臧傳敏
摘 要:城市基礎(chǔ)設(shè)施城市運(yùn)行和發(fā)展中起到了關(guān)鍵的作用,是城市賴以生存和發(fā)展的基本條件。改革開放以來(lái),隨著政府職能的不斷轉(zhuǎn)變以及市場(chǎng)化改革的持續(xù)深入,城市基礎(chǔ)設(shè)施管理發(fā)生了深刻的變革,取得了顯著的成效,但仍存在基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)效率低下、投融資渠道單一等問(wèn)題,出現(xiàn)這些問(wèn)題的根源在于城市基礎(chǔ)設(shè)施管理的過(guò)程中政府與市場(chǎng)職責(zé)劃分不清。文章從目前城市基礎(chǔ)設(shè)施管理中政府的職能范圍出發(fā),分析了職責(zé)劃分不清的原因,探討嘗試從多個(gè)方面將兩者進(jìn)行明確的職能分工,以達(dá)到政府與市場(chǎng)各司其職,最大限度地利用社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)高效率。
關(guān)鍵詞:城市基礎(chǔ)設(shè)施管理 政府職責(zé) 市場(chǎng)機(jī)制
中圖分類號(hào):F293 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1004-4914(2017)09-028-03
城市基礎(chǔ)設(shè)施管理按其服務(wù)的性質(zhì)可以分為社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施和功能性基礎(chǔ)設(shè)施。在我國(guó),城市基礎(chǔ)設(shè)施一般是指工程性基礎(chǔ)設(shè)施,主要包括:“能源生產(chǎn)和供應(yīng)設(shè)施;城市供水、排水、照明、污水處理等市政基礎(chǔ)設(shè)施;航空、鐵路、汽車運(yùn)輸?shù)葘?duì)外交通設(shè)施,城市道路、城市客貨運(yùn)和城市交通管理等市內(nèi)交通設(shè)施;郵電通信設(shè)施;環(huán)衛(wèi)、環(huán)保、園林、綠化等城市環(huán)境設(shè)施;防火、防洪、防震等城市防災(zāi)設(shè)施;城市戰(zhàn)備設(shè)施等?!眥1}城市基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)容會(huì)隨著人民生活水平和社會(huì)生活需求的提高而不斷的充實(shí)。
“傳統(tǒng)的管理中政府既扮演著管理者又扮演著經(jīng)營(yíng)者的角色,‘全能角色造成政企不分,基礎(chǔ)設(shè)施權(quán)責(zé)利關(guān)系不明確,建設(shè)、管理、運(yùn)營(yíng)脫節(jié),競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)弱,效率低下,投入產(chǎn)出效益差,資產(chǎn)流失浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重?!眥2}本文是從政府與市場(chǎng)對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施管理的重要作用的角度出發(fā),借鑒國(guó)外的豐富經(jīng)驗(yàn)并對(duì)其進(jìn)行總結(jié),提出城市基礎(chǔ)設(shè)施管理中政府與市場(chǎng)的職責(zé)分工,實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)的高效率。
一、城市基礎(chǔ)設(shè)施管理的模式發(fā)展歷程
中華人民共和國(guó)成立以后,我國(guó)開始實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,到20世紀(jì)70年代結(jié)束。在此期間,公共部門負(fù)責(zé)城市的基礎(chǔ)設(shè)施管理。從國(guó)際上城市的基礎(chǔ)設(shè)施管理的發(fā)展歷程來(lái)看,我國(guó)的城市基礎(chǔ)設(shè)施管理模式是隨著國(guó)際發(fā)展歷程的變化而變化。通過(guò)國(guó)際的走向我們需要清醒地認(rèn)識(shí)到,城市基礎(chǔ)設(shè)施管理既要發(fā)揮市場(chǎng)的重要作用,也要依靠政府的引導(dǎo)作用,只有這樣才能把城市發(fā)展得更好。
(一)20世紀(jì)70年代之前:政府全包全管模式
在20世紀(jì)70年代之前,受強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的凱恩斯主義思想的影響,城市基礎(chǔ)設(shè)施被很多國(guó)家作為具有自然壟斷的社會(huì)福利性產(chǎn)品,基本上對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行國(guó)有化的管理已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。據(jù)統(tǒng)計(jì),英國(guó)國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重上升到20%,西班牙的公共企業(yè)占全國(guó)造船業(yè)的80%,在希臘,公共企業(yè)主要負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)電力工業(yè)、鐵路運(yùn)輸和郵電部門。
