潘斌，黃永康，李昌聰

1.內(nèi)江市第二人民醫(yī)院，四川內(nèi)江 641003；2.四川大學(xué)，四川成都 610064

季節(jié)比率預(yù)測在醫(yī)院績效管理中的應(yīng)用

潘斌1，黃永康1，李昌聰2

1.內(nèi)江市第二人民醫(yī)院，四川內(nèi)江 641003；2.四川大學(xué)，四川成都 610064

該文通過收集分析醫(yī)院傳染科五年的門診量，測定季節(jié)比率，并運用Excel分別建立季節(jié)比率、二次曲線、指數(shù)曲線、回歸直線4種預(yù)測模型，選擇標(biāo)準(zhǔn)差最小的模型進(jìn)行預(yù)測。指導(dǎo)修訂績效評價、績效獎勵指標(biāo)，實現(xiàn)績效考核指標(biāo)（KPI）的動態(tài)調(diào)整，讓績效管理更合理更科學(xué)，從而提高管理效率，充分調(diào)動醫(yī)務(wù)人員的工作積極性，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

季節(jié)比率；預(yù)測；管理

公立醫(yī)院作為我國基本醫(yī)療服務(wù)的提供主體，肩負(fù)著維護(hù)人民健康權(quán)益和解決居民基本醫(yī)療需求的責(zé)任，是帶有福利性質(zhì)的公益性事業(yè)單位[1]。由于自然條件和社會條件的影響，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在一年內(nèi)隨季節(jié)的轉(zhuǎn)變，而引起的周期性變動，醫(yī)療機(jī)構(gòu)作為一個社會行業(yè)，也會受到這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響，季節(jié)變動對于醫(yī)院的績效管理具有一定的影響。該文通過收集分析醫(yī)院傳染科5年的門診量，測定季節(jié)比率，通過分析，探索在該院建立起科學(xué)合理的績效考評方法，指導(dǎo)修訂醫(yī)院績效評價、績效獎勵指標(biāo)，實現(xiàn)績效考核指標(biāo)（KPI）的動態(tài)調(diào)整，讓績效管理更合理更科學(xué)，從而提高管理效率，充分調(diào)動醫(yī)務(wù)人員的工作積極性，更好地完成社會要求的，為人民的生命健康提供福利性、公益性保障職能進(jìn)行探討。

1 資料與方法

1.1 資料來源

由醫(yī)院信息科提供原始資料《門診及出院統(tǒng)計》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，經(jīng)整理計算得出2009—2013年季度門診人/次統(tǒng)計表。

1.2 方法

運用Excel分別建立季節(jié)比率、二次曲線、指數(shù)曲線、回歸直線4種預(yù)測模型，選擇標(biāo)準(zhǔn)差最小的模型進(jìn)行預(yù)測。

2 結(jié)果

2.1 2009—2013年門診季節(jié)變化

門診人/次基本規(guī)律以1年為周期，5年中各季節(jié)的變化相一致。春夏兩季平穩(wěn)（季節(jié)指數(shù)為100.25%、99.88%）；秋季度達(dá)到最高水平（季節(jié)指數(shù)114.10%）是傳染病多發(fā)季節(jié)，冬季下降（季節(jié)指數(shù)85.77%)。同時，每年門診人次有長期增長趨勢，見表1、圖1。

2.2 運用二次曲線模型預(yù)測

選定二次曲線模型進(jìn)行下一年門診量預(yù)測，結(jié)合5年的門診量離散程度的分析，修訂下一年績效獎勵指標(biāo)。

按照《高級統(tǒng)計實務(wù)》[2]第六部份統(tǒng)計分析方法。運用平均數(shù)Average函數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)差Stdevp函數(shù)進(jìn)行分析，得知數(shù)據(jù)離散程度在0.5倍標(biāo)準(zhǔn)差以內(nèi)的占50%，大于0.5倍小于1倍標(biāo)準(zhǔn)差以內(nèi)的占20%，大于1倍標(biāo)準(zhǔn)差小于1.5倍標(biāo)準(zhǔn)差以內(nèi)的占15%，大于1.5倍標(biāo)準(zhǔn)差小于2倍標(biāo)準(zhǔn)差的占5%，超出2倍標(biāo)準(zhǔn)差以外的占10%。見表2、圖2所示。

