文/徐浩

西歐工業(yè)化的中世紀起源

文/徐浩

西歐工業(yè)化在一個世紀左右的時間里史無前例地將古老的農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代工業(yè)社會，在西歐催生了世界上第一批工業(yè)化國家。然而，工業(yè)革命只是西歐工業(yè)化的完成階段，它為什么原發(fā)于英國并被西歐主要國家紛紛效仿與追隨，是一個非常值得思考的問題。英國和西歐其他主要國家在工業(yè)革命之前的幾個世紀是如何走上工業(yè)化道路的，不僅是英國或西歐其他主要工業(yè)化國家需要反思的，而且對于那些歷史上沒有真正走上工業(yè)化道路的國家也極具參考價值。

為什么要研究西歐工業(yè)化起源

西歐工業(yè)化是如何發(fā)生的，它是突變的，還是漸進的，亦或是突變與漸進交替進行的，對此，19世紀下半葉以來經(jīng)濟史學(xué)家眾說紛紜。較早和流行的觀點是以“工業(yè)革命”（Industrial Revolution）為代表的突變論。突變論的工業(yè)化關(guān)注這場轉(zhuǎn)變是如何完成的，如機器大工業(yè)替代手工勞動，工業(yè)產(chǎn)值和勞動力數(shù)量超過農(nóng)業(yè)，工廠取代作坊或手工工場等，卻不去或很少過問為什么會發(fā)生這種轉(zhuǎn)變。突變論常常將工業(yè)革命與之前的歷史割裂甚至對立起來，其結(jié)果只能就事論事，無法解釋工業(yè)革命為何發(fā)生即工業(yè)化起源問題。

漸進論幾乎是與突變論同時出現(xiàn)的，創(chuàng)立者當屬英國經(jīng)濟史學(xué)家坎寧安。他主張英國工商業(yè)經(jīng)歷了不斷“成長”的過程。然而，這些偉大的進步卻是從非常不起眼的開端起步的，以至于很難去追溯這些循序漸進的腳步，而原始的農(nóng)業(yè)、工業(yè)和貿(mào)易正是在此基礎(chǔ)上才獲得了它們現(xiàn)在的規(guī)模。漸進論催生了與工業(yè)革命史不同的工業(yè)史研究，其中前工業(yè)時期尤其是中世紀構(gòu)成后者研究的重要內(nèi)容。漸進論將工業(yè)化視為從量變到質(zhì)變的波瀾不驚的平緩過程。漸進論的工業(yè)化關(guān)注的是工業(yè)化是如何發(fā)生的，為什么是英國或西歐其他國家發(fā)生了工業(yè)革命，它們的前工業(yè)時期為此作了哪些必不可少的準備等，解答上述問題需要工業(yè)史學(xué)家像經(jīng)濟學(xué)家那樣對農(nóng)業(yè)社會進行廣泛研究。應(yīng)該說，以成長和演進的眼光對待英國與西歐其他國家的工業(yè)化過程，將工業(yè)革命視為漸進的結(jié)果，與突變論相比更有助于揭示西歐工業(yè)化的歷史真相。

盡管如此，漸進論給人的印象是，工業(yè)革命只有一次，因而直到工業(yè)革命爆發(fā)之前西歐工業(yè)發(fā)展始終是波瀾不驚的。除此之外，是否還有激流涌動？如果有的話，那么前工業(yè)時期西歐工業(yè)又有哪些飛躍式發(fā)展？有鑒于此，與傳統(tǒng)單線的突變論和漸變論不同的是，后來的經(jīng)濟史學(xué)家和經(jīng)濟社會史學(xué)家似乎更傾向于認為西歐工業(yè)化是突變和漸進交替進行的，工業(yè)革命在西歐不止發(fā)生過一次。

中世紀經(jīng)濟史學(xué)家也從機械化角度論證了中世紀中期以來工業(yè)技術(shù)的進步，并分別提出“13世紀工業(yè)革命”和“中世紀工業(yè)革命”的概念。1941年，英國經(jīng)濟史學(xué)家卡洛斯·威爾遜在《13世紀工業(yè)革命》一文中認為，在13世紀英國舊城市行會工業(yè)衰落的同時，農(nóng)村工業(yè)獲得了前所未有的擴張，以至于在毛紡織行業(yè)中發(fā)生了一場以漂洗機的普及為標志的“13世紀工業(yè)革命”。法國中世紀史學(xué)家讓·金佩爾則明確肯定了中世紀歐洲對于技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)革命的歷史作用。此外，原工業(yè)化理論（proto-industrialization）通過對早期現(xiàn)代西歐農(nóng)村工業(yè)的研究認為，在工業(yè)革命前的幾百年里，那里曾發(fā)生早期工業(yè)化。應(yīng)該說，晚近以來西歐工業(yè)化的突變論解釋早已式微，漸進論尤其是交替進行論在西方學(xué)術(shù)界成為共識。

