廖英成，張克榮

（阜陽師范學(xué)院 商學(xué)院，安徽 阜陽 236037）

基于多層次灰色關(guān)聯(lián)度分析的阜陽市縣域科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)

廖英成，張克榮*

（阜陽師范學(xué)院 商學(xué)院，安徽 阜陽 236037）

參考《阜陽統(tǒng)計(jì)年鑒2015》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，構(gòu)建了包括5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和23個(gè)三級(jí)指標(biāo)的縣域科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)阜陽市下轄的四縣一市的科技創(chuàng)新水平進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，阜陽市縣域科技創(chuàng)新水平的排名依次是界首市、太和縣、潁上縣、阜南縣和臨泉縣。結(jié)合阜陽地區(qū)的實(shí)際情況，提出了一些促進(jìn)縣域科技創(chuàng)新發(fā)展水平的對(duì)策和建議。

縣域經(jīng)濟(jì)；科技創(chuàng)新；多層次灰色關(guān)聯(lián)

黨的十八大明確提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，黨的十八屆五中全會(huì)又強(qiáng)調(diào)要把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。近年來，安徽省大力推進(jìn)和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，全省科技創(chuàng)新發(fā)展勢頭迅猛，合肥市國家綜合性科學(xué)中心已被納入“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃，但由于各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地理位置、教育發(fā)展水平等差異，安徽省科技創(chuàng)新水平發(fā)展也很不均衡。作為皖北中心城市之一的阜陽市的縣域科技創(chuàng)新水平卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于肥西、長豐、無為等城市。2016年阜陽科技創(chuàng)新取得突破性的發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增速、研發(fā)投入總量增速和發(fā)明專利授權(quán)量增速等均在全省處于領(lǐng)先水平，阜陽縣域GDP達(dá)到916.8億元，占全市的65.4%，如何客觀地分析和評(píng)價(jià)阜陽市縣域科技發(fā)展水平，對(duì)該地區(qū)科學(xué)合理定位科技發(fā)展目標(biāo)和制定正確的科技發(fā)展戰(zhàn)略，提升其科技發(fā)展水平，有著十分重要的意義。

從20世界80年代開始，國外開始了對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的正式研究，大多是側(cè)重于理論層面的研究，并且研究較少。我國對(duì)科技創(chuàng)新能力的研究起步比較晚，目前主要集中于對(duì)相對(duì)較為發(fā)達(dá)或者省市級(jí)的地區(qū)、高校、企業(yè)等進(jìn)行科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)和研究。祝新、王邵基于灰色關(guān)聯(lián)分析模型，實(shí)證分析研究了我國內(nèi)地29個(gè)省份的科技創(chuàng)新能力[1]。郭俊華、孫澤麗通過運(yùn)用因子分析法對(duì)各省市高?？萍紕?chuàng)新能力的分析研究，得出了各省市地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力的排名[2]。吳建國、張經(jīng)強(qiáng)等通過大量搜集數(shù)據(jù)，也運(yùn)用因子分析法對(duì)我國內(nèi)地31個(gè)省市的高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究[3]。顏雙波通過對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的搜集，運(yùn)用主成分分析法對(duì)泉州縣域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析和研究[4]。對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的研究方法有很多種，各種研究方法和思路都有其優(yōu)點(diǎn)和不足，如因子分析和主成分分析等方法對(duì)數(shù)據(jù)樣本的需求量較大；層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法在確定權(quán)重上有很強(qiáng)的主觀性；而灰色關(guān)聯(lián)分析方法沒有嚴(yán)苛的數(shù)據(jù)樣本的需求量，且能夠以排序的形式給出最終的評(píng)價(jià)結(jié)果，也可用于決策參考，往往在縣域經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方面頗受青睞[5,6]。但是由于數(shù)據(jù)搜集的困難等原因，我國對(duì)縣域尤其是欠發(fā)達(dá)地區(qū)縣域科技創(chuàng)新水平的研究相對(duì)較少。本研究基于灰色關(guān)聯(lián)分析的方法，構(gòu)建了阜陽縣域科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)的多層次灰色關(guān)聯(lián)分析評(píng)價(jià)模型，對(duì)阜陽地區(qū)縣域科技創(chuàng)新水平進(jìn)行了全面的分析和評(píng)價(jià)，并提出了一些相應(yīng)的建議和對(duì)策。

