文/艾文 本刊記者/蘭卡

破產(chǎn)法實(shí)踐十年的回顧與思考
——專訪浙江省高級人民法院審判委員會委員、民事審判第四庭庭長章恒筑

文/艾文 本刊記者/蘭卡

章恒筑：浙江是我國市場化導(dǎo)向改革的先行者。破產(chǎn)審判也是商事審判的一項(xiàng)重要內(nèi)容。浙江破產(chǎn)審判工作取得的成績，是在最高法院監(jiān)督指導(dǎo)和浙江高院黨組領(lǐng)導(dǎo)下，全省商事審判法官共同努力的結(jié)果。我從1985年至今，一直在浙江省高級人民法院工作，經(jīng)歷了破產(chǎn)審判在浙江從無到有和推進(jìn)、發(fā)展并走向深化的歷程，很愿意和大家分享一些個(gè)人的心得體會。

浙江在2007年6月也即企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施之前面臨的實(shí)際情況是，國有、集體企業(yè)改制已經(jīng)基本完成；全省法院受理的企業(yè)破產(chǎn)案件不多；法院商事審判機(jī)構(gòu)人員輪崗交流較為頻繁，熟悉企業(yè)破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)的法官較少；企業(yè)破產(chǎn)案件專業(yè)性強(qiáng)，涉及面廣，處理難度大，案多人少的矛盾突出，一些法院領(lǐng)導(dǎo)對受理破產(chǎn)案件有所顧慮，有的法院已經(jīng)多年沒有受理企業(yè)破產(chǎn)案件。針對存在的問題，浙江省高院主要開展以下工作：

一是貫徹、落實(shí)最高法院實(shí)施企業(yè)破產(chǎn)法的相關(guān)部署。2007年4月，最高法院先后發(fā)布了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》和《關(guān)于〈中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法〉施行前尚未審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件適用法律若干問題的規(guī)定》，之后又在南京召開全國民商事審判工作會議。浙江省高院及時(shí)傳達(dá)最高法院的工作部署和司法解釋、司法政策的意見。根據(jù)《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》，浙江高院民二庭會同司法鑒定處、監(jiān)察室組成評審委員會，在企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施前編制了企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊，經(jīng)過嚴(yán)格評審、公示、公布和上報(bào)最高法院備案，確定第一批49家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入管理人名錄。

二是開展破產(chǎn)審判專業(yè)的培訓(xùn)和考察工作。2006年9月舉辦的全省法院商事審判業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，重點(diǎn)安排了學(xué)習(xí)企業(yè)破產(chǎn)法的內(nèi)容，邀請最高法院法官授課指導(dǎo)。2007年5月，省高院民二庭會同杭州、寧波、金華、紹興中院法官前往廣東，重點(diǎn)學(xué)習(xí)、考察廣東高院和深圳、佛山中院審理破產(chǎn)“廣國投”等重大破產(chǎn)案件的經(jīng)驗(yàn)。

三是對舊存案件進(jìn)行排查分析。2007年上半年，浙江高院民二庭對全省法院企業(yè)破產(chǎn)案件的審判情況的基本數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，組成評查小組，對寧波、金華等六個(gè)中級法院和寧波北侖、溫州瑞安等七個(gè)基層法院企業(yè)破產(chǎn)案件審判情況進(jìn)行了重點(diǎn)評查，形成了《破產(chǎn)案件久審未結(jié)的現(xiàn)狀、原因和對策——對202件企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施前受理尚未審結(jié)的破產(chǎn)案件的調(diào)研報(bào)告》。通過分析，認(rèn)為破產(chǎn)案件久拖不決的外部原因主要是：地方政府主導(dǎo)下實(shí)施的企業(yè)破產(chǎn)案件，后續(xù)措施乏力；政府對破產(chǎn)企業(yè)土地的處置政策不清晰；行政行為造成僵局，法院無所適從；清算組流于形式，案件處于“休眠”狀態(tài)；部分法院在審理破產(chǎn)案件中沒有建立相應(yīng)的溝通渠道；破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置、變現(xiàn)困難；職工安置方案難以落實(shí)。內(nèi)部因素主要是：立案把關(guān)不嚴(yán)；缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制；缺乏審理破產(chǎn)案件的專業(yè)法官；個(gè)別法官欠缺審理破產(chǎn)案件的能力；對破產(chǎn)案件的審理效率不夠重視?；剡^頭來看，當(dāng)時(shí)分析的舊存案件久審未結(jié)的原因也是企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施后面臨的共性問題。