早期現(xiàn)代化作為工業(yè)化的準備時期已經(jīng)得到學(xué)術(shù)界的公認，而中世紀晚期在工業(yè)化起源上的地位還沒有引起應(yīng)有的重視，甚至對14-15世紀以前還存在比較嚴重的誤解，這種狀況與目前流行的工業(yè)化的定義不無關(guān)系?！恫涣蓄嵃倏迫珪穼ⅰ肮I(yè)化”定義為“轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨I(yè)為主的社會經(jīng)濟體系的過程”。《柯林斯經(jīng)濟學(xué)詞典》中“工業(yè)化”的釋文是，“以發(fā)展制造業(yè)為目的，大力發(fā)展有組織的經(jīng)濟活動。工業(yè)化的特征是，將一個以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟體轉(zhuǎn)變?yōu)楦訉I(yè)化和資本密集型的經(jīng)濟體?！辈浑y發(fā)現(xiàn)，上述有關(guān)工業(yè)化的定義雖然提到從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變，但總體說來仍缺少對轉(zhuǎn)變過程長期性和復(fù)雜性的應(yīng)有認識。

為進一步認識工業(yè)化轉(zhuǎn)變的長期性和復(fù)雜性，有必要對中世紀西歐“工業(yè)”和“工業(yè)化”進行界定。馬克斯·韋伯認為，“所謂工業(yè)，就是改變原料……‘工業(yè)’一詞就包括農(nóng)業(yè)、商業(yè)或運輸業(yè)以外的一切經(jīng)濟活動?！背酥猓I(yè)還應(yīng)該滿足專業(yè)化和市場化兩個條件，即由工匠生產(chǎn)和為市場生產(chǎn)。工業(yè)開始于為他人生產(chǎn)，但它們?nèi)圆皇菄栏褚饬x上的為市場生產(chǎn)的工業(yè)。因此，工業(yè)還存在著另一種形式，如韋伯所說的：“改變原料的第二種形式，是為銷售而生產(chǎn)，即手工業(yè)，這是為滿足家庭以外的需要?！表f伯所說的工業(yè)的第一種形式即為他人生產(chǎn)的工業(yè)盛行于中世紀早期，莊園作坊的生產(chǎn)目的主要是滿足莊園內(nèi)部的消費需要，只有剩余才拿到市場出售，因而基本上屬于非市場的工業(yè)。工業(yè)的第二種形式，即由個體工匠從事的為市場而生產(chǎn)的工業(yè)在中世紀中期以來的城鄉(xiāng)已經(jīng)普遍化。在此階段，工匠既是生產(chǎn)者也是商人，可以不經(jīng)由商人直接將產(chǎn)品出售給消費者。這種為出售而生產(chǎn)的第二種形式或第二個階段的工業(yè)最終轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代工業(yè)。

有鑒于此，筆者認為，中世紀西歐工業(yè)是一種專業(yè)化和市場化的加工業(yè)和制造業(yè)活動，而工業(yè)化則是從專業(yè)化和市場化的中世紀中晚期工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)，進而從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會長期而復(fù)雜的轉(zhuǎn)變過程。所謂“長期”，就是工業(yè)化不是一蹴而就的，經(jīng)歷了從起源、成長到完成等幾個世紀的發(fā)展；所謂“復(fù)雜”，是指工業(yè)化不是機械地由量變到質(zhì)變的單線模式，而是漸進和突變交替進行的波浪式或螺旋式的推進。工業(yè)化起源中最重要的是走上工業(yè)化道路，即工業(yè)由為自身消費而生產(chǎn)，轉(zhuǎn)變?yōu)闉槭袌龆a(chǎn)，以及隨之而來的生產(chǎn)的專業(yè)化、機械化和規(guī)模化。就中世紀而言，這意味著工匠從中世紀早期為領(lǐng)主消費生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橹惺兰o中期以來為市場生產(chǎn)。為市場而生產(chǎn)的工匠勞動的普遍化，不僅推動了中世紀某些工業(yè)行業(yè)或工序的機械化，還在毛紡織業(yè)中引發(fā)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系，為工業(yè)革命的大機器生產(chǎn)和工廠制等變革奠定了歷史基礎(chǔ)。有鑒于此，任何西歐工業(yè)和工業(yè)化的研究都不應(yīng)忽視中世紀。

