王今超

西方國家選舉制度的功能探析

王今超

西方國家選舉制度在國家政治生活和社會生活中發(fā)揮著重要作用。由于西方國家的選舉制度遵循的基本原則具有相通性，并且都是主權在民觀念的反映，因此西方國家的選舉制度發(fā)揮的功能也具有相通性。美國總統(tǒng)選舉制度是西方國家選舉制度的典型體現(xiàn)。因此，本文以美國總統(tǒng)選舉制度為例，來分析西方選舉制度的功能。本文基于對美國總統(tǒng)選舉制度運行機制的考量，通過對美國總統(tǒng)選舉所遵循的基本原則的審視，在綜合分析美國總統(tǒng)選舉的價值的基礎上，認為西方國家的選舉制度主要包括兩類功能，一類是政治功能，一類是社會功能。

選舉制度 主權在民

西方國家選舉制度在國家政治生活和社會生活中發(fā)揮著重要作用。由于西方國家的選舉制度遵循的基本原則具有相通性，并且都是主權在民觀念的反映[1]，因此西方國家的選舉制度發(fā)揮的功能也具有相通性。美國總統(tǒng)選舉制度是西方選舉制度的典型代表，因此本文通過對美國總統(tǒng)選舉制度的分析來歸納出西方選舉制度的基本功能。

一、美國總統(tǒng)選舉的運作機制

按照時間順序，美國總統(tǒng)選舉可以分為三個階段，即提名總統(tǒng)候選人階段、各黨及獨立總統(tǒng)候選人競選階段、大選投票和新總統(tǒng)就職階段。

（一）提名總統(tǒng)候選人階段

當總統(tǒng)的第一步首先是要獲得提名。美國《憲法》中并沒有明確規(guī)定提名總統(tǒng)候選人的方式。由政黨提名總統(tǒng)候選人在1832年首次使用，成為一種政治慣例。提名總統(tǒng)候選人這一階段有兩個主要任務，一是選舉黨的全國代表大會的代表，二是召開黨的全國代表大會。

黨代表的產(chǎn)生主要有兩種方式，一是通過召開基層黨代表大會的方式選舉出席全國黨的代表大會的代表。由于這種方式容易被各級黨魁所把持，為個人的徇私舞弊提供了平臺和契機。因此，這種方式被絕大多數(shù)州都不再采用。絕大多數(shù)州所采用的方式是總統(tǒng)預選。總統(tǒng)預選一般在選舉年的2月下旬在新罕布什爾州拉開帷幕，到選舉年的6月上旬結(jié)束。[2]由于總統(tǒng)預選過程中，選民不僅要選舉黨的全國代表大會的代表，而且還要兼對本黨總統(tǒng)候選人表示態(tài)度。因此，在黨代表產(chǎn)生的同時，總統(tǒng)候選人也基本上可以明了。

在選舉年的7月份、8月份，民主黨和共和黨召開黨的全國代表大會。黨的全國代表大會一般持續(xù)四、五天的時間。在黨的全國代表大會上，一般有三項任務，分別是挑選總統(tǒng)候選人和副總統(tǒng)候選人、通過黨的綱領、選舉黨的領導機構。

（二）競選階段

競選階段是美國總統(tǒng)選舉中最白熱化的階段，也是最引人注目的階段。因為提名總統(tǒng)候選人階段是黨內(nèi)競爭階段，大選投票和新總統(tǒng)就職階段是第一階段和第二階段的必然結(jié)果，競選階段是民主黨、共和黨、獨立總統(tǒng)候選人之間的公開競爭。獨立總統(tǒng)候選人沒有黨派背景，不隸屬于任何政黨，卻獲得了選民的支持。競選階段一般從9月份第一個周末休假結(jié)束而開始。

（三）大選投票和新總統(tǒng)就職階段

在大選階段，又可以分為兩個小階段。第一個階段是選民選舉總統(tǒng)選舉人，第二個階段是選舉人選舉總統(tǒng)。

在選舉年的十一月的第一個星期一過后的星期二，由選民投票產(chǎn)生總統(tǒng)選舉人。美國《憲法》規(guī)定，選舉人的人數(shù)與各州在聯(lián)邦參議院、眾議院的議員總數(shù)相同，即應有535個選舉人。但第23條憲法修正案規(guī)定，美國政府所在的哥倫比亞選取應有3個選舉人名額。因此，總共有538個選舉人。選舉人的產(chǎn)生同樣遵循過半數(shù)的原則。在選舉總統(tǒng)選舉人的選票上，一般把每一個黨的總統(tǒng)候選人和副總統(tǒng)候選人的名字寫在前面，把選舉人的名字寫在后面。對于選民而言，選民選擇的是黨，只有兩個選擇，而不是選擇某一個選舉人。哪一個黨的總統(tǒng)候選人和副總統(tǒng)候選人得票數(shù)高，那么這個州的所有總統(tǒng)選舉人的名額歸這個黨所有，即選舉總統(tǒng)選舉人應遵循勝者全得的原則。