1 研究方法

1.1 多層次灰色關(guān)聯(lián)分析模型

由于科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)系統(tǒng)是一個(gè)多層次、多因素的復(fù)雜系統(tǒng)，對(duì)它進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，無法窮盡影響科技創(chuàng)新水平的所有因素，而只能選取有限個(gè)更具代表性的指標(biāo)，常稱為白色信息；而那些實(shí)際可能存在，但在主觀上可能沒有考慮到的因素，則屬于黑色信息；若研究選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)可能是不完全的、錯(cuò)誤的，又或者是不能被量化的因素，則屬于灰色信息。因此，可以把科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)系統(tǒng)看做一個(gè)灰色系統(tǒng)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)其進(jìn)行分析研究。多層次灰色關(guān)聯(lián)分析指標(biāo)體系一般包括目標(biāo)層和多級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)層。本研究選擇了對(duì)數(shù)據(jù)樣本要求相對(duì)不太嚴(yán)苛且評(píng)價(jià)結(jié)果具有較強(qiáng)客觀性的多層次灰色關(guān)聯(lián)度分析方法[7,8]?；疑P(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)步驟如下：

（1）確定分析數(shù)列

設(shè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)有m個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象，有n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，則第i個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象的n個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)為Xij,m個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象的原始指標(biāo)構(gòu)成矩陣為X：

（2）數(shù)據(jù)規(guī)格化處理

若指標(biāo)為逆向型指標(biāo)，則需要先進(jìn)行求倒數(shù)處理，再進(jìn)行規(guī)格化處理。

（3）確定最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列向量

G=(g1,g2,…,gn)=(1.000,1.000,…,1.000)。

（5）確定關(guān)聯(lián)系數(shù)

其中 ρ為分辨系數(shù)，在（0,1）內(nèi)取值，其意義在于削弱最大絕對(duì)差數(shù)值太大引起的失真，提高關(guān)聯(lián)系數(shù)之間的差異顯著性，ρ越小，關(guān)聯(lián)系數(shù)之間的差異性越大，通常取 ρ取0.5。

（6）灰色關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)

依據(jù)同樣的方法可以求得第j個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象的不同一級(jí)指標(biāo)及二級(jí)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度系數(shù)。

表1 阜陽縣域科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.2 樣本選擇

本研究結(jié)合阜陽地區(qū)的實(shí)際情況，依據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性和可比性等原則，構(gòu)建了包括5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和23個(gè)三級(jí)指標(biāo)的阜陽縣域科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，來對(duì)阜陽轄區(qū)五縣市（臨泉、太和、阜南、潁上和界首）的科技創(chuàng)新水平進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。文中數(shù)據(jù)均來源于《阜陽統(tǒng)計(jì)年鑒2015》[9]，一級(jí)指標(biāo)采用《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》[10]所采用的權(quán)重分配，二、三級(jí)指標(biāo)權(quán)重分別為1/s和1/t，其中s為各一級(jí)指標(biāo)分別細(xì)分的二級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)，t為各二級(jí)指標(biāo)分別細(xì)分的三級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。具體指標(biāo)和數(shù)據(jù)見表1。

2 實(shí)證研究

科學(xué)而合理的確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重在多層次灰色關(guān)聯(lián)度分析的過程中顯然是十分重要的，本研究采用《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》中所采用的權(quán)重分配[10]，即知識(shí)創(chuàng)造（0.15）、知識(shí)獲取（0.15）、企業(yè)創(chuàng)新（0.25）、創(chuàng)新環(huán)境（0.25）和創(chuàng)新績效（0.2）[10]。

