戰(zhàn)岐林 曾小慧

摘要：首先梳理了中國的軍民融合發(fā)展歷程，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段的軍民融合之中還存在一些問題，結(jié)合創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提出了問題的解決思路。當(dāng)前的軍民融合已經(jīng)到了深入發(fā)展階段，面臨的最大問題是資金不足、激勵(lì)機(jī)制不完善，應(yīng)該加強(qiáng)公平開放市場構(gòu)建，設(shè)計(jì)更加有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：軍民融合；創(chuàng)新發(fā)展；激勵(lì)機(jī)制

中圖分類號(hào)：F24文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.32.044

在2016年5月30日的全國科技創(chuàng)新大會(huì)上，習(xí)近平主席強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，認(rèn)為這是中國應(yīng)對(duì)環(huán)境變化、掌握自主權(quán)力以及提高國家的核心競爭能力的必然要求。中國要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、破解現(xiàn)階段的各類矛盾以及深層次問題，都必然要選擇創(chuàng)新發(fā)展道路。

另一方面，在十二屆全國人大三次會(huì)議上，習(xí)近平主席的重要講話把軍民融合發(fā)展提升到了國家戰(zhàn)略的高度。這一國家戰(zhàn)略是我黨對(duì)國防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)長期實(shí)踐和深入研究所得到的深刻認(rèn)識(shí)，是富國強(qiáng)軍的核心道路。這一戰(zhàn)略與創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有內(nèi)在的一致性，在軍民融合之中貫徹創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略既能促成軍民融合戰(zhàn)略的充分實(shí)現(xiàn)，又能推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展達(dá)到新的高度。

現(xiàn)階段的軍民融合之中還存在一些問題，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略有助于這些問題的解決。本文的思路如下：首先梳理軍民融合的發(fā)展歷程，分析當(dāng)前存在的一些困難和障礙，并結(jié)合創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提出解決的思路。

1軍民融合創(chuàng)新發(fā)展歷程

堅(jiān)持軍民融合式發(fā)展，是我們黨長期以來對(duì)國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)律不斷深化認(rèn)識(shí)的結(jié)果。軍民融合思想的發(fā)展也是一個(gè)不斷探索和發(fā)展的過程，經(jīng)歷了探索、豐富和初步形成的時(shí)期，實(shí)現(xiàn)了從軍民結(jié)合、寓軍于民，再到軍民融合逐漸提升的演變過程（杜人淮、曹超，2016）。

1.1國防優(yōu)先時(shí)期

新中國成立伊始，為適應(yīng)國家嚴(yán)峻的國際環(huán)境和“大打、早打、打核戰(zhàn)爭”戰(zhàn)略方針的要求，經(jīng)歷了一段大規(guī)模、高投入以軍為主、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的建設(shè)時(shí)期。以毛澤東為首的黨中央提出了國防工業(yè)“軍民結(jié)合，平戰(zhàn)結(jié)合，以軍為主，寓軍于民”的16字發(fā)展戰(zhàn)略，在保證完成軍品任務(wù)的同時(shí)，充分發(fā)展現(xiàn)有能力，安排民品生產(chǎn)，把國防科技成果及時(shí)應(yīng)用到國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中去。

1.2軍轉(zhuǎn)民時(shí)期

改革開放之后，適應(yīng)國際形勢變化和國家戰(zhàn)略重點(diǎn)轉(zhuǎn)移的要求，我國國家工作重心開始轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心上來，國防科技工業(yè)確定了“軍民結(jié)合、平戰(zhàn)結(jié)合、軍品優(yōu)先、以民養(yǎng)軍”的方針。這一時(shí)期，壓縮軍隊(duì)規(guī)模，裁軍150萬，國防開支占GDP比重逐年下降，軍品訂貨大幅減少，軍品科研生產(chǎn)能力過剩嚴(yán)重。從1986年開始，眾多軍工科研企事業(yè)單位紛紛自發(fā)轉(zhuǎn)向民品生產(chǎn)。然而，這一時(shí)期由于軍品能力壓縮、三線搬遷，軍工行業(yè)經(jīng)濟(jì)效益逐年下滑，國防科技創(chuàng)新能力受到嚴(yán)重的財(cái)務(wù)約束。