企業(yè)破產(chǎn)法自2007年6月1日開始實(shí)施至今，已經(jīng)走過了整整十個(gè)年頭。十年來，浙江省各級法院在省高院黨組的統(tǒng)一部署下，按照市場化法治化和常態(tài)化的目標(biāo)，積極推進(jìn)破產(chǎn)審判工作，取得了一定成效，許多工作走在全國前列。企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施的十年，正是章恒筑法官負(fù)責(zé)浙江高院民二庭工作的十年，他是十年浙江破產(chǎn)審判啟動(dòng)、推進(jìn)、發(fā)展和深化歷程的見證者、參與者和積極推動(dòng)者。2011年被最高人民法院授予“全國審判業(yè)務(wù)專家”稱號。在企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施十周年之際，本刊對浙江省高級人民法院審判委員會委員、民事審判第四庭庭長章恒筑進(jìn)行了專訪。

記者：2008年，美國次貸危機(jī)引發(fā)國際金融危機(jī)，對包括浙江在內(nèi)的我國沿海省份的一些企業(yè)造成較大沖擊。應(yīng)對國際金融危機(jī)影響也成為破產(chǎn)審判工作的重要工作內(nèi)容，這段期間，浙江法院主要做了哪些工作？

章恒筑：2007年 6月1日企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施到2011年下半年，這段時(shí)間是浙江破產(chǎn)審判的啟動(dòng)和探索階段。2008年4月，浙江高院民二庭調(diào)研中發(fā)現(xiàn)“金融糾紛案件大幅上升，民間借貸問題凸現(xiàn)，企業(yè)資金鏈斷裂引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”等問題，根據(jù)院主要領(lǐng)導(dǎo)的指示，起草了院黨組報(bào)送省委的《關(guān)于運(yùn)用審判職能切實(shí)貫徹省委“防止我省經(jīng)濟(jì)下滑”指示精神的專題報(bào)告》。報(bào)告中提出“三個(gè)盡可能”的要求，即：“要依法妥善審理、執(zhí)行各類涉企糾紛案件，多采用調(diào)解、和解的方法，盡可能維持有市場、有發(fā)展前景的困難企業(yè)、勞動(dòng)密集型企業(yè)的生存；盡可能減少有挽救希望企業(yè)的關(guān)門倒閉；盡可能支持優(yōu)勢企業(yè)以兼并、重整、控股等方式延伸產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)核心競爭力”?！叭齻€(gè)盡可能”實(shí)際上成為當(dāng)時(shí)浙江法院推進(jìn)破產(chǎn)審判工作的指導(dǎo)思想。

（5）多個(gè)專利打包開發(fā)：參照第1種情況?？萍紝＠c許可辦公室也可依據(jù)發(fā)明人的要求，與所有發(fā)明人一起確定所涉及發(fā)明專利的相對價(jià)值。在無損已有協(xié)定的前提下，簽署開發(fā)協(xié)議，明確各發(fā)明人的收益比例。

浙江法院在此期間受理的破產(chǎn)案件中，有34件破產(chǎn)重整案件，破產(chǎn)重整案件從無到有，數(shù)量居全國前列，且沒有一起適用強(qiáng)制裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案的案件。2010年7月最高法院發(fā)布的《2009年度人民法院工作年度報(bào)告》，將杭州中院審理的南望集團(tuán)系列案件的“破產(chǎn)重整式”、紹興中院審理的紹興江龍集團(tuán)系列案的“清償重組式”和臺州中院審理的飛躍集團(tuán)系列案的“協(xié)助重組式”案件審判模式一并作為地方法院審理涉企債務(wù)案件的模式予以介紹。

