龐慶范??

摘要：發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用是管好國有資本的重要內(nèi)容和手段。然而，國資管理上面臨創(chuàng)新法制保障不力，主業(yè)創(chuàng)新專注度不夠，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式不完善，缺乏國際化開放式創(chuàng)新經(jīng)驗等不足，導(dǎo)致國際國內(nèi)市場競爭力不強(qiáng)。為此，國資管理要加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的法制化建設(shè)，推行首席技術(shù)創(chuàng)新官，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組，集中力量辦大事，立足國內(nèi)市場，積極參與國際市場，扁平化管理，重視創(chuàng)新開放和合作，引入風(fēng)險投資，加大成果轉(zhuǎn)化力度。

關(guān)鍵詞：國有資本國企創(chuàng)新平衡政策市場

2015年8月國務(wù)院印發(fā)的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》和2015年10月國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于改革和完善國有資本管理體制的若干意見》都指出國有資本的管理和配置效率需要進(jìn)一步完善和提高，以提升以國有企業(yè)為代表的國有資本的市場競爭力。黨的十八屆五中全會提出了新發(fā)展理念，明確提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，讓創(chuàng)新在全社會蔚然成風(fēng)。為提升國有企業(yè)競爭力，保障國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康地發(fā)展，在國有資本管理改革中，應(yīng)將發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用作為工作重點(diǎn)，以增強(qiáng)國有企業(yè)活力，提升國有企業(yè)核心競爭力，發(fā)展和壯大國有資本。

一、發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用對管好國有資本具有重要意義

圍繞發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用開展工作是國有資本管理體制改革的重點(diǎn)工作內(nèi)容，也是做好國有資本管理的重要手段。

在《2017年國務(wù)院政府工作報告》中，黨和政府明確提出，要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)化結(jié)構(gòu)，不斷提高質(zhì)量、效益和競爭力。發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用已成為國家推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措。

（一）國有資本增長方式轉(zhuǎn)型升級，適應(yīng)時代的內(nèi)在要求

作為傳統(tǒng)的制造業(yè)大國，我國擁有龐大的生產(chǎn)能力，但多屬于低端制造業(yè)。隨著生產(chǎn)成本的升高，國內(nèi)、國際競爭力下降，一些行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩、質(zhì)量效益不高、核心競爭力不足等困難局面。國有資本靠擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、消耗能源、低人工成本的增長方式已無法延續(xù)，因此，轉(zhuǎn)變國有資本的增長方式已迫在眉睫。在今日知識經(jīng)濟(jì)時代，管理方式、科學(xué)技術(shù)和對市場精細(xì)化運(yùn)作的不斷創(chuàng)新，才是經(jīng)濟(jì)成功的關(guān)鍵，創(chuàng)新是創(chuàng)造新的長期經(jīng)濟(jì)價值的唯一辦法。發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用，才能為國有資本的增長提供新動力，國企國資在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中才能更好地起到帶頭作用。

（二）資本本質(zhì)屬性和國有資本保值增值的必然選擇

資本具有逐利或追求增值的屬性，其推動資本在資源配置上選擇附加值高的高新技術(shù)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域的活躍是以不斷的技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的。正是由于資本為獲得更高的收益，而偏愛投資于創(chuàng)新領(lǐng)域，才能推動管理、技術(shù)、商業(yè)模式上的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，以滿足人類不斷發(fā)展變化的需求。國有資本作為我國社會主義國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，同樣具有保值和增值的要求，伴隨著我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和體制改革的深入，經(jīng)濟(jì)增長方式將加快從依靠投資驅(qū)動為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽縿?chuàng)新驅(qū)動為主，國有資本投資順應(yīng)趨勢也要選擇創(chuàng)新能力強(qiáng)，發(fā)展后勁足，經(jīng)濟(jì)前景廣闊的高新技術(shù)領(lǐng)域，進(jìn)而提高國有資本的配置效率，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。

