周玉花

(南昌航空大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江西 南昌 330063)

產(chǎn)研合作中發(fā)明人投資問題研究

周玉花

(南昌航空大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江西 南昌 330063)

在我國,"科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力",技術(shù)的重要性隨著我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展越來越突出.然而,很多企業(yè)由于自身資金問題沒有能力引進(jìn)技術(shù),造成技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低,企業(yè)自身也得不到發(fā)展.為此,企業(yè)采用產(chǎn)研合作的方式解決自身的技術(shù)問題.這種形式下,該企業(yè)的組織管理難度、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問題將會(huì)比較突出,造成大多數(shù)企業(yè)心有余而力不足的現(xiàn)象.通過分析技術(shù)發(fā)明人是否對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的產(chǎn)研合作模型,得出技術(shù)發(fā)明人適當(dāng)投資對(duì)提高企業(yè)利潤是有益的.通過數(shù)值例子可以證明相關(guān)結(jié)論.

產(chǎn)研合作;發(fā)明人投資;提成制;數(shù)值分析

科技進(jìn)步是增強(qiáng)國家綜合實(shí)力,解決社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中能源、環(huán)境約束的重要途徑,也是我國當(dāng)前調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的中心環(huán)節(jié).然而很多企業(yè)由于自身資金問題導(dǎo)致沒有能力引進(jìn)技術(shù),造成技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低,自身企業(yè)也得不到發(fā)展.為此,企業(yè)與技術(shù)發(fā)明人采用產(chǎn)研合作的方式解決自身存在的問題.這種方法可以不用擔(dān)心技術(shù)的交易問題.大多數(shù)的"產(chǎn)研合作"中,技術(shù)發(fā)明人只是負(fù)責(zé)將技術(shù)投入企業(yè),并不會(huì)對(duì)企業(yè)的內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營造成任何問題.但是同樣的,企業(yè)必須負(fù)責(zé)技術(shù)投入生產(chǎn)所需要的全部資金及解決經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)問題.在這種情況下,企業(yè)有可能會(huì)選擇放棄該種技術(shù)另尋其他方法,或者企業(yè)給技術(shù)發(fā)明人的利潤分紅可能不會(huì)很多,如果達(dá)不到技術(shù)發(fā)明人的預(yù)期,或者離他的預(yù)期相差有很大的距離,技術(shù)發(fā)明人可能也會(huì)選擇放棄將技術(shù)交給該企業(yè).如果技術(shù)發(fā)明人在將技術(shù)投入企業(yè)后并且向企業(yè)投資,可以減少企業(yè)將技術(shù)投入生產(chǎn)所需的資金,降低企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),或者可以在企業(yè)原有的資金上增加一定量的金額,擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,增加企業(yè)與技術(shù)發(fā)明人的收益,同時(shí)提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率.產(chǎn)學(xué)研合作理論的起源來自于創(chuàng)新理論,作為一種能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)成果從實(shí)驗(yàn)室走向大眾生活的創(chuàng)新方式,產(chǎn)學(xué)研合作能夠給企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)帶來諸多好處.Kogut B[1]、James L[2]和OECD[3]分別將產(chǎn)學(xué)研合作的模式分為6種類型、7種類型和7種類型.趙香蘭[4]等認(rèn)為如果合作方想要形成良好的合作基礎(chǔ),企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)選擇產(chǎn)學(xué)研合作模式是至關(guān)重要的.李江[4]、朱桂龍、彭有福[5]、黃勝杰、張毅[6]分別從自己研究的角度將其模式分為了4種類型、3種類型和3種類型.當(dāng)然,還有許多其他學(xué)者也對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式的分類進(jìn)行了研究.武海峰[7]研究了2種模式下的產(chǎn)學(xué)研合作,一種是企業(yè)不僅投入資金,還投入人力;另一種是委托研發(fā)機(jī)構(gòu),企業(yè)只投入資金.本文的研究與其有相似之處.錢丹、劉和東[8]通過博弈論的方法得出,在產(chǎn)學(xué)研合作模式中,無論采取何種模式,想要獲得長遠(yuǎn)的利益,得靠雙方的科研創(chuàng)新能力和相互信任.

本文研究的產(chǎn)研合作模式與武海峰研究的2種模式有些相似,一種是技術(shù)發(fā)明人不僅投入技術(shù),還投入資金;另一種是發(fā)明人只投入技術(shù),企業(yè)投入資金.前一種模式可以降低企業(yè)對(duì)資金的要求,提升企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的能力,提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率.本文對(duì)提成制模式下的產(chǎn)研合作進(jìn)行了研究.

1 基本模型

提成制是產(chǎn)研合作的重要形式之一.采用提成制時(shí),企業(yè)與發(fā)明人在合作前需要規(guī)定提成稅率,該稅率規(guī)定企業(yè)每賣出一件產(chǎn)品,必須付給發(fā)明人的單位技術(shù)使用費(fèi).設(shè)產(chǎn)研雙方通過談判,確定了提成稅率是r,則企業(yè)的銷售量是q時(shí),發(fā)明人獲得的報(bào)酬是稅率與銷量的乘積,即rq,同時(shí),rq也表示企業(yè)使用該技術(shù)付出的成本.另外,企業(yè)獲得技術(shù)以后,必須進(jìn)行一定投資才能生產(chǎn),設(shè)投資可以增加銷量為e.產(chǎn)品銷量q和價(jià)格p的關(guān)系是:

式(1)中:a為反映市場需求的常數(shù).

企業(yè)先進(jìn)行投資,然后在生產(chǎn)經(jīng)營階段決定產(chǎn)量q.給定e,企業(yè)選擇q,以最大化π,由一階條件得出最優(yōu)產(chǎn)量為:

上式代入(1),企業(yè)凈收益是:

在投資階段,企業(yè)選擇e最大化π,由一階條件得出企業(yè)的投資為:e=a-r.

