賀菊花+蘇芮+丁緒輝
摘 要:當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域化共存,科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新能力很大程度上影響著區(qū)域能否爭(zhēng)得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。文章在簡(jiǎn)單闡述國內(nèi)外有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,引入數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率進(jìn)行評(píng)價(jià),截取2002—2014年間科技創(chuàng)新年鑒數(shù)據(jù),通過建立區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)我國區(qū)域創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究,并評(píng)價(jià)其效率,為相應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展政策的提出提供依據(jù)。結(jié)果顯示,我國區(qū)域創(chuàng)新效率整體處于中等水平,存在著一定的提升空間,東部、中部、西部地區(qū)的創(chuàng)新效率差距呈現(xiàn)縮減趨勢(shì)。
關(guān)鍵詞:區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng) 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA) 效率評(píng)價(jià)
中圖分類號(hào):F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1004-4914(2017)09-023-03
一、導(dǎo)論
技術(shù)創(chuàng)新為全球化進(jìn)程與知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的本質(zhì)要求,是各國提升綜合國力與搶占戰(zhàn)略制高點(diǎn)的決定性因素。《國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》強(qiáng)調(diào)要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略,提出“將創(chuàng)新作為發(fā)展基礎(chǔ)點(diǎn),以科技創(chuàng)新為核心,以人才發(fā)展為支持,將科技創(chuàng)新與大眾創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合,塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)的引領(lǐng)型發(fā)展?!眹乙呀?jīng)高度重視科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用,而我國能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),成為創(chuàng)新型國家,不僅要將自身創(chuàng)新能力創(chuàng)新成果與發(fā)達(dá)國家相比較,也要關(guān)注創(chuàng)新成果的生產(chǎn)效率。為深入了解區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的空間分異,利用DEA模型對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率進(jìn)行測(cè)度,從而為技術(shù)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域增長(zhǎng)戰(zhàn)略提供依據(jù)。
20世紀(jì)90年代,英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炜耸状翁岢鰠^(qū)域創(chuàng)新體系的概念,至此國外學(xué)者就開始展開相關(guān)研究并逐漸形成成熟的體系。技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)主要圍繞技術(shù)創(chuàng)新的水平測(cè)度、績(jī)效測(cè)度與效率測(cè)度。Luis Diaz-Balteiro(2007)、Astrid Cullmann(2008)、Fang-Ming Hsu(2009)、Mini Kundi(2015)]等運(yùn)用DEA的不同模型,評(píng)價(jià)西班牙、東歐、美國等國家及我國臺(tái)灣地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率。Michael Fritsch et al.(2010)研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)專業(yè)化與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率及其相互關(guān)系,發(fā)現(xiàn)二者之間存在存在倒“U”型關(guān)系,最后揭示影響創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異性的因素。國內(nèi)研究而言,孟衛(wèi)東等(2010)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)重慶市的區(qū)域創(chuàng)新效率展開實(shí)證分析,重慶市創(chuàng)新效率偏低;石峰(2010)將科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)及科技活動(dòng)人員作為投入指標(biāo),以專利授權(quán)量和技術(shù)市場(chǎng)成交額為產(chǎn)出指標(biāo),采用除西藏以外我國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)其創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。陳忠衛(wèi)(2012)通過構(gòu)造規(guī)模報(bào)酬可變情況下的兩階段鏈?zhǔn)疥P(guān)聯(lián)DEA模型研究我國28個(gè)省份的高新科技產(chǎn)業(yè)兩階段效率水平與整體創(chuàng)新效率水平。