滿足地方市場的城鄉(xiāng)個體工匠生產(chǎn)的普遍化、機械化

為市場而生產(chǎn)的手工業(yè)或零售手工業(yè)大批和持續(xù)地出現(xiàn)于中世紀中期，而它們的集中地非城市莫屬。12和13世紀西歐新城市大量涌現(xiàn)，出現(xiàn)所謂的“城市革命”，為市場化和專業(yè)化的工業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造了得天獨厚的條件。至少從中世紀中期以來，西歐城市開始從宗教、軍事和行政中心轉(zhuǎn)變?yōu)楣ど虡I(yè)中心。

中世紀時期的工匠躋身于商品生產(chǎn)者的行列，他們的生產(chǎn)不是為了消費，而是出售，從而與農(nóng)民的生活方式具有本質(zhì)區(qū)別。中世紀中期大多數(shù)城市工業(yè)組織規(guī)模較小的原因當然與行會限制有關(guān)，但更主要的原因在于，城市工匠主要為本城市的居民和周圍農(nóng)村生產(chǎn)工業(yè)品，只有剩余產(chǎn)品才被商人運往外地集市上銷售，市場狹小限制了作坊的規(guī)模。這種從事小商品生產(chǎn)的作坊是中世紀城市工業(yè)基本的生產(chǎn)組織，其成員構(gòu)成中世紀中期城市經(jīng)營者的主體。由于為本地市場服務(wù)，工匠獨立生產(chǎn)和銷售，整個過程不依賴商人作為中介。

在此基礎(chǔ)上，中世紀中期以來伴隨著工業(yè)化的發(fā)展，不同規(guī)模的城市形成相應(yīng)數(shù)量的工業(yè)職業(yè)，即城市規(guī)模與工業(yè)分工的繁復(fù)程度成正比。中世紀中期城市工業(yè)化徹底改變了人們對中世紀城市的看法。近幾十年來，經(jīng)濟社會史學(xué)家修改了憲政史學(xué)家和經(jīng)濟史學(xué)家的城市定義，不再將法律特權(quán)和人口門檻作為區(qū)別城市和村莊的主要依據(jù)。絕大多數(shù)學(xué)者采用經(jīng)濟標準，從非農(nóng)業(yè)職業(yè)的多樣性和功能的復(fù)雜性的角度定義中世紀城市，從工商業(yè)活動的角度定義中世紀城市。

城市工業(yè)化不是封閉進行的，相反，必須以與周圍農(nóng)村的勞動分工為前提。盡管城市是當時工業(yè)化最顯著的地方，但中世紀中期城市沒有壟斷全部工業(yè)活動，在莊園作坊解體后，村莊又興起各種獨立的工匠作坊，以就近滿足領(lǐng)主和農(nóng)民對工業(yè)品和工業(yè)勞務(wù)的需要。專業(yè)化的鄉(xiāng)村工業(yè)的存在表明，中世紀中期以來英國農(nóng)戶出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)和家庭副業(yè)的分離。以往認為，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的分離主要發(fā)生在城鄉(xiāng)之間，由此，中世紀城市成長為工商業(yè)中心，城鄉(xiāng)經(jīng)濟呈現(xiàn)工商業(yè)與農(nóng)業(yè)的二元結(jié)構(gòu)。實際上，中世紀的農(nóng)業(yè)與手工業(yè)的分離不獨發(fā)生在城鄉(xiāng)之間。在中世紀廣大的鄉(xiāng)村社會，農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)歷了兩次分離。農(nóng)村工匠首先從農(nóng)民中分離出來，成為兼職工匠。在購買農(nóng)村工匠的產(chǎn)品和勞務(wù)的過程中，農(nóng)民家庭中曾經(jīng)緊密結(jié)合在一起的農(nóng)業(yè)和家庭副業(yè)又日益分離。由此，農(nóng)民將主要精力集中于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，并用出售剩余農(nóng)產(chǎn)品的收入向面包師傅、釀酒者、屠夫、裁縫、磨坊主、鐵匠和木匠等購買商品或服務(wù)，由此進一步促進了中世紀晚期農(nóng)村工業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化和規(guī)?；厔?。