總統(tǒng)選舉人一般在選舉年的十二月的第二個星期三之后的第一個星期一進行。由各州的選舉人組成選舉人團在本州的首府集會，分別投票選舉總統(tǒng)候選人和副總統(tǒng)候選人，并以掛號信的方式寄給聯(lián)邦國會參議院議長，即現(xiàn)任的副總統(tǒng)。在第二年的1月3日下午1點，兩院議員在聯(lián)邦眾議院集會，由參議院議長當眾開票，獲得半數(shù)以上選票的人當選。如果沒有一個總統(tǒng)候選人可以過半數(shù)，就要進行復選。1月20日中午12點，舉行新總統(tǒng)的就職儀式。

二、從美國總統(tǒng)選舉制度透視西方現(xiàn)代選舉制度的功能

通過對美國總統(tǒng)選舉的運作機制分析，可以把美國總統(tǒng)選舉的功能分為兩個方面，一是政治功能，二是社會功能。

（一）政治功能

美國總統(tǒng)選舉制度與西方其他國家的選舉制度遵循的基本原則具有共通行，并且都有著根深蒂固的主權在民的觀念。因此，可以從美國總統(tǒng)選舉的政治功能來透視西方選舉制度的政治功能。

1、選舉是主權在民的具體體現(xiàn)和實踐路徑

主權在民原則首先體現(xiàn)在美國總統(tǒng)選舉中所遵循的普選制原則。美國總統(tǒng)選舉對于選民只有居住時間和職業(yè)的限制，憲法所規(guī)定的權利和義務的公民基本上都有選舉和被選舉的權利。因此，美國總統(tǒng)選舉體現(xiàn)了普遍選舉權原則。普遍選舉權原則體現(xiàn)了權力掌握在人民手中。普選制是主權在民原則的直接體現(xiàn)。

其次，主權在民原則還體現(xiàn)在美國總統(tǒng)選舉的程序上。在州預選中，選民不僅要通過直接選舉的方式選出黨的全國代表大會的代表，而且還要兼對本黨總統(tǒng)候選人表示態(tài)度。而想要成為總統(tǒng)候選人的競選者為了獲得支持，要到各個州去發(fā)表演說進行宣傳，以獲得選民的支持。并且在黨的全國代表大會上，要通過黨的綱領，而黨的綱領實質(zhì)上就是爭取選民的宣言。在競選階段，各個總統(tǒng)候選人要組建競選班子幫助自己加強宣傳以獲得選民的支持。在最終的大選階段，選民通過投票選舉出總統(tǒng)選舉人，表達自己對民主黨和共和黨提名的總統(tǒng)候選人的態(tài)度。因此，選民以及選民的選票始終是民主黨和共和黨競爭的對象，是各個總統(tǒng)候選人獲勝的關鍵，是執(zhí)政黨和非執(zhí)政黨區(qū)分的關鍵。

西方國家選舉制度都遵循普遍選舉權原則，并且在選舉中選民手中的選票是選舉獲勝的關鍵所在。所以，西方國家的選舉制度是主權在民的具體實現(xiàn)方式。

2、選舉是政府獲得合法性的重要手段

1月3日下午1點，兩院議員在眾議院集會，由參議院議長當眾開票，獲得半數(shù)以上的票數(shù)當選為總統(tǒng)。1月20日中午12點，舉行新總統(tǒng)的就職儀式。從1月3日至1月20日的17天時間中，新總統(tǒng)要組建新政府。因此，組建政府的前提是總統(tǒng)，政府成員與總統(tǒng)的關系是被雇傭和雇傭的關系，是雇員和雇主的關系?？偨y(tǒng)產(chǎn)生的前提是美國總統(tǒng)選舉，因此美國總統(tǒng)選舉為組建新政府提供了必要的前提。

西方國家所奉行的基本原則之一是主權在民原則。因此，政府的權力必須來自于人民，總統(tǒng)作為行政長官的權力也應當來自于人民。美國總統(tǒng)選舉為政府獲得民眾的委托提供了平臺。通過美國總統(tǒng)選舉，選民基于自己的自由意志選舉出總統(tǒng)，而總統(tǒng)又基于對選民的負責而組建政府。因此，政府來自于人民的委托，符合主權在民的原則，使政府獲得了合法性。

