◆上海質(zhì)量管理科學(xué)研究院 上海質(zhì)量體系審核中心課題組/ 文

聯(lián)盟認(rèn)證制度研究項(xiàng)目研究報(bào)告(三)

◆上海質(zhì)量管理科學(xué)研究院 上海質(zhì)量體系審核中心課題組/ 文

四、聯(lián)盟認(rèn)證制度關(guān)鍵要素研究

（一）聯(lián)盟機(jī)理

研究聯(lián)盟的機(jī)理，主要是分析聯(lián)盟的形成、動(dòng)機(jī)、制約因素等，為探索聯(lián)盟治理機(jī)制和運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。

1.聯(lián)盟形成

聯(lián)盟形成理論目前比較著名的有：勢(shì)力均衡理論、威脅均衡理論和利益均衡理論。從聯(lián)盟形成理論研究可以表明，盡管存在分歧，但是相關(guān)形成理論都認(rèn)為聯(lián)盟形成的基礎(chǔ)是共同的戰(zhàn)略利益。這種戰(zhàn)略利益（或者是維持現(xiàn)狀的戰(zhàn)略利益，或者是改變現(xiàn)狀的戰(zhàn)略利益），是獲取資源的價(jià)值驅(qū)動(dòng)。戰(zhàn)略利益和價(jià)值包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)方面等。

在勢(shì)力均衡理論和威脅均衡理論看來，這種共同的戰(zhàn)略利益就是保障聯(lián)盟成員的核心利益，而在利益均衡理論看來，除了核心利益之外可能還有權(quán)力（特許）。在所有的聯(lián)盟理論中，都不認(rèn)為僅僅靠共同的經(jīng)濟(jì)利益就會(huì)促使各方聯(lián)盟關(guān)系的穩(wěn)定確立。由此帶來的啟示是，聯(lián)盟認(rèn)證的形成理由必須要有戰(zhàn)略核心利益和價(jià)值鏈。而這個(gè)核心利益根源于產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展的需要，價(jià)值鏈?zhǔn)腔诃h(huán)境、生態(tài)、安全等考慮的產(chǎn)品許可和市場(chǎng)準(zhǔn)入，如雨林森林聯(lián)盟認(rèn)證，其核心戰(zhàn)略是生態(tài)保護(hù)；海關(guān)聯(lián)盟認(rèn)證，其形成的價(jià)值核心是維護(hù)俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦等國(guó)家的區(qū)域利益。

2.聯(lián)盟動(dòng)機(jī)

國(guó)外研究聯(lián)盟的資料表明，聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)是資源的獲取。該資源主要分兩類：無形資源（知識(shí)）和有型資源。獲取知識(shí)和資源，利用合作伙伴——聯(lián)盟的重要資源來彌補(bǔ)自身不足和獲取利益是企業(yè)和機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的重要?jiǎng)訖C(jī)。由資源依賴?yán)碚摽芍?，資源可以分為基于信息、知識(shí)和聲譽(yù)等的無形資源，以及基于資金、設(shè)施與設(shè)備等的有形資源(見圖2）。兩種資源內(nèi)在屬性的差異導(dǎo)致其所需要的治理機(jī)制不同（Hoetker和Mellewigt，2009）。

圖2 聯(lián)盟動(dòng)機(jī)

縱觀國(guó)內(nèi)外運(yùn)行比較有序的產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證或者區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證，它們都依賴于產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的價(jià)值鏈獲取資源，如ICTI國(guó)際玩具認(rèn)證，就依賴于國(guó)際玩具聯(lián)盟。該聯(lián)盟發(fā)起者制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，把聯(lián)盟認(rèn)證作為玩具銷售商采信的依據(jù)，即國(guó)際玩具市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件。同樣，SA8000社會(huì)責(zé)任聯(lián)盟認(rèn)證由于聯(lián)盟的發(fā)起者包括國(guó)際大型超市集團(tuán)，因此SA8000社會(huì)責(zé)任認(rèn)證成為超市供應(yīng)商準(zhǔn)入的前提。供應(yīng)商和銷售商把聯(lián)盟認(rèn)證作為資源，無論是知識(shí)（標(biāo)準(zhǔn)）資源還是有形的市場(chǎng)資源。

