張鋒學(xué)

摘 要 我國(guó)高校傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還存在很多問(wèn)題。伴隨科技創(chuàng)新時(shí)代的來(lái)臨，現(xiàn)存的問(wèn)題阻礙了科技創(chuàng)新的進(jìn)一步深入。我們有必要對(duì)現(xiàn)行高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的模式進(jìn)行反思，找到問(wèn)題的癥結(jié)，探索新的管理模式。

關(guān)鍵詞 管理模式 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 新路徑

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2017.09.006

Reform of Intellectual Property Management in Universities from the

Perspective of Criminal Law

ZHANG Fengxue

（Administration Department， Guangdong AIB Polytechnic， Guangzhou， Guangdong 510507）

Abstract There are still many problems in the management of traditional intellectual property rights in Universities in china. With the advent of the era of scientific and technological innovation， the existing problems hinder the further deepening of scientific and technological innovation. It is necessary for us to reflect on the current mode of intellectual property management in Colleges and universities， find the crux of the problem and explore new management models.

Keywords management model； intellectual property right； new path

隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異，各種智力成果不斷涌現(xiàn)，為了保護(hù)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被非法侵犯，我國(guó)于2008年出臺(tái)了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。該綱要的頒布標(biāo)志著國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已經(jīng)上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面。高校作為我國(guó)人才培養(yǎng)的主要場(chǎng)所，集中了國(guó)家主要的信息、智力等各種資源，使其在科技創(chuàng)新方面擁有一般企事業(yè)單位無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)。由于高校在產(chǎn)學(xué)研方面得到國(guó)家的全力支持，每年產(chǎn)生大量包括著作權(quán)、專利權(quán)以及各種鄰接權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這些新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于增強(qiáng)我國(guó)的科技實(shí)力，大幅度提升綜合國(guó)力，但是，由于我國(guó)許多高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面沒(méi)有給予必要的重視，造成這些高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面出現(xiàn)不少問(wèn)題，這些問(wèn)題的存在阻礙了新舊知識(shí)產(chǎn)權(quán)迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，造成了科技資源的不必要浪費(fèi)。

1 我國(guó)高?，F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的實(shí)踐

當(dāng)前，我國(guó)高校普遍存在重研發(fā)不重管理和應(yīng)用的怪現(xiàn)象。很多高校進(jìn)行科學(xué)研究的目的僅僅是為了完成任務(wù)，相關(guān)管理部門沒(méi)有重視新舊知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和應(yīng)用，具體表現(xiàn)如下：

其一，我國(guó)高?，F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理至今沒(méi)有實(shí)現(xiàn)體系化。我國(guó)高校領(lǐng)導(dǎo)階層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)普遍比較重視，但是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和應(yīng)用常常缺乏戰(zhàn)略意識(shí)。指導(dǎo)思想的偏差往往造成領(lǐng)導(dǎo)層過(guò)多關(guān)注本校每年有多少論文發(fā)表，至于這些論文有沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值以及對(duì)有應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何去保護(hù)缺少宏觀上的把握。造成這種思想認(rèn)識(shí)偏差的重要原因在于傳統(tǒng)理念影響了高校領(lǐng)導(dǎo)層，使許多管理者的理念仍然停留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，缺乏市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的現(xiàn)代科技理念。同時(shí)，高校領(lǐng)導(dǎo)層普遍對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種重要的無(wú)形資產(chǎn)存在嚴(yán)重的認(rèn)識(shí)不足，這種不足直接導(dǎo)致眾多管理者忽視了我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系化對(duì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。

其二，我國(guó)許多高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理普遍缺少健全的組織機(jī)構(gòu)和完善的規(guī)章制度。目前，在國(guó)內(nèi)許多高校都成立了科技處（室）或科研辦，通常情況下，由科技處（室）或科研辦負(fù)責(zé)本校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為必要時(shí)才從社會(huì)上聘請(qǐng)專業(yè)律師協(xié)助處理涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的事項(xiàng)?？萍继帲ㄊ遥┗蚩蒲修k的組成人員大都沒(méi)有法律專業(yè)知識(shí)背景，他們可能屬于某一學(xué)科的科研尖兵，但也可能對(duì)高等學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一無(wú)所知?？v觀我國(guó)高校，管理部門在管理過(guò)程中，往往側(cè)重于科研成果的統(tǒng)計(jì)、科研津貼的核查、科研獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放等方面，對(duì)專業(yè)性極強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作往往因缺乏專業(yè)知識(shí)而有意無(wú)意地選擇回避。