在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，浙江高院為貫徹最高法院2009年發(fā)布《關(guān)于正確審理企業(yè)破產(chǎn)案件為維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序提供司法保障若干問題的意見》，在2010年初出臺了《關(guān)于審理涉財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)債務(wù)糾紛案件若干問題指導(dǎo)意見》，《指導(dǎo)意見》提出了企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)遵循的“合法合規(guī)”“利益平衡”和“區(qū)別對待”等原則要求；專門就應(yīng)對國際金融危機(jī)背景下破產(chǎn)審判及類破產(chǎn)案件審判—集中管轄案件審判和執(zhí)行，以及執(zhí)行程序、強(qiáng)制清算程序和破產(chǎn)程序之間的協(xié)調(diào)與銜接、破產(chǎn)程序中涉集資類犯罪刑民交叉問題處理、參與政府主導(dǎo)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置和擔(dān)保鏈風(fēng)險(xiǎn)化解、規(guī)范破產(chǎn)重整計(jì)劃草案的審查、確立出資人的法律地位、發(fā)揮管理人的作用和完善破產(chǎn)審判內(nèi)部工作機(jī)制等問題提出了具體意見。一些做法至今仍然具有借鑒意義。

記者：我們知道，2011年下半年，浙江溫州發(fā)生了民間借貸風(fēng)波，一些民營企業(yè)主跑路，引起了全國的關(guān)注。2012年，也是“十二五規(guī)劃”實(shí)施的推進(jìn)之年，隨后幾年，我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的步伐明顯加快。在這一背景下，浙江破產(chǎn)審判工作有哪些新的舉措？

章恒筑：2011年9月開始到2012年上半年，溫州部分民營企業(yè)經(jīng)營者出現(xiàn)“跑路”現(xiàn)象，一些地區(qū)中小微企業(yè)資金鏈擔(dān)保鏈風(fēng)險(xiǎn)在2012年呈現(xiàn)擴(kuò)散蔓延的趨勢，中小微企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)開始向銀行體系傳導(dǎo)，部分銀行的不良貸款率持續(xù)上升。從外部環(huán)境看，2013年開始，十二五規(guī)劃實(shí)施，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級步伐明顯加快。大致可以把2011年下半年到2015年這個(gè)階段，作為浙江破產(chǎn)審判工作的推進(jìn)階段。推進(jìn)階段的破產(chǎn)審判工作，無論是受理和審結(jié)案件數(shù)量、破產(chǎn)審判的理念、工作部署的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性、管理人的能力、水平和整體工作業(yè)績，都在前一階段基礎(chǔ)上得到了提升。有以下幾個(gè)亮點(diǎn)：

一是明確思路。2012年初召開的浙江全省法院院長會議，提出要探索符合浙江特點(diǎn)的以“市場導(dǎo)向、司法主導(dǎo)、簡易審理、執(zhí)破結(jié)合”為主要內(nèi)容的破產(chǎn)審判新路子，確立了市場化、法治化的破產(chǎn)審判推進(jìn)方向。

二是確定抓手。對2008年—2012年審結(jié)的案件的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，破產(chǎn)案件審理期間多在2年以上。較長的審理周期、較高的司法成本和企業(yè)財(cái)務(wù)成本是影響企業(yè)破產(chǎn)法制度功能發(fā)揮的重要原因。浙江高院在指導(dǎo)實(shí)踐中逐步確立了“破產(chǎn)案件簡易審”的工作部署。2013年7月，浙江高院出臺《關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審若干問題的紀(jì)要》及與之配套的《關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配若干問題的紀(jì)要》。實(shí)施兩個(gè)《紀(jì)要》成為推進(jìn)階段浙江破產(chǎn)審判工作的重要抓手。

三是支持試點(diǎn)。2012年2月，國務(wù)院批準(zhǔn)在溫州進(jìn)行金融綜合改革試點(diǎn)，以此為契機(jī)，溫州兩級法院大力推進(jìn)破產(chǎn)審判工作，在案件審理實(shí)效和體制機(jī)制創(chuàng)新等許多方面走在全省前列。2015年初，最高法院確定《關(guān)于在部分人民法院開展破產(chǎn)案件審理方式改革試點(diǎn)工作的通知》，在全國選擇了21家法院開展破產(chǎn)審判改革試點(diǎn)工作，浙江省有溫州兩級法院、杭州余杭法院和衢州江山法院同時(shí)入選改革試點(diǎn)單位行列。

