摘 要 未成年人刑事訴訟中的社會(huì)調(diào)查制度是我國(guó)未成年人刑事訴訟特殊程序中一項(xiàng)重要制度。我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定了對(duì)涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查制度，但較為原則，實(shí)踐中也處于起步階段。未成年人社會(huì)調(diào)查制度的有效實(shí)施對(duì)保護(hù)未成年人，教育、矯治未成年人有極為重要的作用。社會(huì)調(diào)查制度的內(nèi)容、方式，調(diào)查主體，法律效力等方面有待于進(jìn)一步細(xì)化，從而促進(jìn)我國(guó)刑事訴訟未成年人社會(huì)調(diào)查制度真正發(fā)揮其作用。

關(guān)鍵詞 未成年人 社會(huì)調(diào)查制度 刑事訴訟

作者簡(jiǎn)介：李丹陽(yáng)，遼寧省本溪市明山區(qū)人民檢察院。

中圖分類號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.013

我國(guó)《刑事訴訟法》特別程序中，規(guī)定了針對(duì)未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查制度，這一制度對(duì)保護(hù)未成年人，教育、矯治未成年犯罪人具有極為重要的作用。作為一項(xiàng)起步較晚的制度規(guī)范，該制度尚有許多需要細(xì)化和完善的方面。

一、未成年人社會(huì)調(diào)查制度概述

（一）未成年人社會(huì)調(diào)查制度的含義

社會(huì)調(diào)查制度，起源于西方，最早是由意大利學(xué)者格拉馬蒂卡提出，并隨著人權(quán)主義和刑法個(gè)別化思想日益加深，其影響力越來(lái)越大，西方各國(guó)紛紛通過(guò)立法的形式在各國(guó)法律中確立。普遍認(rèn)為最早的未成年人社會(huì)調(diào)查制度源于美國(guó)，19世紀(jì)40年代美國(guó)約翰·奧古斯都認(rèn)為：“法律的目的不是殘忍的懲罰或報(bào)復(fù)，而是改造犯罪并預(yù)防犯罪?！?1899年，美國(guó)伊利諾伊州建立了第一個(gè)專門針對(duì)未成年人的少年法院并逐漸確立了由緩刑官負(fù)責(zé)進(jìn)入刑事程序的未成年人的社會(huì)調(diào)查。 美國(guó)少年法院通過(guò)調(diào)查涉案少年個(gè)人情況、成長(zhǎng)經(jīng)歷等情況，為未成年的違法行為提供評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)并幫助法官選擇決定對(duì)涉罪少年最為有利的安置方式。這為預(yù)防未成年人犯罪、保障未成年犯罪人的權(quán)利、教育和矯正未成年犯罪人提供一種新的方式，并在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

本文所指的刑事訴訟中的未成年社會(huì)調(diào)查制度是指，在刑事訴訟活動(dòng)中，對(duì)于未成年人犯罪的案件，在偵查、批捕、審查起訴等環(huán)節(jié)由專門的機(jī)構(gòu)或特定的人員向其所在家庭、學(xué)校等了解未成年犯罪人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、生活環(huán)境、犯罪原因等情況，并形成書面報(bào)告的一種未成年人的特別制度。

（二）未成年人社會(huì)調(diào)查制度的必要性

1.是貫徹教育、感化、挽救，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔方針和原則的有效方式。未成年人由于其心智發(fā)展還不成熟，其犯罪具有很多特殊性。正如心理學(xué)研究結(jié)論表明，未成年人刑事案件中的犯罪嫌疑人表現(xiàn)出一種臨時(shí)性、過(guò)渡性的人格。 因此，在刑事訴訟中設(shè)立針對(duì)未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查制度，有利于了解其身心特點(diǎn)，從而有針對(duì)性的對(duì)個(gè)體實(shí)施教育、感化，貫徹落實(shí)好辦理未成年人案件的總體方針和原則。

