中國工商銀行內(nèi)控合規(guī)部

典型引領(lǐng) 深入宣講 加快合規(guī)文化傳播落地

中國工商銀行內(nèi)控合規(guī)部

為深入推進內(nèi)控合規(guī)“執(zhí)行強化年”主題活動，總行在全行深入開展了“尋找我心目中的合規(guī)標兵”評選和“合規(guī)文化核心理念”及新時期“十大禁令”宣講活動，進一步推動了合規(guī)文化的傳播落地。

“尋找我心目中的合規(guī)標兵”活動按照尋找、展示、推薦、評選四個環(huán)節(jié)有序開展，各境內(nèi)外機構(gòu)從征集真實事例著手，深入挖掘了轄內(nèi)機構(gòu)個人堅持合規(guī)經(jīng)營，嚴守合規(guī)制度，成功防堵合規(guī)風險、避免損失、維護銀行或客戶合法利益，開展合規(guī)管理創(chuàng)新、提高風控水平等方面的真人真事，層層評選出本機構(gòu)合規(guī)標兵個人和集體，樹立了在內(nèi)控合規(guī)方面持之以恒的先進典型。同時，按照評選和展示相互結(jié)合、同步展開的要求，在評選過程中組織開展了合規(guī)故事分享會、合規(guī)標兵風采秀、合規(guī)標兵表彰會等豐富多彩的活動，對優(yōu)秀合規(guī)集體和個人的先進事跡進行了多渠道、多形式的傳播，全面生動展示了“合規(guī)標兵”風采，充分發(fā)揮正面典型的引領(lǐng)帶動作用。目前，分支機構(gòu)合規(guī)標兵評選工作已經(jīng)結(jié)束，總行正根據(jù)各機構(gòu)推薦人選，組織開展總行級合規(guī)標兵評選活動（圖1）。

“合規(guī)文化核心理念”及新時期“十大禁令”宣講活動則借助全行內(nèi)訓(xùn)師力量、采用總分行“直通式”宣講方式，深入基層廣泛宣講，再深入各機構(gòu)進行廣泛宣講，在全行全力營造“學(xué)合規(guī)、守禁令、強執(zhí)行”的良好環(huán)境氛圍。整個宣講體現(xiàn)了三個突出特點：一是嚴格標準，提升質(zhì)量。前期總行開發(fā)了《合規(guī)文化核心理念解讀》及《合規(guī)十禁護身法寶》兩個標準課件（圖2、3），并從各機構(gòu)遴選50余名優(yōu)秀內(nèi)訓(xùn)師進行課件解讀和授課技巧方面的集中培訓(xùn)，規(guī)范了授課內(nèi)容、保證了授課品質(zhì)（圖4）。二是以點帶面，逐級深入?？傂行v團以“送教上門”的方式將合規(guī)文化理念及新時期“十大禁令”直接傳導(dǎo)到基層員工中。同時，各一級分行、二級分行的“一把手”也親自講授合規(guī)文化課，并組織經(jīng)總行認證的各一級分行合規(guī)文化師資在本機構(gòu)二級機構(gòu)進行了全方位、多層次的宣講（圖5）。目前，總、分行宣講團已赴分支機構(gòu)開展文化宣講308場，覆蓋46%的二級分行機構(gòu)。三是因地制宜，全面覆蓋。各分行在統(tǒng)一宣講之外，還根據(jù)轄內(nèi)分支機構(gòu)的地域、組織架構(gòu)、員工崗位等特點，靈活開展形式多樣的合規(guī)文化傳播活動，確保合規(guī)文化核心理念和禁令要求能傳達到所在機構(gòu)的每一名員工（圖6、7）。

通過標兵評選和合規(guī)文化宣講活動的深入開展，全行形成了“學(xué)合規(guī)、守禁令、強執(zhí)行”的良好氛圍，下一步還將擴大合規(guī)文化宣講覆蓋面，組織開展總行級合規(guī)標兵表彰、“踐行合規(guī)、明責有為”知識競賽等活動，進一步促進各級機構(gòu)員工形成主動合規(guī)意識，不斷規(guī)范自身經(jīng)營操作行為。

圖1 “合規(guī)標兵”先進事跡巡講會

圖2 編制標準課件

圖3 編制標準課件

圖4 培訓(xùn)宣講師資

圖5 全行巡講

圖6 北京分行舉辦合規(guī)文化沙龍

圖7 廣東分行對2017年新入行員工開展主題為“樹立合規(guī)理念，爭做合規(guī)員工”的合規(guī)文化宣講