【摘要】本文引用江西省內首個成功運用PPP模式的尋烏縣太湖水庫工程，論述本PPP項目實施的過程和主要內容。闡述水利行業(yè)實踐PPP模式的優(yōu)勢和意義，提出相關建議。旨在對當前形勢下，水利建設領域推廣PPP模式提供一定的參考價值。

【關鍵詞】太湖水庫；PPP模式；運用；建議

引言

太湖水庫工程壩址地處尋烏縣水源鄉(xiāng)太湖村，是一座以供水為主，兼有灌溉、防洪等綜合效益的中型水庫，工程批復總投資約7.56億元。

太湖水庫工程在建設資金來源方面，除爭取中央、省市級配套資金外，要保證本項目順利實施，尚有近3億元資金缺口，而尋烏縣屬于貧困縣，財力有限，項目資金缺口巨大。

為有效解決項目建設資金需求，落實國家和地方政策法規(guī)，發(fā)展尋烏縣縣域經濟，滿足尋烏縣居民生活用水需要，兼顧農業(yè)灌溉，防洪等綜合效益。尋烏縣人民政府決定引入社會資本建立PPP合作關系，按計劃推進本項目投資、建設、運營和維護。2015年3月，太湖水庫工程作為全省2015年第一批政府和社會資本合作（PPP模式）推介項目，在省發(fā)改委新聞發(fā)布會上向社會發(fā)布。

自2015年3月歷經半年時間，完成PPP項目識別、準備和項目采購等工作，并依法成功選定社會資本方（“江西省水利投資集團有限公司”），建立長期的合作伙伴關系。于2015年9月，江西省尋烏縣太湖水庫PPP合作投資協(xié)議的正式簽約，標志著我省首個水利工程PPP項目落地。

本項目采用PPP模式實施，引入社會資本，有效的減輕了尋烏縣政府債務負擔和解決了本項目資金缺口問題，將當前財力不可能做成的事情變成現實。

本文在回顧太湖水庫PPP項目各環(huán)節(jié)的主要工作內容的基礎上，旨在介紹太湖水庫PPP項目實施過程以及采用PPP模式的優(yōu)勢，為水利行業(yè)擬采用PPP模式提供一定參考價值。

1、項目主要內容

1.1項目合作方式

本項目采取BOT運作模式，尋烏縣政府授權江西贛尋水利投資開發(fā)有限公司（尋烏縣太湖水庫投資開發(fā)有限責任公司與本項目中標社會資本共同出資注冊成立的項目公司）負責太湖水庫工程后續(xù)的投資、融資、建設、運營、維護、移交等工作。

1.2合作伙伴選擇

本項目分別于2015年4月30日、2015年5月22日、2015年7月10日三次發(fā)布資格預審公告。最終僅一家社會資本參加報名，并通過資格預審。

依據財庫[2014]215號文，本項目最終采用單一來源采購方式確定項目社會資本方。2015.8.5發(fā)布“尋烏縣人民政府單一來源采購征求意見公示”，公示期內未受質疑，依法進入單一來源采購階段。

政府方委托咨詢公司編制采購文件以及PPP項目《投資協(xié)議》、《特許經營協(xié)議》、《項目合作協(xié)議》。社會資本方遞交單一來源采購相應文件，通過評審小組評審和一系列的談判工作，最終達成協(xié)議，選定江西省水利投資集團有限公司為本項目社會資本方。

1.3主要邊界條件

本項目明確的主要邊界條件為：特許經營期限為30年；項目公司在特許經營期內通過收取原水水費、獲得政府補貼回收投資成本和取得投資回報；約定特許經營期內的保底水量；項目內部收益率（稅后）為7%。項目公司的組建，項目實施機構在項目公司占股30%，社會資本方70%。

本項目靜態(tài)總投資約7.16億（不含建設期利息），融資計劃：爭取補助資金43551萬元，另需社會資本融資28049萬元。初設批復的建設及施工場地征用及移民安置費（包括臨時用地）、新增影響區(qū)土地房屋征收和移民安置費由乙方承擔，甲方以總價2.74億元（含相應稅費）包干。

1.4 風險分配

本項目所涉及的風險按照風險分配優(yōu)化、風險收益對等和風險可控等原則，綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素。政治風險、法律風險主要由政府方承受；融資風險、市場風險、建設風險、運營風險主要由社會資本承擔。

例如：特許經營期內約定保底水量。日均水量低于保底水量時，政府方提供保底補貼；日均水量超出保底水量時，超出部分的收入20%由社會資本方享有，80%由政府方享有；但是如果是社會資本方原因導致日均水量低于保底水量，則不享受補貼。

2、項目建設進展情況

本項目初步設計于2015年9月初開工，2018年4月底竣工，總工期為32個月。工程實際開工于2015年10月28日，晚于計劃開工日期。

截至2017年8月，本工程主體完工。除了項目公司與各參建方，充分調動自身的資源優(yōu)勢；尋烏縣政府與省水利廳等有關政府部門，對本省首個水利PPP項目高度關注和重視，給予本項目政策上的支持。本項目導流洞貫通、大壩截流、原水管線開工、大壩填筑度汛高程、填筑壩頂工程等各階段均按期完工。值得一提的是，本工程的大壩截流工程，在開工期晚一個月的情況下，實現提前完工。這是采用PPP模式，整合雙方資源條件，實現的第一步實質性成功。