2.為未成年犯罪人定罪量刑提供重要的參考依據(jù)。通過(guò)對(duì)未成年犯罪人個(gè)體的成長(zhǎng)環(huán)境、教育狀況等全面的調(diào)查，能夠?qū)ξ闯赡耆朔缸锏闹骺陀^原因進(jìn)行初步的探究，預(yù)判其人身危險(xiǎn)性及再犯可能性，并在承辦人在批捕、審查起訴、審判等各個(gè)階段決策時(shí)作為定罪量刑的重要參考依據(jù)。

3.為矯治和改造未成年犯罪人奠定基礎(chǔ)。辦理未成年人刑事案件，重點(diǎn)就是對(duì)未成年人的教育和改造，通過(guò)矯治使他們重返社會(huì)，最終幫助教育其成為對(duì)社會(huì)有用之才?？茖W(xué)全面的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，能夠讓辦案人全方位地了解影響未成年人走向犯罪道路的原因，從而找到矯治和改造的切入點(diǎn)，有針對(duì)性地對(duì)其進(jìn)行教育和疏導(dǎo)，從而達(dá)到不會(huì)再次犯罪的目的。

二、我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

（一）我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度現(xiàn)狀

我國(guó)一直重視對(duì)未成年人權(quán)利的保護(hù)，《未成年人保護(hù)法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》等法律法規(guī)從各個(gè)方面保護(hù)未成年人的權(quán)利。在刑法和刑事訴訟中，我國(guó)法律也一直注重對(duì)未成年人的保護(hù)，也陸續(xù)出臺(tái)了許多有關(guān)未成年人社會(huì)調(diào)查制度的法律規(guī)定。主要有：2001年最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條初步規(guī)定了控辯雙方及人民法院可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的制度；2010年《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》第11條規(guī)定了社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)在法庭上宣讀，并接受質(zhì)證；2010年《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見(jiàn)》規(guī)定公安、檢察機(jī)關(guān)、法院等在辦理未成年人案件時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容；2012年修改后的《刑事訴訟法》第268條規(guī)定了在刑事訴訟中對(duì)未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查制度；2013年《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第13條將社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化。

上述法律法規(guī)的相繼出臺(tái)，體現(xiàn)出近年來(lái)未成年人的社會(huì)調(diào)查制度已經(jīng)覆蓋到全部刑事訴訟活動(dòng)中，同時(shí)對(duì)社會(huì)調(diào)查制度的方式和內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化，使其更具備可操作性。

（二）目前我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度存在的問(wèn)題

1.社會(huì)調(diào)查制度規(guī)定的過(guò)于原則化。目前我國(guó)刑事訴訟法僅規(guī)定辦理未成年人刑事案件時(shí)，可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。這一規(guī)定較為原則，沒(méi)有具體詳細(xì)地規(guī)定調(diào)查的主體、開(kāi)啟調(diào)查時(shí)間、調(diào)查手段等。如此原則性的規(guī)定，不僅會(huì)使社會(huì)調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性遭到質(zhì)疑，也會(huì)造成調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量參差不齊，進(jìn)而削弱了調(diào)查報(bào)告的適用效力。

2.社會(huì)調(diào)查報(bào)告的效力尚不明確。目前我國(guó)沒(méi)有明確規(guī)定社會(huì)調(diào)查報(bào)告的效力。實(shí)踐中，有些地區(qū)在審理案件過(guò)程中，會(huì)由社會(huì)調(diào)查員出席法庭宣讀調(diào)查報(bào)告，接受質(zhì)證，也就是說(shuō)將調(diào)查報(bào)告作為量刑部分的證據(jù)使用；有些地區(qū)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告則僅作為一般的參考依據(jù)，并非作為證據(jù)使用。我國(guó)法律法規(guī)沒(méi)有明確界定社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律屬性，一部分人認(rèn)為從內(nèi)容上來(lái)說(shuō)社會(huì)調(diào)查報(bào)告主要對(duì)未成年人的量刑起關(guān)鍵性作用，因而其效力上應(yīng)當(dāng)屬于能夠作為對(duì)未成年被告人量刑的關(guān)鍵證據(jù)；一部分人則認(rèn)為根據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定的證據(jù)含義來(lái)說(shuō)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告不符合“證據(jù)”定義，不能作為證據(jù)使用。這就造成了實(shí)踐中運(yùn)用的不統(tǒng)一，這也不符合公平公正的法律價(jià)值目標(biāo)。