中世紀經(jīng)歷過一場動力革命，從12或11世紀起，在需要大量動力以及人的勞動可以被替代的地方，畜力、水力和風力等非人類動力迅速取代了人力。從現(xiàn)有研究看，與國計民生關(guān)系最為密切的磨面、呢布漂洗和冶鐵等在中世紀基本實現(xiàn)了機械化。

以家內(nèi)制毛紡織業(yè)為主的農(nóng)村工業(yè)異軍突起

中世紀中期興起的城鄉(xiāng)工業(yè)生產(chǎn)通常服務(wù)于本地消費者，因而工匠是生產(chǎn)者兼商人，在經(jīng)濟上是高度獨立的，隨著紡織品等市場的擴大，工業(yè)出現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)系的重要變化，即商人控制毛紡織業(yè)生產(chǎn)，以前產(chǎn)銷合一的獨立師傅處于依附地位。商人控制毛紡織業(yè)生產(chǎn)在西歐通常表現(xiàn)為家內(nèi)制（domestic system，即分散的手工工場）。家內(nèi)制肯定不同于作為工業(yè)組織第三種形式的工廠制，因為工人既不像在行會制下?lián)碛性牧?，也不像家?nèi)制下?lián)碛猩a(chǎn)工具。工人集中在雇主的屋頂下，遵守工廠紀律。然而，家內(nèi)制在一個關(guān)鍵處類似于工廠制，即被組織在資本主義基礎(chǔ)上，工業(yè)管理掌握在雇主手里，其不屬于工匠階層。

毛紡織業(yè)較早出現(xiàn)家內(nèi)制，主要是因為市場生產(chǎn)的工匠經(jīng)常需要商人將自己與遠方顧客聯(lián)系起來，并通過獲取資本來度過生產(chǎn)和銷售之間的相當漫長的間隔期。組織和整合生產(chǎn)各個階段的企業(yè)家成為不可或缺的人物，該角色通常由聯(lián)系毛紡織業(yè)和市場的商人來承擔。中世紀歐洲商人控制毛紡織業(yè)生產(chǎn)是從城市開始的，這些人主要來自于毛紡織業(yè)的工匠。本來，織工、漂洗工、染工和整理工等各自負責自己產(chǎn)品的產(chǎn)銷，但由于需要商人提供市場和資金支持，因而呢布生產(chǎn)和進入市場便由一個商業(yè)團體來控制，生產(chǎn)工藝歸他們管理。由此，盡管商人壟斷了銷售，但工匠生產(chǎn)仍獨立進行，為獨立階段的批發(fā)手工業(yè)。

如果說12世紀的布商還是若隱若現(xiàn)的話，那么13世紀他們的活動則變得明朗起來。不過，這一時期布商還處于形成階段，數(shù)量有限。在此基礎(chǔ)上，商人通常被稱為布商和商人企業(yè)家等，工匠與其顧客不再通過市場發(fā)生聯(lián)系，商人切斷了這些關(guān)系。商人擁有較多的生產(chǎn)資本，用于墊付羊毛、紗線、半成品布的開支，壟斷了主要產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)，資本優(yōu)勢和貿(mào)易壟斷使13世紀的商人首先控制了城市紡織業(yè)。14世紀意大利城市毛紡織業(yè)進入鼎盛時期。在主要生產(chǎn)出口布的大城市，從購買原材料到完成制成品的生產(chǎn)過程需要很長時間，因而生產(chǎn)過程不可避免地依附于資本主義性質(zhì)的企業(yè)家。他們預(yù)付所有或大部分開支，負責出售布匹。由此，工匠不僅產(chǎn)銷分離，而且在經(jīng)濟上也完全失去獨立性，為依附階段的批發(fā)手工業(yè)。