3.聯(lián)盟制約

聯(lián)盟管理過程中盟友之間具有互動(dòng)的動(dòng)態(tài)機(jī)制。聯(lián)盟維持和管理的機(jī)制是相互制約的，并且具有兩個(gè)變量：盟友之間的權(quán)力對(duì)比和意圖匹配程度。通過相互制約的核心機(jī)制影響聯(lián)盟的命運(yùn)。按權(quán)力對(duì)比區(qū)分，聯(lián)盟可以區(qū)分為對(duì)稱性聯(lián)盟和非對(duì)稱性聯(lián)盟；按聯(lián)盟內(nèi)部的組織意圖區(qū)分，聯(lián)盟可以區(qū)分為防御性聯(lián)盟和進(jìn)攻性聯(lián)盟。每個(gè)“理想型”聯(lián)盟都存在自身特有的互動(dòng)動(dòng)態(tài)。

在對(duì)稱性聯(lián)盟中，若盟友意圖一致，則彼此相互制約易于成功，聯(lián)盟容易管理。反之，則不易管理。在非對(duì)稱性聯(lián)盟中，只有當(dāng)強(qiáng)勢(shì)組織為防御性現(xiàn)實(shí)主義組織，而弱勢(shì)為進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義組織時(shí)，相互制約才會(huì)相對(duì)困難，聯(lián)盟才會(huì)較難管理。

聯(lián)盟管理的機(jī)制是相互制約的。聯(lián)盟之所以能夠維持就是因?yàn)槊擞褌冊(cè)诿鎸?duì)問題時(shí)可以相互協(xié)調(diào)和妥協(xié)，而這個(gè)妥協(xié)過程就是盟邦之間的相互制約。其次，相互制約能引發(fā)變化（見圖3）。

縱觀產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證和區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證，聯(lián)盟能夠維持并有序發(fā)展，其相互間的制約力主要是“意愿”，在一定的聯(lián)盟發(fā)起人的實(shí)力對(duì)比和聯(lián)盟的意圖匹配的條件下，無論是企業(yè)還是機(jī)構(gòu)都期望通過聯(lián)盟的價(jià)值鏈的活動(dòng)，即標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定，獲取資源。其次，“強(qiáng)制力”也是聯(lián)盟得以發(fā)展的重要制約要素。企業(yè)和機(jī)構(gòu)為了在聯(lián)盟中獲取資源，必須遵循聯(lián)盟的治理機(jī)制和合格評(píng)定制度的要求。獲得聯(lián)盟認(rèn)可和采信是“強(qiáng)制力”的充分體現(xiàn)。如IFOAM國(guó)際有機(jī)農(nóng)業(yè)聯(lián)盟認(rèn)證，雖然聯(lián)盟是由非營(yíng)利的社會(huì)組織——國(guó)際有機(jī)農(nóng)業(yè)聯(lián)盟發(fā)起的，但是由于聯(lián)盟的“意圖”明確——提供“有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品”，因此形成了由117個(gè)國(guó)家784個(gè)與有機(jī)農(nóng)業(yè)有關(guān)的組織所組成的聯(lián)盟。這些組織包括農(nóng)民、消費(fèi)者、加工業(yè)者、貿(mào)易商等組成的協(xié)會(huì)，以及研究、推廣、訓(xùn)練等機(jī)構(gòu)（另有許多個(gè)人會(huì)員）。“強(qiáng)制力”聯(lián)盟如海關(guān)聯(lián)盟認(rèn)證、中國(guó)兩化融合聯(lián)盟評(píng)定等，都是由政府背書，通過政策等各方面提供支撐。

圖3 聯(lián)盟制約

（二）聯(lián)盟法律地位和治理

1.聯(lián)盟資產(chǎn)關(guān)系

根據(jù)合作伙伴和與之建立的聯(lián)盟之間是否存在資產(chǎn)關(guān)系以及資產(chǎn)關(guān)系的密切程度，將聯(lián)盟區(qū)分為資產(chǎn)聯(lián)盟與非資產(chǎn)聯(lián)盟兩種類型；根據(jù)聯(lián)盟是否涉及股權(quán)，將聯(lián)盟劃分為股權(quán)聯(lián)盟(equity alliance)和非股權(quán)聯(lián)盟(non－equity alliance)。而國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證比較多的是采用非股權(quán)聯(lián)盟形式，即契約式聯(lián)盟。從資源共享的角度將非股權(quán)聯(lián)盟(契約式聯(lián)盟)分為交換式聯(lián)盟和一體化聯(lián)盟兩種。