我國(guó)在當(dāng)時(shí)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,同樣進(jìn)入國(guó)有化的階段。在這個(gè)模式下,政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)、供給都實(shí)行了壟斷。
(二)20世紀(jì)70年代~90年代:政府公共管理模式
從20世紀(jì)70年代開始,西方國(guó)家出現(xiàn)了以低增長(zhǎng)、高膨脹為特征的“滯脹”現(xiàn)象。因此,能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的凱恩斯主義受到質(zhì)疑,新自由主義思想在西方國(guó)家日益流行。
私有化可以追溯到英國(guó),20世紀(jì)70年代初,英國(guó)的私有化政策開始實(shí)行,剛開始只是出售諸如英國(guó)宇航公司等少數(shù)公司的股票。1984年后,隨著城市基礎(chǔ)設(shè)施被更多的個(gè)人或者企業(yè)所管理和運(yùn)營(yíng),相關(guān)的部門和行業(yè)的數(shù)量也成上升趨勢(shì)。20世紀(jì)80年代,私有化主要集中在航空、電信、能源、電力、供水、天然氣等自然壟斷的企業(yè),政府已經(jīng)放手,使市場(chǎng)的作用得到充分的發(fā)揮。
社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立是在改革開放以后,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較完全和城市管理制度由社會(huì)引導(dǎo)的情況下形成了這種模式,在這種模式下,明確了政府的職能,即只提供和管理與公共利益有關(guān)的具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品與服務(wù),以此來(lái)確保社會(huì)的穩(wěn)定。
(三)20世紀(jì)90年代以后:政府調(diào)控管理,市場(chǎng)多元運(yùn)作相結(jié)合模式
20世紀(jì)90年代,受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期影響,英國(guó)的企業(yè)私有化擴(kuò)大到郵政、鐵路、運(yùn)輸?shù)炔块T。私有化程度在不斷地加深,這不僅使得政府獲得更多的收益,由于需要個(gè)人或企業(yè)要繳納稅款,稅收也成正比,同時(shí)也減少了支出,英國(guó)政府多年財(cái)政的問(wèn)題沒(méi)有得到很好的解決,私有化的出現(xiàn)緩解了局面,英國(guó)經(jīng)濟(jì)受到很大的影響,從此開始走向復(fù)蘇和穩(wěn)定發(fā)展新時(shí)期。
在此期間,此模式的形成需要政府較強(qiáng)的調(diào)控能力,其中鮮明的特色是在政府調(diào)控的范圍之內(nèi),對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品和服務(wù)的提供是多樣化的。“多元供給的模式包括公辦公營(yíng)式、公辦商營(yíng)式、專利經(jīng)營(yíng)式和私商經(jīng)營(yíng)式?!眥3}在這種模式下,政府利用更少的成本調(diào)動(dòng)更多的社會(huì)資源和資金來(lái)管理城市基礎(chǔ)設(shè)施,更好地滿足人們的需求。
二、現(xiàn)有的問(wèn)題:政府與市場(chǎng)的職責(zé)不明
城市基礎(chǔ)設(shè)施通常被當(dāng)作生活的必需品,因?yàn)樗泻苄〉男枨髲椥?,并且在生產(chǎn)方面形成規(guī)模,有規(guī)模效益,最明顯的是具有自然壟斷的特性。政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理有其必要性,但是政府在管理的過(guò)程中出現(xiàn)一些問(wèn)題。
首先,政府角色錯(cuò)位,職能混亂。在城市基礎(chǔ)設(shè)施管理過(guò)程中,政府不僅是一般的社會(huì)管理者,更是扮演著管理市場(chǎng)的重要角色,從國(guó)有企業(yè)的角度來(lái)看,政府又是企業(yè)生產(chǎn)者或者擁有者。但是在尋求利益、責(zé)任要求等方面,三種角色充滿了內(nèi)在的沖突。其實(shí)在很多城市,政府是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的所有者和直接投資者,同時(shí)又是具體項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理者,還是基礎(chǔ)設(shè)施的管理者。
其次,“由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論的影響,在城市基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)、管理、產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格、收費(fèi)體系等方面基本上仍實(shí)行嚴(yán)格的計(jì)劃控制運(yùn)作模式,造成城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)壟斷程度過(guò)高”,{4}缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)效率低下。
