摘 要 絲綢之路經濟帶為新疆帶來了新的發(fā)展契機，對促進新疆的經濟增長及其城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和農業(yè)現代化有重要作用，同時對環(huán)境質量也產生了重要影響。在倡導建設生態(tài)文明社會的背景下，新疆必須在追求經濟增長的同時改善環(huán)境。本文從金融機構、政府、監(jiān)管部門和企業(yè)四個層面提出了相關建議。

關鍵詞 經濟 環(huán)境 建議

一、引言

國家在2013年提出的“絲綢之路經濟帶”的作用不言而喻，它是中國聯結東亞與西亞各國的經濟紐帶，主要目的是加強中國與西亞各國的經濟往來和文化交流的區(qū)域性合作。新疆是聯結西亞國家經濟紐帶上的重要“紐扣”。

本文將運用EKC曲線的模型，以新疆為例，以人均GDP和環(huán)境綜合指標數據為依據，研究新疆經濟增長與環(huán)境污染水平呈現出的曲線模型，以此預測新疆未來環(huán)境發(fā)展形勢，為改善環(huán)境質量提出合理化建議，促進新疆綠色發(fā)展。

二、文獻研究

于法穩(wěn)、劉永濤通過灰色關聯度分析發(fā)現，重慶市所有廢氣排放量當中，二氧化硫與工業(yè)發(fā)展的關聯度最高。[1]本文也將利用這一點，在研究人均生產總值與環(huán)境污染指標之間的關系時，以二氧化硫排放量代表廢氣排放量。陳梟萌、呂任生運用灰色關聯度分析方法研究發(fā)現，新疆環(huán)境庫茲涅茨曲線呈現倒“U”形。[2]韓延玲研究發(fā)現，經濟增長最終不會自動改善環(huán)境，如果新疆仍然不注重環(huán)境的保護，就會導致經濟衰退。[3]眾多文獻研究表明，一個地區(qū)經濟的增長與該地區(qū)的環(huán)境狀況的改變是具有相關性的。不同地區(qū)由于生產技術、地理位置的差異，其EKC曲線呈現出不同的形狀。

與國內中部和東部相比，無論是在生產技術還是地理位置方面，新疆都存在明顯的差異性。本文將研究近幾年隨著新疆經濟各方面的進步，其EKC曲線會呈現什么樣的變化；如果政府不加干預，在未來幾年環(huán)境狀況會發(fā)生怎樣的變化，以便及時掌握環(huán)境變化情況，未雨綢繆。

三、理論依據

Grossman和Krueger運用環(huán)境庫茲涅茨曲線來描述經濟增長與環(huán)境的關系。[4]通俗地講，經濟增長是有利于環(huán)境改善，還是加劇環(huán)境污染？如果一國政府對環(huán)境質量不加關注，任由其發(fā)展，那么曲線會呈現倒“U”形。也就是說，在經濟增長初期，或在工業(yè)化發(fā)展初期，環(huán)境質量越來越糟糕；當經濟增長到一定階段，也就是學者提出的拐點時，環(huán)境質量到了最糟糕的時候；當經濟增長超過環(huán)境狀況處于最糟糕的這個點的時候，環(huán)境污染指標就會隨著橫坐標值的右移而逐漸沿縱坐標下降。對于該現象的解釋，相關學者認為，在早期工業(yè)化階段，由于生產技術的落后，造成生產效率低下，為了追求更多的利益，人們必將加大對自然資源的開采，各種污染物排放量加大，一個地區(qū)的環(huán)境承載力畢竟是有限的，所以會導致環(huán)境污染到嚴重危害人們的身體健康的程度。在經濟增長到一定階段時，此時環(huán)境污染程度已經達到最糟糕了，這時候人們關注的重點不再是經濟的增長，對環(huán)境質量的需求日益旺盛。此時，人們就會加大對環(huán)境改善項目方面的投資，積極利用一些有利于治理環(huán)境的設備技術等，改善環(huán)境，進而提高健康水平。在人們環(huán)保意識還不夠強烈的階段，由于環(huán)境的負外部性，要想提高環(huán)境改善的效率，必須有相關部門的配合，令EKC曲線盡可能地趨向于水平。