1.3互動(dòng)發(fā)展時(shí)期

進(jìn)入新世紀(jì)，雖然我國總體安全環(huán)境有所改善，但仍面臨長期的安全威脅與挑戰(zhàn)。為適應(yīng)軍事斗爭準(zhǔn)備和國家戰(zhàn)略利益拓展需要，國防科技創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)歷了一段大調(diào)整、保急需、專項(xiàng)帶動(dòng)的建設(shè)時(shí)期，軍民互動(dòng)加強(qiáng)。1999年以后，隨著臺(tái)海形式的變化和北約轟炸我駐南使館，中央決定實(shí)施“高新工程”，給國防科技自主創(chuàng)新帶來了歷史性的發(fā)展機(jī)遇。2000年后，中央提出“軍民結(jié)合、寓軍于民”方針，國家先后出臺(tái)了一系列有利于民參軍的政策法規(guī)?！懊駞④姟敝鸩接删植肯蛉?、有配套向總體、由民間行為向政府引導(dǎo)轉(zhuǎn)變，范圍涉及制導(dǎo)與控制、電子元器件、探測與識(shí)別、計(jì)算機(jī)及軟件、建模仿真、網(wǎng)絡(luò)通信、衛(wèi)星應(yīng)用、先進(jìn)材料與制造等多個(gè)領(lǐng)域。這一時(shí)期，國防科技創(chuàng)新逐步形成軍民互動(dòng)的良好格局。

1.4深度發(fā)展時(shí)期

從國際創(chuàng)新發(fā)展一般規(guī)律看，一個(gè)國家隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高，以及技術(shù)逐步向世界前沿水平逼近，自主創(chuàng)新將會(huì)越來越重要。黨的十八大以來，國防發(fā)展迎來重大調(diào)整和發(fā)展機(jī)遇，軍隊(duì)改革大闊步推進(jìn)，軍民融合上升為國家戰(zhàn)略，國防科技自主創(chuàng)新擺在突出位置，國防科技自主研究制造整體實(shí)力和技術(shù)水平有了顯著提升。

2軍民融合創(chuàng)新發(fā)展存在的突出問題

2.1軍工科研院所投入不足

首先，財(cái)政撥款總額不足。在蘇聯(lián)解體之后，興起了世界范圍內(nèi)的大裁軍。與世界潮流相一致，實(shí)施了大范圍的裁軍，中國把工作的中心轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)建設(shè)。經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得舉世矚目成績的同時(shí)，軍事建設(shè)相對(duì)滯后，給予軍事系統(tǒng)的財(cái)政撥款增長速度遠(yuǎn)不及國民經(jīng)濟(jì)增速。這是中國軍事系統(tǒng)財(cái)政撥款相對(duì)較低的歷史原因。時(shí)至今日，軍事創(chuàng)新越來越依賴大規(guī)模的投資和高精尖項(xiàng)目建設(shè)，財(cái)政撥款不足的影響越發(fā)凸顯。

其次，財(cái)政撥款的延續(xù)性不足。軍事系統(tǒng)的創(chuàng)新立項(xiàng)，就單個(gè)項(xiàng)目而言經(jīng)費(fèi)不足，導(dǎo)致了項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益低下。在項(xiàng)目延續(xù)過程中，因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱，經(jīng)費(fèi)的撥付者不了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，往往中斷。有些項(xiàng)目是剛剛開始，便因?yàn)榻?jīng)費(fèi)限制而結(jié)束；另一些項(xiàng)目是已經(jīng)取得了基礎(chǔ)性成果，尚未拓展和轉(zhuǎn)化。凡此種種情況的造成，主要是因?yàn)轫?xiàng)目款項(xiàng)撥付與評(píng)估系統(tǒng)不完善。