最后,“城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資、建設(shè)、管理和運(yùn)營(yíng)分離,各自為戰(zhàn)、信息嚴(yán)重不對(duì)稱、基礎(chǔ)設(shè)施的成本偏高,而且存在許多‘無(wú)部門負(fù)責(zé)現(xiàn)象,經(jīng)營(yíng)效率低下?!眥5}還有由于事業(yè)單位掌管著城市基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行,所以政府有關(guān)監(jiān)督部門對(duì)其缺乏約束力,也造成運(yùn)行效率低下,有的設(shè)施甚至閑置或造成嚴(yán)重浪費(fèi)。endprint
從這些問(wèn)題中我們可以看出,政府與市場(chǎng)的職責(zé)劃分不清,政府管了不應(yīng)該管的事情,市場(chǎng)的作用也沒(méi)有得到發(fā)揮。
三、政府與市場(chǎng)職責(zé)不明的原因分析
政府與市場(chǎng)職責(zé)劃分不清最主要的原因是基礎(chǔ)設(shè)施特殊的經(jīng)濟(jì)屬性。因?yàn)橛刑厥饨?jīng)濟(jì)屬性,所以可以將其劃分成不同性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施,政府就不能對(duì)其進(jìn)行壟斷管理,要具體問(wèn)題具體分析。最重要的是基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷管理不能適應(yīng)居民的需求變化,無(wú)法及時(shí)滿足需求,市場(chǎng)的介入,不僅會(huì)減輕政府的負(fù)擔(dān),還會(huì)更好地滿足居民需求。另外,政府失靈與市場(chǎng)失靈也是職責(zé)不明的原因。
(一)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)與失靈
市場(chǎng)利用利益杠桿、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),能夠調(diào)動(dòng)人們的生產(chǎn)積極性,提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,實(shí)現(xiàn)資源的有效利用。但是對(duì)于純粹的公共產(chǎn)品,如污染這類的生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng),市場(chǎng)是失靈的。因?yàn)槲廴菊吆捅晃廴菊咧g在如何分配“重新安排生產(chǎn)計(jì)劃”上所得到的好處問(wèn)題上不能達(dá)成共識(shí)。因此這部分不僅需要政府通過(guò)提供公共產(chǎn)品的方式來(lái)有效地克服和糾正外部性問(wèn)題,還需要通過(guò)罰款或征稅的手段,因?yàn)樵诖嬖谕獠砍杀镜那闆r下,如果政府向有關(guān)企業(yè)或個(gè)人對(duì)相當(dāng)于它所造成的邊際外部成本進(jìn)行罰款或征稅,相關(guān)當(dāng)事人就會(huì)注意到外部成本會(huì)轉(zhuǎn)化為自己的內(nèi)部成本,他們?cè)谧鞒鰶Q定時(shí)就會(huì)想到內(nèi)部成本會(huì)增加,所以會(huì)盡量減少排放污水或者其他污染的環(huán)境的情況,從而達(dá)到減輕污染的目的。
(二)政府作用和失效
“政府在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中扮演著公共物品提供者、負(fù)外部效應(yīng)消除者、正外部效應(yīng)鼓勵(lì)者、收入及財(cái)富再分配者、生產(chǎn)秩序的維護(hù)者和宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控者等角色,政府干預(yù)作用的強(qiáng)制性和規(guī)模性在糾正市場(chǎng)失靈上具有明顯優(yōu)勢(shì)。”{6}另外,基礎(chǔ)設(shè)施被公認(rèn)為公共產(chǎn)品,既沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性也沒(méi)有排他性的物品,如擁擠的道路、大氣和清潔的水等,產(chǎn)權(quán)的邊界是非常重要的問(wèn)題,如果無(wú)法劃定,由誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任,誰(shuí)有權(quán)利去懲罰,這些問(wèn)題不能解決,只能由政府出面投資。私人資本更是無(wú)力解決這些問(wèn)題,更無(wú)法得到該有的收益,所以是不愿意介入的。但是由于政府所掌握的信息有限,對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的控制能力有限,以及競(jìng)爭(zhēng)的缺乏這些情況的存在,在管理的過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)失效。關(guān)于政府失效,薩繆爾森將其定義為:“當(dāng)政府政策或集體行動(dòng)所采取的手段不能改善經(jīng)濟(jì)效率或道德上可接受的收入分配時(shí),政府失效便產(chǎn)生了?!币虼苏畢⑴c市場(chǎng)管理時(shí),則需要注意投資效率機(jī)制建立,才能維護(hù)社會(huì)的平衡和穩(wěn)定。