1）交換式聯(lián)盟

聯(lián)盟的成員作為獨(dú)立主體存在，但與合作伙伴進(jìn)行了生產(chǎn)、營(yíng)銷或研發(fā)資源的交換,如中國(guó)兩化融合聯(lián)盟。

2）一體化聯(lián)盟

聯(lián)盟不同程度地將合作伙伴的資源納入聯(lián)盟共同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，組織化程度相對(duì)較高，如中國(guó)北京九鼎國(guó)聯(lián)認(rèn)證有限公司等。

2.聯(lián)盟法律地位

聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)即聯(lián)盟的法律地位是聯(lián)盟設(shè)計(jì)面臨的主要問題。聯(lián)盟法律地位形式的選擇會(huì)影響聯(lián)盟合作伙伴未來的行為，甚至?xí)绊懧?lián)盟發(fā)展的趨勢(shì)和聯(lián)盟績(jī)效的變化。

聯(lián)盟法律地位主要體現(xiàn)在采用股權(quán)式聯(lián)盟還是非股權(quán)聯(lián)盟。聯(lián)盟認(rèn)證的法律地位擬采用非股權(quán)聯(lián)盟形式為好，并且應(yīng)以交換式聯(lián)盟為主體。聯(lián)盟的成員作為獨(dú)立主體存在，但與合作伙伴進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)、咨詢、認(rèn)證或采信資源的交換。聯(lián)盟主體組織——聯(lián)盟發(fā)起組織（聯(lián)盟秘書處），應(yīng)依法登記注冊(cè)。

3.聯(lián)盟治理機(jī)制

基于契約的正式治理和基于信任的非正式治理機(jī)制作為聯(lián)盟治理機(jī)制核心的兩種形式（見圖4）。

1）契約治理

契約治理是指在聯(lián)盟過程中使用正式的、具有法律約束力的合同或契約對(duì)聯(lián)盟合作關(guān)系進(jìn)行管理。

契約是指聯(lián)盟成員之間達(dá)成的一種正式的、明文規(guī)定了各自活動(dòng)的責(zé)任和回報(bào)的、具有法律約束效力的文件（Luo，2002）。

契約對(duì)合作產(chǎn)出的分配和違反契約行為的懲罰做出了詳細(xì)的規(guī)定，可以有效地減少交易參與方可能存在的機(jī)會(huì)主義行為。但由于人的有限理性，契約不可能事先將未來所有可能發(fā)生的情況都包含在內(nèi)，因此在高度不確定性的情況下，契約的治理作用可能是有限的（Cannon等，2000）。

契約治理通過詳細(xì)規(guī)定戰(zhàn)略目標(biāo)、聯(lián)盟參與方的責(zé)任和義務(wù)、明確的協(xié)調(diào)和監(jiān)督機(jī)制以及解決爭(zhēng)議和處理突發(fā)事件的辦法（Poppo和Zenger，2002），協(xié)調(diào)并約束聯(lián)盟參與方的行為，降低聯(lián)盟活動(dòng)的不確定性。大多數(shù)聯(lián)盟認(rèn)證的治理機(jī)制都采用了契約治理機(jī)制，從而使聯(lián)盟認(rèn)證能夠符合合格評(píng)定的相關(guān)國(guó)際準(zhǔn)則和要求。

聯(lián)盟戰(zhàn)略匹配、資源匹配、能力匹配與聯(lián)盟績(jī)效正相關(guān)；聯(lián)盟成員承諾、信任、溝通、沖突解決方法的有效性與聯(lián)盟績(jī)效正相關(guān)。戰(zhàn)略與資源匹配是聯(lián)盟認(rèn)證治理的關(guān)鍵。聯(lián)盟戰(zhàn)略與資源對(duì)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)關(guān)系質(zhì)量以及占據(jù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的中心性位置——法律地位明確的聯(lián)盟發(fā)起者（戰(zhàn)略和資源匹配的核心），具有顯著的正向影響。而聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)關(guān)系質(zhì)量以及占據(jù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的中心性位置的聯(lián)盟發(fā)起者，對(duì)聯(lián)盟績(jī)效具有顯著的正向影響。聯(lián)盟認(rèn)證治理能力通過影響其聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型來對(duì)聯(lián)盟績(jī)效產(chǎn)生顯著的間接影響。