環(huán)境作為一種公共資源，具有明顯的負外部性，根據理性人假設，如果政府不進行管理，人們就會為了使自己的利潤最大化，采取各種手段。盡管這種手段可能對環(huán)境造成影響，以至于危害他人健康，但卻不用為這種行為給他人造成的損失承擔責任。這時候可以利用經濟學當中的稀缺性原理，人為制造環(huán)境的供給與需求。就比如說，限制某種污染物的排放量，這時候，如果企業(yè)因正常生產經營活動必須超額排放時，就需要在市場上買入這種污染物的排放權。這樣企業(yè)為了減少成本，就會加大對環(huán)保方面的投資，改進治污設備。當然，前提假設是企業(yè)污染環(huán)境取得的收益要小于污染環(huán)境所付出的成本。

四、新疆基本情況

（一）經濟情況

2011年至2015年，新疆經濟發(fā)展取得了顯著的成績。

其中，2011年GDP為6610億，比上一年增長了12%。2014年GDP總量超過9000億，

突破三個千億大關。之后的2015年，GDP總量也維持在9300億左右。在2011年到2015年，新疆經濟增長呈上升趨勢。

2011年、2012年，新疆生產總值增長速度都是12%，但是2013年到2015年，增長速度卻一直下降，2015年的增長速度為8%，與全國其他地區(qū)相比仍處于前列。

除了GDP在總量上比較可觀之外，新疆的第一、二、三產業(yè)也有了明顯的變化。2012年到2015年，新疆第一、二產業(yè)總體上來看變化不大，但是第三產業(yè)變化明顯；2014年之前，第三產業(yè)增加值均低于第二產業(yè)；2015年首次超過第二產業(yè)，成為三種產業(yè)當中增長最多的產業(yè)。

另外從人均生產總值來看，人均GDP在2014年之前逐年上漲，2015年有小幅度下降，2011年到2015年新疆人均GDP整體上呈現遞增的趨勢。增速在2012年達到最高，為10.8%；之后逐年下降，一直下降到2015年的6.6%。

由于新疆工業(yè)化欠發(fā)達，當地豐富的資源得不到充分利用，“絲綢之路經濟帶”的提出能夠為新疆引進先進的技術設備以及大量的資金，在一定程度上會促進新疆資源的充分利用，但是環(huán)境的承載力畢竟是有限的，如果對資源的開采超出了環(huán)境的承載力，就會造成難以挽回的局面。

（二）環(huán)境狀況

新疆雖然具有明顯的地理優(yōu)勢和豐富的資源，但是土地荒漠化嚴重，降水稀少，比較干旱，環(huán)境很容易遭到破壞。因此，改善環(huán)境狀況是新疆經濟發(fā)展的一大難題。“絲綢之路經濟帶”對新疆來說是一把雙刃劍，利用得好則好，一旦利用不好，只顧經濟增長，不兼顧經濟與環(huán)境問題，就會面臨得不償失的尷尬局面。2015年以來，廢氣廢水排放總量都呈現出先上升后下降的趨勢，下降點基本上是在2014年。但是在此期間，新疆的生活垃圾清運量逐年增加，并未緩解。endprint

目前，新疆主要廢氣污染物排放量達到較高點，可以說是相當嚴重的，但在未來幾年，廢氣的排放量可能有所下降。新疆當前的廢水排放量呈現出逐年增加的趨勢，并且預計在未來幾年排放量還會增加，所以新疆在經濟增長的同時有必要采取措施來遏制廢水的排放，以防止環(huán)境的進一步惡化。生活垃圾清運量呈現出先下降后上升的走勢，在300萬噸到380萬噸之間變動，整體波動平穩(wěn)。但目前階段，清運量處于歷史高位。

五、結論與建議

新疆目前以及未來面臨的環(huán)境形勢相當嚴峻，主要污染物排放總量大，呈逐步上升趨勢。新疆目前正處于工業(yè)化起步階段，生產力技術薄弱，絲綢之路經濟帶為新疆發(fā)展注入了活力，引進了先進技術與大量資金，從長遠來看必將推動新疆經濟的發(fā)展。但是由于新疆土地荒漠化等環(huán)境問題嚴重，環(huán)境易受外部的影響，可以說阻礙新疆經濟快速發(fā)展的攔路虎就是環(huán)境問題，新疆如果不考慮環(huán)境問題，一味追求經濟增長，就會導致資源無效利用，使環(huán)境進一步惡化，反過來阻礙經濟的發(fā)展，經濟發(fā)展不好就更沒有能力治理環(huán)境，形成惡循環(huán)。