（三）推動供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的客觀需要

我國當(dāng)前鋼鐵、煤炭、煤電等行業(yè)的產(chǎn)能過剩，部分原因在于國有資本管理過程中，不注重市場需求，忽視創(chuàng)新，對于新產(chǎn)品研發(fā)或新工藝開發(fā)投入不足，對新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的投資不夠，導(dǎo)致國有資本未能有效配置在高質(zhì)量、高性能的新產(chǎn)品或個性化服務(wù)上，與市場上高端化，差異化的需求不相匹配，造成相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)供給與市場需求錯位，導(dǎo)致生產(chǎn)資源配置與市場需求結(jié)構(gòu)不匹配。發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用，正是要求資本供給結(jié)構(gòu)配置上要以市場需求為依據(jù)，不斷改進(jìn)或提高生產(chǎn)力，以滿足市場動態(tài)發(fā)展變化的需求，達(dá)到供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的動態(tài)適應(yīng)。因此，做好國企國資的供給側(cè)改革，需要發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用，平衡好市場需求與生產(chǎn)供給的關(guān)系。

（四）提升中國經(jīng)濟(jì)國際影響力的重要保障和有效手段

一方面，國有資本是社會主義國民經(jīng)濟(jì)的基石，是我們黨和國家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的中堅力量，其有責(zé)任和義務(wù)走在推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各行業(yè)創(chuàng)新的前列；另一方面，國企國資在我國國民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、基礎(chǔ)工業(yè)、戰(zhàn)略競爭行業(yè)等重要行業(yè)中占有優(yōu)勢地位，這些行業(yè)都涉及國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈以及國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，這些領(lǐng)域國有資本不能喪失優(yōu)勢地位。發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用，把基礎(chǔ)工業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)牢牢抓在手中，掌握國際競爭的主動權(quán)，才能將國企國資做大做強(qiáng)，在日益競爭激烈的國際舞臺上，不斷提升中國經(jīng)濟(jì)的影響力。

二、制約國企國資發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用的主要因素

（一）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的法制保障欠缺，管理過度依賴考核指標(biāo)

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要性日益凸顯，國有資本在創(chuàng)新上的投入日益加大。政府和國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)雖然出臺了一系列深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的相關(guān)指導(dǎo)性文件，但與國有資本投資創(chuàng)新管理配套的法律法規(guī)欠缺，導(dǎo)致現(xiàn)有國有資本投資創(chuàng)新的管理依賴于相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的重視程度和從業(yè)人員的管理經(jīng)驗。部分國有企業(yè)，為突出業(yè)績或政績，在管理上唯考核指標(biāo)作為管理重點(diǎn)，將用于主業(yè)創(chuàng)新投入的資本，更多地投機(jī)到房地產(chǎn)等短期收益高的領(lǐng)域，最終國有資本指標(biāo)數(shù)據(jù)雖然漂亮，但國企沒有真正形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制，缺乏真正的核心競爭力。此外，由于國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)存在任期，無法保證創(chuàng)新政策或措施的一致性和延續(xù)性。

（二）主業(yè)創(chuàng)新專注度不夠，創(chuàng)新成功經(jīng)驗總結(jié)提煉不足

創(chuàng)新的本質(zhì)是突破，創(chuàng)新需要專注和深厚積淀，專注鑄就輝煌，專注是對行業(yè)的深挖和對客戶需求的鉆研。國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中布局分散、主業(yè)不突出，對主業(yè)創(chuàng)新投入不足，對上游產(chǎn)業(yè)鏈的投入不足，對自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)吸收再創(chuàng)新與行業(yè)特點(diǎn)和匹配性認(rèn)識不足。這些都表明了國有企業(yè)對主業(yè)創(chuàng)新的專注度不夠，都在一定程度上都抑制了發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用。創(chuàng)新是有規(guī)律的，創(chuàng)新不是推倒重來，回顧我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的輝煌歷史，我們的“兩彈一星”、我們的噴氣式大型客機(jī)C919試飛成功、載人航天和空間站建設(shè)、量子計算機(jī)的研究突破、高鐵的全球建設(shè)，都說明我們有能力做好創(chuàng)新。這些成功的創(chuàng)新經(jīng)驗需要認(rèn)真總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，立足國情，做好國有資本管理，充分發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用。endprint