為適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的現(xiàn)實(shí)需要,我國企業(yè)進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新活躍期,但長(zhǎng)期以來我國企業(yè)創(chuàng)新存在諸多問題,創(chuàng)新資源浪費(fèi),創(chuàng)新效率低下,怎樣提高企業(yè)創(chuàng)新效率,推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略快速前進(jìn),是一個(gè)亟待研究的緊迫課題。如何測(cè)度評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新效率,如何提高區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率已經(jīng)備受學(xué)術(shù)界與政府部門關(guān)注。
二、研究方法與模型構(gòu)建
(一)研究方法綜述
對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新效率的研究,目前國內(nèi)外文獻(xiàn)記載的方法主要分為參數(shù)分析和非參數(shù)分析。其都是將所選樣本各DMU的投入產(chǎn)出值與構(gòu)造的生產(chǎn)前沿面相比較,從兩者的距離來得出相對(duì)效率,但區(qū)別就在于,是否事先假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)來確定生產(chǎn)前沿面。參數(shù)分析法需事先設(shè)定一個(gè)生產(chǎn)函數(shù),根據(jù)投入產(chǎn)出值求解生產(chǎn)前沿面上函數(shù)的參數(shù)值,從而得到生產(chǎn)前沿函數(shù),同時(shí)需要考慮隨機(jī)誤差項(xiàng)的影響,并且此方法只能應(yīng)用于多投入單產(chǎn)出的情況,常見為隨機(jī)前沿法(SFA)。Wang(2007)通過隨機(jī)前沿分析法(SFA)對(duì)30個(gè)國家的R&D效率進(jìn)行比較分析;針對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)專利產(chǎn)出效率及其影響因素,F(xiàn)u和楊(2009)采用SFA對(duì)21個(gè)經(jīng)合組織國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。過線性函數(shù)找出生產(chǎn)前沿面上各效率有效點(diǎn)并構(gòu)造生產(chǎn)前沿面,普遍運(yùn)用DEA非參數(shù)法。。Guan和Chen(2010)應(yīng)用一個(gè)非徑向數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和Malmquist指數(shù)的新型模型,基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)我國30個(gè)省市的R&D效率進(jìn)行研究。單曉燕等(2010)應(yīng)用DEA模型和Malmquist指數(shù)組合方法對(duì)2002—2007年28省市技術(shù)創(chuàng)新過程中試驗(yàn)和產(chǎn)品兩階段的創(chuàng)新效率進(jìn)行分析,結(jié)果顯示試驗(yàn)創(chuàng)新效率比較穩(wěn)定,而產(chǎn)品創(chuàng)新效率有較大幅度上升。DEA模型評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量不受限制且能夠同時(shí)處理多個(gè)輸入輸出問題,數(shù)據(jù)無需進(jìn)行預(yù)先處理就能進(jìn)行定性及定量分析。此外不需人為設(shè)置指標(biāo)權(quán)重,也不用假設(shè)函數(shù)形式以及參數(shù)估計(jì)和檢驗(yàn),而是利用大量實(shí)際樣本點(diǎn)的數(shù)據(jù),通過線性規(guī)劃技術(shù)來尋找有效前沿面,提高評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性。
(二)研究模型構(gòu)建
目前主要有兩種常用的DEA模型是BCC和CCR模型,BCC模型是處理規(guī)模收益可變的條件下決策單元相對(duì)有效性的問題,CCR模型是處理規(guī)模收益不變情況下決策單元的相對(duì)有效性問題。其中CCR模型測(cè)度出的技術(shù)效率結(jié)果中包含了規(guī)模效率,因?yàn)镃CR模型是建立在被評(píng)價(jià)DMU處于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的狀態(tài),但實(shí)際上并不能保證生產(chǎn)是否處于最優(yōu)規(guī)模階段。1984年Banker、Charenes和Cooper提出了能分離規(guī)模效率的DEA模型,此后的文獻(xiàn)以三人姓名首字母BCC來命名該模型,BCC模型是基于規(guī)模收益可變條件,所得出的技術(shù)效率排除規(guī)模的影響,因此將其稱為“純技術(shù)效率”。
BCC模型是在CCR模型的基礎(chǔ)之上添加于約束條件■?姿j=1(?姿≥0)構(gòu)成,其投入導(dǎo)向模型的規(guī)劃式為:minθ
s.t■?姿j?字rj≤θ?字ik
■?姿jYrj≥Yrk
■?姿j=1endprint
?姿≥0
i=1,2,…,m;r=1,2,…,q;j=1,2,…,n
三、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率測(cè)度
(一)指標(biāo)與數(shù)據(jù)選取