表1 傳染科2009—2013年門診人（次）統(tǒng)計

圖1 門診人/次散點圖

2.2.1 運用Excel建立季節(jié)比率模型 見表3、圖3。

2.2.2 二次曲線預(yù)測模型 見表4。

表2 剔除長期趨勢季節(jié)變動測定計算表

圖2 門診量結(jié)構(gòu)評分圖

表3 剔除長期趨勢季節(jié)比率（%）

圖3 剔除長期趨勢季節(jié)比率

2014年四季度598×82.77%=512

二次曲線標(biāo)準(zhǔn)差=54.90；

二次曲線相關(guān)指數(shù)

2.2.3 指數(shù)曲線模型 見表5。

指標(biāo)曲線標(biāo)準(zhǔn)差=67.23

2.2.4 直線回歸模型 建模過程省略。Yc=363.91+1.46X原假設(shè) H0：b=0;備選假設(shè) H1:b≠0，

設(shè) α=0.05，f1=1，f2=20-2=18

∵F＜F0.02=(1,18)=4.41,∴ 接受原假設(shè)，b=0，回歸效果不顯著

2.3 分析預(yù)測1

傳染科門診人次不具有直線回歸相關(guān)關(guān)系，用非線性相關(guān)指數(shù)R2進(jìn)行比較，R2值越大，則表明擬合效果越好，相關(guān)程度越高[3]。所以選擇二次曲線預(yù)測模型進(jìn)行2014年門診人次預(yù)測。

2.4 分析預(yù)測2

根據(jù)五年的門診人次數(shù)據(jù)資料分析，其離散程度70%在1倍標(biāo)準(zhǔn)差以內(nèi)，屬于大概率事件（即2014年門診量達(dá)到364～433之間），在這個范圍內(nèi)屬容易達(dá)到的目標(biāo)，獎勵力度適中為好；超出1倍標(biāo)準(zhǔn)差屬于小概率事件（即2014年門診量超過433人次以上）是一個較高的績效目標(biāo)，應(yīng)加大獎勵力度；從5年的資料分析能超過2倍標(biāo)準(zhǔn)差的概率只占10%，所以當(dāng)門診量達(dá)到502人次以上時應(yīng)設(shè)置為最高獎項（分值）進(jìn)行獎勵。

表5 指數(shù)曲線模型

表4 二次曲線預(yù)測模型

2.5 分析預(yù)測3

績效獎勵指標(biāo)設(shè)計實例,2014年傳染科門診量績效獎勵超額累進(jìn)加分辦法。超過五年門診量平均值364人次做為績效獎勵起點，分別按0.5倍標(biāo)準(zhǔn)差上線、1倍標(biāo)準(zhǔn)差上線、1.5倍標(biāo)準(zhǔn)差上線、2倍標(biāo)差及以上設(shè)置加分檔次。假定2014年門診加分計獎總分值為20分（或績效獎勵加分權(quán)數(shù)為20%）。

5年平均數(shù)364≤門診量＜0.5倍標(biāo)準(zhǔn)差上線399加5分（5%）；0.5倍標(biāo)準(zhǔn)差上線399≤門診量＜1倍標(biāo)準(zhǔn)差上線433加8分 （8%）；1倍標(biāo)準(zhǔn)差上線433≤門診量＜1.5倍標(biāo)準(zhǔn)差上線468加14分（14%）；1.5倍標(biāo)準(zhǔn)差上線 468≤門診量＜2倍標(biāo)準(zhǔn)差上線 502加 18分（18%）；門診量≥502加 20分（20%）。

2.6 分析預(yù)測4

績效獎金預(yù)算，假定2014年百分制考核，每一分獎勵分值為1 000元。按二次曲線模型預(yù)測2014年傳染科門診量績效獎金總額為：22.2萬元。

2014 年一季度 495×100.25%=496；14×3×1 000=42 000；2014 年二季度 526×99.88%=526；20×3×1 000=60 000；2014 年三季度 561×114.1%=640；20×3×1 000=60 000；2014 年四季度 598×82.77%=512；20×3×1 000=60 000。