最后，我國(guó)高?，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式缺乏良好的激勵(lì)機(jī)制和科學(xué)的評(píng)估體系。在我國(guó)高?，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式中，雖然廣大科研人員的科研成果較多，但由于相關(guān)管理部門往往將其科研成果認(rèn)定為職務(wù)行為，除給予少量獎(jiǎng)勵(lì)外，沒(méi)有其它相應(yīng)的激勵(lì)方法，這就使相當(dāng)多的科研人員普遍認(rèn)為其科研成果是否應(yīng)申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)由科研管理部門來(lái)決定，科研成果能否轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)由領(lǐng)導(dǎo)來(lái)牽頭解決，自己的任務(wù)就是進(jìn)行科研活動(dòng)，無(wú)需過(guò)多過(guò)問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理。

2 國(guó)外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的啟示

鑒于我國(guó)現(xiàn)行的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式尚且不盡如人意，我們有必要研究和借鑒國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，為構(gòu)建有中國(guó)特色的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式提供參考。

2.1 美國(guó)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式

美國(guó)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式采取“專利管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移相結(jié)合模式”。該模式主要包括高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)管理專利模式、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)管理專利模式和委托校外專門公司管理專利模式。采用高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)管理專利模式的代表學(xué)校是斯坦福大學(xué)。該模式要求設(shè)立專門的校內(nèi)管理機(jī)構(gòu)，如技術(shù)許可辦公室之類。當(dāng)校內(nèi)科研人員的科研成果需要申請(qǐng)專利時(shí)，由校內(nèi)的專門管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理申請(qǐng)事宜；該機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人稱為技術(shù)經(jīng)理，由他負(fù)責(zé)是否將相關(guān)成果申報(bào)專利以及收取和分配專利市場(chǎng)化后帶來(lái)的回報(bào)。美國(guó)高校規(guī)定校內(nèi)管理機(jī)構(gòu)的工作人員必須具有管理、法律和財(cái)務(wù)知識(shí)的背景，管理工作的重心放在申報(bào)成功后專利的營(yíng)銷上。endprint

2.2 德國(guó)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式

德國(guó)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式主要采取“分散管理模式”。該模式是一個(gè)由日常行政與決策、檢查與監(jiān)督、執(zhí)行與協(xié)調(diào)、以及爭(zhēng)議解決等部分組合而成的一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾砟Ｊ?。在該模式下，管理的主要?nèi)容是技術(shù)轉(zhuǎn)移，其管理的范圍隨著科技的進(jìn)步不斷擴(kuò)展。德國(guó)高校設(shè)有專門的行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理本校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相關(guān)政策亦由該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并付諸實(shí)踐。該機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)放、課題的審定、技術(shù)轉(zhuǎn)移中所涉及的權(quán)利歸屬、所得收益的分配和科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

從美國(guó)和德國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的特點(diǎn)來(lái)看，美、德二國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和營(yíng)銷都形成了成熟、穩(wěn)健的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，值得我國(guó)高校深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式改革時(shí)借鑒。

3 中西結(jié)合重構(gòu)我國(guó)新型高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式

鑒于我國(guó)高?，F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式過(guò)于粗放，既不利于維護(hù)廣大科研人員的合法權(quán)益，也不利于調(diào)動(dòng)科研人員的科研積極性，還導(dǎo)致大量的科研成果沒(méi)有及時(shí)推向市場(chǎng)，造成科研資金的大量浪費(fèi)，我們有必要結(jié)合美、德兩國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，重構(gòu)我國(guó)新型高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，具體如下：