（三）國內(nèi)市場缺乏競爭，國際市場激勵不足

在國內(nèi)，國有企業(yè)普遍享有政策法規(guī)、市場準(zhǔn)入、融資、貸款和稅收等多項優(yōu)惠條件，與其它企業(yè)相比具有很多先天優(yōu)勢，導(dǎo)致部分國有企業(yè)競爭意愿和動力不足，不可避免患上大企業(yè)通病，經(jīng)營機(jī)制不靈活，機(jī)構(gòu)臃腫，信息不通暢，造成企業(yè)發(fā)展簡單依賴于不斷地擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。相較于國內(nèi)市場，國際市場完全競爭，由于核心競爭力的不同，不同的國企走出去的命運(yùn)完全不同。然而對于在創(chuàng)新上投入大、國際化運(yùn)作好的國有企業(yè)，國有資本管理部門的激勵手段或措施不足，導(dǎo)致很多國企不在自身創(chuàng)新能力建設(shè)上下功夫，為走出去而走出去，盲目收購兼并，一定程度上導(dǎo)致了國有資本流失。對于那些通過不斷創(chuàng)新取得發(fā)展的企業(yè)，需要有效的激勵手段，幫助其在國際舞臺更好更快地發(fā)展，為已經(jīng)走出去或?qū)⒁叱鋈サ膰衅髽I(yè)樹立良好的榜樣。

（四）創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的模式有待完善，缺乏國際化開放式創(chuàng)新經(jīng)驗

經(jīng)過幾十年的發(fā)展壯大，國有企業(yè)擁有雄厚的物質(zhì)和人力資源，擁有大量國家級重點(diǎn)實(shí)驗室、研發(fā)中心、和企業(yè)技術(shù)中心，相關(guān)科研單位的創(chuàng)新成果頗具規(guī)模，創(chuàng)造了大量的技術(shù)專利，然而，企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)力并未大幅提高，表明企業(yè)科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)化不夠，對企業(yè)員工的技術(shù)轉(zhuǎn)化激勵不足，技術(shù)轉(zhuǎn)化模式有待完善。在當(dāng)今科技創(chuàng)新全球一體化的時代，無論是科技創(chuàng)新還是科研成果轉(zhuǎn)化都需要整合各類國際資源，與其它研發(fā)機(jī)構(gòu)合作，進(jìn)行開放式創(chuàng)新。國有企業(yè)由于其國有屬性，參與國際開放式創(chuàng)新受限，缺乏國際化開放式創(chuàng)新經(jīng)驗。

三、管好國有資本，充分發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展主導(dǎo)作用的主要措施

（一）加強(qiáng)有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的法制化建設(shè)

國有資本的管理應(yīng)該符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，需要有一定的規(guī)則來使其更好的發(fā)揮作用。國有資本投資創(chuàng)新同樣需要加強(qiáng)法制建設(shè)，通過專門的法律法規(guī)來保障和規(guī)范國有資本的創(chuàng)新業(yè)務(wù)活動，形成一個不依賴管理領(lǐng)導(dǎo)個體，長期有效的科學(xué)化、規(guī)范化的國有資本創(chuàng)新運(yùn)行保障體系。國有資本的管理考核也不能只注重數(shù)據(jù)和指標(biāo)，首要考核國有資本投資是否依法辦事，是否符合國家的法律法規(guī)。在國有資本的監(jiān)管上要以是否發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主導(dǎo)作用作為考核重點(diǎn)，要做到有法可依，有章可循，推動國有企業(yè)建立并不斷完善有利于創(chuàng)新的機(jī)制和體制。

（二）推行首席技術(shù)創(chuàng)新官，集中力量辦大事

涉及國家安全、經(jīng)濟(jì)命脈的基礎(chǔ)科學(xué)、國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、國防核心敏感技術(shù)的創(chuàng)新研究，由于投資大，收益慢，通常市場化資源配置效率不高，而這些核心技術(shù)的引進(jìn)又都受到外國的限制，我國必須通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，打破國外的技術(shù)壟斷。鑒于我國以往技術(shù)創(chuàng)新成功的經(jīng)驗，許多重大的理論突破與技術(shù)發(fā)明都是在國家牽頭投資和直接領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上取得成功的，這說明國家對某些特殊領(lǐng)域創(chuàng)新的直接領(lǐng)導(dǎo)是十分必要的。因此，國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在關(guān)系到國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域跨度大的產(chǎn)業(yè)，設(shè)立首席技術(shù)創(chuàng)新官，統(tǒng)一調(diào)配國有資源，集中力量辦大事，做好與國家發(fā)展戰(zhàn)略、國家產(chǎn)業(yè)政策等相對接，有利于取得核心技術(shù)上的突破，有利于增強(qiáng)國有企業(yè)的核心競爭力。首席技術(shù)創(chuàng)新官要熟悉國家或行業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃，主持科研計劃，管好資本投向，能夠建立以企業(yè)為主，大學(xué)等多方參與的研發(fā)體系和服務(wù)平臺，共同投資，集中力量辦大事，發(fā)揮大集團(tuán)產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)對關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。