圖4 聯(lián)盟治理機(jī)制

聯(lián)盟認(rèn)證治理能力由協(xié)調(diào)能力、溝通能力、黏合能力三個(gè)要素構(gòu)成，對(duì)關(guān)系資本有顯著的正向影響。而關(guān)系資本對(duì)聯(lián)盟績(jī)效具有顯著的正向影響，關(guān)系資本的重要體現(xiàn)是聯(lián)盟發(fā)起者的戰(zhàn)略與資源，所以明確的戰(zhàn)略價(jià)值和可獲取的資源對(duì)聯(lián)盟績(jī)效具有正向影響。

聯(lián)盟認(rèn)證運(yùn)營(yíng)控制包括行為控制、結(jié)果控制和社會(huì)控制，控制的力度不同對(duì)聯(lián)盟績(jī)效產(chǎn)生的影響也不同。聯(lián)盟控制的過程是一個(gè)通過自己的行為影響聯(lián)盟參加方行為的過程，因此，在行為、結(jié)構(gòu)和社會(huì)三個(gè)維度實(shí)施有效控制，從而最大限度地減少對(duì)方行為的不確定性，進(jìn)而起到改善聯(lián)盟績(jī)效的作用。

2）信任治理

聯(lián)盟中的信任是指在合作中努力表現(xiàn)得與承諾一致，一種摯誠(chéng)，即便有機(jī)會(huì)利用對(duì)方弱點(diǎn)采取機(jī)會(huì)主義行為也不會(huì)去行使的一種預(yù)期（Zaheer等，1998）。信任作為一種治理機(jī)制，能夠有效地協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)交易，控制機(jī)會(huì)主義行為。

聯(lián)盟成員之間的相互信任可以促進(jìn)組織間正式和非正式的信息交流與知識(shí)共享，加強(qiáng)合作者之間的協(xié)調(diào)。信任通過強(qiáng)調(diào)互惠行為帶來的積極影響，會(huì)鼓勵(lì)聯(lián)盟成員采取合作的行為，從而確保交易的順利進(jìn)行；對(duì)于可能存在的機(jī)會(huì)主義行為，通過強(qiáng)調(diào)保持合作關(guān)系能夠獲得長(zhǎng)期收益，限制了聯(lián)盟成員過分追求短期收益的行為。作為一種非正式的、隱性的控制機(jī)制，信任具有更強(qiáng)的適應(yīng)性和靈活性，可以有效地解決組織間成員關(guān)系中的某些問題。

信任是合作一方相信另一方在接受關(guān)系脆弱性的前提下，做出可預(yù)見的相互接受的行為的狀態(tài)。信任有利于提高合作伙伴對(duì)聯(lián)盟的共同活動(dòng)和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的滿意度，有效地簡(jiǎn)化聯(lián)盟內(nèi)部的復(fù)雜性，減少伙伴間的沖突，降低聯(lián)盟內(nèi)的協(xié)調(diào)成本，進(jìn)而改善聯(lián)盟績(jī)效。

信任對(duì)行為的引導(dǎo)和控制主要是依靠參與方內(nèi)在的自我控制，而不是依靠外部的強(qiáng)制力量。因此，信任在聯(lián)盟治理方面的有效性和強(qiáng)制性要弱于契約治理。認(rèn)證聯(lián)盟的治理機(jī)制多數(shù)采用信任治理方式，如IQNet國(guó)際認(rèn)證聯(lián)盟、QuEST Forum全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商聯(lián)盟等。

（三）聯(lián)盟認(rèn)證的特征

通過課題組對(duì)國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證現(xiàn)狀的比較分析研究，可以得出以下結(jié)論：

1.聯(lián)盟認(rèn)證的屬性

聯(lián)盟認(rèn)證按形式分有：產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證、區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證、認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)盟認(rèn)證三種。聯(lián)盟認(rèn)證按屬性分為兩種，一是聯(lián)盟價(jià)值鏈中的認(rèn)證活動(dòng)，稱之為聯(lián)盟認(rèn)證；二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聯(lián)盟開展的認(rèn)證活動(dòng)，稱之為聯(lián)盟機(jī)構(gòu)認(rèn)證。