因此，當前階段，必須重視和改善環(huán)境治理狀況，這也符合全國倡導綠色金融的主旋律。為此可以從四個方面入手：

（一）金融機構方面

經濟增長離不開資金的流動，銀行等金融機構作為融通資金的重要媒介，應該引導資金流向開發(fā)清潔能源技術，生產治污設施等環(huán)保項目。比如說綠色信貸，對于那些用來投資環(huán)保項目的企業(yè)貸款，銀行可以給予優(yōu)惠性低利率，而對于那些高污染企業(yè)的貸款，銀行可以給予懲罰性利率，提高高污染企業(yè)的融資成本，或者是直接實行一票否決制，從源頭上制止可能造成的環(huán)境污染，這樣就會迫使企業(yè)改進污水處理設備。對于其中造成的損失，政府可以給予一定的財政補貼。

（二）政府層面

一方面，政府通過稅收政策，按照差異化原則來治理環(huán)境，也就是現在流行的“綠色稅收”。對于環(huán)保行業(yè)，可以實行低稅收政策，并給予一定的補助；而對于那些高污染企業(yè)，可以實行懲罰性稅收。當企業(yè)因污染環(huán)境而付出的稅收成本遠大于因污染環(huán)境而獲得的收入時，就會改進設備，減少對環(huán)境的污染。

另一方面，由于環(huán)保項目一般期限比較長，收益率低，加上信息不對稱使銀行面臨的風險比較大，導致銀行不愿意貸款給那些環(huán)保型企業(yè)。對于這一點，政府可以利用PPP模式，通過政、企、銀三方合作，建立污水處理廠等環(huán)保設施。具體做法包括，企業(yè)先在銀行開立一個專門賬戶，然后通過向銀行取得貸款，與政府共同出資組成一個特殊項目公司，比如說污水處理廠，由企業(yè)管理運營，同時政府與企業(yè)約定，在未來相當長的一段時間內，政府按照企業(yè)每年的減排量付給企業(yè)一定的費用，保證污水處理廠的正常運轉，到期之后將項目公司交給政府。政府所付費用由企業(yè)存入銀行開立的專門賬戶里，一旦企業(yè)無法還款，銀行可以直接從專門賬戶里劃轉。通過這樣一個模式，就可以減小銀行由于信息不對稱造成的損失，使得銀行更愿意貸款給環(huán)保企業(yè)。

最后，建立和完善各項排污權市場交易機制以及相關技術，包括排污權的計量、認證、污染物的監(jiān)測等，將更多對環(huán)境造成危害的物質的排放權納入交易市場。

（三）監(jiān)管層面

一方面，監(jiān)管部門要嚴格規(guī)范信息披露制度，要求企業(yè)及時、客觀、完整地披露與環(huán)境污染有關的排放情況；經調查后，對那些違反披露原則的企業(yè)進行高額罰款。

另一方面，監(jiān)管部門要完善環(huán)境責任追究制度，防止銀行等金融機構一味追求高盈利，隨意為高污染行業(yè)貸款，造成環(huán)境污染事件的現象。企業(yè)通過貸款從事高污染項目結果造成環(huán)境污染事件的，不僅要追究相關企業(yè)的責任，還要追究給企業(yè)提供貸款的金融機構的責任。

（四）企業(yè)層面

企業(yè)要積極響應國家號召，增強環(huán)保意識，投融資決策是將環(huán)境因素納入進來，綜合考慮環(huán)境風險與經濟風險，在追求利潤的同時，要考慮到對環(huán)境可能造成的影響。另外，企業(yè)應該購買環(huán)境責任保險，以減少因發(fā)生環(huán)境污染事件而造成的損失。

（作者單位為新疆財經大學金融學院）

[作者簡介：呂繼杰（1992—），男，山東濰坊人，新疆財經大學金融專碩，研究方向：綠色金融。]

參考文獻

[1] 于法穩(wěn)，劉永濤.重慶市工業(yè)結構與環(huán)境、資源灰色關聯分析[J].重慶師范學院學報，1998（3）.

[2] 陳梟萌，呂任生. 2000年以來新疆經濟發(fā)展與環(huán)境污染關系的統(tǒng)計研究[J].新疆環(huán)境保護，2016，38（1）.

[3] 韓延玲.工業(yè)增長與環(huán)境污染關系的實證分析——以新疆為例[J].生態(tài)經濟，2011（4）.

[4] Grossman G.M.，Krueger A.B . Environmental Impacts of a North American free Trade Agreement[R]. Cambridge：National Bureau of Economic Research Working Paper，1991.endprint