依照以上原則并參照以往文獻(xiàn)建立了一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,分為兩大指標(biāo),投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)。由于一般文獻(xiàn)研究都采用區(qū)域R&D資金投入與R&D人力資源投入作為投入測(cè)量指標(biāo),以發(fā)明專利授權(quán)量、科技論文發(fā)表量、科技成果成交額、人均GDP等作為產(chǎn)出衡量指標(biāo),并且實(shí)際上區(qū)域創(chuàng)新的過程也分為兩個(gè)階段,即人力、財(cái)力投入到科研成果階段、科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段,所以本文將采取R&D人員全時(shí)當(dāng)量(人年)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(萬元)作為輸入指標(biāo),國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量(件)、技術(shù)市場(chǎng)成交額(億元)作為輸出指標(biāo),對(duì)我國30個(gè)省市區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析研究(除港澳臺(tái)外,因西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)獲取存在困難,因此沒有將其列入被評(píng)價(jià)區(qū)域)。本文將以2002年、2008年、2014年三個(gè)時(shí)間點(diǎn)為統(tǒng)計(jì)分析年份,分別對(duì)這三個(gè)年份各省市區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行分析評(píng)價(jià),并將三者進(jìn)行綜合比較分析,觀察近年來我國各省市區(qū)域創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出的特點(diǎn),并提出一些看法對(duì)策,為創(chuàng)新政策的提出提供資料基礎(chǔ)。
(二)純技術(shù)效率分析
2002—2014年,北京、海南、上海、重慶、廣東、青海地區(qū)純技術(shù)相對(duì)有效,由于效率值為1為弱有效,只有在松弛變量均為0的情況下才為強(qiáng)有效。因此無法確定北京、上海、廣東、海南、重慶、青海地區(qū)技術(shù)效率是否強(qiáng)有效,需要對(duì)其松弛變量進(jìn)行考察。而依據(jù)原始測(cè)算數(shù)據(jù)得知,這些地區(qū)投入、產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量均為0,這些地區(qū)均是DEA有效決策單元,它們將作為其他地區(qū)進(jìn)行投入產(chǎn)出指標(biāo)投影參照的標(biāo)準(zhǔn)。其中北京三年都處于純技術(shù)相對(duì)有效狀態(tài),可以看出,2002—2014年間,北京技術(shù)水平總體保持良好。當(dāng)然,技術(shù)效率相對(duì)有效的這些地區(qū),要不處于沿海城市,要不是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),客觀來說必會(huì)吸引眾多年輕優(yōu)秀人才,從而為該地區(qū)的科技創(chuàng)新發(fā)展提供人才基礎(chǔ),得到這樣的結(jié)果也是理所當(dāng)然的。特殊的是,2008年和2014年,青海地區(qū)的純技術(shù)效率也相對(duì)有效,這說明我國的“西部大開發(fā)”政策有所成效,西部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新之路正變得越來越光明。其余地區(qū)技術(shù)效率相對(duì)無效,其中內(nèi)蒙古、江西等地區(qū)技術(shù)效率很低,因?yàn)檫@些地區(qū)普遍經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá),沒有經(jīng)濟(jì)實(shí)力便吸引不了人力資源前往該地,當(dāng)然也就無法提升技術(shù)創(chuàng)新水平。對(duì)比同一地區(qū)不同年份的純技術(shù)效率會(huì)發(fā)現(xiàn),有些地區(qū)甚至出現(xiàn)了隨著年份的推進(jìn),純技術(shù)有效性不增反減,這些地區(qū)的人力財(cái)力資源投入結(jié)構(gòu)或許需要盡快進(jìn)行調(diào)整,科學(xué)有效地使用有限的資源,達(dá)到技術(shù)效率最大化。
(三)規(guī)模效率分析
2002年只有上海、重慶、新疆三地區(qū)規(guī)模效率有效,2008年北京、上海、廣東、青海呈現(xiàn)規(guī)模效率有效,而2014年僅有北京、海南地區(qū)規(guī)模效率有效。2002年我國各地區(qū)規(guī)模效率差距最大且普遍不高,2014年我國規(guī)模效率相較于2002年有所提升,并且各地區(qū)差距在逐漸縮小。而2008年大部分省市規(guī)模效率都接近于1,這可能是由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響,資金人力資源投入都有所縮減,東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)由于資金人力投入的減少,相對(duì)來說減輕了投入冗余程度,將資源利用效率提升了,中西部地區(qū)雖然資金人力投入不足,但也盡力將其在技術(shù)效率方面的優(yōu)勢(shì)得到最大化發(fā)揮??傮w來說,我國近年來區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模效率是有所提升,呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)的,并且各地區(qū)之間差異也在逐步縮小。
四、結(jié)論與建議