(三)基礎(chǔ)設(shè)施特殊的經(jīng)濟(jì)屬性
“城市基礎(chǔ)設(shè)施具有特殊的經(jīng)濟(jì)屬性:產(chǎn)品服務(wù)具有公共物品與私人物品混合屬性,產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)濟(jì)屬性的異質(zhì)性決定了城市基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)和經(jīng)營(yíng)方式的多樣性?!眥7}這也是劃分基礎(chǔ)設(shè)施的政府和市場(chǎng)職能的標(biāo)志。異質(zhì)性使得不同部門間、部門內(nèi)部和各種技術(shù)類型之間,基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征大不相同。例如,當(dāng)城市間的收費(fèi)高速公路不太擁擠,從而不太具有競(jìng)爭(zhēng)性時(shí),它就是典型的準(zhǔn)公共物品。如果城市道路在交通高峰期十分擁擠,具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性,此時(shí)是需要收費(fèi)的。城市基礎(chǔ)設(shè)施公益性強(qiáng),不能完全市場(chǎng)化,但是有效的競(jìng)爭(zhēng)必然會(huì)提高公共物品的生產(chǎn)供給效率,同時(shí)改善提供公共物品的質(zhì)量和數(shù)量。
正是因?yàn)槠涮厥獾慕?jīng)濟(jì)屬性,所以政府與市場(chǎng)要相互配合,政府扮演好自己的角色,市場(chǎng)在價(jià)格體制下自由發(fā)揮。
四、城市基礎(chǔ)設(shè)施管理上政府與市場(chǎng)的職責(zé)劃分
城市基礎(chǔ)設(shè)施具有公益性的特征,所以在效率公平的選擇上更傾向于公平。在城市基礎(chǔ)設(shè)施管理中,市場(chǎng)機(jī)制和政府應(yīng)該密切配合,各司其職,所以改善城市基礎(chǔ)設(shè)施管理,提高基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)效率的首要條件是明確政府在管理中的職責(zé),以此來(lái)界定政府與市場(chǎng)職能發(fā)揮作用的范圍。
(一)依據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性來(lái)劃分
政府是公平的化身,市場(chǎng)是效率的代表,按照這種原則,再加上基礎(chǔ)設(shè)施具有公用性和公益性的特征,所以可以將基礎(chǔ)設(shè)施劃分為壟斷性的基礎(chǔ)設(shè)施和非壟斷性的基礎(chǔ)設(shè)施兩大類。這里壟斷性和非壟斷性主要指的是基礎(chǔ)設(shè)施的管理權(quán)是否對(duì)外開放,能夠?qū)ν忾_放的屬于非壟斷性基礎(chǔ)設(shè)施,要么屬于壟斷性基礎(chǔ)設(shè)施。如城市供水、供電、有線通信、對(duì)外交通、防災(zāi)設(shè)施等決定國(guó)計(jì)民生,其影響是可想而知的,在生產(chǎn)和生活中由于客觀或其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)原因形成的不能被替代,不可或缺一類的基礎(chǔ)設(shè)施。還有一些公益性質(zhì)極強(qiáng),難以明確具體的服務(wù)對(duì)象,但是必須由政府投資及補(bǔ)貼才能維持經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。對(duì)于這類的應(yīng)該由政府主導(dǎo),以維護(hù)公共利益。
對(duì)于非壟斷性基礎(chǔ)設(shè)施,如城市燃?xì)?、供熱、園林、綠化、環(huán)衛(wèi)等設(shè)施,相對(duì)于壟斷性城市基礎(chǔ)設(shè)施而言,非壟斷性的基礎(chǔ)設(shè)施同樣不可或缺,具有重要的作用,在政府的監(jiān)督之下,可以通過(guò)多樣性的競(jìng)爭(zhēng)使得成本降低,同時(shí)提高基礎(chǔ)設(shè)施管理的效率。
(二)依據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的項(xiàng)目分類來(lái)劃分
