胡 蝶

權(quán)力分立理論的發(fā)展及其在美國的實踐

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權(quán)力分立理論是西方主要資本主義國家政治制度的重要內(nèi)容，它源自古希臘羅馬時期，在近代資本主義發(fā)展時期逐步形成，且在這一理論的指導(dǎo)下，西方資本主義國家尤其是美國成功地將這一理論和實踐結(jié)合，并逐漸建立、發(fā)展和不斷完善了其政治制度，對西方其他國家的政治制度產(chǎn)生了深遠的影響。

權(quán)力分立 發(fā)展 美國 實踐

一、權(quán)力分立理論的形成和發(fā)展

權(quán)力分立學(xué)說的思想歷史久遠。學(xué)術(shù)界一般認為，分權(quán)思想可以上溯到古希臘、古羅馬時代，亞里士多德和波利比阿是其代表人物。[1]而近代意義上的權(quán)力分立學(xué)說，在繼承古希臘羅馬的分權(quán)學(xué)說的同時，也伴隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展逐漸形成。其中具有代表性的思想家有洛克和孟德斯鳩。

洛克是近代政治思想家中最先明確把國家的權(quán)力劃分成立法權(quán)、行政權(quán)及外交權(quán)三部分的人。在洛克的理論中，“立法權(quán)是指享有指導(dǎo)使國家力量守衛(wèi)社會和成員的權(quán)力”。[2]立法機構(gòu)制定了法律后，需要執(zhí)行機構(gòu)進行監(jiān)督和實施，這一機構(gòu)的權(quán)力被洛克稱為行政權(quán)。除了以上權(quán)力外，洛克認為還有一種權(quán)力，即決定“戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外的一切人士和社會進行一切事務(wù)的權(quán)力”。[3]洛克稱之為對外權(quán)。在這三種權(quán)力之間，洛克認為，執(zhí)行權(quán)與對外權(quán)應(yīng)該合在一起，交由君主掌握。不過洛克強調(diào)，“在一切場合，只要政府存在，立法權(quán)就是最高的權(quán)力，因為誰能對另一個人制定法律就必須是在他之上?！鐣娜魏纬蓡T或社會的任何部分所有的其他一切權(quán)力，都是從它獲得的和隸屬于它的?！盵4]洛克將這三種權(quán)力進行這樣的分配，是歷史的一大進步，但他又將行政權(quán)和對外權(quán)交由君主行使，就像恩格斯所提出的那樣，是“1688年階級妥協(xié)的產(chǎn)兒”。[5]

孟德斯鳩吸繼承且發(fā)展了洛克的分權(quán)學(xué)說。他明確地將政府權(quán)力設(shè)計為立法、行政、司法三部分。他在《論法的精神》一書中這樣寫道：“每個國家有三種權(quán)力：立法權(quán)、與國際法事項有關(guān)的行政權(quán)、與民政法規(guī)事項有關(guān)的行政權(quán)”?！拔覀兎Q后者為司法權(quán)力，稱第二種權(quán)力為國家行政權(quán)?！盵6]他將司法權(quán)作為一個獨立的機關(guān)，根本目的是保護公民的自由。同時，他強調(diào):“要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力約束權(quán)力”。[7]即，必須使立法、行政、司法這三種權(quán)力由不同的人和不同的國家機關(guān)來掌握，以保證三權(quán)彼此之間互相制約以保持平衡。

孟德斯鳩的三權(quán)分立學(xué)說在洛克思想的基礎(chǔ)上，又有很大的進步?！八麑τ谌龣?quán)的明確劃分，對于司法權(quán)獨立地位的確認，尤其是對制衡理論的闡述，都具有獨創(chuàng)意義”。他的這些政治設(shè)計首先在美國憲法中得到了反映。

二、權(quán)力分立思想在美國的實踐

在孟德斯鳩的三權(quán)分立思想的基礎(chǔ)上，建設(shè)者們將美國的國家權(quán)力分為立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)，從而使分權(quán)理論更加適合美國政治體制的建立。

立法權(quán)由參議院和眾議院掌握，而且兩院的選舉方式也不同。由州議會間接選舉產(chǎn)生參議員，每州有兩名，任期為6年，每兩年改選1/3；眾議員按人比例分配，任期兩年。參、眾院互有立法否決權(quán)。這樣的政治設(shè)計帶來的好處是：“作為立法機構(gòu)之一的眾議院能夠直接反映人民的利益與要求，比較具有進取精神；而參議院則更多地反映各州的利益，同時具有更長遠的眼光，更具有專業(yè)性和保守的特點，兩者相互牽制與平衡”。

在行政權(quán)方面，總統(tǒng)由選舉產(chǎn)生，且對國會立法擁有否決權(quán)。若總統(tǒng)無此權(quán)力，“則無法保護它的權(quán)力不受立法部門的侵犯”。同時，國會對總統(tǒng)也有制約權(quán)。國會有建議、批準總統(tǒng)對其所屬行政官員的任命的權(quán)力，有批準總統(tǒng)對外締結(jié)條約的權(quán)力，有通過彈劾撤換總統(tǒng)的權(quán)力。

聯(lián)邦黨人特別強調(diào)司法獨立。他們認為，想要保障法官的獨立，則“必須通過任命制以保證其素質(zhì)與威望，通過終身制以保證其任職固定，通過高薪制以保證其衣食無憂”。此外，法院“必須有權(quán)宣布，如果違反憲法明文規(guī)定，則其立法無效。如無此項規(guī)定，那么所有特定權(quán)力與特權(quán)的條款便形同虛設(shè)?！?/p>

“制約與平衡”理念不僅表現(xiàn)在美國政府內(nèi)部的三權(quán)分立上，而且也反映在聯(lián)邦與州的權(quán)力劃分上。聯(lián)邦黨人們認為，“在美國的復(fù)合共和國里，人民交出的權(quán)力首先分給兩種不同的政府，然后把各政府分得的那部分權(quán)力再分給幾個分立的部門。因此，人民的權(quán)利就有了雙重保障。兩種政府將互相控制，同時各政府又自己控制自己”。這是美國聯(lián)邦黨人在繼承孟德斯鳩理論基礎(chǔ)上的一大創(chuàng)新。

三權(quán)分立原則在美國已實施了二百多年，表明“三權(quán)分立”對于防止權(quán)力濫用和個人專政，保障公民自由等方面具有一定的進步性和科學(xué)性，對西方其他國家進行權(quán)力機構(gòu)設(shè)置產(chǎn)生了深遠影響。

[1]朱光磊.以權(quán)力制約權(quán)力[M].成都:四川人民出版社,1987.

[2]洛克.政府論(下篇)[M].北京:商務(wù)印書館,1964.

[3]徐大同.西方政治思想史[M].北京:北京大學(xué)出版社,2002.

[4]馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集(第37卷)[M].北京人民出社,1957.

[5]孟德斯鳩.論法的精神(上冊)[M].北京:商務(wù)印書館,1961.

[6]漢密爾頓,麥迪遜,伊杰.聯(lián)邦黨人文集[M].北京:商務(wù)印館,1980.

[7]余凱.近代分權(quán)學(xué)說的發(fā)展:洛克、孟德斯鳩和聯(lián)邦黨人之比較[J].蘭州學(xué)刊,2008(3).

（作者單位：四川師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院）

胡蝶（1992-），女，漢族，甘肅平?jīng)鋈?，碩士，四川師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院，研究方向：世界史。