1）聯(lián)盟認(rèn)證

聯(lián)盟認(rèn)證，是產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟價(jià)值鏈中的第三方的合格評(píng)定（認(rèn)證）活動(dòng)，由聯(lián)盟認(rèn)可（或者采用其他認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可）的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（或者聯(lián)盟專門成立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)），按照聯(lián)盟制定（或采信）的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范，依據(jù)聯(lián)盟制定（或者采信）的認(rèn)證規(guī)則和要求，開展的第三方認(rèn)證活動(dòng)。

比如，SA8000社會(huì)責(zé)任聯(lián)盟，聯(lián)盟認(rèn)證由聯(lián)盟認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按聯(lián)盟的技術(shù)規(guī)范（SA8000 社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)）和認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動(dòng)；QuEST Forum全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商聯(lián)盟，聯(lián)盟認(rèn)證機(jī)構(gòu)采信IAF認(rèn)可的各認(rèn)證機(jī)構(gòu)，依據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)（TL9000）開展認(rèn)證活動(dòng)，相關(guān)的認(rèn)證規(guī)則也是依據(jù)IAF的認(rèn)證要求實(shí)施的。

聯(lián)盟認(rèn)證也可以是在區(qū)域聯(lián)盟價(jià)值鏈中的認(rèn)證活動(dòng)，由聯(lián)盟認(rèn)可（或者采用其他認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可）的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（或者聯(lián)盟專門成立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)），按照聯(lián)盟制定（或采信）的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范，并依據(jù)聯(lián)盟制定（或者采信）的認(rèn)證規(guī)則和要求，開展第三方認(rèn)證活動(dòng)。如俄羅斯等國(guó)的海關(guān)聯(lián)盟認(rèn)證，其認(rèn)證機(jī)構(gòu)也是聯(lián)盟所在國(guó)認(rèn)可的認(rèn)可機(jī)構(gòu)，俄羅斯由國(guó)家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與海關(guān)聯(lián)盟的認(rèn)證活動(dòng)。我國(guó)“浙江制造”國(guó)際認(rèn)證聯(lián)盟開展的浙江制造認(rèn)證活動(dòng)也是這樣。

2）聯(lián)盟機(jī)構(gòu)認(rèn)證

由認(rèn)證機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)盟，依據(jù)聯(lián)盟制定（或采信）的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范，并依據(jù)聯(lián)盟制定（或者采信）的認(rèn)證規(guī)則和要求，開展第三方認(rèn)證活動(dòng)，如國(guó)際認(rèn)證聯(lián)盟（IQNet）等。

2.聯(lián)盟認(rèn)證的治理結(jié)構(gòu)

研究表明，聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)分股權(quán)聯(lián)盟（equity alliance）和非股權(quán)聯(lián)盟(non－equity alliance)。如果聯(lián)盟價(jià)值鏈中有認(rèn)證活動(dòng)的環(huán)節(jié)，那么為了體現(xiàn)認(rèn)證的公正性，具有聯(lián)盟認(rèn)證功能的聯(lián)盟通常以非股權(quán)聯(lián)盟為主開展認(rèn)證活動(dòng)。

非股權(quán)聯(lián)盟以非營(yíng)利組織形式實(shí)施治理。由聯(lián)盟發(fā)起者，根據(jù)契約締結(jié)聯(lián)盟章程或者協(xié)議，組成聯(lián)盟。聯(lián)盟的發(fā)起者作為核心成員其法律地位明確，通常由核心成員成立一個(gè)非營(yíng)利組織，承擔(dān)具體的法律責(zé)任。