3 討論

3.1 季節(jié)比率模型的適用性與局限性

①季節(jié)比率預(yù)測模型在績效管理中不僅可以用于設(shè)置績效獎勵檔次，同時也可以劃分績效扣分檔次；可以建立起不同科室的不同模型（選擇擬合度最高）符合各科室季節(jié)變動特征的績效獎懲檔次。提高績效管理水平，從而充分調(diào)動職工的工作能動性，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

②季節(jié)比率預(yù)測法適用于國家醫(yī)改政策沒有大的變動、醫(yī)療外環(huán)境沒有大變化、臨床科室3年左右沒有合并、分立、人才流失等情況變化。

③對新設(shè)科室、合并分立科室暫時不能開展建模預(yù)測的，可以參照業(yè)務(wù)內(nèi)容相同、各項指標(biāo)相近的科室考核指標(biāo)進(jìn)行考核。

④季節(jié)比率預(yù)測模型可以推廣到高值耗材、醫(yī)保費用等多種存在季節(jié)變動規(guī)律的時間序指標(biāo)進(jìn)行分析，運用Excel建立多種預(yù)測模型，找出擬合度最好的一種進(jìn)行預(yù)測預(yù)警，了解季節(jié)變動規(guī)律，應(yīng)用于績效管理指標(biāo)（KPI）設(shè)置。針對醫(yī)院經(jīng)營管理中存在的服務(wù)效率低下、滿意度下降、資源配置不合理等諸多問題[3]。探索一種解決方案。

⑤局限性在于收集歷史數(shù)據(jù)比較難，對醫(yī)院信息化程度要求高，在醫(yī)院臨床科室出現(xiàn)合并、分立時，歷史數(shù)據(jù)不全，無法進(jìn)行建模預(yù)測。

3.2 季節(jié)比率分析的意義

衛(wèi)生改革說到底是醫(yī)藥資源的有效利用和合理分配問題，要堅持優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的原則，充分利用醫(yī)療資源，降低成本，為人民群眾提供優(yōu)質(zhì)、高效、安全、便捷和經(jīng)濟(jì)的醫(yī)療服務(wù)[4-5]。在績效管理和績效考核中了解季節(jié)變動規(guī)律有實際的指導(dǎo)意議。

[1]孔令大，劉國恩，劉明，等.公立醫(yī)院管理體制改革研究[J].中國衛(wèi)生事業(yè)管理，2014（3）：167.

[2]四川省統(tǒng)計局，成都信息工程學(xué)院.高級統(tǒng)計實務(wù)[S].2013.

[3]李燕燕，文進(jìn).我國醫(yī)院績效評價方法文獻(xiàn)的計量研究[J].中國衛(wèi)生事業(yè)管理，2011，28（12）：898-900.

[4]樊民勝.我國醫(yī)療衛(wèi)生改革中的倫理缺席[J].醫(yī)學(xué)與哲學(xué)，2005，26（10）:16-19.

[5]衛(wèi)生部醫(yī)療服務(wù)監(jiān)管司主編.醫(yī)院工作制度與人員崗位職責(zé)[S].2010：160.

Applications of Seasonal Ratio Prediction in Performance Evaluation Management in Hospitals

PAN Bin1,HUANG Yong-kang1,LI Chang-cong2
1.The Second People’s Hospital of Neijiang,Neijiang,Sichuan Province,641003 China;2.Sichuan University,Chengdu,Sichuan Province,610064 China

This paper tries to calculate the seasonal ratio by collecting and analyzing the outpatient data of the infectious disease department,and to build four prediction models with Excel by fitting equations of seasonal ratio,quadratic curve,exponential curve and regression line and to choose the model which has the minimum standard deviation for prediction.Resultsshown above can be used to guide the development of performance evaluation and realize the dynamic adjustment of key performance indicator(KPI),improve the rationality and scientific of performance evaluation and raise the efficiency of management,which can motivate the working enthusiasm of all personnel and enhance the service quality of the hospital.

Seasonal ratio;Prediction;Management

R197.322

A

1672-5654（2017）10（a）-0104-05

10.16659/j.cnki.1672-5654.2017.28.104

潘斌（1965-），女，四川內(nèi)江人，大專，中級會計師，主要從事財務(wù)管理和績效考核工作。

2017-07-09）