3、選舉是國家權力交替的平臺

美國是典型的兩黨制國家。美國總統(tǒng)選舉為兩大黨經(jīng)營和和平交接政權提供了合法的機會。使兩大黨可以通過和平的方式交接政權，不至于通過革命、暴力的手段交接政權。在其他的西方國家中，選舉同樣也為國家權力的交替提供了平臺

（二）社會功能

美國總統(tǒng)選舉除了有政治功能之外，還有其社會功能。

1、選舉是公民參政議政的表現(xiàn)

在美國總統(tǒng)選舉中，公民通過兩種方式進行政治參與。第一種是在總統(tǒng)預選中，以黨員的身份參加選舉，行使選舉權。第二種是在大選投票中，以選民的身份選舉總統(tǒng)選舉人。公民進行政治參與的主要方式就是參加選舉。因此，美國總統(tǒng)選舉是公民參政議政的表現(xiàn)，也是進行政治參與的主要途徑。

2、選舉發(fā)揮著社會監(jiān)督的作用

美國總統(tǒng)選舉作為一種西方典型的選舉制度，既體現(xiàn)了人民的意志的表達，而且也是民眾對于執(zhí)政黨監(jiān)督的手段和平臺。如果執(zhí)政黨沒有兌現(xiàn)承諾，不符合民眾的期待，那么民眾就不會在下一次的換屆選舉中對執(zhí)政黨投票。選票是民眾對于民主黨和共和黨信任程度的反映。如果民眾信任民主黨，就會對民主黨進行投票，如果民眾信任共和黨就會對共和黨進行投票。因此，美國總統(tǒng)選舉還是社會監(jiān)督功能的體現(xiàn)。

3、選舉是利益平衡的手段

四年一度的美國總統(tǒng)選舉為民主黨和共和黨提供了輪流執(zhí)政的平臺和機會。因此，美國總統(tǒng)選舉可以平衡民主黨和共和黨兩大黨的利益。雖然民主黨和共和黨在根本問題上沒有分歧，都主張維護資本主義制度，兩大黨的界限并不是非常分明。但是，民主黨和共和黨由于歷史的原因，都有特定的選民基礎，并且其政策也有一定的傾向性。民主黨傾向于有色人種與下層民眾，共和黨傾向于中上層民眾和白色人種。因此，民主黨和共和黨的輪流執(zhí)政可以平衡兩黨之間的利益，也可以調(diào)節(jié)社會中上層人士與社會下層人士的利益。并且，美國總統(tǒng)選舉也是民主黨和共和黨內(nèi)部利益平衡的體現(xiàn)。例如，各大黨在推薦本黨的總統(tǒng)候選人和副總統(tǒng)候選人時，也要充分考慮黨派內(nèi)部的利益平衡。因此，美國總統(tǒng)選舉是利益平衡的重要手段。

美國總統(tǒng)選舉是西方國家選舉制度的典型體現(xiàn)。在西方國家中，不論是兩黨制國家、一黨制國家還是多黨制國家，不論是內(nèi)閣制國家還是總統(tǒng)制國家，都有根深蒂固的主權在民的觀念。并且西方國家選舉制度所遵循的基本原則也具有相通性。因此，西方國家選舉制度所體現(xiàn)的基本價值和所發(fā)揮的基本功能存在著共性。所以，可以從美國總統(tǒng)選舉中透視出西方國家選舉制度的功能和價值。西方國家選舉制度的功能同樣體現(xiàn)在政治功能和社會功能兩個方面。政治功能包括：選舉是主權在民的具體體現(xiàn)，是代議制存在的前提和基礎；選舉是政府獲得合法性的重要手段；選舉是西方國家權力交替的平臺和方法。社會功能包括：選舉是公民參政議政和政治參與的表現(xiàn)；選舉是一種社會監(jiān)督；選舉是利益調(diào)節(jié)的手段。[3]

[1]郭艷梅,黃永俊.西方現(xiàn)代選舉制度原則與功能論析[J].東北師大學報,1998(04):45～47.

[2]楊國良.美國總統(tǒng)選舉制度探析[J].高等函授學報(哲學社會科學版),2009(10):38～55.

[3]朱熹.現(xiàn)代西方國家選舉制度評析[J].理論導報,2006(08):29.

（作者單位：西北師范大學）

王今超（1996-），女，漢族，山西晉中人,本科，西北師范大學，研究方向：思想政治教育。