四是重點(diǎn)推進(jìn)。破產(chǎn)審判的推進(jìn)，不僅僅是法律適用和裁判問題。浙江高院通過調(diào)研，確定了推進(jìn)市場化法治化破產(chǎn)審判工作的五個(gè)主要著力點(diǎn)，即：破產(chǎn)保護(hù)（企業(yè)拯救）文化的傳播；政府公共服務(wù)和社會管理職能的定位和落實(shí)；民營中小企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范；銀企關(guān)系的協(xié)調(diào)和金融生態(tài)環(huán)境的優(yōu)化；管理人隊(duì)伍的培育。圍繞工作中的著力點(diǎn)，采取了應(yīng)對措施：一是通過新聞發(fā)布會等多種形式，宣講企業(yè)破產(chǎn)法，傳播破產(chǎn)保護(hù)（企業(yè)拯救）文化。二是推動(dòng)政府主導(dǎo)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置和破產(chǎn)程序的協(xié)調(diào)、對接和推動(dòng)落實(shí)政府在企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施中的公共服務(wù)和社會管理職能，改善和優(yōu)化破產(chǎn)審判的外部環(huán)境。三是探索通過破產(chǎn)程序平臺化解民間融資風(fēng)險(xiǎn)，先后出臺了《關(guān)于服務(wù)金融改革大局依法妥善審理民間借貸糾紛案件的若干意見》《關(guān)于當(dāng)前辦理集資類刑事案件適用法律若干問題的會議紀(jì)要（三）》（省公安廳、省檢察院會簽）以及《關(guān)于在審理企業(yè)破產(chǎn)案件中處理涉集資類犯罪刑民交叉若干問題的紀(jì)要》。四是管理人隊(duì)伍的培育和區(qū)域性重大案件競爭方式指定管理人工作常態(tài)化的開展。2013年3月，浙江高院司法鑒定處、民二庭聯(lián)合下發(fā)通知，啟動(dòng)了區(qū)域內(nèi)重大案件競爭方式指定管理人工作的試點(diǎn)。截至2015年底，全省已經(jīng)通過競爭方式指定企業(yè)破產(chǎn)案件管理人86次。試行工作達(dá)到了預(yù)期的效果，區(qū)域性有重大影響企業(yè)破產(chǎn)案件通過競爭方式指定管理人在全國率先進(jìn)入常態(tài)化實(shí)施階段。

五是整體提升。通過持續(xù)不懈的努力，轉(zhuǎn)型升級階段的破產(chǎn)審判在受理、審結(jié)案件數(shù)量、破產(chǎn)審判的規(guī)范化水平、外部環(huán)境、司法能力、管理人履職能力和創(chuàng)新舉措方面相比第一個(gè)階段都有了明顯提升。從案件數(shù)量看，2015年全省法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件618件，是2014年全省法院受理破產(chǎn)案件數(shù)量的1.97倍。2015年全省法院審結(jié)企業(yè)破產(chǎn)案件316件，是2014年同期的1.49倍。案件受理數(shù)量和審結(jié)數(shù)量較2014年均有大幅提升并創(chuàng)歷史新高。

記者：2015年，中央提出了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的經(jīng)濟(jì)政策，并部署“僵尸企業(yè)”處置的工作。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)背景下，浙江法院是如何深入推進(jìn)破產(chǎn)審判工作的？

章恒筑：概括而言，2015年以來，浙江破產(chǎn)審判的推進(jìn)主要工作表現(xiàn)為：一是率先在全國建立省級層面實(shí)質(zhì)性運(yùn)作的府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制。二是率先推進(jìn)執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接。三是完善管理人制度。

2014年3月，國務(wù)院出臺《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》（國發(fā)〔2014〕14號），6月3日，最高法院下發(fā)《關(guān)于人民法院為企業(yè)兼并重組提供司法保障的指導(dǎo)意見》（法發(fā)〔2014〕7號），就人民法院發(fā)揮司法職能為企業(yè)兼并重組提供司法保障提出了原則意見。為貫徹國務(wù)院、最高法院的部署，浙江高院于2014年9月下發(fā)《關(guān)于強(qiáng)化司法職能推進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見》。結(jié)合起草意見中的調(diào)研情況，省高院黨組向省委報(bào)送了《關(guān)于及時(shí)依法處置“僵尸企業(yè)”盤活存量資產(chǎn)加快我省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的報(bào)告》。在全國法院中，率先提出了“僵尸企業(yè)”處置的部署?！秷?bào)告》就“進(jìn)一步提升依法對企業(yè)兼并重組和破產(chǎn)的優(yōu)勝劣汰重要作用的認(rèn)識”“完善對企業(yè)的差異化處置的甄別機(jī)制，強(qiáng)化政府屬地責(zé)任和司法程序的對接”和“優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境中政府的公共服務(wù)職能”三個(gè)問題提出了意見。也為浙江法院在推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級背景下開展破產(chǎn)審判工作指明了方向。2016年以后，浙江破產(chǎn)審判進(jìn)入深化階段，一個(gè)明顯的特點(diǎn)就是在法治化市場化基礎(chǔ)上朝著常態(tài)化的破產(chǎn)審判工作目標(biāo)邁進(jìn)。杜萬華在全國部分法院依法處置“僵尸企業(yè)”調(diào)研及工作座談會上提出的下一階段推進(jìn)破產(chǎn)審判工作的要求，如“根據(jù)市場化的要求建立破產(chǎn)重整企業(yè)的識別機(jī)制”“建立破產(chǎn)企業(yè)重整信息平臺機(jī)制”“建立企業(yè)破產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制”和“建立合法有序的利益衡平機(jī)制”等內(nèi)容。這次會議也是對浙江省前幾年破產(chǎn)審判工作實(shí)踐的一次檢驗(yàn)，進(jìn)一步推動(dòng)了浙江破產(chǎn)審判工作的發(fā)展。