2.2財(cái)稅政策支持力度不夠

在財(cái)政總經(jīng)費(fèi)有限的情況下，所謂財(cái)稅政策支持力度不足，主要是指延續(xù)性的不足，體現(xiàn)在已有成果的繼續(xù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化支持不足。很多科研成果，基本工作已經(jīng)完成，但是在推廣應(yīng)用上，或是轉(zhuǎn)向民用上，因?yàn)榻?jīng)費(fèi)限制沒能得到充分的利用。造成了成果本身的浪費(fèi)。同時(shí)，在推廣轉(zhuǎn)化應(yīng)用上，面臨沉淀成本較大等問題，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)等都較大，客觀上需要財(cái)政、稅收、金融和投資等政策支持。然而，我國現(xiàn)行的軍民融合發(fā)展支持政策還存在目標(biāo)導(dǎo)向小明確，化解軍民融合發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)和降低軍民融合發(fā)展成本等有效激勵(lì)機(jī)制缺失，稅收和利息減免等政策實(shí)施的覆蓋面有限，公平性缺乏等問題（郭永輝，2014）。為此，需要統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)項(xiàng)目之間的關(guān)系，減少項(xiàng)目數(shù)量，提高每個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，加快軍民融合創(chuàng)新發(fā)展政策體系的構(gòu)建。endprint

2.3利益分配不合理

首先是利益分配的基礎(chǔ)理念與市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境相沖突。我國軍工科研院所的設(shè)立是在新中國成立之初，普遍國有的背景下，軍工系統(tǒng)更無例外。無論是院所，還是院所中的科研人員，都是國家的組成部分，也不存在任何私有的空間。院所及其科研人員取得的全部科研成果均屬國家。院所對(duì)自己研發(fā)創(chuàng)造的一切成果，都沒有轉(zhuǎn)讓、銷售或出口的權(quán)力。在改革開放之前，國民經(jīng)濟(jì)大環(huán)境是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，無論是院所，還是科研人員，其各類需求大多能夠從計(jì)劃體系之中獲得。

在改革開放之后的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，院所和科研人員的收入主要依靠國家撥付。經(jīng)費(fèi)與科研成果的多少?zèng)]有直接關(guān)系，科研成果獎(jiǎng)勵(lì)則是不確定的。在國家撥付日常經(jīng)費(fèi)，軍方安排科研任務(wù)的體系下，軍工科研院所的經(jīng)費(fèi)與科研狀況不相匹配，影響了科研院所的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新能力建設(shè)。難以承擔(dān)重大任務(wù)，且積極性和主動(dòng)性不足，貢獻(xiàn)突出者無法獲得相應(yīng)的報(bào)酬。另一方面，因?yàn)榻?jīng)費(fèi)與科研不匹配，在造成經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)性浪費(fèi)的情況下，還給國家財(cái)政造成了沉重的負(fù)擔(dān)。

總之，在利益分配上還沒有充分貫徹按勞分配原則，沒有把實(shí)際貢獻(xiàn)的大小作為分配的主要考量，存在較為明顯的平均主義傾向。不利于調(diào)動(dòng)參與國防科技創(chuàng)新和武器裝備研制的科技人才的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。另一方面，國防科技研究機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的主體，很多地方還停留在買斷過程中，價(jià)格、質(zhì)量等時(shí)刻影響國防科技創(chuàng)新部門與武器裝備采辦部門之間利益連接的緊密度和雙方的行為。同時(shí)，傳統(tǒng)軍工企業(yè)和軍工科研院所，充分利用與國防科技工業(yè)局、總裝備部等主管部門的歷史淵源，與參與國防科技創(chuàng)新、武器裝備研制活動(dòng)的民用工業(yè)企業(yè)和科研院所進(jìn)行不公平的市場競爭，企圖實(shí)施行業(yè)壟斷，從而影響民用科技資源向國防科技資源的轉(zhuǎn)化，影響國防科技的軍民融合式發(fā)展的廣度與深度。