美國(guó)各級(jí)政府都不同程度地重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),尤其在民主黨上臺(tái)期間,更加大力發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。美國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)民間資本的投入占很大的比例,并且采取的是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式建成的。它將基礎(chǔ)設(shè)施分為經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施和非經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施,側(cè)重于非經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施,并形成了自己的特色。
通過(guò)借鑒美國(guó)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的分類的經(jīng)驗(yàn),我們也可以將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)分為經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目,實(shí)行分類管理。對(duì)于可以通過(guò)向社會(huì)收取費(fèi)用回收投資的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目,如收費(fèi)公路、收費(fèi)橋梁、自來(lái)水、燃?xì)狻⑽鬯幚淼?,政府可以讓渡?quán)利,撤出其投資,通過(guò)投標(biāo)等一些方式來(lái)廣泛吸引社會(huì)資本;對(duì)于有一定收費(fèi)機(jī)制但受市場(chǎng)、政策及經(jīng)濟(jì)等因素的制約,成本自身無(wú)法收回的準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目,如軌道交通、過(guò)江隧道等,這些準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目工程量大、耗費(fèi)多、耗時(shí)長(zhǎng),收益又很小,所以可以通過(guò)適當(dāng)?shù)呢?cái)政補(bǔ)貼或給予周邊土地開發(fā)權(quán)等政策讓企業(yè)或個(gè)人覺(jué)得有利可圖,從而達(dá)到吸引社會(huì)資本的目的;對(duì)于非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目,如城市綠化、生態(tài)保護(hù)等,可以采用公共服務(wù)外包的方式。吸引社會(huì)資本意味著市場(chǎng)的進(jìn)入,自負(fù)盈虧,充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,競(jìng)爭(zhēng)性就會(huì)加強(qiáng)。這樣,政府和市場(chǎng)就會(huì)各司其職,從而提高基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)的效率。endprint
(三)依據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的融資方式來(lái)劃分
英國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施管理做得比較好,在融資這方面主要采用BOT模式?;A(chǔ)設(shè)施的主體建設(shè)及其資金都是由私人部門進(jìn)行籌備的,他們來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目管理和基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)。私人部門經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的經(jīng)營(yíng)之后,取得成本并獲得相應(yīng)的利益之后,政府再收回,然后由政府直接經(jīng)營(yíng)和管理。這是一種完全私有化的形式,以競(jìng)爭(zhēng)的條件為發(fā)展背景,最大可能地促使開展有效、公平的競(jìng)爭(zhēng),反對(duì)自然壟斷。
根據(jù)我國(guó)的國(guó)情要做到完全私有化是不可能的,但是部分基礎(chǔ)設(shè)施私有化是可以的,所以可以將城市基礎(chǔ)設(shè)施的融資方式分為財(cái)政投入、公私合作和完全市場(chǎng)化等多種形式?!皬慕?jīng)濟(jì)屬性方面來(lái)分析,城市基礎(chǔ)設(shè)施可以分為公共物品性質(zhì)、準(zhǔn)公共物品性質(zhì)和私人物品性質(zhì)三種類型?!眥8}“有些具有純公共產(chǎn)品屬性的基礎(chǔ)設(shè)施,具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特征,如城市道路、廣場(chǎng)、公園、路燈、交通信號(hào)燈等,只能由公共財(cái)政進(jìn)行投資?!眥9}有些基礎(chǔ)設(shè)施由于有俱樂(lè)部產(chǎn)品特征,例如,供水、供氣,收費(fèi)的道路、橋梁以及污水和垃圾分類處理等,可以部分或者全部引入市場(chǎng)機(jī)制,吸引外部的投資。
注釋:
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(作者單位:大連海事大學(xué)公共管理與人文學(xué)院 遼寧大連 116026)
(責(zé)編:若佳)endprint