記者：感謝您對浙江破產(chǎn)審判工作發(fā)展過程較為系統(tǒng)的闡述，您能否對浙江破產(chǎn)法實(shí)踐十年工作情況作一個(gè)簡要的小結(jié)？

章恒筑：個(gè)人認(rèn)為，可以從價(jià)值導(dǎo)向、路徑和工作格局等幾個(gè)方面對破產(chǎn)審判工作進(jìn)行小結(jié)。

首先，從價(jià)值導(dǎo)向看，通過2011年之前的啟動(dòng)、探索階段，浙江法院逐步確立了市場化法治化導(dǎo)向的破產(chǎn)審判價(jià)值導(dǎo)向。當(dāng)下，又在進(jìn)行市場化法治化基礎(chǔ)上常態(tài)化破產(chǎn)審判工作的探索。

其次，從發(fā)展路徑方面看，浙江破產(chǎn)審判走過了啟動(dòng)、探索、推進(jìn)和深入的發(fā)展歷程，每一個(gè)階段的進(jìn)步都是艱辛工作的結(jié)果。前一個(gè)階段都是下一個(gè)階段的積累和新的起點(diǎn)。

最后，從工作格局方面看，就是通過司法平臺、府院協(xié)調(diào)、專業(yè)管理和市場配置四個(gè)板塊的建設(shè)，構(gòu)建破產(chǎn)審判工作的新格局。（1）關(guān)于司法平臺。破產(chǎn)程序是各方利益博弈的平臺，法院對破產(chǎn)程序行使訴訟指揮權(quán)。商事審判庭（破產(chǎn)審判庭）只是破產(chǎn)審判的職能部門。破產(chǎn)審判工作是一把手工程，必須在黨組領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)籌全院力量穩(wěn)步推進(jìn)。各級法院要在省高院監(jiān)督指導(dǎo)下，提升法官審理破產(chǎn)案件的司法能力，建立破產(chǎn)審判的專業(yè)機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)，切實(shí)履行破產(chǎn)審判職能。（2）關(guān)于府院協(xié)調(diào)，就是厘清破產(chǎn)審判工作中政府和法院的職能定位，通過府院協(xié)調(diào)機(jī)制，落實(shí)政府的維穩(wěn)、公共服務(wù)和社會管理職能，解決破產(chǎn)重整中遇到的融資、稅收、信用修復(fù)方面的瓶頸，等等。（3）關(guān)于專業(yè)管理，就是完善管理人動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，強(qiáng)化管理人忠實(shí)勤勉責(zé)任，落實(shí)和保障管理人在人民法院和債權(quán)人會議監(jiān)督下切實(shí)履行職責(zé)，提升管理人綜合履職能力，依法保障管理人履職中的合法權(quán)益，推進(jìn)、完善競爭有序的管理人市場。（4)關(guān)于市場配置。就是破產(chǎn)案件審理中涉及資產(chǎn)處置、重整資源交易等事項(xiàng)，都應(yīng)該發(fā)揮市場機(jī)制的作用推動(dòng)解決。要強(qiáng)化債權(quán)人會議意思自治，通過金融創(chuàng)新的方式解決破產(chǎn)重整總的融資問題。破產(chǎn)審判工作也是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須協(xié)同推進(jìn)，不能有明顯的短板。