2.4國有軍工企業(yè)核心人才外流嚴(yán)重

我國國有企業(yè)改革已經(jīng)近30年了，但始終圍繞“國有資產(chǎn)流失”這一問題，國有企業(yè)管理層和核心技術(shù)人員的激勵(lì)機(jī)制仍然沒有得到很好的解決，而擔(dān)心“國有資產(chǎn)流失”導(dǎo)致更大的國有資產(chǎn)無形損失。

在單位層面，國有軍工企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)了嚴(yán)重的兩極分化，一部分軍工企業(yè)因?yàn)樾袠I(yè)基礎(chǔ)和管理人員的社會(huì)責(zé)任感在市場經(jīng)濟(jì)中找到了自己的位置，逐步建立了自己的盈利模式與核心競爭力，使得國有資產(chǎn)在企業(yè)成長過程中不斷增值；另外一部分國有軍工企業(yè)因?yàn)椴贿m應(yīng)市場競爭，且管理人員能力不夠或責(zé)任心不足，導(dǎo)致企業(yè)虧損甚至破產(chǎn)。

對(duì)經(jīng)營良好的企業(yè)，國資委實(shí)施嚴(yán)格控制，管理與激勵(lì)機(jī)制很難得到實(shí)質(zhì)性的解決，而對(duì)于那些經(jīng)營不善的企業(yè)，國資委采取了拍賣和放棄的態(tài)度。在這一個(gè)過程，很多經(jīng)營不善的企業(yè)變成了私人企業(yè)，經(jīng)營效率也因此而得到提升，原管理層員工很可能在國有企業(yè)私有化的過程中變成了億萬富翁，而經(jīng)營良好的公司管理層仍然是工薪階層。這樣不僅僅造成了社會(huì)不公平，而且使得國有資產(chǎn)經(jīng)營效率難以提升。

在個(gè)人層面。因?yàn)榍拔乃龅睦娣峙渲械钠骄髁x傾向，使得積極進(jìn)取、貢獻(xiàn)卓著的員工無法獲得相應(yīng)的酬勞。平庸懶惰的員工則會(huì)獲得超過其貢獻(xiàn)的報(bào)酬。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的逆向選擇理論預(yù)測，此時(shí)會(huì)有優(yōu)秀員工的離職和平庸員工的留任，這也正是軍事工業(yè)企業(yè)及科研院所的現(xiàn)實(shí)情況。國防工業(yè)企業(yè)屬于高科技企業(yè)，人才要素是核心的生產(chǎn)要素，國有軍工企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)約束機(jī)制不健全，將會(huì)影響到企業(yè)的自主創(chuàng)新能力發(fā)展，更多掌握核心技術(shù)的軍工人才可能流出到民口企業(yè)，導(dǎo)致實(shí)際上的國有資產(chǎn)損失（張科才，2016）。

3推動(dòng)軍民融合創(chuàng)新發(fā)展的對(duì)策建議

3.1創(chuàng)建更加公平開放的市場

國防科技軍民融合自主創(chuàng)新發(fā)展需要進(jìn)一步打破行業(yè)壁壘，要求軍事和民用系統(tǒng)的企業(yè)能夠較為自由地進(jìn)入和退出另一方的領(lǐng)域。當(dāng)前的壁壘主要在軍事系統(tǒng)，因?yàn)楸Ｃ堋踩吞厥庑阅芤蟮确矫娴脑?，民用企業(yè)進(jìn)入軍事系統(tǒng)面臨較大的困難。一方面是因?yàn)檩^多的資質(zhì)和證明要求，另一方面是因?yàn)檐娛孪到y(tǒng)的封閉性所導(dǎo)致的民用企業(yè)對(duì)軍事需求的不了解。在兼顧軍事裝備特殊需求的同時(shí)，應(yīng)該考慮到其類別差異，并不是每一類軍事裝備都具有很強(qiáng)的特殊需求?？梢园雌涑潭炔煌?，進(jìn)行類別劃分，厘定先后順序，逐步構(gòu)建設(shè)施和資源在軍民兩系統(tǒng)的共享。