其一，要樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系化管理意識(shí)，努力探索符合我國(guó)高校校情的管理模式。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式運(yùn)行效果不盡如人意的主要原因之一在于高校領(lǐng)導(dǎo)階層沒(méi)有足夠重視本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)客觀上需要領(lǐng)導(dǎo)層將其納入本校發(fā)展規(guī)劃，需要建立和完善高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、法制化。從美國(guó)和德國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展的歷程來(lái)看，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項(xiàng)非常專業(yè)的工作，它不僅需要管理類的人才參與，還需要大量法律類、經(jīng)濟(jì)類等其它專業(yè)的人才參與?？紤]到我國(guó)高校的領(lǐng)導(dǎo)層大都沒(méi)有法律專業(yè)知識(shí)背景，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系化管理意識(shí)已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。此外，從美國(guó)和德國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)一定要形成體系，單一部門管理很難達(dá)到預(yù)期效果。目前，我國(guó)高校設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要采取了掛靠式的管理機(jī)構(gòu)和獨(dú)立式的管理機(jī)構(gòu)兩種模式。[2]以掛靠為主要特征的管理模式分工過(guò)于簡(jiǎn)單，職權(quán)分別屬于不同的職能部門負(fù)責(zé)，很難在處理具體事宜時(shí)形成合力。實(shí)踐中，如果出現(xiàn)責(zé)任事故，各部門慣用的方法就是推卸責(zé)任，最后導(dǎo)致無(wú)人承擔(dān)責(zé)任，損失不了了之的后果。

筆者認(rèn)為，從美國(guó)和德國(guó)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式來(lái)看，德國(guó)的“分散管理模式”比較適合我國(guó)國(guó)情。我們可以參照德國(guó)的“分散管理模式”來(lái)重構(gòu)我國(guó)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式。我國(guó)未來(lái)的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)、評(píng)估、檢查與監(jiān)督、市場(chǎng)推廣和糾紛解決等幾個(gè)部分組成。高?？梢钥紤]設(shè)立科研處（室）來(lái)負(fù)責(zé)本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般性管理（主要是成果管理、科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)放、課題的審定、所得收益的分配和科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)）。至于是否為本校的智力成果申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則應(yīng)成立由法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理等各種專業(yè)人士組成的專家委員會(huì)來(lái)決定。

其二，科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式應(yīng)包括完善的規(guī)章制度。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)堅(jiān)持依法保護(hù)的原則，在該原則下，首先要完善相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，使校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有法可依。負(fù)責(zé)制定政策的人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，領(lǐng)會(huì)其實(shí)質(zhì)精神。擬實(shí)施的規(guī)章制度既要符合綱要的精神，還要根據(jù)每個(gè)高校的具體情況，考慮是否能激發(fā)廣大科研人員的科研積極性，使他們能多出具有較強(qiáng)應(yīng)用價(jià)值和市場(chǎng)前景的智力成果。校內(nèi)規(guī)章制度的制定要圍繞科研的立項(xiàng)、科技攻關(guān)、科研成果的產(chǎn)生、科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、市場(chǎng)前景的評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)營(yíng)銷等過(guò)程進(jìn)行全方位的規(guī)范。對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)定應(yīng)盡可能細(xì)化，避免因相關(guān)規(guī)定過(guò)于原則而缺乏實(shí)際可操作性。

最后，建立良好的激勵(lì)機(jī)制是完善我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的重要途徑。要使我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式規(guī)范化、科學(xué)化，其重要途徑之一就是建立良好的科研激勵(lì)機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施就是用資助、獎(jiǎng)勵(lì)和利益分配為手段，激發(fā)、鼓勵(lì)、誘導(dǎo)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的各方面主體，把重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)與重視自己的利益聯(lián)系在一起，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的積極性，研發(fā)和推動(dòng)大量高質(zhì)量的技術(shù)成果的產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[3]筆者認(rèn)為，我們可以采取專利許可、校企合作、合辦科技中心、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等方法來(lái)籌集資金。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，學(xué)校將獲取的專利許可社會(huì)使用并收取一定的使用費(fèi)是最常見(jiàn)的籌資方法。在這種交易模式下，學(xué)校無(wú)需動(dòng)用任何財(cái)政撥款即可獲得大量的額外資金。此外，校企合作是時(shí)下最流行的一種資源共享模式。在該模式下，學(xué)校將自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估定價(jià)，再入股有實(shí)力的高新企業(yè)，獲取相應(yīng)的收益。

總之，建立良好的以獎(jiǎng)勵(lì)、股份共有、資助和市場(chǎng)效益分配為主要內(nèi)容的激勵(lì)機(jī)制，能最大限度地調(diào)動(dòng)廣大科研人員的科研積極性，這是完善我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的重要途徑。

參考文獻(xiàn)

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