（三）大型國有企業(yè)設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組

技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組制定企業(yè)科研創(chuàng)新的中長期規(guī)劃，不以短期目標(biāo)為工作重點(diǎn)，中長期規(guī)劃要以國內(nèi)外市場需求為導(dǎo)向。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的短期目標(biāo)也要根據(jù)市場反饋，及時動態(tài)調(diào)整，以便突出市場配置資源的能力。技術(shù)創(chuàng)新小組的工作主要內(nèi)容包括：在技術(shù)創(chuàng)新的方向上，領(lǐng)導(dǎo)小組要突出主業(yè)，加強(qiáng)上游產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新，不做大而全，要有主業(yè)有專攻，引導(dǎo)企業(yè)在提高效能、綠色、節(jié)能等技術(shù)創(chuàng)新、工藝革新方向上的資本投入；在創(chuàng)新的模式選擇上，要平衡好自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)吸收的關(guān)系，對于市場變化快，市場全球化程度高的技術(shù)，要注重技術(shù)引進(jìn)，不能一味地強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，避免在行業(yè)發(fā)展過程中被邊緣化；在技術(shù)創(chuàng)新的管理上，對于技術(shù)引進(jìn)要有標(biāo)準(zhǔn)，不能全套引進(jìn)，消耗吸收要有時間表，要施行合同管理，項目立項要有規(guī)劃、報告、審計、評估等制度，以提高資本運(yùn)作效率；在創(chuàng)新制度建設(shè)上，要監(jiān)督企業(yè)做好激勵制度和激勵措施的建設(shè)和落實(shí)，配合國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好創(chuàng)新平臺的搭建和考核工作。

（四）發(fā)展立足國內(nèi)市場，積極參與國際市場競爭，國有企業(yè)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)管理扁平化

國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新一定要重視國內(nèi)外市場需求，首先發(fā)展要立足國內(nèi)市場的需求，還要將目光積極瞄準(zhǔn)國際市場，積極走出去，成為參與國際競爭的技術(shù)創(chuàng)新?lián)?dāng)者。國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在考核上要參照國際同類公司的創(chuàng)新業(yè)績指標(biāo)來考核國有資產(chǎn)的配置效率，對國內(nèi)或國際市場發(fā)展好的企業(yè)予以有效的激勵，強(qiáng)化市場對于創(chuàng)新企業(yè)資源配置的激勵效果。為避免國有企業(yè)因國內(nèi)行業(yè)內(nèi)的壟斷地位，創(chuàng)新意愿不強(qiáng)，造成資源市場化配置程度不高，國有企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)設(shè)置一定要扁平化，減少由市場需求到產(chǎn)品研發(fā)的中間環(huán)節(jié)。

（五）重視創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性和國際合作，引入風(fēng)險投資模式，加大科研成果轉(zhuǎn)化力度

對于國際市場充分競爭的領(lǐng)域，要利用好全球資源進(jìn)行的開放式創(chuàng)新，打造適應(yīng)全球市場的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新平臺，平臺通過整合各類優(yōu)秀人才智慧，為客戶提供智能化、差異化的解決方案。開放式創(chuàng)新過程中要注重積累經(jīng)驗，尤其是人才引進(jìn)經(jīng)驗、創(chuàng)新組織經(jīng)驗、金融管理服務(wù)經(jīng)驗等，為國有資本更多參與創(chuàng)業(yè)投資打好基礎(chǔ)。通過借鑒創(chuàng)新國際合作、風(fēng)險投資、私募基金投資等的運(yùn)作經(jīng)驗，在遵循市場規(guī)律的基礎(chǔ)上，通過市場化手段，加大對創(chuàng)新科研成果的資本投入加強(qiáng)國有資本對發(fā)明人或發(fā)明團(tuán)隊的激勵力度，具體激勵手段可以是利潤分成、股權(quán)激勵等，通過引入多種創(chuàng)新投資和創(chuàng)新激勵模式，增強(qiáng)對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式的扶持，激發(fā)國有企業(yè)和國有資本的活力，為國有資產(chǎn)的保值增值提供持續(xù)發(fā)展動力。

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（龐慶范，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局。）endprint