通過構(gòu)建科學(xué)合理的區(qū)域創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系并選取我國區(qū)域創(chuàng)新2002、2008、2014年的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證測(cè)算研究,結(jié)果顯示,我國區(qū)域創(chuàng)新效率整體處于中等水平,存在著一定的提升空間,東部、中部、西部地區(qū)的創(chuàng)新效率差距呈現(xiàn)縮減趨勢(shì)。但三大地區(qū)創(chuàng)新效率偏差的原因卻是不同的,東部地區(qū)雖然各方面投入大,輸入指標(biāo)大,但是其輸出成果卻沒有達(dá)到預(yù)期,因?yàn)闁|部地區(qū)擁有全國最豐富最充足的資源,存在著資源的邊際產(chǎn)出效率遞減、資源投入冗余的問題。而限制中部地區(qū)創(chuàng)新效率的主要因素是純技術(shù)效率,要想提升中部地區(qū)創(chuàng)新效率,必須在管理制度上做出革新,同時(shí)也要加大資源投入力度。西部地區(qū)相較于東部地區(qū)而言,純技術(shù)效率處于較高水平,資源分配與利用合理,但因?yàn)榻?jīng)濟(jì)實(shí)力的限制,資源匱乏,投入有限,因此需要將東部冗余資源投放到西部地區(qū)使得創(chuàng)新資源分布得到平衡,推動(dòng)全國科技創(chuàng)新的發(fā)展。
1.依據(jù)各地區(qū)特點(diǎn),構(gòu)建適合的區(qū)域創(chuàng)新體系?!氨鄙蠌V”這些地區(qū)的創(chuàng)新效率提升空間有限,但可以利用這些地區(qū)的輻射能力來影響提升周圍省市的創(chuàng)新效率。應(yīng)保持他們的優(yōu)勢(shì)地位,并充分發(fā)揮技術(shù)外溢效應(yīng),帶動(dòng)周圍城市的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。中部地區(qū)在技術(shù)效率提升上具有較大的空間,應(yīng)該積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí),政府也應(yīng)該引導(dǎo)中部地區(qū)進(jìn)行管理制度創(chuàng)新改革,使得資源利用效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。西部地區(qū)主要問題在于沒有豐富的資源投入,但其純技術(shù)效率確是極大優(yōu)勢(shì),當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該積極招商引資,提供一定政策優(yōu)惠來吸引優(yōu)秀科研人才、實(shí)力雄厚的企業(yè)入駐。
2.推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)均衡發(fā)展。我國東中西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率差距較大,并且存在差距的原因也不同。特別是西部地區(qū)缺乏人才和資金資源,經(jīng)濟(jì)和科技都相對(duì)落后,但東部地區(qū)資金充裕,人才資源充足,甚至普遍存在人才浪費(fèi)(下轉(zhuǎn)第27頁)(上接第24頁)的現(xiàn)象。政府應(yīng)對(duì)西部地區(qū)人才引進(jìn)做出一定政策優(yōu)待,從而促進(jìn)西部地區(qū)的發(fā)展。同時(shí)要提供足夠的資金支持,此舉將不僅有利于發(fā)展西部地區(qū),也會(huì)對(duì)全國經(jīng)濟(jì)的全面均衡發(fā)展產(chǎn)生積極影響。
3.促進(jìn)科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化??萍紕?chuàng)新成果的產(chǎn)生最終是要上升到帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的層面,而不僅僅停留在科技科研成果階段。目前有些科技成果并不具備轉(zhuǎn)化成市場(chǎng)產(chǎn)品的屬性,只是作為一種理論成果的存在,特別是一些優(yōu)秀的科研論文成果,應(yīng)當(dāng)通過構(gòu)建正確的科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系來引導(dǎo)科研組織及人員針對(duì)市場(chǎng)需求將它們轉(zhuǎn)化為實(shí)際科研成果,從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。endprint
4.構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)集群為核心的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。理論和實(shí)踐均表明,以產(chǎn)業(yè)集群為核心來構(gòu)造區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)符合我國國情,并且是利于發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的模式。經(jīng)過本文的研究發(fā)現(xiàn),規(guī)模效率較低也是影響部分地區(qū)科技創(chuàng)新效率低下的因素。產(chǎn)業(yè)集聚使較為充足的資金、人力等資源集聚到了一起,增強(qiáng)了區(qū)域創(chuàng)新的規(guī)模效率,同時(shí)也加強(qiáng)了要素之間的各種互動(dòng)聯(lián)系,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)各層面之間更加緊密相連,系統(tǒng)功能更加強(qiáng)大,更有利于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。
[基金項(xiàng)目:國家社科基金項(xiàng)目(16CJY018);中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)資助項(xiàng)目(2015B30714)]
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(作者單位:1.東南大學(xué)人文發(fā)展學(xué)院 江蘇南京 210096;2.河海大學(xué)企業(yè)管理學(xué)院 江蘇常州 213022)
[作者簡(jiǎn)介:賀菊花(1987—),女,江蘇丹陽人,東南大學(xué)人文發(fā)展學(xué)院研究生,研究方向:公共管理學(xué);蘇芮(1994—),女,江蘇揚(yáng)州人,河海大學(xué)企業(yè)管理學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè);丁緒輝(1987—),男,山東濟(jì)寧人,河海大學(xué)企業(yè)管理學(xué)院,博士,講師。]
(責(zé)編:若佳)endprint