2.1 一級(jí)綜合評(píng)估

由上表可求出知識(shí)投入U(xiǎn)1在研究開發(fā)投入V1的規(guī)格化矩陣為R11：

知識(shí)創(chuàng)造U1在研究開發(fā)投入V1上的最優(yōu)參考列向量為G11：

由此可求出知識(shí)創(chuàng)造U1在研究開發(fā)投入V1上的灰色關(guān)聯(lián)度矩陣ξ11：

同理可分別求得U1在V2,U2在V3、V4，U3在V5、V6，U4在V7、V8，U5在V9、V10、V11上的灰色關(guān)聯(lián)度。

2.2 二級(jí)綜合評(píng)估

縣域科技創(chuàng)新水平U在知識(shí)創(chuàng)造U1上的規(guī)格化矩陣為：

縣域科技創(chuàng)新水平U在知識(shí)創(chuàng)造U1上的最優(yōu)參考列向量為G1：

由此可求出縣域科技創(chuàng)新水平U在知識(shí)創(chuàng)造U1上的灰色關(guān)聯(lián)度為D1：

表2 各二級(jí)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度

同理可得縣域科技創(chuàng)新水平U在知識(shí)獲取U2、企業(yè)創(chuàng)新U3、創(chuàng)新環(huán)境U4和創(chuàng)新績效U5上的

2.3 三級(jí)綜合評(píng)估

縣域科技創(chuàng)新水平U的規(guī)格化矩陣為R：

由此可得科技創(chuàng)新水平U的灰色關(guān)聯(lián)度矩陣為ξ：

科技創(chuàng)新水平U的總關(guān)聯(lián)度為D=（0.475,0.670,0.490,0.559,0.785）如表3所示。

表3 技術(shù)創(chuàng)新水平總關(guān)聯(lián)度及排名

可以看出，在阜陽市下轄四縣一市中，科技創(chuàng)新水平由大到小的排序依次是界首、太和、潁上、阜南、臨泉。在知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新方面，界首市的關(guān)聯(lián)度水平最高，其他四縣的相對(duì)較低，主要是研究開發(fā)投入、專利申請(qǐng)數(shù)和工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出等方面的差異所致。當(dāng)然，各縣市在科技創(chuàng)新水平方面的不平衡的表現(xiàn)，這與其地理位置、教育發(fā)展水平和整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面有很大的關(guān)聯(lián)度。例如，界首的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，太和縣藥用植物資源豐富，成為全省第一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展基地，潁上縣的教育水平發(fā)展相對(duì)較好。各縣市的科技創(chuàng)新在不同的指標(biāo)方面有著自己的優(yōu)勢和不足，因而各縣市可根據(jù)自身實(shí)際情況，通過加強(qiáng)部門協(xié)作，出臺(tái)獎(jiǎng)勵(lì)政策、增加教育經(jīng)費(fèi)支出、加大研發(fā)投入和落實(shí)科技創(chuàng)新保障措施等方法使得創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，通過增加工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、提高實(shí)際利用外資水平等措施來提高其知識(shí)獲取能力，通過深化產(chǎn)學(xué)研合作，加快科技成果轉(zhuǎn)化等措施提高企業(yè)創(chuàng)新能力，從而提高科技創(chuàng)新水平。界首市應(yīng)該充分發(fā)揮其知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，其他四縣則應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，進(jìn)一步加大研究開發(fā)投入，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。其中，臨泉縣的技術(shù)創(chuàng)新水平總關(guān)聯(lián)度最低，在企業(yè)創(chuàng)新方面的關(guān)聯(lián)度水平相對(duì)不錯(cuò)，表明其整體科技創(chuàng)新水平較低，但在企業(yè)創(chuàng)新方面有著不錯(cuò)的表現(xiàn)。通常被戲稱為“小上?！钡慕缡资幸揽扛鞣矫娌诲e(cuò)的表現(xiàn)，整體科技創(chuàng)新水平處于領(lǐng)先水平。近年來，界首市連續(xù)多次榮獲“全國科技進(jìn)步先進(jìn)縣（市）”榮譽(yù)稱號(hào)，多次被評(píng)為安徽省專利十強(qiáng)縣，但在知識(shí)獲取和創(chuàng)新環(huán)境方面分別落后于潁上縣和太和縣。在知識(shí)獲取方面，潁上縣和界首市的關(guān)聯(lián)度水平較高，其他三縣相對(duì)落后，主要是實(shí)際利用外資水平、工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率等方面的差異所致，其他三縣可依此為依據(jù)制定措施來提高其知識(shí)獲取能力。在創(chuàng)新績效方面，臨泉縣由于整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，處于相對(duì)較低的水平。在創(chuàng)新環(huán)境方面，得益于先后制定了一系列的促進(jìn)科技人員創(chuàng)新的政策措施，提高了科技人才創(chuàng)新的積極性，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，太和縣的關(guān)聯(lián)度水平最高，其次是界首市，其他三縣相對(duì)較低，可通過加大固定資產(chǎn)投資，增加教育經(jīng)費(fèi)支出等措施優(yōu)化自身的創(chuàng)新環(huán)境。

