職業(yè)上升影響因素的回歸結(jié)果。

管理精英是農(nóng)民工中的精英分子，往往是農(nóng)民工奮斗的方向，雖然這一群體人口規(guī)模和所占比例很小，卻是不可忽略的一個群體。哪些農(nóng)民工從產(chǎn)業(yè)工人上升為管理人員了呢？回歸結(jié)果顯示，文化程度高和工作經(jīng)驗豐富的農(nóng)民工，更容易從產(chǎn)業(yè)工人上升為管理人員。農(nóng)民工受教育年限每增加一年，從產(chǎn)業(yè)工人上升為管理人員的概率會提高295%。進城務(wù)工時間每增加一年，從產(chǎn)業(yè)工人上升為管理人員的概率會提高94%。從行業(yè)性質(zhì)來看，農(nóng)民工從產(chǎn)業(yè)工人轉(zhuǎn)入批發(fā)零售業(yè)和社會服務(wù)業(yè)等行業(yè)，更容易從產(chǎn)業(yè)工人上升為管理人員。同樣是第二產(chǎn)業(yè)，農(nóng)民工在建筑業(yè)更容易從產(chǎn)業(yè)工人上升為管理人員。從企業(yè)的所有制類型看，在私營企業(yè)的農(nóng)民工，從產(chǎn)業(yè)工人上升為管理人員的概率更高，而在國有或集體企業(yè)沒有任何優(yōu)勢。另外，青壯年、男性農(nóng)民工endprint

相比其他類型農(nóng)民工

更容易從產(chǎn)業(yè)工人上升為管理人員。

豐富的人力資本是促進農(nóng)民工從產(chǎn)業(yè)工人上升為技術(shù)人員的重要因素。農(nóng)民工受教育年限每增加一年，從產(chǎn)業(yè)工人上升為技術(shù)人員的概率會增加188%。分行業(yè)來看，在建筑業(yè)農(nóng)民工更容易從一般工人上升為技術(shù)人員，而留在制造業(yè)內(nèi)的農(nóng)民工就不容易從一般工人上升為技術(shù)人員。產(chǎn)業(yè)農(nóng)民工進入批發(fā)零售、餐飲住宿和社會服務(wù)業(yè)等低端服務(wù)行業(yè)也不容易上升為技術(shù)人員，但是如果進入高端服務(wù)業(yè)成為技術(shù)人員的概率就更高。另外，和三資企業(yè)相比，農(nóng)民工無論是在國有企業(yè)還是私營企業(yè)，從產(chǎn)業(yè)工人上升為技術(shù)人員的概率都更低一些。另外，從產(chǎn)業(yè)工人上升為技術(shù)人員的概率來看，男性農(nóng)民工是女性的459倍。

文化程度較高、進城務(wù)工時間較長的青壯年農(nóng)民工從產(chǎn)業(yè)工人成為私營企業(yè)主的概率更高，創(chuàng)業(yè)的行業(yè)集中在建筑業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)以及社會服務(wù)業(yè)等行業(yè)，其中以建筑業(yè)和住宿餐飲業(yè)為主。而文化程度較高的產(chǎn)業(yè)農(nóng)民工，不傾向于從事個體經(jīng)營。但是隨著進城務(wù)工時間的增加，產(chǎn)業(yè)農(nóng)民工成為個體工商戶的概率也就越高，個體經(jīng)營的行業(yè)選擇批發(fā)零售業(yè)和住宿餐飲業(yè)的概率高于從事社會服務(wù)業(yè)和高端服務(wù)業(yè)?？梢娹r(nóng)民工的創(chuàng)業(yè)還是以城市傳統(tǒng)的低端服務(wù)業(yè)為主。

哪些農(nóng)民工從服務(wù)業(yè)員工上升為管理人員了呢？如表7所示，人力資本對于農(nóng)民工從服務(wù)業(yè)員工上升為管理人員有著尤為重要的作用。農(nóng)民工受教育年限每增加一年，從服務(wù)業(yè)員工上升為管理人員的概率會增加704%。進城務(wù)工時間每增加一年，從服務(wù)業(yè)員工上升為管理人員的概率會增加135%。首次進城務(wù)工為服務(wù)業(yè)員工上升為管理人員一般還是分布在商業(yè)服務(wù)行業(yè)，比如從事批發(fā)零售、住宿餐飲、社會服務(wù)業(yè)以及高端服務(wù)業(yè)，并且行業(yè)類型一般仍是在私營企業(yè)，進入國有企業(yè)或三資企業(yè)的概率很低。

值得注意的是，人力資本對于農(nóng)民工從服務(wù)業(yè)員工上升為技術(shù)人員失去了作用。初職為服務(wù)業(yè)員工的農(nóng)民工無論是進入制造業(yè)，還是留在餐飲住宿、批發(fā)零售等傳統(tǒng)低端服務(wù)行業(yè)，都很難成為技術(shù)人員，只有在高端服務(wù)業(yè)才能獲得技術(shù)。但是如果他們進入的是國有企業(yè)或集體企業(yè)，成為技術(shù)人員的概率明顯要高于三資企業(yè)，也會高于私營企業(yè)。文化程度越高和進城務(wù)工時間越長的農(nóng)民工從服務(wù)業(yè)員工成為私營企業(yè)主的概率越高，創(chuàng)業(yè)的行業(yè)主要集中在批發(fā)零售業(yè)和高端服務(wù)業(yè)，他們一般不選擇餐飲住宿和社會服務(wù)業(yè)，也很難在制造業(yè)成為私營業(yè)主。而文化程度較高的服務(wù)業(yè)員工，不傾向于從事個體經(jīng)營。但是隨著進城務(wù)工時間的增加，服務(wù)業(yè)農(nóng)民工成為個體工商戶的概率也就越高，個體經(jīng)營的行業(yè)選擇批發(fā)零售業(yè)的概率明顯高于其他行業(yè)?？梢姵趼氃诜?wù)業(yè)的農(nóng)民工，自主創(chuàng)業(yè)的范圍一般還是局限在服務(wù)行業(yè)，詳見表7。