3.聯(lián)盟認(rèn)證價(jià)值鏈與成員

聯(lián)盟認(rèn)證是依據(jù)聯(lián)盟形成的動(dòng)機(jī)，在聯(lián)盟主體框架下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方認(rèn)證（體系、產(chǎn)品、服務(wù)和過程）。作為聯(lián)盟價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)，除了認(rèn)證之外，通常包括聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的制定、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的推廣、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)咨詢、聯(lián)盟認(rèn)證的認(rèn)可（包含認(rèn)證規(guī)則的制定、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和認(rèn)證人員的認(rèn)可等）。產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)組織通常還包括相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)組織，如中國(guó)兩化融合服務(wù)聯(lián)盟，除了聯(lián)盟秘書處（聯(lián)盟發(fā)起單位工業(yè)和信息化部電子科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所）之外，還有兩化融合評(píng)定工作委員會(huì)等相關(guān)工作委員會(huì)，中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)等國(guó)家級(jí)協(xié)會(huì)，中國(guó)兵器等央企集團(tuán)，海爾、中興通信等行業(yè)龍頭企業(yè)，用友等IT服務(wù)商和清華大學(xué)等科研院所，還包括200家聯(lián)盟批準(zhǔn)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，10家聯(lián)盟認(rèn)可的認(rèn)定（認(rèn)證）機(jī)構(gòu)。

4.聯(lián)盟認(rèn)證的內(nèi)容

研究表明，聯(lián)盟認(rèn)證的內(nèi)容主要包括有機(jī)產(chǎn)品、兒童玩具、低壓電器等關(guān)系民生的消費(fèi)品與通信、鐵路、信息等產(chǎn)業(yè)、專業(yè)核心相關(guān)的管理體系，以及社會(huì)責(zé)任、生態(tài)環(huán)境等事關(guān)可持續(xù)發(fā)展的組織治理要求，是特別重視產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量提升和管理水平提高的先導(dǎo)性認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)，一般為經(jīng)典的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康等管理體系的擴(kuò)展和傳統(tǒng)的產(chǎn)品和服務(wù)認(rèn)證的延續(xù)。在聯(lián)盟的環(huán)境下，更加有利于有序發(fā)展。因此得到產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的認(rèn)可和相關(guān)組織的青睞。

5.聯(lián)盟認(rèn)證管理機(jī)制

國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟和區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證制度（項(xiàng)目）通常由聯(lián)盟發(fā)起者（聯(lián)盟的法律主體）提出，聯(lián)盟認(rèn)證合格評(píng)定業(yè)務(wù)除部分采納ISO標(biāo)準(zhǔn)之外，大多數(shù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)由聯(lián)盟自行制定。規(guī)范認(rèn)可和人員認(rèn)可的大多數(shù)也是由聯(lián)盟自行進(jìn)行的，即使部分聯(lián)盟采信IAF認(rèn)可論壇的認(rèn)可制度，也增加了許多特殊要求（如QuEST Forum全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商聯(lián)盟的TL9000認(rèn)證）。聯(lián)盟發(fā)起者制定了聯(lián)盟認(rèn)證的管理機(jī)制。

機(jī)構(gòu)聯(lián)盟認(rèn)證，其聯(lián)盟的合格評(píng)定業(yè)務(wù)基本上是基于ISO標(biāo)準(zhǔn)，以及基于IAF認(rèn)證認(rèn)可論壇的認(rèn)可要求。

五、我國(guó)聯(lián)盟認(rèn)證監(jiān)督管理現(xiàn)狀

從產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證和區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證的管理機(jī)制和認(rèn)可情況分析，聯(lián)盟認(rèn)證的合格評(píng)定是基于ISO標(biāo)準(zhǔn)或者聯(lián)盟制定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，以及基于IAF認(rèn)證認(rèn)可論壇的認(rèn)可或聯(lián)盟認(rèn)可。因此，相應(yīng)的監(jiān)督管理狀況各不相同。

（一）納入認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的狀況

在國(guó)內(nèi)從事的合格評(píng)定業(yè)務(wù)如果是基于ISO標(biāo)準(zhǔn)以及基于IAF認(rèn)證認(rèn)可論壇的認(rèn)可要求的，都基本上納入了我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理體系，如QuEST Forum全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商聯(lián)盟認(rèn)證、TS16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證等，其標(biāo)準(zhǔn)是基于ISO9001質(zhì)量管理體系的，相關(guān)的認(rèn)可也納入了我國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可管理體系之中（獲得中國(guó)合格評(píng)定委員會(huì)（CNAS）認(rèn)可）。

當(dāng)然，機(jī)構(gòu)聯(lián)盟認(rèn)證合格評(píng)定業(yè)務(wù)基本上是基于ISO標(biāo)準(zhǔn)，以及IAF認(rèn)證認(rèn)可論壇的認(rèn)可要求。因此，我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門基本上都掌握相關(guān)信息的。