3 結(jié)論

本研究表明，阜陽市下轄縣市中，科技創(chuàng)新水平由大到小的排序依次是界首、太和、潁上、阜南、臨泉。各縣市的科技創(chuàng)新在不同指標(biāo)方面有著自己的優(yōu)勢和不足，各縣市應(yīng)該根據(jù)自身實(shí)際情況，通過加強(qiáng)部門協(xié)作，出臺(tái)獎(jiǎng)勵(lì)政策、增加教育經(jīng)費(fèi)支出、加大研發(fā)投入和落實(shí)科技創(chuàng)新保障措施等方法使得創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，通過增加工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、提高實(shí)際利用外資水平等措施來提高其知識(shí)獲取能力，通過深化產(chǎn)學(xué)研合作，加快科技成果轉(zhuǎn)化等措施提高企業(yè)創(chuàng)新能力，從而提高其科技創(chuàng)新水平。

[1]祝 新，王 邵.基于灰色關(guān)聯(lián)分析模型的廣西科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究[J]．科技進(jìn)步與對(duì)策，2016,33（22）:109-115.

[2]郭俊華，孫澤麗.基于因子分析法的中國高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J]．科技管理研究，2016,（3）:66-71.

[3]顏雙波.基于主成分分析的縣域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究——以海上絲綢之路起點(diǎn)泉州為例[J]．科技和產(chǎn)業(yè)，2016,16（9）:16-22.

[4]李旭洋，付 沙，宋伊環(huán).內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2015,13（2）:37-39.

[5]姜文仙.廣東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2016,（8）:75-79.

[6]雷琳潔，杜宏巍.基于灰色關(guān)聯(lián)分析的區(qū)域科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究_以我國東部九省為例[J].河北聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2015,15（3）:18-21.

[7]吳建國，張經(jīng)強(qiáng)，王 嬌.我國高?？萍紕?chuàng)新能力比較分析：基于因子分析法的實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2016,33（15）:151-154．

[8]劉思峰.灰色理論及其應(yīng)用[M].第5版.北京：科學(xué)出版社，2010．

[9]阜陽市統(tǒng)計(jì)局.阜陽統(tǒng)計(jì)年鑒[M].2015.

[10]柳卸林，高太山，周江華.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2013[M].4版.北京：科學(xué)出版社，2013．

Study of the evaluation of science and technology innovation level in Fuyang counties based on multi-level gray relation

LIAO Ying-cheng,ZHANG Ke-rong*

(School of Business,Fuyang Normal University,Fuyang Anhui 236037,China)

Based on the data of Fuyang City Statistical Yearbook 2015,this research constructs the evaluation index system of the county levels of scientific and technological innovation including five first-level indicators,11 second-level indicators and 23 third-level indicators,to study the levels of scientific and technological innovation of five counties.Results indicated that the rankings of scientific and technological innovation are Jieshou county,Taihe county,Yingshang county,Funan county and Linquan county.Based on the regional technological innovation ability and the actual situation of Fuyang area,some advices on the county levels of scientific and technological innovation were provided.

county economy;scientific and technological innovation;multi-level gray relation

F224

A

1004-4329（2017）02-091-05

10.14096/j.cnki.cn34-1069/n/1004-4329（2017）02-091-05

2017-03-01

安徽省教育廳重點(diǎn)項(xiàng)目（SK2017A0293）；安徽省科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（AHSKQ2016D109）；安徽高校優(yōu)秀青年人才支持計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目（gxyqZD2016184）資助。

廖英成（1988－ ），男，碩士生，研究方向：企業(yè)管理。

張克榮（1980－ ），女，碩士，副教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)和企業(yè)管理。Email：zkrah@163.com。