3、PPP模式的優(yōu)勢和意義

太湖水庫被納入《江西省“十二五”大型水庫建設規(guī)劃和中型水庫建設規(guī)劃》（2011年），并列入《全國中型水庫建設安排意見（2013～2017年）》擬建項目、《贛閩粵原中央蘇區(qū)振興發(fā)展規(guī)劃》水利重點建設項目。太湖水庫工程是尋烏縣一號民生工程，項目能按計劃實施，對本縣縣域的經濟發(fā)展，有重要意義。

本工程總投資約7.56億元，建設資金投入巨大，除爭取中央、省市級配套資金外，尚有約3億的資金缺口。而這一缺口單靠尋烏縣政府來承擔，存在巨大的壓力，則短期內難以保證太湖水庫順利實施。

長期以來，政府是我國水利基礎設施建設的主要資金來源。隨著國家水利建設不斷推進發(fā)展，資金需求也在不斷加大，僅僅依靠國家政府財政是遠遠不夠的，以往的投資方式、融資模式很難適應當前的新局面。

水利建設項目中引入社會資本（采用PPP模式）優(yōu)勢：① 客觀上解決了水利項目建設資金不足的問題，同時也減少了政府部門財政壓力；② 社會資本有豐富的項目建設和管理經驗，可以充分發(fā)揮社會資本方優(yōu)勢，提高項目建設的質量和施工效率；③ PPP模式下，強調的是合作伙伴關系，風險分擔，合作共贏原則，通過發(fā)揮雙方承擔各自風險優(yōu)勢，將工程金融風險、政策風險、建設風險等降到最低。

4、存在的問題和建議

本工程采用PPP模式，解決了資金來源問題。本工程在實施過程中仍遇到諸多問題，經總結，提出以下建議：

4.1合理確定項目范圍

本項目是省內首個PPP項目，省內尚無該類項目經驗可循。本項目在采購初期由于PPP項目包范圍的確定不完全合理，導致采購工作難以推動，一度停滯；在發(fā)布第三次資格預審公告時，將項目包的范圍進行了調整，最終采購工作和談判工作才得以順利進行。

本項目于2015年4月30日發(fā)布第一次資格預審公告，采購范圍：“項目總投資為8.24億元，主要工程項目包括初設批復的太湖水庫工程、原水管道及淹沒區(qū)移民征地工程、水源保護移民工程和水廠回購等?！?/p>

2015年7月10日，發(fā)布第三次資格預審公告，項目采購范圍：“項目總投資約7.56億元，包括初設批復的太湖水庫工程，新增影響區(qū)土地房屋征收和移民安置工程?！北敬尾少弮热輰⒊鞘泄┧椖考吹谝淮尾少彿秶鷥鹊乃畯S回購項目單列，未計入本次PPP項目采購范圍中。

尋烏縣城市供水項目因歷史遺留問題暫未解決，項目協(xié)調進度與采購進度不匹配。因此，將該內容暫不納入本次PPP項目采購包中，有效的解決了采購進度矛盾，加快了采購進程。

合理確定項目包，有利于PPP項目順利實施。

4.2開展全生命周期咨詢工作

不同于傳統(tǒng)的咨詢服務，PPP項目咨詢咨詢服務環(huán)節(jié)更多、內容廣、周期長。

本項目于2015年4月20日確定項目合作的咨詢單位。為本項目承擔著總顧問、財務顧問、法律顧問等職責，提供全過程的咨詢服務。

服務期間，咨詢單位主要完成了《實施方案》、《物有所值評價報告》、《財政承受能力論證報告》等編制工作，以及采購階段的全套采購文件，與實施單位共同完成《PPP項目投資協(xié)議》、《PPP項目合作協(xié)議》、《特許經營協(xié)議》的擬定工作和參與談判過程，在談判過程中提供專業(yè)咨詢意見和建議。

本項目于2015.9.15日完成項目談判工作，在談判過程中咨詢人員參與解答談判過程中的分歧和闡述解決意見，促進雙方達成一致意見，最終實現本項目的順利簽約。

因此，委托一家專業(yè)性強的咨詢服務單位，為PPP項目提供全過程的咨詢服務，有利于PPP項目的順利落實。

4.3加強專業(yè)人才培養(yǎng)

隨著國家不斷出臺政策鼓勵和推廣PPP模式，PPP項目數量呈井噴式增長，水利建設領域使用PPP模式的項目數量也必然會不斷增多。

本項目是省內首個水利PPP項目，在實施過程中，專門成立了實施機構，主要由當地財政、發(fā)改、水利、機關事務管理局等部門的一線工作骨干組成，對本項目的協(xié)調、組織、宣傳等工作順利開展，奠定了良好基礎。但相關人員都沒有PPP項目操作經驗，在工程推動過程中隨時出現新情況、新問題，仍不知如何著手處理。

面對大量出現的PPP項目，尤其是在我國PPP政策法規(guī)還在不斷完善的階段，加強水利從業(yè)人員、企業(yè)人員，對PPP的認識、相關政策文件、規(guī)范PPP項目操作程序的培養(yǎng)，適應水利PPP項目發(fā)展需要，有利于促進水利行業(yè)PPP模式的推廣和提高行業(yè)內專業(yè)水平和能力。

5、結 語

PPP 模式作為一種國家大力推廣的新型融資模式，在中國的基礎設施建設領域已得到了廣泛的應用，水利項目引入PPP模式是緩解政府財政壓力的重要方式，是順應時代發(fā)展的新舉措。

本文以太湖水庫PPP項目為例，重點討論了水利 PPP模式主要內容及引入PPP模式的建議，旨在為水利PPP 項目的發(fā)展與推廣提供一定的參考和借鑒。

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作者簡介：鄧文紅，女（1988.01-），江西省水利投資集團有限公司，本科，助理工程師，主要從事水利水電工程設計與管理.