（二）沒有完全納入認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的狀況

從國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證現(xiàn)狀分析來看，大多數(shù)的聯(lián)盟認(rèn)證，其認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范是由聯(lián)盟制定和規(guī)范的，相應(yīng)的認(rèn)證人員和認(rèn)證機(jī)構(gòu)也是聯(lián)盟自己認(rèn)可的。這樣的聯(lián)盟認(rèn)證沒有納入我國(guó)現(xiàn)行的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理體系。按照目前國(guó)內(nèi)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理要求，僅僅對(duì)經(jīng)過國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有信息備案的要求，但信息備案是不充分的，管理部門沒有辦法掌握相關(guān)聯(lián)盟認(rèn)證制度的全部信息（如認(rèn)證活動(dòng)具體信息、機(jī)構(gòu)和人員認(rèn)可要求、獲得認(rèn)證的企業(yè)情況等）。

六、聯(lián)盟認(rèn)證的影響和存在的問題

聯(lián)盟認(rèn)證作為第三方合格評(píng)定的重要形式，在產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和聯(lián)盟的價(jià)值鏈上，發(fā)揮著證實(shí)能力、傳遞信任的重要作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和區(qū)域的質(zhì)量技術(shù)提升和可持續(xù)發(fā)展有著積極的意義。同時(shí)，我們要對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證的影響和存在的問題給予高度關(guān)注。

（一）聯(lián)盟認(rèn)證的影響日趨顯著

大多數(shù)沒有納入我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理體系的聯(lián)盟認(rèn)證，其認(rèn)證業(yè)務(wù)主要集中在有機(jī)產(chǎn)品、兒童玩具、低壓電器等關(guān)系民生的消費(fèi)類產(chǎn)品和相關(guān)通信、鐵路、信息等產(chǎn)業(yè)、專業(yè)核心的管理體系上，以及社會(huì)責(zé)任、生態(tài)環(huán)境等事關(guān)可持續(xù)發(fā)展的組織治理要求等方面。當(dāng)然，我們要充分肯定這些聯(lián)盟認(rèn)證對(duì)規(guī)范企業(yè)管理、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等方面所發(fā)揮的積極作用。但是，這些聯(lián)盟認(rèn)證對(duì)我國(guó)企業(yè)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)和貿(mào)易發(fā)展也帶來了新的貿(mào)易技術(shù)壁壘，對(duì)國(guó)家出口貿(mào)易、意識(shí)形態(tài)、政治生態(tài)文明建設(shè)、信息資源安全等，乃至“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，都會(huì)帶來一定的不利影響。

由于聯(lián)盟認(rèn)證是其聯(lián)盟價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)之一，涉及到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)普及、培訓(xùn)推廣、咨詢服務(wù)、人員機(jī)構(gòu)認(rèn)可等價(jià)值鏈的活動(dòng)，其作用同樣不可低估。如ICTI國(guó)際玩具聯(lián)盟認(rèn)證、SA8000社會(huì)責(zé)任認(rèn)證等，都在很大程度上不僅涉及貿(mào)易技術(shù)壁壘，同時(shí)涉及到相關(guān)意識(shí)形態(tài)和政治生態(tài)等問題。因此，在聯(lián)盟認(rèn)證制度的框架下，聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)普及、培訓(xùn)推廣、咨詢服務(wù)、人員認(rèn)可都會(huì)影響到相關(guān)組織、產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和區(qū)域。

（二）聯(lián)盟認(rèn)證監(jiān)管制度不完善

目前，我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理體系對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證的監(jiān)督管理僅僅是部分且局限于對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。經(jīng)過批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)若參與相關(guān)的聯(lián)盟認(rèn)證活動(dòng)需要向認(rèn)監(jiān)委備案。但是，聯(lián)盟價(jià)值鏈上的相關(guān)活動(dòng)是沒有備案的，也就是說，政府監(jiān)管部門無法掌握聯(lián)盟認(rèn)證的整體情況的。加之，一部分從事聯(lián)盟認(rèn)證的機(jī)構(gòu)并沒有獲得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)。因此，政府監(jiān)管部門對(duì)相關(guān)聯(lián)盟認(rèn)證的信息更是難以掌握，因而無法對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施有效的監(jiān)督管理。