六、結(jié)論與啟示

本文發(fā)現(xiàn)，即使在控制了一些可能影響農(nóng)民工職業(yè)發(fā)展的行業(yè)因素（比如行業(yè)性質(zhì)、企業(yè)所有制類型）之后，受教育年限、非農(nóng)就業(yè)經(jīng)驗積累等一些人力資本因素也顯著地影響了農(nóng)民工從一般勞動力上升為技術(shù)精英或管理精英。初次進城務(wù)工時職業(yè)為一般勞動者，目前職業(yè)為管理和技術(shù)人員的農(nóng)民工比重是712%。不同類型人力資本對農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升作用存在明顯差異。文化程度越高的農(nóng)民工越有可能從初職一般勞動者上升為管理精英或技術(shù)精英。以進城務(wù)工時間為標識的經(jīng)驗積累也成為影響農(nóng)民工職業(yè)上升的重要因素，尤其是對于農(nóng)民工從一般勞動者轉(zhuǎn)為個體經(jīng)營而言。隨著年齡的增長農(nóng)民工的職業(yè)地位呈現(xiàn)倒“U”型變動，尤其是對于成為管理精英的影響更為明顯。相比較而言，男性比女性農(nóng)民工更容易實現(xiàn)職業(yè)上升。

農(nóng)民工職業(yè)上升的主要路徑還是在傳統(tǒng)低端服務(wù)業(yè)，比如在批發(fā)零售、住宿餐飲和低技能社會服務(wù)業(yè)等行業(yè)內(nèi)從事自我經(jīng)營，或者成為專業(yè)技術(shù)人員。農(nóng)民工進入高端服務(wù)業(yè)的比重相對較低，但是一旦進入，他們實現(xiàn)職業(yè)上升的可能性會明顯高于低端服務(wù)業(yè)。勞動力流動和行業(yè)分割逐漸被打破，農(nóng)民工已經(jīng)逐步進入國有單位內(nèi)部就業(yè)，并且開始走上技術(shù)崗位。相比進入國有單位，進入私有企業(yè)的農(nóng)民工更容易走向管理崗位。初次外出務(wù)工時的職業(yè)類型不僅僅是農(nóng)民工職業(yè)發(fā)展的起點，它還影響著農(nóng)民工未來職業(yè)發(fā)展的路徑，初次外出務(wù)工時沒有固定職業(yè)的農(nóng)民工實現(xiàn)職業(yè)上升的概率最高。與產(chǎn)業(yè)工人相比，初次進城務(wù)工的職業(yè)為商業(yè)服務(wù)業(yè)員工更有可能實現(xiàn)職業(yè)上升。初次外出務(wù)工職業(yè)為產(chǎn)業(yè)工人的農(nóng)民工也會轉(zhuǎn)到服務(wù)行業(yè)成為管理人員，但是初次外出務(wù)工為服務(wù)業(yè)的農(nóng)民工職業(yè)垂直流動一般還是在服務(wù)業(yè)內(nèi)部。

通過對農(nóng)民工人力資本效應(yīng)的研究，可以得到至少兩個方面的啟示。第一，如果在控制了一些人力資本因素之后，表征行業(yè)特征的因素對農(nóng)民工職業(yè)上升仍然有著重要的影響，可見在次級勞動力市場上行業(yè)分割現(xiàn)象依然存在，非市場力量的影響力不容忽視。第二，在已有的文獻中，對于農(nóng)民工社會經(jīng)濟地位獲得的研究更強調(diào)按戶籍制度區(qū)分的市場分割[46]，如果排除戶籍制度因素，單純考慮農(nóng)民工群體，一些與勞動生產(chǎn)率有關(guān)的特征會影響職業(yè)上升，那么，可以確認在次級勞動力市場上人力資本投資和積累的作用已經(jīng)得到凸顯，非市場力量逐漸失去了在勞動力市場中對農(nóng)民工職業(yè)地位獲得的決定性影響，如行業(yè)分割和就業(yè)歧視，等等。市場經(jīng)濟發(fā)展帶來了資源分配機制和機會結(jié)構(gòu)的變化，也為農(nóng)民工群體打開了職業(yè)上升通道。根據(jù)世界范圍內(nèi)的城市化發(fā)展經(jīng)驗，中國城市化比重已經(jīng)突破50%，未來會進入加速城市化時期，越來越多的農(nóng)村勞動力進入城市勞動力市場。他們在短期內(nèi)很難獲得市民身份，農(nóng)村的社會網(wǎng)絡(luò)也難以移植到城市中，他們還要重新學習城市的語言、交際方式以及生活方式。但是，市場經(jīng)濟給了他們更為公平的機會，只要他們足夠努力，一樣可以在城市獲得成功。

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[責任編輯方志]endprint