3.社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容和格式不統(tǒng)一。我國(guó)刑事訴訟法僅列舉了社會(huì)調(diào)查報(bào)告主要圍繞的幾方面內(nèi)容，并沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定，也沒(méi)有對(duì)調(diào)查報(bào)告的文本格式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。實(shí)踐中，調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容表現(xiàn)的極為隨意，各地區(qū)的做法不統(tǒng)一。有的調(diào)查報(bào)告僅有調(diào)查的內(nèi)容，沒(méi)有結(jié)論，較為散亂，重點(diǎn)不突出；有的報(bào)告僅有結(jié)論，沒(méi)有詳細(xì)體現(xiàn)調(diào)查的過(guò)程；還有的調(diào)查報(bào)告僅有各項(xiàng)調(diào)查內(nèi)容的相關(guān)證明材料，但并未形成系統(tǒng)完整的調(diào)查結(jié)論。

三、完善我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度的對(duì)策

（一）細(xì)化未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度

1.明確調(diào)查啟動(dòng)的時(shí)間。未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查制度確立的初衷，是為保護(hù)未成年人的合法權(quán)益。為保護(hù)未成年人免受刑事訴訟的干擾，世界上很多國(guó)家采取限制刑事訴訟程序的方法。 目前我國(guó)法律沒(méi)有明確規(guī)定社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)時(shí)間，實(shí)踐中會(huì)造成各個(gè)機(jī)關(guān)互相推諉，程序啟動(dòng)的不及時(shí)，這必然有悖于我國(guó)法律初衷。因此，應(yīng)當(dāng)在法律中明確規(guī)定，社會(huì)調(diào)查制度的啟動(dòng)時(shí)間為偵查階段。一方面在偵查階段，時(shí)間較為充裕，同時(shí)偵查階段的社會(huì)調(diào)查更有利于全面、及時(shí)了解未成年人的身心特點(diǎn)，也為決定是否提請(qǐng)逮捕起到參考作用。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)將案件移送檢察院審查起訴時(shí)，也為檢察機(jī)關(guān)是否對(duì)其提起公訴提供重要依據(jù)。當(dāng)然，由偵查機(jī)關(guān)啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查，并不是說(shuō)檢察院、法院就不用再次進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。檢察機(jī)關(guān)在批捕、審查起訴時(shí)也要對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，既可以對(duì)公安機(jī)關(guān)提供的材料進(jìn)行審查、補(bǔ)充，也可以另行進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。法院在審判時(shí)，同樣可以要求檢察機(jī)關(guān)提供社會(huì)調(diào)查報(bào)告，也可以自行進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。

2.規(guī)范統(tǒng)一的社會(huì)調(diào)查主體。社會(huì)調(diào)查主體資格的確定是社會(huì)調(diào)查制度中最重要的部分。社會(huì)調(diào)查主體的能力、資質(zhì)等往往會(huì)影響最終的調(diào)查結(jié)果。因此，在確定社會(huì)調(diào)查的主體時(shí)，應(yīng)從其是否具有調(diào)查能力、是否客觀公正、是否了解未成年人身心特點(diǎn)等方面來(lái)考慮?，F(xiàn)階段，社會(huì)調(diào)查的主體較為混亂，有的地區(qū)主體為司法行政機(jī)關(guān)，有些地區(qū)則由檢察官、法官作為調(diào)查主體。這會(huì)造成對(duì)同一被調(diào)查對(duì)象，不同的調(diào)查主體得出的結(jié)論大相徑庭。由于社會(huì)調(diào)查所包含的內(nèi)容較為廣泛，涉及的部門較多，且其既有專業(yè)性又涉及到未成年人的生活成長(zhǎng)環(huán)境，需要真正了解未成年人成長(zhǎng)和未成年人身心特點(diǎn)的人員進(jìn)行。因此，可以模仿我國(guó)的社會(huì)矯正制度，即將社會(huì)調(diào)查委托給基層司法行政機(jī)關(guān)中熟悉未成年人身心特點(diǎn)的人作為社會(huì)調(diào)查的主體，公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院將社會(huì)調(diào)查委托給基層司法行政機(jī)關(guān)。因?yàn)榛鶎铀痉ㄐ姓C(jī)關(guān)對(duì)所轄區(qū)的人口結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等最為熟悉，同時(shí)與所在轄區(qū)的學(xué)校、社區(qū)等聯(lián)系較為緊密，這對(duì)開(kāi)展對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)調(diào)查具備先天的優(yōu)勢(shì)。