圖5 對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證的監(jiān)管情況

聯(lián)盟認(rèn)證已經(jīng)對(duì)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了日趨顯著的影響，并存在不容忽視的問題，亟需依法對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證的認(rèn)證制度（項(xiàng)目）進(jìn)行監(jiān)督管理，將聯(lián)盟認(rèn)證納入合格評(píng)定體系監(jiān)督管理的全鏈條中。但目前缺乏必要的法律與政策支撐，監(jiān)督管理的治理依據(jù)不足。

目前，我國(guó)對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證的監(jiān)管有以下兩種情況，如圖5所示：

也就是說，對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證的合格評(píng)定管理體系中的聯(lián)盟機(jī)構(gòu)授權(quán)、人員認(rèn)可、認(rèn)證活動(dòng)（依照認(rèn)證規(guī)則開展的）的監(jiān)督管理，目前主要是集中在經(jīng)過認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證聯(lián)盟（具有機(jī)構(gòu)認(rèn)證規(guī)則備案的）認(rèn)證活動(dòng)上。

七、聯(lián)盟認(rèn)證有效監(jiān)管的政策建議

我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入“十三五”，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)面臨新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

一是國(guó)家“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局為認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)發(fā)展帶來了新的機(jī)遇。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)在服務(wù)國(guó)家治理、提升質(zhì)量安全、促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等方面發(fā)展空間巨大，政策和市場(chǎng)需求強(qiáng)勁。服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中地位的日益提升，市場(chǎng)環(huán)境的日益優(yōu)化，也將給認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)帶來更多的發(fā)展機(jī)遇。

二是在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性矛盾更加突出，發(fā)展模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新發(fā)展顯得尤為重要。借助認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)手段，可以促進(jìn)創(chuàng)新要素集聚和輻射，給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來技術(shù)外溢效應(yīng)，提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，從而為主動(dòng)適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)創(chuàng)造必要的技術(shù)條件。

三是新一代產(chǎn)業(yè)及技術(shù)發(fā)展帶來了新的認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)需求，也提出了創(chuàng)新服務(wù)模式、增強(qiáng)服務(wù)能力的更高要求。充分運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備，加快互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算與大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用，全面提供“一站式”綜合服務(wù)，將是認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型的必由之路。

四是國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略明確將認(rèn)證認(rèn)可作為合作重點(diǎn)，將為認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)促進(jìn)貿(mào)易便利、增進(jìn)雙邊互信、推動(dòng)國(guó)際質(zhì)量共治帶來更大的施展空間，自貿(mào)區(qū)、京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的實(shí)施，將會(huì)提升認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)制度創(chuàng)新水平，推動(dòng)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)監(jiān)管一體化和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

目前，國(guó)外的聯(lián)盟認(rèn)證在國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)產(chǎn)生了一定的影響，國(guó)內(nèi)的聯(lián)盟認(rèn)證（或類似的合格評(píng)定活動(dòng)）也有不同程度的開展，而我國(guó)目前現(xiàn)行的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度尚不能對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證實(shí)施有效的監(jiān)管。為了確保聯(lián)盟認(rèn)證有序發(fā)展，亟需創(chuàng)新管理機(jī)制和服務(wù)模式。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，質(zhì)檢系統(tǒng)按照黨中央、國(guó)務(wù)院部署，不斷強(qiáng)化監(jiān)管措施，加大監(jiān)管力度，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品質(zhì)量安全總體形勢(shì)平穩(wěn)向好。但是，產(chǎn)品質(zhì)量安全問題時(shí)有出現(xiàn)。習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理等中央領(lǐng)導(dǎo)高度重視，作出了一系列重要批示，要求加強(qiáng)全面質(zhì)量監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)放管結(jié)合、并重，只放不管必有后患。質(zhì)量主管部門要深刻領(lǐng)會(huì)、認(rèn)真貫徹中央領(lǐng)導(dǎo)的重要批示精神，一手抓全面提高質(zhì)量，一手抓加強(qiáng)全面質(zhì)量監(jiān)管，包括強(qiáng)化和完善對(duì)聯(lián)盟認(rèn)證在內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管。

（未完待續(xù)）