盡管城市毛紡織業(yè)擁有技術(shù)和市場等優(yōu)勢，但由于稅收負擔沉重等原因，因而13世紀后期至14世紀早期城市毛紡織業(yè)由盛轉(zhuǎn)衰。在城市毛紡織業(yè)衰落的同時，越來越多的證據(jù)表明農(nóng)村毛紡織業(yè)日益壯大。隨著城市毛紡織業(yè)向農(nóng)村的轉(zhuǎn)移，統(tǒng)領(lǐng)呢布生產(chǎn)和銷售的布商轉(zhuǎn)變?yōu)槟夭贾圃焐?，后者與兼顧生產(chǎn)和銷售的布商分道揚鑣，成為在農(nóng)村專事毛紡織業(yè)生產(chǎn)的企業(yè)家。應(yīng)該說，呢布商既不是工匠也不是商人，而是構(gòu)成勞資關(guān)系另一極的資本家。如果說中世紀西歐布商經(jīng)歷了大致相似的發(fā)展過程，那么呢布商則只普遍出現(xiàn)在英國。農(nóng)村寬松的環(huán)境是英國毛紡織業(yè)后來居上的主要原因，農(nóng)村成為中世紀晚期英國家內(nèi)制農(nóng)村工業(yè)自由成長的溫床和沃土。

即便如此，也并非所有農(nóng)村都適合毛紡織業(yè)的成長。盡管農(nóng)村毛紡織業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢包括容易獲得原材料和交通便捷，尤其是接近港口；但最重要的還是豐富的勞動力資源，而畜牧區(qū)、農(nóng)牧混合區(qū)和林區(qū)則有較多的剩余勞動力可資利用。毛紡織業(yè)的勞動密集化和非農(nóng)業(yè)地區(qū)的剩余勞動力相結(jié)合，借助于呢布商提供的生產(chǎn)和營銷支持，極大地加速了英國家內(nèi)制農(nóng)村毛紡織業(yè)的發(fā)展。

由于農(nóng)村工業(yè)的擴張，一些紡織業(yè)和其他工業(yè)村莊變成城市，這些早期城市離開了控制嚴密的城市中心，代表了制造業(yè)從中世紀作坊制向工廠制的工業(yè)資本主義的轉(zhuǎn)變。有鑒于此，農(nóng)村工業(yè)的擴張推動了中世紀晚期英國以小城市為主的二次城市化。

結(jié)論

綜上所述，工業(yè)化是指從為市場而生產(chǎn)的專業(yè)化和市場化的中世紀工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)、進而從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會長期而復(fù)雜的轉(zhuǎn)變過程，期間經(jīng)歷了起源、成長和完成等一系列歷程，也經(jīng)歷了多次漸進與突變的波浪式或螺旋式交替，研究這種長期性和復(fù)雜性無疑有助于深化對西歐工業(yè)化轉(zhuǎn)變特征與發(fā)展規(guī)律的認識。具體研究表明，西歐工業(yè)化起源于中世紀中期以來城鄉(xiāng)工匠為市場而進行的生產(chǎn)，市場不僅促進了專業(yè)化，還加速了技術(shù)和生產(chǎn)組織的變革。至少從中世紀中期以來，服務(wù)于本地市場的個體工匠勞動在西歐城鄉(xiāng)獲得前所未有的發(fā)展，磨面、漂洗和冶鐵工業(yè)或工序的機械化逐漸普及，以家內(nèi)制毛紡織業(yè)為主的農(nóng)村工業(yè)異軍突起。市場、技術(shù)和生產(chǎn)組織的創(chuàng)新推動了西歐工業(yè)化的萌芽，并由此走上了工業(yè)化之路。在此階段，英國從中世紀中期西歐的二流工業(yè)國家躍升為工業(yè)強國，在毛紡織業(yè)上更是后來居上，超過低地國家和意大利等傳統(tǒng)的毛紡織業(yè)中心，為早期現(xiàn)代原工業(yè)化和工業(yè)革命創(chuàng)造了條件。由此可見，西歐工業(yè)化不是突然爆發(fā)的，而是經(jīng)歷了中世紀中晚期的起源、早期現(xiàn)代的成長和工業(yè)革命期間的完成的大致過程，其中，中世紀中晚期為早期現(xiàn)代工業(yè)化的成長和工業(yè)革命期間工業(yè)化的完成奠定了必不可少的歷史基礎(chǔ)。只有認識到這一點，才能避免對西歐工業(yè)化進程的簡單化理解，以及對西歐工業(yè)化轉(zhuǎn)變特征與發(fā)展規(guī)律的片面認識。

（作者系中國人民大學(xué)歷史學(xué)院教授；摘自《歷史研究》2017年第1期）