代入(2)得到:q=a-r.

于是發(fā)明人收益是:

定義產(chǎn)業(yè)利潤為發(fā)明人與企業(yè)收益之和,表示為:

如果產(chǎn)研合作前,規(guī)定發(fā)明人不僅要投入技術(shù),而且必須對(duì)企業(yè)進(jìn)行資金投資.設(shè)發(fā)明人承擔(dān)企業(yè)投資的比例是k,于是發(fā)明人收益是:

企業(yè)的收益是:

由于企業(yè)不用負(fù)擔(dān)全部投資,這會(huì)對(duì)其經(jīng)營行為產(chǎn)生影響.此時(shí),企業(yè)對(duì)q和e的選擇是:

代入(7)得到發(fā)明人凈收益是:

代入(8)得到企業(yè)凈收益是:

以上2式相加,產(chǎn)業(yè)收益是:

我們的目的是比較當(dāng)發(fā)明人對(duì)企業(yè)投資的時(shí)候,對(duì)產(chǎn)業(yè)收益產(chǎn)生的影響.令下式表示技術(shù)發(fā)明人是否投資引起的產(chǎn)業(yè)收益之差:

2 相關(guān)結(jié)果的分析

證畢.

數(shù)值例子:設(shè)市場參數(shù)是a=1,產(chǎn)研雙方約定提成是r=0.1,則ΔT的圖像如圖1所示.

圖1 ΔT的圖像

以上分析表明,發(fā)明人對(duì)企業(yè)的投資可以增加整體收益,但這并不意味著發(fā)明人的投資是一種自發(fā)的行為.

證畢.

數(shù)值例子:設(shè)市場參數(shù)是a=1,產(chǎn)研雙方約定提成是r=0.4(提成系數(shù)比較高),則ΔR的圖像如圖2所示.

如果提成系數(shù)比較低,則無法滿足投資條件.

數(shù)值例子:設(shè)市場參數(shù)是a=1,產(chǎn)研雙方約定提成是r=0.1(提成系數(shù)小),則ΔR的圖像如圖3所示.

圖2 r較高時(shí)ΔR的圖像

圖3 r較低時(shí)ΔR的圖像

綜合所述,發(fā)明人適當(dāng)投資對(duì)提高產(chǎn)業(yè)利潤是有益的,但發(fā)明人并不總是具有參與投資的積極性.所以從全局觀點(diǎn)出發(fā),要求發(fā)明人在投入技術(shù)時(shí),有必要適當(dāng)進(jìn)行資金投入.

3 結(jié)論

目前,解決我國技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低的方法普遍使用的是產(chǎn)研合作,這種方法可以不用擔(dān)心技術(shù)的交易問題.技術(shù)發(fā)明人直接將技術(shù)給企業(yè),在企業(yè)將技術(shù)投入生產(chǎn)并獲利后將其中一定比例的利潤分享給技術(shù)發(fā)明人.本文在一定的假設(shè)條件下,對(duì)一個(gè)企業(yè)和一個(gè)技術(shù)發(fā)明人的產(chǎn)研合作模型進(jìn)行分析,提出了技術(shù)發(fā)明人在投入技術(shù)的同時(shí),也會(huì)向企業(yè)投入一定比例資金這種雙方合作模型,并將其與一般的產(chǎn)研合作模型進(jìn)行對(duì)比.這種模型在一定程度上可以解決一些企業(yè)由于自身資金問題導(dǎo)致沒有能力引進(jìn)技術(shù),造成技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低,企業(yè)自身也得不到發(fā)展的困境.

通過以上分析表明,技術(shù)發(fā)明人對(duì)企業(yè)進(jìn)行適量的投資可以提高企業(yè)的產(chǎn)業(yè)收益,但是發(fā)明人卻并不一定有興趣對(duì)其企業(yè)投資,所以企業(yè)應(yīng)該在自己能接受的范圍內(nèi)提高技術(shù)發(fā)明人的提成比例,勸說發(fā)明人投資,因?yàn)閺娜謥砜?技術(shù)發(fā)明人適當(dāng)投資可以增加企業(yè)的收益,也能增加自己的收益,同時(shí)對(duì)我國科技成果轉(zhuǎn)化率的提高有著積極的意義.

[1]Kogut B.Joint Ventures:Theoretical and Empirical Perspectives.Strsregic Management Jourmal,1988(9):319-332.

[2]James L.Barnes.,Mohamed Y.Zarrugh.,David J.Lawrence.,et al.Government-university-industry Response to Critical Manufacturing Innovation Needs.Industry and Higher Education,2000,14(2):73-91.

[3]安慧娟.產(chǎn)學(xué)研合作模式研究[D].天津:天津大學(xué),2009.

[4]李江.產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新合作模式的博弈分析[D].重慶:重慶大學(xué),2009.

[5]朱桂龍,彭有福.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織模式及其運(yùn)作機(jī)制研究[J].軟科學(xué),2003(04):49-52.

[6]黃勝杰,張毅.我國產(chǎn)學(xué)研合作的組織模式及其網(wǎng)絡(luò)特性探析[J].高等工程教育研究,2002(06):30-33.

[7]武海峰.產(chǎn)學(xué)研的合作風(fēng)險(xiǎn):基于博弈論的分析[J].山東社會(huì)科學(xué),2012(07):162-165.

[8]錢丹,劉和東.產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇的博弈分析[J].科技管理研究,2012(24):100-103.

周玉花(1993-),女,江西都昌人,南昌航空大學(xué)在讀研究生,研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新與供應(yīng)鏈管理.

〔編輯:劉曉芳〕

G322;F224.32

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.22.020

2095-6835(2017)22-0020-03