3.2制定通用的軍民標(biāo)準(zhǔn)體系

在新中國成立初期，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下。低水平的產(chǎn)品便能滿足居民的基本需求，卻無法滿足對(duì)外戰(zhàn)爭的需要。這是軍民兩套標(biāo)準(zhǔn)體系誕生的時(shí)代背景。隨著國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國居民的物質(zhì)需求已經(jīng)達(dá)到了較高的水平，并出現(xiàn)了大量的海外購買現(xiàn)象。相比軍用產(chǎn)品，民品的質(zhì)量需求已經(jīng)不再是普遍偏低了，已經(jīng)具備了軍民標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一和通用的經(jīng)濟(jì)條件。仍然設(shè)定一套單獨(dú)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系，相比其巨大成本，收益已經(jīng)不足。減少甚至是消除軍民融合科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化中的技術(shù)壁壘，加速軍民之間技術(shù)溢出。鑒于民用經(jīng)濟(jì)體系遠(yuǎn)為更大的體量，軍事系統(tǒng)的生產(chǎn)和要求，應(yīng)該盡量采用民用系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)。即，在面臨特殊需求時(shí)，充分重視特殊標(biāo)準(zhǔn)帶來的額外成本。

3.3創(chuàng)建能力兼容資源共享平臺(tái)

在信息化社會(huì)，生產(chǎn)活動(dòng)的組織越來越分散化。每個(gè)生產(chǎn)者，都可以充分利用高度發(fā)達(dá)的市場，從企業(yè)外部獲得各類生產(chǎn)資源。軍民兩系統(tǒng)的融合，可以為其中的每一位生產(chǎn)者提供更加充裕的外部資源。因此，應(yīng)該在生產(chǎn)組織上，軍事企業(yè)創(chuàng)建自己的核心競爭力的同時(shí)，與市場中的各類供應(yīng)商開展廣泛的合作，并逐步建立生產(chǎn)的分工協(xié)作體系。在軍工研發(fā)、批產(chǎn)、數(shù)字化建設(shè)、先進(jìn)制造、基礎(chǔ)設(shè)施、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)等方面，盡可能兼顧軍品和民品、軍用和民用，最大限度做到能軍能民。在協(xié)同創(chuàng)新上，“財(cái)產(chǎn)學(xué)研用”相互之間形成高效協(xié)作聯(lián)盟機(jī)制，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享。

3.4設(shè)立軍民科技統(tǒng)一管理的行政機(jī)構(gòu)

隨著經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，政府部門自然應(yīng)該做出相應(yīng)的調(diào)整。軍事系統(tǒng)是這種調(diào)整相對(duì)滯后的一個(gè)部分。為了方便軍民科技系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，應(yīng)該在國家層面消除多個(gè)部門交叉管理、政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系的沖突混亂等現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)軍民融合的科學(xué)統(tǒng)籌、集中管理和政策制度統(tǒng)一。在計(jì)劃調(diào)控、項(xiàng)目審批、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、政策制定、行業(yè)管理等方面，能夠充分體現(xiàn)軍民結(jié)合、軍民一體；在科技規(guī)劃中，能夠?qū)崿F(xiàn)資源共享和融合發(fā)展。

3.5構(gòu)建有效的激勵(lì)機(jī)制

構(gòu)建有效的利益相容激勵(lì)機(jī)制，要求傳統(tǒng)國防科研院所、社會(huì)科研生產(chǎn)部門、軍工企業(yè)和民用工業(yè)企業(yè)等相關(guān)力量相互攜手，建立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，并互相開放實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，人才共同培養(yǎng)使用，科研成果有償轉(zhuǎn)讓。逐步確立科研成果的所有者主體，增強(qiáng)科研人員的自主意識(shí)，調(diào)動(dòng)院所及科研人員的積極性。形成一種參與資源共享就可以是決策主體獲利的資源共享環(huán)境，促進(jìn)更多的微觀主體參與到軍民融合資源共享中來，實(shí)現(xiàn)國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的深度融合發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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