（二）規(guī)范社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律效力

社會(huì)調(diào)查報(bào)告中可能會(huì)包含未成年的犯罪原因，因此，調(diào)查報(bào)告可能會(huì)涉及案件事實(shí)的可能，但不能因此就將社會(huì)調(diào)查報(bào)告認(rèn)為是定罪的證據(jù)，因?yàn)槠渲攸c(diǎn)并不是直接反映案件本身的犯罪事實(shí)。 根據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》對(duì)于證據(jù)的定義，筆者同意社會(huì)調(diào)查報(bào)告不屬于我國(guó)法律規(guī)定的證據(jù)種類之一的觀點(diǎn)。目前，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告僅能作為一種重要的參考依據(jù)，其對(duì)批捕、審查起訴、審判、執(zhí)行等階段司法工作人員做出決策，特別是做出不起訴、附條件不起訴等決定時(shí)的重要參考。

（三）細(xì)化社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容、統(tǒng)一調(diào)查報(bào)告格式

對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的目的是通過(guò)對(duì)涉罪未成年人方方面面的評(píng)估，進(jìn)而對(duì)其人身危險(xiǎn)性和再犯可能性進(jìn)行預(yù)判，這對(duì)分析涉罪未成年犯罪原因，合理對(duì)其定罪量刑及后續(xù)的教育和執(zhí)行具有極大價(jià)值。從內(nèi)容上來(lái)說(shuō)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄未成年犯罪人的成長(zhǎng)歷程，只有最科學(xué)詳細(xì)的調(diào)查內(nèi)容，才能把未成年人最真實(shí)的狀況呈現(xiàn)給司法機(jī)關(guān)。從格式上來(lái)說(shuō)，統(tǒng)一規(guī)范的格式能彰顯報(bào)告的嚴(yán)肅性，避免調(diào)查過(guò)于隨意和形式化。無(wú)論調(diào)查報(bào)告是采用表格式還是分段敘述式，均應(yīng)將原始的調(diào)查筆錄或者談話筆錄及心理測(cè)評(píng)資料等附后，以便對(duì)照核實(shí)，確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性，并保證內(nèi)容詳略得當(dāng)，分析合理。

目前，我國(guó)在未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查方面仍處于摸索階段，通過(guò)對(duì)涉罪未成年人的調(diào)查，保護(hù)其合法權(quán)益，從而根據(jù)其個(gè)體特點(diǎn)有針對(duì)性的進(jìn)行矯治教育，幫助其早日回歸社會(huì)，回到正常的社會(huì)生活中，真正實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益與法律效益的統(tǒng)一。

注釋：

汪貽飛.論社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)我國(guó)量刑程序改革的借鑒.當(dāng)代法學(xué).2010（1）.

陳立毅.我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度研究.中國(guó)刑事法雜志.2012（1）.

姚建龍.權(quán)利的細(xì)微關(guān)懷.北京大學(xué)出版社.2010.81.

徐美君.未成年人刑事訴訟特別程序研究——基于實(shí)證和比較的分析.法律出版社.2007.93.

赫銀鐘.中國(guó)青少年法律與司法保護(hù)制度研究.群眾出版社.2005.10.

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